研究生学术道德与学术规范作业答案整理修改(全)

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一

1. 【简答题】请结合本专业的学习和研究，谈谈你对

开展学术道德和学术规范教育的必要性的认识。

①我的专业是食品加工与安全，是属于农业类型的专

业。既然已经成为研究生，在本专业的学习中少不了

对一些学术问题的探讨和研究。比如说，可以针对三

农问题的现状，联系过去和联想未来的发展趋势，可

以进行相应的探讨。这时候，通过本课程《研究生学

术道德与学术规范》的学习，一方面可以更加严格的

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2. 【简答题】学术活动中可能触犯刑律，构成犯罪的

行为主要有哪些？

构成犯罪的行为主要有一下三种：侵犯著作权罪、假

冒专利罪、泄露国家秘密罪。

①侵犯著作权罪：是指以营利为目的，违反著作管理

法规，未经著作权人许可，侵犯他人的著作权，违法

所得数额较大或者有其他严重情节的行为。《刑法》第

217、220条规定，个人犯该罪，违法所得数额较大或

者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，

并处或者或者单处罚金；情节严重者处3年以上7年

以下有期徒刑；并处罚金。单位犯该罪实行双罚制。

②假冒专利罪：是指违反国家专利法规，假冒他人专

利，情节严重的行为。本罪侵犯的对象是专利，同时

也包括专利标记和专利号。本罪侵犯的客体是复杂客

体，包括他人的专利权和国家的专利管理制度。《刑法》

第216条规定，假冒他人专利，情节严重的，处3年

以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。这条规

定是对假冒专利行为的定罪及量刑，即享有独占权的

技术，而不是针对专利侵权行为的。

③泄露国家秘密罪：国家机关工作人员违反保守国际

秘密法的规定，故意或者过失泄露国家秘密，情节严

重的行为，就是泄露国家秘密罪。国家机密包括国家

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事务重大决策中的秘密事项；国防建设和武装力量活

动中的秘密事项；科学技术中的秘密事项等。国家秘

密是关系国家安全和利益，依照法律的程序确定，在

一定的时间内只限于一定范围的人员知悉的事项。泄

密情严重才构成犯罪。《宪法》规定，每个公民有保守

国家秘密的义务。

3.这种看法是不对的。

①学习、模仿和借鉴不仅包括对他人研究过程和研究

成果的学习，还包括对学术活动全过程的研究能力、

方法的训练以及对学术行规的训练。学术活动：实质

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性”，一般，科研人员主要通过独立或合作形式进行

学术活动，而硕士研究生的学术活动受主体的身份、

研究环境和研究条件的影响，表现形式更加多样和独

特；第四，硕士研究生学术活动成果的“一般性”。

研究生教育的目标和培养功能决定了研究生的学术活

动具有双重性，一是通过实际的学术活动增长研究生

的学识、培养研究生的能力，培养创新能力；二是要

创造有价值的、创新的科研成果。

所以说是不对的。

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性，提高理论研究水平。只有相互比较督促进步，才

能将学术研究向前推进。

④有效避免学术研究的盲目性，增强可操作性。避免

一些浪费，同时可以增强学术研究人员的信心，增加

知识储备。

2. 【简答题】什么是超量下载行为？你认为应该如何

避免产生这种行为？

①通常认为，在单位时间内，超出正常阅读或浏览速

度下载文献，即为超量下载。根据大多数通用的数据

库商通用的界定标准，下列情况均属于超量下载行为：

a.使用软件工具下载；b.整卷批量下载；c.短时间内

连续系统的大量下载数字库资源；d.通过代理服务器

下载等等。

②a.图书馆方面：图书馆能及时的向用户公布授权许

可协议，告知授权用户其中的重要条款，以帮助授权

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b.用户、读者方面：对于一些了然相关规定的读者来

说，用户、读者应该自觉遵守相关规定，严格按照约

束条件下载。

综合以上两方面，一定程度来说就可以极大的避免超

量下载的行为。

三

1. 【简答题】免疫学家萨默林为了通过实验证明动物

的皮肤和其他器官在一定的环境中经过一段时间的组

织培养能够失去原来的免疫排斥反应，在研究进展得

不顺利的情况下，用水笔将老鼠身上的斑点涂黑，作

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过重复试验再次取得，有些甚至连原始数据都被删除

或丢弃，无法查证。是科学研究中最恶劣的行为，因

为这直接关系到与某项研究有关的所有人和事的可信

性。涉及实验中数据伪造和各种实验条件更改的学术

欺骗却并不容易发现，而且调查起来也需要专门人员

介入，并要重现实验过程，因而颇有难度。伪造的发

现多是在文章发表一段时间后，实验不能重复或者实

验数据相互矛盾，致使专家提出质疑，或是实验室内

部人员揭发，才能发现。科学研究的诚信取决于实验

过程和数据记录的真实性。伪造会引起科学诚信上的

严重问题，这使得科学家们很难向前开展研究，也会

导致许多人在一条“死路”上浪费大量时间、精力和

资源。

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彻的了解，且对所评图书的优缺点都要加以说明，不

能作模棱两可之言，书评不应仅仅局限于原书的具体

内容，有时应就原书所涉及的重要问题发表自己的看

法，把问题引向深处。同时要回避人情书评、广告书

评的情况发生。）②切磋争鸣式批评：通过对学术流派、

作品、观点的批评，争论、商榷、回应、争鸣，从而

推动学术发展。学术批评的主要内容。③打假式批评：

通过揭露典型的粗制滥造、抄袭剽窃、假冒伪劣之作，

警示学术腐败的危害性，呼吁学人守住底线，阻止道

德的进一步滑坡。

四

1. 【简答题】2012年10月21日，德国《明镜》周

刊报道，欧洲议会前副议长科赫·梅林因博士论文存

在学术不端正式宣布退出政坛。经梅林的母校德国海

德堡大学调查证实，她在2000年提交的博士论文80

页中有120多处因为未标明出处，而被定性为剽窃行

为。请问为什么是剽窃而非引用不当？结合课程的学

习分析原因。

（1）剽窃：指将他人未发表的实验思想，试验方法甚

至数据等实质性内容窃为己有，并在此基础上写成论

文并发表的行为。抄袭是直接的、公开的照搬照抄，

而剽窃却是隐蔽式的改头换面。它们均是将他人作品

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或者作品的实质内容窃为己有发表的一种侵权行为。

我国司法实践中认定抄袭和剽窃一般来说遵循三个标

准：第一，被剽窃（抄袭）的作品是否依法受《著作

权法》保护；第二，剽窃（抄袭）者使用他人作品是

否超出了“适当引用”的范围。这里的范围不仅从

“量”上来把握，主要还要从“质”上来确定；第三，

引用是否标明出处。

（2）引用不当：是造成抄袭剽窃的重要原因。引用不

当行为常表现在以下七个方面①只在文后参考文献中

列出所引成果，但在正文中没有指明（漏引）②将他

人文句进行改写，又得出与他人一样的结论；③在自

己多部著作中大量引用自己已发表的作品（包括译

文）；④改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象

似乎是一部新作品，且不作任何说明；⑤在文中注释

中引用别人的论著，不注明出处、页码；⑥引用过多，

占整个作品的三分之二以上；⑦作品的核心部分、结

论为引用他人成果。

（3）引用不当行为根据严重程度，定位不同的学术不

端。有的引用不当只是学术失范（例如①），而有的则

会导致抄袭或剽窃。例如⑥,引用过多的同时，未标明

出处，被引用作品同时受到《著作权法》保护，那么

就可以被定义为剽窃。 资料中欧洲议会前副议长科

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赫·梅林的博士论文有120多处引用了他人的成果，

但没有指明出处，不可能是一时失误，性质严重。故

定性为剽窃而非引用不当。

2. 【简答题】请举例分析注释与参考文献的关系。

（1）①注释也叫注解或注文，是为了读者阅读方便，

作者对文章中的某些词语、内容及出处所做的进一步

的说明。注释是我国传统，在作为国际通用方式的参

考文献引入我国之前就存在了。主要包括释义性注释

和引文注释，一般排印在该页地脚或集中列于文末参

考文献表之前。释义性注释是对论著正文中某一特定

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目，一般集中列表于文末。注释是对论著正文中。注

释是对正文中某一特定内容的进一步解释和补充说

明，一般排印在该页地脚。参考文献序号用方括号标

注，注释则用数字加圆圈标注。①注释最早有传、注、

训、笺、疏、章句等名称，后来统称注。最早是被用

于对儒家经典的解释和说明，后来用于著书立说时补

充说明文章中的特定内容。根据《现代汉语词典》(商

务印书馆2005年版)的解释，注释，又为注解，是“用

文字来解释字句或解释字句的文字”。一般包括题名

注、作者注、文献注、术语注、论据注等。②可以把

引文看做注释中的文献注的一种。引文、参考文献等

概念是“舶来品”，而注释在我国学术界，尤其在人

文学科，如文学、历史学术论著中有很深的传统。这

是两者之间关系错综复杂的原因。参考文献是作者写

作论著时所参考的文献书目，一般集中列表于文末；

注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补

充说明 ，一般排印在该页地脚；参考文献序号用方括

号标注，而注释用数字加圆圈标注(如①、②…)。注

释一般专著（图书）用得多，期刊文章一般采用参考

文献。③两者者有一定的标准著录格式。文后参考文

献著录具体规范为《国家标准GB/T 7714-2005 文后

参考文献著录规则》如：专著：[序号].主要责任者.

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题名[M].出版地.出版者.出版年.引文页码. 等。

3. 【简答题】如何避免在论文写作中的引用不当行

为？

（1）引用不当是造成抄袭剽窃的重要原因。学术论文

中，凡是引用他人，包括作者自己已发表的文献中的

观点、数据、材料和研究成果等内容，都要对它们在

文章出现的地方给予注明，并在文末列出参考文献。

引文不当的表现有简单来说有引而不著、著而不引、

用自己的文章不著录、引用无关的、引用量过大，参

考文献常见问题：引而不注、注而不引、过度他引、

不当自引、模糊注引。具体来说有①只在文后参考文

献中列出所引成果，但在正文中没有指明；（漏引）②

将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论；③

在自己多部著作中大量引用自己已发表的作品（包括

译文）；④改换题名，内容不改或基本不改，给人的印

象似乎是一部新作品，且不作任何说明；⑤在文中注

释中引用别人的论著，不注明出处、页码；⑥引用过

多，占整个作品的三分之二以上；⑦作品的核心部分、

结论为引用他人成果。

（2）避免引用不当要注意：第一，引用的界限①作者

利用另一部作品中所反映的主题、题材、观点，思想

等再进行新的发展，是新作品区别于原作品，而且原

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作品的思想，观点不占新作品的主要部分或实质部分，

这在法律上是允许的；②对他人已发表作品所表述的

研究背景、客观事实、统计数字等可以自由利用，但

要注明出处，即使如此也不能大段照搬他人表述的文

字；③著作权法保护独创作品，但并不要求其是首创

作品，作品虽然类似但如果系作者完全独立创作的，

则不能认为是剽窃。

④不可以未经他人同意或授权，将他人的语言文字、

图表公式或研究观点经过编辑、拼凑、修改后加入到

自己的论文、著作、项目申请书、项目结题报告、专

利文件、数据文件、计算机程序代码等材料中，并当

作自己的成果而不加引用的公开发表。

第二，避免侵权做到合理使用需满足的条件：①引用

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众新闻业的“投石党运动”》抄袭情况属实。委员们

经过投票表决，同意撤销于艳茹的。2015年1月20

日，于艳茹正式向北大提出申诉，她认为自己不是抄

袭，不存在抄袭的主观故意，错误是因为对杂志和文

章定位有误以及写作经验不足导致的技术失误。对此

也有网友认为她的问题只是引用过量。请说说你对这

一事件的看法及分析。

A于艳茹的文章定性为抄袭是正确的。（1）抄袭是指

将他人作品的全部或部分以或多或少改变内容和形式

的方式当作自己的作品来发表。抄袭形式有①全文抄

袭，包括：全文几乎一字不动的照搬，替换应用或删

减描述的对象，改头换面，增加。②整段照抄或稍改

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我抄袭”。

我国司法实践中认定抄袭一般来说遵循三个标准：第

一，被剽窃（抄袭）的作品是否依法受《著作权法》

保护；第二，剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出

了“适当引用”的范围。这里的范围不仅从“量”上

来把握，主要还要从“质”上来确定；第三，引用是

否标明出处。

（2）引用：即所谓“引证”，是指以一部或悉数抄写

的方法运用别人作品，供个人的论文作品为参证、注

释或谈论之用。

（3）引用不得影响被引用作品的正常使用。这就要避

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于原作品，而且原作品的思想，观点不占新作品的主

要部分或实质部分，这在法律上是允许的；②对他人

已发表作品所表述的研究背景、客观事实、统计数字

等可以自由利用，但要注明出处，即使如此也不能大

段照搬他人表述的文字；③著作权法保护独创作品，

但并不要求其是首创作品，作品虽然类似但如果系作

者完全独立创作的，则不能认为是剽窃。④不可以未

经他人同意或授权，将他人的语言文字、图表公式或

研究观点经过编辑、拼凑、修改后加入到自己的论文、

著作、项目申请书、项目结题报告、专利文件、数据

文件、计算机程序代码等材料中，并当作自己的成果

而不加引用的公开发表。

B于艳茹的论文《1775年法国大众新闻业的“投石党

运动”》发表于《国际新闻界》2013年第7期，作者

署名于艳茹，刊时为北京大学历史学系博士生。论文

《"Frondeur" Journalism in the 1770s: Theater

Criticism and Radical Politics in the

Prerevolutionary French Press》发表于

《Eighteenth-Century Studies》1984年第4期，作

者署名为Nina R. Gelbart。杂志方仔细对比以上两

篇论文后，发现于艳茹在其论文中大段翻译Gelbart

的论文，直接采用Gelbart引用的文献作为注释。她

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的这种行为已经构成了抄袭，见上面（1）④。作为在

校博士研究生不可能不清楚抄袭和引用的界限，明知

有错还执意进行抄袭。这种行为是严重的学术不端行

为，不论出于什么原因都是不应该的，应当认真反省。

2. 【论述题】请从著作权的角度分析一下学位论文的

归属（附参考文献）。

学位论文著作权归属分析如下：（1）著作权也称版权，

是指作者及其他权利人对文学、艺术和科学作品享有

的人身权和财产权的总称。著作权法保护的客体：著

作权法保护的对象，是作者的作品。受著作权法保护

的作品，自作品完成之日起自动获得著作权，不需要

通过有关行政部门的登记。著作权的权利：发表权、

署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、信息网

络传播权等。作者的署名权、修改权和保护作品完整

权的保护期不受限制。在作者死后由作者的继承人或

者受遗赠人保护，权利的保护期为作者终身及其死亡

后50年。邻接权是作品传播者的权利。

不受保护对象：①不具备作品实质条件，主要有历法、

通用数表、通用表格和公式；②为保护国家或社会公

众利益的需要，不适宜以著作权法保护（法律、法规，

国家机关的决议、决定、命令和其他具有立法、行政、

司法性质的文件，及其官方正式译文；时事新闻）

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（2）著作权归属不同单位规定不尽相同。一般情况下，

学位论文的作者享有著作权。学位论文是由研究生本

人所创作的，尽管导师在学位论文创作中给予了指导，

但学位论文是研究生独立创作和完成的作品。根据学

位论文具有的这些属性，学位论文的作者就是研究生，

而且不论基于何种来源所创作的学位论文，都应如此。

这可以说是任何人都无法否认的一个客观事实。根据

《著作权法》第十一条第一款的规定，既然学位论文

的作者是研究生，学位论文的著作权应当归属于作为

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计图纸以及说明文字、软件、地图等作品，如果是利

用所在大学的物质条件创作的，并由所在大学承担责

任，其著作权归所在大学。但有的高等院校校规定：

学生在校攻读学位期间，论文的知识产权属于培养单

位，作者要与学校签署学位论文使用授权协议。同时，

在学位论文提交时，采取作者自愿签署的原则，提供

学位论文开发机构的使用授权协议。

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个特点， 即职务作品著作权中的署名权总是归属于作

者。这表明《著作权法》关于职务作品著作权归属的

规定能够满足学位授予的要求，在界定学位论文著作

权的归属时值得予以适用和遵守。

从学术道德角度，学位论文保存和使用的要做到以下

两点要求：

①尊重著作权：任何人，包括作者本人在使用论文时，

要考虑是否侵犯他人（作者、导师、合作者、培养单

位、文中涉及的被引用的人等等）的著作权

②保护著作权：保管论文的单位或个人，包括作者本

人，均有并因尽到对论文著作权的保护责任。比如，

未经有关著作权人同意，不得交由他人出版。涉密论

文的使用还需符合保密规定。

（3）文后参考文献著录规范（《国家标准GB/T

7714-2005 文后参考文献著录规则》）：

①专著：[序号].主要责任者.题名[M].出版地.出版者.

出版年.引文页码.

②期刊：[序号].主要责任者.题名[J].连续出版物题

名.年.卷（期）.页码.

③会议文献：[序号].主要责任者.题名[C]//主编.论

文集名.出版地.出版者.出版年.起止页码.

④学位论文：[序号].主要责任者.题名[D].保存地.

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保存单位.年份.

⑤专利文献：[序号].专利申请者或所有者.专利题名.

专利国别.专利号[P].保存地.保存单位.年份.

⑥标准：[序号].标准号.标准题名[S].

⑦报纸：[序号].主要责任者.题名[N].报纸名.出版日

期（版次）.

⑧电子文献：[序号].主要责任者.题名.[文献类型标

志/文献载体标志（如EB/OL）].（更新或修改日期）

[引用日期](任选).获取或访问路径.

文后参考文献表的排序《国家标准GB771-87科学技术

报告、学位论文、学术论文的编写格式》：

文后参考文献表采用“顺序编码制”和“著者-出版年

制”

①顺序编码制：引文采用序号标注，参考文献表按引

文序号排序。

引文在正文中的格式要求：

①按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯字连

续编码，并将序号置于方括号中；

②同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在方括

号中全部列出，各序号间用”，”；

③如遇连续序号，可标注起讫号“-” 。

示例：张三［1］指出……李四［2-3］认为……形成

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了多种数学模型［7，9，11-13］

④同一文献在论著中被引用多次，只编1个号，引文

页码放在“[ ]”外, 文献表中不再重复著录页码。

示例：张××[4]15-17

参考文献：

[1]张小勇,吴用. 学位论文著作权归属问题研究[J].

中国高教研究,2010,05:25-30.

[2]李红梅. 研究生学位论文著作权归属研究[J]. 中

国高教研究,2005,03:21-23.

六

1. 【简答题】如何区分“适当引用”与抄袭？

（1）抄袭是指将他人作品的全部或部分以或多或少改

变内容和形式的方式当作自己的作品来发表。抄袭形

式有①全文抄袭，包括：全文几乎一字不动的照搬，

替换应用或删减描述的对象，改头换面，增加。②整

段照抄或稍改文字叙述或重新排列，增删句子，实质

内容不变，整个段落的主体内容与他人作品中对应的

部分基本相似。③片段抄袭，抄袭他人作品中的观点

或结论，而不在参考文献中列出，让读者误以为观点

时自己的。④将他人已发表的作品全部或整段的翻译、

改变成为自己的作品。⑤窃取他人研究成果的调研、

实验数据、图表。照搬或略加改动就用于自己的论文。

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⑥窃取他人受著作权保护的作品中独创概念、定义、

方法、公式、原理等据为己有。⑦自己照抄或部分袭

用自己已发表文章中的表述，而未列入参考文献，应

视作“自我抄袭”。

我国司法实践中认定抄袭一般来说遵循三个标准：第

一，被剽窃（抄袭）的作品是否依法受《著作权法》

保护；第二，剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出

了“适当引用”的范围。这里的范围不仅从“量”上

来把握，主要还要从“质”上来确定；第三，引用是

否标明出处。

（2）引用：即所谓“引证”，是指以一部或悉数抄写

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这是区别引用和抄袭的分界线。引用的实质是借用。

引用的界限①作者利用另一部作品中所反映的主题、

题材、观点，思想等再进行新的发展，是新作品区别

于原作品，而且原作品的思想，观点不占新作品的主

要部分或实质部分，这在法律上是允许的；②对他人

已发表作品所表述的研究背景、客观事实、统计数字

等可以自由利用，但要注明出处，即使如此也不能大

段照搬他人表述的文字；③著作权法保护独创作品，

但并不要求其是首创作品，作品虽然类似但如果系作

者完全独立创作的，则不能认为是剽窃。④不可以未

经他人同意或授权，将他人的语言文字、图表公式或

研究观点经过编辑、拼凑、修改后加入到自己的论文、

著作、项目申请书、项目结题报告、专利文件、数据

文件、计算机程序代码等材料中，并当作自己的成果

而不加引用的公开发表。

2. 【简答题】如何区分“一稿多投”与“重复发表”？

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①完全相同型投稿。

②支解型投稿。比如作者把A文章分成B文章和C文

章，然后把A、B、C三篇文章投递给不同的期刊。

③改头换面型投稿。作者仅对文章题目做出改变，而

结构和内容不做变化。

④组合型投稿。除了改换文章题目外，对段落的前后

来连接关系进行调整，但整体内容不变。

⑤语种变化型投稿。比如，作者把以中文发表的论文

翻译成英文或其他外文，在国际著作权公约缔约国的

期刊上发表，这在国际惯例中也属于一稿多投，是违

反国际著作权公约准则的行为。

（2）重复发表是指作者向不同出版物投稿时，其文稿

内容（如假设、方法、样本、数据、图表、论点和结

论等部分）有相当重复而且文稿之间缺乏充分的交叉

引用或标引的现象。这里涉及到两种不同的行为主体，

一种是指将自己的作品或成果修改或不修改后再次发

表的行为，另一种是指将他人的作品或成果修改或不

修改后再次发表的行为。后者是典型的剽窃，抄袭行

为，在这里所说的重复发表仅指第一种行为主体。

（3）“一稿多投”可以导致重复发表，但不是所有的

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稿多投与其最终是否发表无关。构成“一稿多投”行

为必须同时满足四个条件：①相同作者。对于相同作