学术道德与规范

第一章

一、有人认为研究生的科研活动还是以学习、模仿和借鉴他人的研究为主，所以不需要严

格要求其遵守学术规范。对此你怎么看？为什么？（30分） 得分点：（仅回答1，分数为中；

只分析2、3中的一项，或只有简单叙述为良；回答不对为差。）

1.这种看法是不对的（10分）

2.学习、模仿和借鉴不仅包括对他人研究过程和研究成果的学习，还包括对学术活动全过程

的研究能力、方法的训练以及对学术行规的训练。（10分）

3.研究生教育的目标和培养功能决定了研究生的学术活动具有双重性，一是通过实际的学术

活动增长研究生的学识、培养研究生的能力，培养创新能力；二是要创造有价值的、创新的

科研成果。（10分）

二、请结合本专业的学习和研究，谈谈你对开展学术道德和学术规范教育的必要性的认识。

（30分） 得分点：（至少300字。自由行文，围绕学生个人的专业和本课程的必要性开展

讨论即可，但对字数有一定要求，不能寥寥数句，形同敷衍。）

三、学术活动中可能触犯刑律，构成犯罪的行为主要有哪些？（40分） 得分点：（见1.3.3 学

术侵权与刑法）

1.列出侵犯著作权罪、假冒专利罪、泄露国家秘密罪者得分，多列或少列酌情扣分。（仅答

此项为中）

2.有分析说明（简单分析为良）

侵犯著作权罪，是指以营利为目的，违反著作权管理法规，未经著作权人许可，侵犯他人的

著作权，违法所得数额较大或者有其他严重情节的行为。

假冒专利罪是指违反国家专利法规，假冒他人专利，情节严重的行为。本罪侵犯的客体是复

杂客体，包括他人的专利权和国家的专利管理制度。《刑法》第216条规定，假冒他人专利，

情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。这条规定是对假冒专利行

为的定罪及量刑，而不是针对专利侵权行为的。 根据刑法的规定，国家机关工作人员违反

保守国际秘密法的规定，故意或者过失泄露国家秘密，情节严重的行为，就是泄露国家秘密

罪。国家秘密是关系国家安全和利益，依照法律的程序确定，在一定的时间内只限于一定范

围的人员知悉的事项。

第二章

一、 简述文献调研在学术研究前期工作中的重要性。（50分）

得分点：（列出下面四项中两项者为中，全部列出为良，有分析为优）

1.文献检索可以较全面了解研究主题的历史、现状。

2.可以提高学术研究的创新性，有效避免学术研究的重复、撞车现象。

3.文献检索可以有效提高学术学术研究及写作的学术性，提高理论研究水平。

4.有效避免学术研究的盲目性，增强可操作性。

二、 什么是超量下载行为？你认为应该如何避免产生这种行为？（50分）

得分点：（答出1者为中，1、2都答出为良，分析全面为优）

1.解释概念：通常认为在单位时间内超出正常阅读或浏览速度下载文献即为超量下载。根据

大多数的数据库商通用的界定标准，下列情况均属于超量下载行为：使用软件工具下载；整

卷、期批量下载；短时间内连续、系统地大量下载数据库资源；通过代理服务器下载等。

2. 分析如何有效的避免超量下载行为：

a.图书馆能及时的向用户公布授权许可协议，告知授权用户其中的重要条款，以帮助授权用

户遵从数据库的使用限定及策略，针对具体数据库的特殊要求发布特别提示。工作人员应向

读者说清楚过量下载行为带来的严重危害，提醒读者下载时慎重，定期开展讲座，做到公开

透明，让读者做到心中有数。并对过量下载行为进行严厉处罚，提高防止过量下载的技术手

段。

b.用户、读者应该自觉遵守相关规定，严格按照约束条件下载。

第三章

一、免疫学家萨默林为了通过实验证明动物的皮肤和其他器官在一定的环境中经过一段时

间的组织培养能够失去原来的免疫排斥反应，在研究进展得不顺利的情况下，用水笔将老

鼠身上的斑点涂黑，作为成功移植的证据。萨默林给老鼠涂色这件事常常被称为美国科学

界的“水门事件”。请问这属于哪一种科研不端行为？试分析这种行为对科学研究会产生怎

样的影响？（50分） 得分点：

1.属于伪造/捏造数据。(仅答对此项为中)，回答篡改数据的不得分。 2.影响：（有简单分析

为良，分析全面为优）

a.伪造的概念：伪造是在科学研究活动中，记录或报告无中生有的数据或实验结果的一种行

为。伪造不以实际观察和试验中取得的真实数据为依据，而是按照某种科学假说和理论演绎

出的期望值，伪造虚假的观察与实验结果。

b.因为研究成果中提供的材料、方法、数据、推理等方面不符合实际，无法通过重复试验再

次取得，有些甚至连原始数据都被删除或丢弃，无法查证。科学研究的中如果实验过程和数

据记录不真实，也会导致许多人在一条“死路”上浪费大量时间、精力和资源。

二、学术批评有哪几种类型？各种类型的特点是什么？（50分） 得分点：回答对类型得一

半分，正确分析类型特点的得满分。 学术批评是指：遵循一定学术规范，以学术问题为对

象，不同观点的讨论、商榷、评析赞同、反对、批评与反批评。主要有书评式批评、切磋争

鸣式批评、打假式批评等。 书评式批评：它是常见的一种学术批评形式，许多专业期刊都

设有书评专栏。高质量的书评，不仅要求具备丰富的知识，并对所评书籍的内容有透彻的了

解，而且对所评书籍的优点、缺点都要说得清清楚楚，不能作模棱两可之言，此外，书评不

应仅仅局限于原书的具体内容，有时应就原书所涉及的重要问题发表自己的看法，把问题引

向深处。

切磋争鸣式批评：是指通过对学术流派、作品和观点的批评、讨论、商榷、回应、争鸣，在

学者之间互相砥砺，共同撞击中拼发思想火花，点燃智慧之光，提炼思想精品，推动学术发

展。切磋争鸣式批评是学术批评的主流，是学术批评的重心所在。 打假式批评：通过揭露

典型的粗制滥造、抄袭剽窃、假冒伪劣之作，警示学术腐败的危害性，呼吁学人守住底线，

阻止道德的进一步滑坡。其侧重点是揭示科学研究中的故意越轨行为。

第四章

一、请举例分析注释与参考文献的关系。（30分） 1.注释的概念、参考文献的概念（仅答对

此项为中）

a.注释：主要包括释义性注释和引文注释，一般排印在该页地脚或集中列于文末参考文献表

之前。释义性注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明；引文注释包括各

种不宜列入文后参考文献的引文和个别文后参考文献的节略形式。

b.参考文献：是作者撰写论著时所引用的已公开发表的文献书目，集中列表于文末。

c.两者的关系分析（简单分析为良，分析全面为优，没有举例者为良） 注释与参考文献既有

联系又有区别。

a.联系，注释是参考文献的一种表现形式，都是对文章中所引用的他人的想法、观点或者新

概念来源的一种解释说明。

b.区别，注释一般出现在文中需要对名词进行解释说明的地方，而参考文献一般放在文章的

最后。

c.两者者有一定的标准著录格式，如„。

二、如何避免在论文写作中的引用不当行为？（30分）

1.什么是引用不当行为？（只答概念为中）

2.如何避免（简单分析为良，分析全面为优）

a.引而不著 b.著而不引 c.用自己的文章不著录 d.引用无关的 e.引用量过大

三、2012年10月21日，德国《明镜》周刊报道，欧洲议会前副议长科赫·梅林因博士论

文存在学术不端正式宣布退出政坛。经梅林的母校德国海德堡大学调查证实，她在2000年

提交的博士论文80页中有120多处因为未标明出处，而被定性为剽窃行为。请问为什么是

剽窃而非引用不当？结合课程的学习分析原因。（40）

得分点：

1.有说明剽窃和引用不当的概念的（仅答对概念为中） 引用不当行为常表现在以下七个方面

（简单分析为良，分析全面为优，没有分析例子者为良） a、只在文后参考文献中列出所引

成果，但在正文中没有指明（漏引） b、将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论。

c、在自己多部著作中大量引用自己已经发表的作品（包括译文）

d、改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象似乎是一部新作品，且不做任何说明。 e、

在文中注释中引用别人的论著，不注明出处和页码。 f、引用过多，占整个作品的三分之二

以上。 g、作品的核心部分，结论为引用他人成果。

抄袭是直接的、公开的照搬照抄，而剽窃却是隐蔽式的改头换面。它们均是将他人作品或者

作品的实质内容窃为己有发表的一种侵权行为。 2.分析本案例，说明为什么是剽窃。（30分）

（没有分析本案例的只给10分。） 引用不当行为的七种表现里，有的引用不当只是学术失

范（例如a），而有的则会导致抄袭或剽窃。

例如f,引用过多的同时，未标明出处，被引用作品同时受到《著作权法》保护，那么就可以

被定义为剽窃。

所以在定义剽窃或抄袭时，应考量三个标准:

第一，被剽窃（抄袭）的作品是否依法受《著作权法》保护；

第二，剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出了“适当引用”的范围，要有量和质的判定； 第

三，引用是否标明出处。

欧洲议会前副议长科赫·梅林的博士论文有120多处引用了他人的成果，但没有指明出处，

不可能是一时失误，性质严重。

第五章

一、 2015年1月10日，北京大学通报称，根据调查，确认于艳茹期刊学术论文《1775年

法国大众新闻业的“投石党运动”》抄袭情况属实。委员们经过投票表决，同意撤销于艳茹

的博士学位。2015年1月20日，于艳茹正式向北大提出申诉，她认为自己不是抄袭，不存

在抄袭的主观故意，错误是因为对杂志和文章定位有误以及写作经验不足导致的技术失误。

对此也有网友认为她的问题只是引用过量。请说说你对这一事件的看法及分析。（50分） 1.

定性为抄袭是正确的。分析抄袭和引用的不同。（定性正确为中） 2.分析的关键处就是于的

论文是翻译+抄袭全文。（分析准确为良，分析全面为优） 是将别人的文章几乎全文翻译，

著自己的名字发表（具体细节请搜索《国际新闻界》的声明),根据谈不上知识介绍性文章，

而《国际新闻界》是新闻传媒界的一流学术期刊，刊登的是学术论文而不是新闻报道类时事

类的杂志。她应该不是不知情的无知犯错。 二、请从著作权的角度分析一下学位论文的

归属（附参考文献）。（50分） 1.有对著作权相关内容的复述（仅有此项为中） 2.对是否

归学校、是否归导师、是否归用人单位等情况进行分析，而不是笼统的说归论文作者（分析

准确为良） 3.参考文献著录标准（1、2、3点俱全为优） *推荐参考CNKI上的一篇文

章“研究生学位论文著作权归属研究”。

第六章

一、如何区别抄袭和“适当引用”？（50分）

1.两者的定义（正确答出其中一个概念为中，答对两个为良）

抄袭:是直接的、公开的照搬照抄，把别人的作品或语句抄来当做自己的，是将他人作品或

者作品的实质内容窃为己有发表的一种侵权行为。

我国司法实践中认定抄袭的标准有三个：1.被抄袭的作品是否依法受《著作权法》保护；2.

抄袭者使用他人作品是否超过了适当引用的范围；3.引用是否标明出处。 引用：即所谓”

引证”，是指以一部或悉数抄写的方法运用别人作品，供个人的论文作品为参证、注释或谈

论之用。

2.两者区别进行分析（分析得当为优） 引用不得影响被引用作品的正常使用。这就要避免引

用全文，要把引用限定在必要的程度内。对于引用，一般只能是借用他人作品的某些部分，

而不能全文引用，即使符合法定的引用目的，也不得全部照搬。再次，引用不得不合理地损

害著作权人的合法权益。这就要把引用限定在合理的范围内，使引用一个作品的部分不能比

评论、介绍或者说明的部分还长。被引用的必须是他人已经发表的作品，他人还没有发表的

作品则不宜引用。

引用的界限：作品对被引作品进行了新的扩展，原作品的思想观点不占新作品的主要部分。

可以自由利用他人已发表作品的数据，客观事实，研究背景灯，但应注意标明出处，不能大

段照搬他人表述。

引用必须指明作者姓名和作品名称。这是区别引用和抄袭的分界线。引用的实质是借用。

二、如何区分“一稿多投”与“重复发表”？（50分） 1.概念（正确答出其中一个概念中，

答对两个为良） 一稿多投是指同一作者，在法定或约定的禁止再投期间，或者在期限以外

获知自己作品将要发表或已经发表，在期刊编辑和审稿人不知情的情况下，试图或已经在两

种或多种期刊同时或相继发表内容相同或相近的论文。

重复发表是指作者向不同出版物投稿时，其文稿内容（如假设、方法、样本、数据、图表、

论点和结论等部分）有相当重复而且文稿之间缺乏充分的交叉引用或标引的现象。 2、区别：

（分析得当为优）

“一稿多投”可以导致重复发表，但不是所有的“一稿多投”最终都会引起重复发表，也不

是所有的重复发表都由作者“一稿多投”引起，论文是否系一稿多投与其最终是否发表无关。

学术研究是人类借助已有的知识和经验，探索自然界、人类社会与人类自身的客观规律和真

理的高级心智活动。

学术研究的种类分为基础研究、应用研究和发展研究。（三种类型论文见附件）

第一章

一、有人认为研究生的科研活动还是以学习、模仿和借鉴他人的研究为主，所以不需要严格

要求其遵守学术规范。对此你怎么看？为什么？（30分）

得分点：答对1为中、答对2、3为良，针对2、3有详细分析为优。 1.回答这种看法是不对

的（10分、中）

2.指出学习、模仿和借鉴不仅包括对他人研究过程和研究成果的学习，还包括对学术活动全

过程的研究能力、方法的训练以及对学术行规的训练。（10分） 3.对研究生的学术活动具有

双重性进行分析（10分） 二、你认为研究生在科学道德和学术规范方面存在的主要问题及

其根源和解决途径。（30分） 得分点：（自由行文，只要是围绕学生个人的专业与课程的必

要性开展讨论即可，但对字数有一定要求，不能寥寥数句，形同敷衍。）

三、简述2001年10月修订的著作权法包括的主要内容有哪些?（40分） 得分点：（见1.3.3 学

术侵权与刑法） 1. 列出《著作权法》（2001年10月修订）分为6章，共60条。（此项为10

分）;

2. 列出包括的主要内容总则；著作权；著作权许可使用和转让合同；出版、表演、录音录像、

播放；法律责任和执法措施以及附则。（列出1和2的为中） 3. 有分析说明在科学研究活动

中，开展研究、发表论文及公布成果等方面都必须遵守著作权法的相关要求，使自己的行为

在合法前提下进行。（简单分析为良）

第二章

一、请举例说明如何开展文献调研。（50分）

得分点：简单说明如何开展文献调研为中。解释文献调研概念，简单说明如何开展为良。能

举例说明而且有概念解释和全面的结合举例的分析为优。

二、什么是超量下载行为？这是否属于学术不端？你认为应该如何避免产生这种行为？（50

分）

得分点：答对1为中，2有简单分析为良，分析全面为优。 1.概念解释（20分）

2. 说明如何有效的避免超量下载行为（30分）： a.图书馆方面

b.用户、读者方面 第三章

一、日本的考古学家藤村新一采用自埋自挖的考古标本方式，制造了多起“重大发现”，后

经日本考古协会特别委员会调查发现，由藤村新一参与的162处旧石器遗迹挖掘并未进行相

关工作。请指出案例中的当事人做出了何种学术不端行为？试分析这种行为对科学研究会产

生怎样的影响？（50分）

得分点：答对1为中，能解释伪造的概念，结合本案例对对伪造进行简单分析并说明伪造的

后果为良，分析全面并能结合本案例的为优。

1.属于伪造/捏造数据。(25分)，回答篡改数据的不得分。 2.影响：（25分）

a.伪造的概念（10分）伪造是在科学研究活动中，记录或报告无中生有的数据或实验结果的

一种行为。伪造不以实际观察和试验中取得的真实数据为依据，而是按照某种科学假说和理

论演绎出的期望值，伪造虚假的观察与实验结果。

b.因为研究成果中提供的材料、方法、数据、推理等方面不符合实际，无法通过重复试验再

次取得，有些甚至连原始数据都被删除或丢弃，无法查证。科学研究的中如果实验过程和数

据记录不真实，也会导致许多人在一条“死路”上浪费大量时间、精力和资源。

二、请分析一下开展学术批评时应注意哪几个方面？（50分）

得分点：答：开展学术批评，要明确学术批评应遵循的原则，一是坚持学术性，以学术的眼

光对待学术批评与反批评，排除所有的非学术性。二是坚持平等性，批评方与被批评方都拥

有商榷、讨论、质疑的权利。三是坚持客观性，既不能进行人身攻击和互相揭短，也不能搞

文字游戏、虚张声势。学术媒体作为开展学术批评的场所，则要明确学术批评的目的，以学

术标准为裁量的标尺，摒弃炒作，避免以讹传讹，对被批评者的回应文章应设法予以发表，

以免偏向某一方。

得分点：回答出三个方面得一半分，正确分析类型特点的得满分。 第四章

一、一位研究生在他的学位论文中，试验与结果分析、讨论、结论等都是自己完成的，而且

很有新意。论文通过答辩，并被推荐为优秀学位论文。但在评选中发现该论文的第一部分文

献综述（引言）却是大量引用另一位已毕业研究生的文献综述，其引用量已超50%，你认为

该毕业生的论文是否可评为优秀论文？为什么？（30分）

得分点：认为能评为优秀论文者不得分。定性正确但没有分析为中，有简单分析为良，分析

全面为优。

1.不能，因为该同学综述部分的引用量过多，且没有引用原始文献，构成了不当引用，从而

有抄袭的嫌疑。（10分）

2.一般来说，综述应有作者的观点，否则就不成为综述。综述不仅是写学科发展的历史，更

重要的是要搜集最新资料，获取最新内容，将最新的科学信息和科研动向及时传递给读

者。 综述中的引用要注意以下几点，才能避免抄袭。

1）引用文献要是原始文献，必须是自己通篇阅读后，了解了文献的整体意思，才能做到

正确引用。不能引用别人的转述或把别人对该文献的评价作为自己的评价。 2）引用文献不

是照抄别人的表述方式，应该对前人文献的方法或结果进行归纳、总结、综合与分析，而不

是像记流水账似的罗列。一般在综述中全部引用的内容不应超过50%，更多的要是作者自己

的综合概括与分析，从“量”上避免抄袭。

3）综述中经过对前人研究的综合概括与分析，要提出自己的观点，要从“质”上避免抄

袭。（20分）

二、杜某接受甲出版社约稿，编写一书。为按时完稿，杜某约请朋友张某合作编写。杜某承

担概论及第2章-11章的编写，并负责全书的审定工作；张某承担第1章及第 12 章-22章的

编写。后来，杜某将其承担的概论部分起草后，委托鲁某对概论初稿进行了润色、校订，概

论最后由杜某定稿。该书出版后，应该怎样将杜某、张某、鲁某的贡献通过署名等方式表示

出来？（30分） 得分点：仅列出正确署名方式的为中（杜某、张某编著，并在编写说明中

对鲁某予以致谢），否则不得分。对署名有几种方式进行简单解释的为良，全面分析者为优。

三、试述学术专著与学术论文的区别与联系.（40分）

得分点：只有1或2者为中，只简单分析两者区别与联系为良，1、2都具备且分析全面为

优。

1.专著的概念。学术论文的概念。（20分）

2.专著与学术论文的区别与联系：专著的篇幅一般比较长，能围绕较大的复杂性问题作深入

细致地探讨和全面论述，具有内容广博、论述系统、观点成熟等特点。专著出版前，作者的

研究成果往往先以论文的形式出现，在此基础上深入探讨，展开阐述，从而形成专著；学术

论文一般篇幅不长，主要目的是阐述清楚一种新观点或一个新方法，从撰写到发表之间的"

时差"小。专著通常都附有参考文献和引文注释，包含丰富的书目信息；学术论文一般没有

注释。从广义来说，专著也是学术论文的一种。根据学术论文的长短，可以分为单篇学术论

文、系列学术论文和学术专著三种。一般而言，超过4-5万字的，可以称为学术专著。

第五章

一、已经在中文期刊上发表的论文是否可以再投向其他外文期刊？说明你的理由。（50分） 得

分点：只回答是或否而没有分析者为中，有1、2者为优，只有1或只有2者为良。 1. 一稿

多投与重复发表的定义（25分）

2. 已经在中文期刊上发表的论文再投向其他外文期刊时，需要征得首次发表和再次发表的期

刊的编辑的同意。以下两种情况不属于重复发表：论文以不同或同一种文字在同一种期刊的

国际版本上再次发表；论文是以一种只有少数科学家能够理解的非英语文字（包括中文）己

发表在本国期刊上的属于重大发现的研究论文，可以在国际英文学术期刊再次发表。（25分）

二、英国知名出版社BMC于2015年4月宣布决定撤回43篇学术文章，其中有41篇论文

的作者来自中国。撤销论文的原因是“同行评审过程受到不正当影响以及存在问题”，导致

相关文章的学术真实性无法得到保证。初步调查显示造假过程可能有第三方机构参与，这

些机构帮助作者通过自动上传系统向编辑提供虚假的同行资料。结合此例谈谈学术期刊论

文发表时，在期刊选择与投稿过程中需要注意哪些问题。（50分）

得分点：从下面三个方面进行分析为良，不足者为中，能结合本安全进行全面分析为优 1. 根

据学科专业的要求借助投稿指南等工具选择合适的期刊投稿。 2. 明确投稿期刊的接收、评

审、录用论文的流程以及格式要求。 3. 正确对待评审流程。 第六章

一、参考文献使用和著录中有哪些不端行为？（40分）

得分点：简单罗列不端行为为中，有简单分析为良，分析全面为优。 目前在参考文献著录

中存在的问题主要有：

（1）引而不注。参考、借鉴甚至直接引用了他人的研究成果，却不著录出参考文献。其主

观意图要么是为了掩盖”无创新性、低水平劳动”，要么就是为了遮掩自己研究的不足，故

意隐匿他人在这方面有关的正确观点。

（2）注而不引。在文后参考文献中著录正文中根本没有引用的”参考文献”，其目的无非是

为了伪造”论文研究深入”的假象，以迷惑编辑和审稿专家。

（3）过度他引。即引用过多而不当，全文似乎是他人观点的拼接或转述。

（4）不正当自引，是指自引的文献与论文内容无关，也是一种”制假”行为。其目的无疑

是为了烘托自己的个人学术成就，制造个人已有研究成果、社会影响力较好的假象。 （5）

模糊著引，包括未经核实的从其他文献的错误转引、粗心大意造成的著录错误等。

二、哪些情况属于合理使用？如何能避免侵权而做到合理使用呢？（60分） 得分点：能列

出合理使用的几个条件为良，不能列全为中，能全面分析者为优。

《中华人民共和国著作权法》第22条规定，在下列情况下使用作品，可以不经著作权人许

可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享

有的其他权利：（一）为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品；（二）为介绍、

评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品；„„（三）为报道

时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可避免地再现或者引用已经发表的

作品；（四）为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或

者科研人员使用，但不得出版发行；„„。只有在法律规定的范围之内使用他人作品，才称得

上是合理使用，才可以不经著作权人许可，不向其支付报酬。

要做到合理使用，必须同时满足以下几个条件： （1）引用目的是非营利性的。

（2）引用的量要适当。著作权法实施条例第二十七条，对引用量作了原则性规定，即“所

引用部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分”，但未作出明确的量的规定，一般

认为，凡引用一人或数人的作品，所引用的总量不得超过本人创作作品总量的1/10，但专

题评论文章除外。

（3）不得损害被引用作品著作权人的利益。 （4）所引用的他人作品，必须是已发表的作

品。

（5）引用他人作品须注明出处，以免误导读者将他人作品视为已出。

第一章测试题

1、有人认为研究生的科研活动还是以学习、模仿和借鉴他人的研究为主，所以不需要严格

要求其遵守学术规范。对此你怎么看？为什么？

我认为，虽然研究生的科研活动还是以学习、模仿和借鉴他人的研究为主，但是还是需要严

格要求其遵守学术规范。因为学术规范是指学术共同体内形成的进行学术活动的基本规范，

或根据学术发展规律制定的有关学术活动的基本准则。而研究生也属于学术共同体的一部分，

所以应当严格遵守这个基本规范。即使在学习、模仿和借鉴他人的研究过程中，也不应当违

背学术规范。何况，学习、模仿和借鉴并不等同与抄袭、剽窃和伪造等违背学术规范的行为，

而应该与其严格区分开来。要知道，学习不等于照抄，模仿不等于一模一样，借鉴他人也不

等于剽窃他人。我们应该学习他人的研究精神，模仿他人的研究模式，借鉴他人的研究思维，

并在学习、模仿和借鉴中逐步形成自己的研究精神、研究模式和研究思维，取其精华，去其

糟粕，在这个过程中不断创新。只有这样，才能在读研过程中保持独立的研究精神，做出恰

当的研究行为，以及得到真实的研究结果，并且从中受益，慢慢走向真正的研究之路，为以

后的科研活动打下基础。这样，才算不辜负了研究生生涯。

2、你认为研究生在科学道德和学术规范方面存在的主要问题及其根源和解决途径。

总的来说，当前研究生在科学道德和学术规范方面问题不大，但也存在一定的心理浮躁，以

至于对科学道德并不那么在意，或者说没有那么严格要求，对学术规范也存在着不熟悉或者

明知故犯的一些问题。究其根源，主要是由于在当前形势下，研究生被寄予了较大的期望，

社会上普遍认为研究生应该具备相应的科学素养，作出一定的科研成果，然而研究生的学术

基础普遍偏弱，需要进一步培养，成果更是无法速成，再加上当今社会物欲横流，研究生无

法在纸醉金迷的社会现实下保持自己的本心，渴望得到认可和奖赏，但现实中研究生的待遇

并不理想，当理想被现实无情打破，研究生更加无法安于研究，更倾向于不顾科学道德，无

视学术规范，以期及早地得出成果，得到利益。另一方面，教育在科学道德和学术规范方面

的缺失，研究生在此方面的不了解，更加加剧了这一问题。因此，要解决这一问题，首先要

给予研究生基本的生活保障，其次要给予一定的学术自由，不能片面地追求研究成果，而应

该鼓励学术研究过程，最重要的是，研究生本身应该树立正确健康的研究精神，拒绝外界诱

惑，严守科学道德和学术规范，这样才能解决研究生在科学道德和学术规范方面存在的问

题。

3、简述2001年10月修订的著作权法包括的主要内容有哪些?

2001年10月修订的著作权法分为6章，共60条。包括的主要内容有，著作权，著作权许

可使用和转让合同，出版，表演，录音录像，播放，法律责任和执法措施以及附则。

第二章测试题

1、请举例说明如何开展文献调研。

首先要进行文献资料收集。文献资料收集时要注意兼顾多种资料类型：期刊、书籍、专利、

科技报告、学位论文、会议论文，并以学科专业、文献类型为依据，选取合适的文献资料数

据库，再确定检索关键词，组织检索式，采用多种检索途径，比如图书馆一站式检索，专门

数据库检索，学术搜索引擎检索。其次要善于利用图书馆的资源和服务，提高自身的文献检

索能力和信息综合素养能力，第三，还要做好文献资料阅读与消化，包括：一，阅读综述性

文章，二，阅读影响力高的论文，三，通过粗读、精读相结合掌握知识脉络，四，带着问题

去阅读。

2、什么是超量下载行为？这是否属于学术不端？你认为应该如何避免产生这种行为？

在单位时间内，超出正常阅读或浏览速度下载文献，即为超量下载。比如：1，使用软件工

具下载，2，整卷批量下载，3，短时间内连续系统地大量下载数据库资料，通过代理服务器

下载等等。这属于学术研究前期工作中的学术不端。我认为应该根据自己的需要下载文献，

不盲目过多下载文献，避免短时间内大量下载等行为，遵守图书馆数据库的使用规定。

第三章测试题

1、日本的考古学家藤村新一采用自埋自挖的考古标本方式，制造了多起“重大发现”，后经

日本考古协会特

别委员会调查发现，由藤村新一参与的162处旧石器遗迹挖掘并未进行相关工作。请指出案

例中的当事人做出了何种学术不端行为？试分析这种行为对科学研究会产生怎样的影响？

案例中的当事人做出了捏造事实的学术不端行为。这种行为所产生的结果会使误导学科中的

其他专业人士，甚至可能把整个专业导入歧途，误导其他人的研究，尤其是这种考古研究，

会让历史被胡乱篡改，让普通民众接受错误的历史知识，贻害深远。而这种仅仅通过捏造事

实就可以收获名誉与利益的行为，也会使得科学研究的风气败坏，不利于科学研究的良好风

气形成。

2、请分析一下开展学术批评时应注意哪几个方面？

开展学术批评时应注意一下几点：

一，要以学术的眼光对待学术批评与反批评，排除所有的非学术性，既不能以权压人，又要

避免人情式的学术批评，

二，坚持平等性，批评方与被批评方都有商榷，讨论，质疑的权利，

三，坚持客观性，既不能搞人生攻击和相互揭短，也不能搞文字游戏，虚张声势。

第四章测试题

1、一位研究生在他的学位论文中，试验与结果分析、讨论、结论等都是自己完成的，而且

很有新意。论

文通过答辩，并被推荐为优秀学位论文。但在评选中发现该论文的第一部分文献综述（引

言）却是大量引用另一位已毕业研究生的文献综述，其引用量已超50%，你认为该毕业生

的论文是否可评为优秀论文？为什么？

我认为该毕业生的论文不可以评委优秀论文。因为该生在文献综述部分大量引用他人的文献

综述，其引用量已超50%，这属于引文不当的表现，引用过多。引文不当属于学术成果呈现

阶段的学术不端，被认定为学术不端的论文当然不能评为优秀论文。

2、杜某接受甲出版社约稿，编写一书。为按时完稿，杜某约请朋友张某合作编写。杜某承

担概论及第2

章-11章的编写，并负责全书的审定工作；张某承担第1章及第 12 章-22章的编写。后来，

杜某将其承担的概论部分起草后，委托鲁某对概论初稿进行了润色、校订，概论最后由杜某

定稿。该书出版后，应该怎样将杜某、张某、鲁某的贡献通过署名等方式表示出来？

应按如下方式署名, 主编：杜某

编者：杜某、张某

审定：鲁某

3、试述学术专著与学术论文的区别与联系.

学术专著，从广义上来说，是学术论文的一种。根据学术论文的长短，可以分为单篇学术论

文，系列学术论文和学术专著三种。一般而言，超过4-5万字的，可以分为学术专著。 这两

者的区别在于其篇幅，联系在于学术专著广义上从属于学术论文。

第五章测试题

1、已经在中文期刊上发表的论文是否可以再投向其他外文期刊？说明你的理由。

在满足以下条件下是可以的：

1，作者已经征得首次和再次发表期刊编辑的同意，并向再次发表期刊的编辑提供首次发表

的文章，

2，再次发表与首次发表至少间隔一周，

3，再次发表的目地是面向不同的读者群，因此以简版发表为佳， 4，再次发表应忠实地反

映首次发表的数据和观点， 5，再次发表的论文应在首页注明首次发表的信息。 总之，在不

违反国内，国外两个期刊有关编辑出版规定的情况下，这种行为不应被认为是“一稿多投”。

2、英国知名出版社BMC于2015年4月宣布决定撤回４３篇学术文章，其中有４１篇论文

的作者来自中

国。撤销论文的原因是“同行评审过程受到不正当影响以及存在问题”，导致相关文章的学

术真实性无法得到保证。初步调查显示造假过程可能有第三方机构参与，这些机构帮助作者

通过自动上传系统向编辑提供虚假的同行资料。结合此例谈谈学术期刊论文发表时，在期刊

选择与投稿过程中需要注意哪些问题。

通过此例，可以知道，在期刊选择时，要选择适合自己论文的期刊，不要盲目追求高影响因

子的期刊，要注意不要选择那些由投稿人提供建议审稿专家的联系邮件和单位信息的期刊，

以避免出现被第三方机构提供虚假的同行资料的问题。在投稿过程中，尽量自己撰写和修改

论文，如果要找第三方机构，要谨慎选择进行论文撰写服务公司，不要让第三方机构更改自

己的论文结论和数据，只进行语言修饰，更不能让第三方机构提供虚假的同行资料。

第六章测试题

1、参考文献使用和著录中有哪些不端行为？

以下行为属于参考文献使用和著录中的不端行为：

1，引而不注，即参考或者借鉴了其他人的研究成果，却不录著出参考文献； 2，注而不引，

在文后参考文献中著录正文中根本没有引用的参考文献； 3，过度他引，全文由他人观点拼

接而成；

4，不正当自引，以烘托自己的学术成果为人所重视；

5，模糊著引，包括未经核实的从其他文献的错误转引，粗心大意造成的著录错误等。

2、哪些情况属于合理使用？如何能避免侵权而做到合理使用呢？ 下列情况属于合理使用：

1，为个人学习、研究或欣赏，使用他人已经发表的作品；

2，为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品；

3，为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可避免地再现或者引用

已经发表的作品；

4，为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人

员使用，但不得出版发行。

只有在法律规定的范围之内使用他人的作品才称得上合理使用，才可以不经著作权人许可，

不向其支付报酬。

避免侵权做到合理使用需要满足的条件： 1，引用目的是非营利性的； 2，引用的量要适当；

3，不得损害被引用作品著作权人的利益； 4，所引用的他人作品，必须是已发表的作品；

5，引用他人作品需注明出处，以免误导读者将他人作品据为己出。



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

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



抄袭或剽窃他人的学术成果

伪造或算改实验数据

请人或替人撰写论文

署名不当

一稿两投或多投

杜撰参考文献

学术道德是学术团体或个人从事学术活动所应遵循的道德规范和准则。

学术规范的类型分为法律规范、政策规范、道德规范、技术规范。

学术不端行为是学术行为主体在学术活动中，有意违反学术共同体一致认同的学术规范，损

害他人或组织的知识产权等合法权益的行为。

1、自然科学研究的特点：确定性验证、概念同一性、实验的可重复性、可量化研究、注重

直接性。

2、自然科学研究的方法：实验研究法、灵感思维法、假说研究法、观

社会科学研究特点：限制性实验、概念多样性、因果假设论、定性式研究。

社会科学研究方法：思辨研究法、实证研究法、解释研究法。

著作权法保护的客体：著作权法保护的对象，是作者的作品。

著作权的权利：发表权、署名权、修改权、保证作品完整权、复制权

侵犯著作权罪、假冒专利罪、泄露国家秘密罪

第一，硕士研究生学术活动的“学习性”

第二，硕士研究生学术活动目的的“双重性”

第三，硕士研究生学术活动方式的“多样性”

第四，硕士研究生学术活动成果的“一般性”

敏而好学，不耻下问——孔子

业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随——韩愈

兴于《诗》，立于礼，成于乐——孔子

己所不欲，勿施于人——孔子

读书破万卷，下笔如有神——杜甫

读书有三到，谓心到，眼到，口到——朱熹

立身以立学为先，立学以读书为本——欧阳修

读万卷书，行万里路——刘彝

黑发不知勤学早，白首方悔读书迟——颜真卿

书卷多情似故人，晨昏忧乐每相亲——于谦

书犹药也，善读之可以医愚——刘向

莫等闲，白了少年头，空悲切——岳飞

发奋识遍天下字，立志读尽人间书——苏轼

鸟欲高飞先振翅，人求上进先读书——李苦禅

立志宜思真品格，读书须尽苦功夫——阮元

非淡泊无以明志，非宁静无以致远——诸葛亮

熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟——孙洙《唐诗三百首序》

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