高校哲学社会科学领域科研成果评价意见

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高校哲学社会科学领域科研成果评价意见

“十不得”能否根治“唯论文”痼疾

论文对高校教师有多重要？尤其对哲学社会科学领域的研

究者来说，职称评定、岗位聘任等都离不开论文这杆秤。但当“论

文”前加上一个“唯”字，就让学术研究笼罩上功利化的阴霾。

长期以来，“唯论文”是高校评价体系中挥之不去的痼疾。去

年，教育部发布《关于破除高校哲学社会科学研究评价中“唯论

文”不良导向的若干意见》（以下简称《意见》），明确提出“十不

得”，旨在打破“唯论文”的不良导向。

“十不得”一发布，就引发了高校哲学社会科学领域科研工

作者的关注。“十不得”能否真正根治“唯论文”痼疾？本报记者

邀请青年教师、研究生与专家学者展开对话。

建立论文质量中长期评价机制

文件：不得简单以刊物、头衔、荣誉、资历等判断论文质量，

防止“以刊评文”“以刊代评”“以人评文”。

中国人民大学马克思主义学院博士生范丹提问：很长一段时

间以来，我们在学术研究过程中，经常会遇到“以刊评文”等乱

象，为什么？

陕西师范大学教育学院副院长吴合文：此前，很多高校依据

各类科学论文索引，进一步将论文分为三六九等，作为绩效奖励、

职称晋升、资源分配等的重要标准。当然，进入引文索引的期刊

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论文总体上要优于其他期刊上的论文。可一旦科学引文索引被用

作评价工具，评价结果能给发表者带来丰厚的物质利益，就会产

生乱象。

在执行《意见》过程中要注意几个问题。首先要建立论文质

量的中长期评价机制，让学者在更从容的环境中开展有实际学术

和社会价值的研究。其次，要打破期刊垄断和期刊评价垄断。再

次，要将学术评价权更多赋予学术共同体，完善同行评议制度。

国际期刊使用必须坚持正确价值导向

文件：不得过分依赖国际数据和期刊，防止国际期刊论文至

上。

清华大学经济管理学院博士生贾浩提问：在论文写作中，我

们经常会用到国际数据和期刊，在使用过程中需要注意什么问题？

北京航空航天大学学术委员会委员、公共管理学院教授胡象

明：就我国哲学社会科学研究而言，鼓励学者在国际刊物上发表

学术成果，可以促进我国哲学社会科学界与国际同行的学术交流，

有利于我国哲学社会科学繁荣发展。

但与自然科学研究相比，我国哲学社会科学研究必须要坚持

马克思主义在意识形态领域的指导地位。相关研究涉及都与我国

主流价值观、国情与国家利益相联系，一些相关国际刊物对我国

存在意识形态偏见，愿意刊发一些与我国主流价值观和国家利益

相左的文章。因此，在哲学社会科学评价方面，必须坚持正确价

值导向，坚持质量第一的评价原则，不分国际国内期刊，真正根

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据质量评价其学术水平。

正确理解哲学社会科学研究国际化

文件：不得为追求国际发表而刻意矮化丑化中国、损害国家

主权安全发展利益。

清华大学助理研究员朱垚颖提问：当前一些国际期刊喜欢发

表矮化丑化中国的研究结果，我们应该如何看待？

吴合文：目前，国际上确实有少数期刊、媒体刻意出版矮化

丑化中国的研究结果，在少数国内学者心中产生了“负面声音好

发表”的心态。贫穷、落后、制度不完善、机制不健全等关键词

成为国际刊物的中国学术标签。这一方面不符合中国实际，另一

方面丑化了中国形象，是刻意而为。

第一，在执行这一政策时，要正确理解哲学社会科学研究国

际化。哲学社会科学研究必须在国际上发出自己的声音。要用科

学严谨的方法系统地传播中国的成功经验。第二，区分刻意矮化

丑化中国和理性提出建议两种立场。为此要制定哲学社会科学涉

外发表的相关制度，为学者在国际刊物上发表提供标准和依据。

摆脱论文评价指标“唯客观化”

文件：不得将SSCI、CSSCI等论文收录数、引用率和影响因

子等指标与资源分配、物质奖励、绩效工资等简单挂钩，防止高

额奖励论文。

中国矿业大学经济管理学院博士后赵旸提问：这样的评价机

制为什么久除不去？如何才能改变现状？

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华东师范大学教育学部副主任柯政：意见中提出的现象，确

实比较普遍。对这种做法的弊端，部分管理者不是不知道，而是

觉得不得不如此。学术研究领域，对于学术评价“唯客观化”的

心态还大面积存在，希望用一种相对客观的指标评价成果，其用

意就是想避免争论。短期“怕麻烦”的压力，超过了长期“伤害

学术”的担心，“唯论文”就愈发积重难返。

此次《意见》的出台，旨在以“破”推“立”，“大破”以求

“大立”，也不失为一种问题解决思路。但最终解决，要找到另外

一种不同于“唯论文”但也符合客观化要求的指标，同时要打破

“唯客观化”期待，要准备承担各种预料中和预料之外的压力。

只有如此，我们才能真正实现评价改革。

让高校教师多元化发展

文件：不得将SSCI、CSSCI等论文收录数作为导师岗位选聘、

人才计划申报评审的唯一指标。

范丹提问：目前在高校哲学社会科学研究领域，无论是教师

还是学生，都把论文发表视为一件重要事情，这个倾向怎样扭转？

北京林业大学法学系副教授杨帆：近年来，课题和论文可谓

压在很多高校教师，尤其是青年教师头上的两座大山。以论文作

为指标，本无可厚非，但片面强调论文，只看发表的刊物，不看

文章质量，违背了学术发展规律。在这种考评机制的激励下，直

接导致了高校教师行为上把大量的精力投放在论文的炮制和发表

上，而无视乃至忽略了论文的学术性、思想性和创新性。

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高校和科研单位，总要对教师和科研人员进行绩效考核、职

称评定等。而公平进行绩效考核和职称评定，标准的客观化、易

度量是前提。文章数量和发表刊物级别等形式要素，相对于论文

的学术性和思想性等内容要素来说，更客观易度量，因而被许多

高校作为评价的主要标准。我希望，教育部应制定综合性的考核

标准，尽量让高校教师多元化发展，而不是都挤在一条逼仄道路

上。

更加看重科研成果的实际价值和社会贡献

文件：不得把SSCI、CSSCI等论文收录数作为教师招聘、职

务（职称）评聘、人才引进的前置条件和直接依据。

贾浩提问：把论文收录数作为教师招聘、职务（职称）评聘、

人才引进的前置条件和直接依据，会怎样伤害学术生态？

中央财经大学财经研究院副研究员陈波：目前一些高校在引

进人才时，会设定明确的论文指标，同时在签订劳务合同中，也

存在将论文数等指标列入考核范围中的做法。这种方法导致过去

几年，中国学者的论文总数增速很快，但是也出现了少数领域论

文质量不高，甚至造假严重等问题。

因此《意见》的出台，希望打破论文唯上的僵化考核体系，

更加看重科研成果的实际价值和社会贡献。但要短期内改变这种

格局，还面临很多挑战，怎样处理好论文作为指标具有可量化性

强的特点，和其他考核指标难以量化、主观性较强之间的关系，

有效避免在招聘和职称评选过程中的寻租行为，需要找到更加科

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学有效的办法。但可以想到，《意见》出台后将倒逼高校开始构建

新的考核体系，在学术研究导向、人才培养目标等方面产生深远

影响。

更关注学位论文本身的水平和质量

文件：不得将在学术期刊上发表论文作为学位授予的唯一标

准。

中国人民大学教育学院博士生徐鑫悦提问：把学位授予和论

文发表脱钩，对我们在读研究所会带来哪些变化？

陈波：将发表论文作为学位授予的前提，是许多高校博士和

硕士毕业的基本要求。这导致一些高校教师将论文考核压力转嫁

给学生，造成了较多师生矛盾。实际上，大多数国家并不要求将

发表论文作为学位授予的依据，而是更关注学位论文本身的水平

和质量。因此，未来应当提高学位论文审查的严格性，将学位论

文作为学位授予的主要依据。

从对人的评价转向到对成果的评价

文件：不得将学历、职称等作为在教育系统学术期刊发表论

文的限制性条件。

赵旸提问：青年学者、研究生等群体发论文确实很难。如何

将这项政策落实，为这个群体争取更大的发展空间？

苏州大学教育学院副教授余庆：一些学术期刊将学历、职称

等作为论文发表的限制性条件，主要体现为有的期刊有不成文歧

视性规定，拒绝研究生或青年学者作为独立作者或第一作者，有

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的期刊明确要求博士生须挂上导师姓名才可发表，甚至要求改变

作者顺序，将导师或知名学者位次置前；同时，发文机构、身份

固化色彩浓重，不少期刊优先刊发知名高校、知名学者的研究成

果以提升引用率、影响力，进而挤占青年学者的学术空间。

解决这些问题，要让学术评价从当前对人的评价的倾向，转

到对成果本身的评价，通过加强同行评议、学术共同体建设等途

径，配之以简化作者介绍等具体做法，让学术内在逻辑在期刊选

稿中发挥更大作用。

厘清学术权力介入评价的限度和边界

文件：不得多头评价、重复评价，严格控制涉及论文的评价

活动数量和频次。

徐鑫悦提问：如何才能真正控制涉及论文的评价活动数量和

频次？

余庆：“多头评价、重复评价”表现在，一方面管理机构出于

便利原则，要求科研人员反复准备成果材料，满足自身简化评价

程序要求；另一方面，科研人员出于现实考量，选择对自己最有

利的评价方式，如一些高校对SSCI期刊论文奖励数倍于CSSCI，

部分科研人员自愿进行重复评价，并从中获利，造成科研成果发

表偏离学术逻辑，学术评价成为学术研究指挥棒。

解决这一问题，首先要厘清学术权力介入学术评价的限度和

边界，对借着学术权力之手进行的学术评价有所限制；同时，进

一步完善评价方法体系，堵住体系漏洞，如采取成果评价就高原

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则等，将成果评价与科研人员评价统一起来。

提倡多维度论文质量评价

文件：不得盲目采信、引用和宣传各类机构发布的排行榜，

不过度依赖以论文发表情况为主要衡量指标的排行性评价。

徐鑫悦提问：我们该如何看待市场上各种各样的排行榜？

聊城大学文学院教授卢军：各类排行榜，作为高等院校和科

研机构学术成果质量评价的一个热门指标，既有其便捷合理的一

面，也存在诸多问题。由于某些排行榜是不少高校制订高层次科

研奖励及人才计划评聘的重要参考之一，导致不少科研工作者将

期刊等级等排行榜视为发表论文风向标，出现了学风浮躁等问题。

为改变这种状况，应进行多维度的论文质量评价，多元呈现

评价结果，并进行综合考量。提倡“代表作”评价制度，将论文

的原创性、前沿性、突破性作为评价研究人员科研能力的重要依

据。更重要的是，强化分类特色评价，按不同学科分别设置论文

评价指标体系，并考量论文对所在单位学科建设、人才培养方面

起到的作用。

来源：《光明日报》 记者：晋浩天 唐芊尔 杨飒