2017-8-15-中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司

特殊机构及产品证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司

二○一七年八月

修 订 记 录

修订日期 修订内容

根据《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》和《关

于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函》（中期

协函字[2014]479号）的有关要求，修订了第二章第十二节有

关内容，增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账

户的相关要求，并相应调整了第1.2条、1.11条、2.2.5条和

《证券账户开立申请表（产品）》的有关表述。

1、根据《关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理

有关事项的通知》的有关要求，补充了严格遵守账户开立及使

用实名制的要求，增加了管理人、托管人在账户使用环节的监

督审核义务，相应修订了第1.11条、第1.12条；要求申请人

为特殊机构及产品申请开户时，应提交承诺函，管理人、托管

人取得相关业务资格的证明文件，相应调整了第二章各节的申

请材料及相应承诺书的表述。

2、补充完善了因公司首次公开发行或挂牌需要开立外国

战略投资者证券账户的申请材料，修订了第2.17.2条。

3、明确了变更交易单元，QFII、RQFII变更托管人、境

内证券公司、注销账户等业务需到相应分公司柜台办理，具体

修订了第3.2.5条、第3.3.4条。

4、细化了关联关系维护的办理机构，修订了第3.5.1条

1、根据账户实名制管理要求，明确了对于违反账户实名

制有关要求及相关规定的，中国结算或账户委托交易证券公司

有权注销该账户或限制该账户的使用，修订了第1.11条。

2、根据《关于取消私募基金管理人登记电子证明相关事

宜的函》，调整了私募基金开户申请材料，修订了第2.6.2条。

3、根据《关于使用新版“三证合一”证照办理证券账户

业务有关事项的通知》，修订了各特殊机构及产品办理证券账

户业务的材料要求。

4、根据中国证监会《关于整合现有证券、基金、期货业

务许可证的通知》（【2016】4号公告），修订了各特殊机构及

产品办理证券账户业务的材料要求。

5、根据开户业务变化，取消了开立证券公司定向资产管

理账户及证券公司集合资产管理账户时，需要填写相应沪市清

算编号和深市交易单元的要求。修订了第2.2.2、2.2.3、2.2.4、

2.2.5、2.2.6、2.3.2条。

6、完善了信托机构开立证券公司定向资产管理账户的命

名规则，完善了第2.2.3条。

7、为了建设期现货一码通账户体系，一是将证券投资基

金开立账户时，辅助身份证明文件号码列为必填项，修订了第

2015/1

2015/7

2016/9

2017/08

2.4.2条。二是修订了《开户申请表（产品）》，要求所有产品

勾选是否已开立了金融期货账户。

8、根据证监会、人社部相关规则，增加了QFII、企业年

金养老金开立基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券

账户增加了第2.5.5条、第2.5.6条。

9、明确了保险机构使用自营资金开立证券账户的命名规

则，完善了第2.2.6条及2.9.2条。

10、增加了结构化信托产品开户时申报产品杠杆率的要

求，修订了第2.11.2条。

11、要求期货单一客户资管计划委托人为资管产品时，名

称应为“期货公司全称－委托产品管理人全称－资产管理计划

名称”。要求期货多客户资管计划账户的产品名称应与期货资

产管理计划的备案证明的名称一致，修订了第2.12.2条。

12、根据外管局不再为QFII出具外汇登记证的情况，修

订了QFII的开户申请材料，外汇登记证可以由托管银行出具

的人民币账户开户证明代替。修订了第2.5.5、2.15.2条

13、补充完善了境外战略投资者的开户申请材料，修订了

第2.17.2条、第2.17.4条。

14、根据证监会发布的《上市公司股权激励管理办法》，

增加了外籍自然人开立股权激励证券账户的内容。增加了第十

八节,并修订了第1.4条。

15、修订了上市公司因员工持股计划开立回购证券账户的

材料，修订了现第2.19.2条。

16、取消了邮寄申请开立做市专用证券账户的方式，修订

了现第2.21.3条。

1、增加了结构化资管产品开户时，申报产品杠杆率的要

求，修订了第2.3.2、2.5.2、2.6.2、2.10.2、2.12.2条。

2、为落实《国务院关于印发基本养老保险基金投资管理

办法的通知》（国发[2015]48号），增加了养老基金投资组合

开立证券账户的开户要求，增加了第14节。

3、增加了特殊机构及产品可以申请开立衍生品合约账户

的表述，修订了第1.3条

4、增加了可以远程提交开户申请，并明确应按照录入规

范录入。修订了第1.4条，增加了附录27录入规范。

5、明确已开立金融期货账户的产品，如果金融期货账户

关键信息不全，开户申请人可在开户申请表中注明中国结算可

依据开户申请材料补全金融期货账户及一码通信息。修订了第

1.8条。

6、调整了部分产品业务办理材料：（1）取消了证券公司

开立定向资管产品证券账户时，需提交证监会颁发的关于批准

客户资产管理业务资格批复复印件要求，同时明确提交的经营

证券期货业务许可证应为副本。修订了第2.2.2条。（2）增加

了部分产品托管在签订了综合服务协议的证券公司时的开户

申请材料，修订了第2.5.2条。（3）进一步明确了保险资管产

品单一特定客户和集合资管计划提交的开户材料，修订了第

2.10.2条。（3）根据外汇局业务调整，QFII开立账户时不再

提交外汇局关于QFII开立外汇账户和人民币特殊账户的批复

文件，修订了第2.16.2条。（4）RQFII申请开户时，如果没

有设立文件，应提交投资意向说明，修订了第2.17.2条。（5）

QFII、RQFII销户时，申请人不再提交取得托管资格或证券资

产管理业务资格批复复印件。修订了第3.3.3条。

7、为了简化期货资管产品名称，将委托人为产品的期货

资管产品命名规则调整为“期货公司简称-委托产品管理人简

称-委托产品名称”，修订了第2.12.2条。

8、养老金计划分期发行的，允许托管人按期申请开户，

修订了第2.15.1条。

9、明确QFII、RQFII销户应至相应市场的中国结算分公

司，其他特殊机构及产品证券账户的销户应由开户代理机构办

理，修订了第3.3.1条。

10、更新了证券公司、基金公司、托管人的全称简称对照

表，增加了保险公司、信托公司、期货公司全称简称对照表。

修订了附录3、4、5、6，增加了附录7、8、9。

目 录

第一章 总 则 ......................................................................... 1

第二章 证券账户开立业务 ..................................................... 8

第一节 证券公司自营证券账户 ........................................ 8

第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 ................. 9

第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 ....... 17

第四节 证券投资基金证券账户 ...................................... 19

第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账

户 ....................................................................................... 20

第六节 私募基金证券账户 .............................................. 29

第七节 商业银行证券账户 .............................................. 31

第八节 商业银行理财产品证券账户 ............................... 32

第九节 保险产品证券账户 .............................................. 35

第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 ....... 37

第十一节 信托产品证券账户 .......................................... 39

第十二节 期货公司资产管理计划证券账户 ................... 40

第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 ................... 43

第十四节 养老基金投资组合证券账户 ........................... 45

第十五节 企业年金（养老金）计划证券账户 ............... 47

第十六节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） ...... 49

第十七节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户

（RQFII账户） ................................................................. 51

第十八节 外国战略投资者证券账户 ............................... 54

第十九节 外籍投资者开立股权激励证券账户 ............... 57

第二十节 上市公司回购专用证券账户 ........................... 58

第二十一节 员工持股计划专用证券账户 ....................... 59

第二十二节 做市专用证券账户 ...................................... 61

第三章 其他账户业务 ........................................................... 63

第一节 证券账户信息查询业务 ...................................... 63

第二节 证券账户信息变更业务 ...................................... 64

第三节 证券账户注销业务 .............................................. 68

第四节 休眠账户激活业务 .............................................. 70

第五节 证券账户关联关系维护 ...................................... 71

附 录

附录 1 证券账户开立申请表 .......................................... 74

附录 2 证券账户业务申请表 .......................................... 81

附录 3 证券公司名称全称简称对照表 ........................... 88

附录 4 基金公司名称全称简称对照表 ........................... 93

附录 5 基金管理子公司全称简称对照表 ....................... 98

附录 6 托管人名称全称简称对照表 ............................... 99

附录 7 保险公司名称全称简称对照表 ......................... 101

附录 8 信托公司名称全称简称对照表 ......................... 111

附录 9 期货公司名称全称简称对照表 ......................... 115

附录 10 证券公司自营账户自律管理承诺函 ............... 123

附录 11 定向资产管理专用证券账户转换申请表 ....... 124

附录 12 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 ... 125

附录 13 融资融券信用证券账户配号申请表 ............... 126

附录 14 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 ....... 127

附录 15 保险产品开户确认函 ...................................... 128

附录 16 证券投资基金承诺函 ...................................... 130

附录 17 证券账户自律管理承诺书（QFII开立基金公司

特定客户证券投资产品专用证券账户适用） ............... 131

附录 18 证券账户自律管理承诺函（商业银行） ....... 133

附录 19 商业银行同意函 .............................................. 134

附录 20 理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行）

......................................................................................... 135

附录 21 境外投资者证券账户自律管理承诺书 ........... 136

附录 22 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函 137

附录 23 证券账户自律管理承诺书（做市商适用） ... 138

附录 24 上市公司回购专用证券账户承诺书 ............... 139

附录 25 证券账户自律管理承诺书（产品适用） ....... 140

附录 26 证券账户自律管理承诺书（机构适用） ....... 141

附录 27 信息录入规范 .................................................. 142

第一章 总 则

1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品

证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券

账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规

定，制定本指南。

本指南未尽事项，适用中国结算《证券账户管理规则》

及《证券账户业务指南》的有关规定。

1.2【特殊机构与产品】本指南所称特殊机构，是指证

券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、

银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用

社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊市场参

与主体。

本指南所称产品，是指证券公司定向资产管理计划及集

合资产管理计划、基金管理公司单一客户特定资产管理计划

及多个客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计

划、期货公司单一客户资产管理计划及特定多客户资产管理

计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产

管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金

计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保

基金、私募基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合

格境外机构投资者（RQFII）等依法设立的证券投资产品。

1

1.3【开户资格】特殊机构及产品申请开立证券账户应

当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主

体资格要求。

特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、A股账户、

股转系统账户、信用证券账户、衍生品合约账户，以及中国

结算根据业务需要设立的其他证券账户。

上述投资者申请开立股转系统账户、信用证券账户等账

户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。

1.4【受理机构】特殊机构及产品证券账户的开立、信

息变更、关联关系维护、休眠账户激活业务，应当由中国结

算北京、上海或深圳分公司任意一地柜台办理。其中，对于

由证券公司或托管银行申请开立的特殊机构及产品证券账

户开户业务，中国结算还可通过证券账户在线业务平台受理。

对于外籍投资者股权激励证券账户、上市公司回购专用证券

账户、员工持股计划专用证券账户和做市专用证券账户的相

关账户业务，由相应市场所在地的中国结算分公司柜台受理。

中国结算另有规定的除外。

1.5【产品账户业务申请人】产品证券账户的开立、变

更、注销及关联关系维护业务，有资产托管人的，应当由资

产托管人申请办理；没有资产托管人的，应当由资产管理人

申请办理。

产品证券账户的查询业务，可以由资产托管人或资产管

2

理人申请办理。

中国结算另有规定的除外。

1.6【开户数量】同一特殊机构及产品只能申请开立一

个一码通账户。

同一特殊机构及产品可以申请开立多个证券账户。法律、

行政法规、中国证监会及中国结算对开户数量另有规定的除

外。

1.7【辅助证明材料】业务申请人除应当按照本指南的

要求提供业务申请材料外，中国结算可根据实际情况要求申

请人提供税务登记证、纳税证明等其他补充材料。

1.8【开户申请】没有一码通账户的首次开户申请人，

应当填写《证券账户开立申请表》中除一码通账户号码外的

全部信息，并勾选拟申请开立的子账户及其他账户。境内合

伙企业、非法人创业投资企业首次申请开立证券账户时，还

应当填写并提交《合伙企业等非法人组织合伙人信息采集

表》。

对于已有一码通账户再次申请开立子账户的投资者，应

当填写《证券账户开立申请表》中投资者三要素关键信息及

“证券账户开立”一栏中的一码通账户号码，并勾选拟申请

开立的子账户及其他账户，无需重复填写投资者基本信息等

内容。对于为产品申请开户的，申请人应当在《证券账户开

立申请表》中勾选是否开立过金融期货账户，填写已开立的

3

金融期货客户号，并注明中国结算可以依据开户申请材料直

接补全金融期货账户及一码通账户信息。

1.9【材料填写说明】本指南中账户持有人名称中所称

证券公司、基金管理公司及托管人名称未特别说明的，其名

称填写简称（简称对照表见附录3、附录4、附录5、附录6、

附录7、附录8、附录9）。

通过中国结算证券账户在线业务平台申报账户业务的，

申请人应按照录入规范填写（详见附录27）。

1.10【材料简化】中国结算实行特殊机构及产品身份资

料备案制度，经常办理有关账户业务的机构可以将相关身份

证明文件和经办人资料等报中国结算北京、上海及深圳分公

司备案，如材料无变化则无需重复提交。具体备案材料包括：

（1）证明具有开展相关业务资质的材料。证券资产管

理人取得相应证券资产管理业务资格批复复印件等相关证

明材料（需加盖公章）；证券资产托管人取得相应证券资产

托管业务资格批复复印件等相关证明材料（需加盖公章）；

（2）加载统一社会信用代码的新版营业执照复件（需

加盖公章），对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照

复印件及组织机构代码证复印件（需加盖公章）；

（3）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证明文

件复印件（需加盖公章）；

（4）法定代表人对经办部门的授权委托书（应写明经

4

办部门并注明授权业务章，法定代表人同意经办部门负责人

对具体经办人进行转授权，及授权范围、时限、失效条件等

事项）(需加盖法人公章及法定代表人签章)。

若具体经办人员固定，也可以将经办部门负责人对具体

经办人的授权委托书备案（需加盖授权业务章）。

中国结算可在必要时要求申请人在办理相关业务时另

行提交以上备案材料。

1.11【账户使用要求】特殊机构及产品证券账户在开立

及使用中应严格遵守账户实名制有关要求并遵守以下规定:

（1）特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券

账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券

交易；不得出借证券账户给他人使用。

（2）产品的管理人应加强自律，不得为专门申购新股、

炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产

品证券账户名称应当恰当反映产品属性。

（3）为产品、资管计划及员工持股计划申请开立证券

账户、证券公司定向资产管理专用证券账户或特定客户资管

专用证券账户时，相关当事人应当申报登记产品、资管计划

或员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明

产品、资管计划或员工持股计划的到期日，无固定期限或长

期的产品到期日自申请日起不超过3年。产品、资管计划或

员工持股计划延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件

5

（需加盖产品管理人公章），及时办理变更登记。

（4）当证券公司定向资产管理计划及集合资产管理计

划、基金管理公司单一客户特定资产管理计划及多个客户特

定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司

单一客户资产管理计划及特定多客户资产管理计划、保险资

产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信

托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基

金等依法设立的证券投资产品发生开户后6个月内没有进行

交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人

应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续；

相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销

该账户或限制该账户的使用。

（5）对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账

户、分账户、虚拟账户，开户后相关证券投资产品并未依法

成立仍使用相关证券账户，借用他人证券账户或将名下的本

人证券账户出借给他人使用等违反账户实名制有关要求的，

以及存在利用证券账户从事法律法规禁止的其他行为的，中

国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或

限制相关账户的使用。

1.12【审核监督义务】产品资产管理人、托管人应当履

行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使

用证券账户的行为。资产管理人、托管人发现涉嫌违反账户

6

实名制要求的，应当及时向中国结算报告。

1.13【统计监测】中国结算对特殊机构及产品证券账户

开立及使用情况进行统计监测。

1.14【开通网络服务】特殊机构及产品根据中国结算有

关规定申请成为中国结算网站用户，开通网络服务功能的，

中国结算将为其开立网站用户，开通网络服务功能。

1.15【中国结算柜台业务受理时间】中国结算北京、上

海或深圳分公司柜台受理账户业务的时间为周一至周五（休

市日除外）9:00—11:30,13：30—15：00。

1.16【指南解释权及修订】本指南由中国结算负责解释。

中国结算有权根据业务实际发展情况不定期更新本指

南。

1.17【生效时间】本指南自2014年10月1日起施行，《中

国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南》、

《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务指南》同步

废止。

7

第二章 证券账户开立业务

第一节 证券公司自营证券账户

2.1.1【开户主体】经中国证监会批准从事证券自营业

务的证券公司，可以申请开立自营证券账户。

2.1.2【申请材料】证券公司申请开户时，应当提交如

下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（机构）》（见附录1），

其中“名称”一项应为证券公司全称，“主要身份证明文件

号码”一项应为证券公司营业执照注册号,“辅助身份证明

文件号码”一项应为证券公司组织机构代码证号码或统一社

会信用代码第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第

16位”+“-”+“第17位”；在“备注”中注明开户数量、

自营账户需要报备的沪市自营清算编号及深市自营结算账

号；

（2）证券公司自营账户自律管理承诺书（见附录10）；

（3）证券公司经营证券期货业务许可证复印件（或经

营证券期货业务许可证，需加盖证券公司公章）；

（4）证券公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖证券公司公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖证券公司公章）；

8

（5）证券公司法定代表人证明书及法定代表人有效身

份证明文件复印件（需加盖证券公司公章）；

（6）证券公司法定代表人对经办人的授权委托书（需

加盖证券公司公章及法定代表人签章）；

（7）经办人有效身份证明文件及复印件。

2.1.3【设置标识】为便于管理，中国结算对证券公司

自营证券账户在开户的同时设置相应的账户标识。

2.1.4【其他特殊机构自营账户】保险机构开立自营账

户申请材料参照保险产品开立证券账户申请材料。

信托公司、基金管理公司（含基金管理子公司）开立自

营证券账户申请材料参照证券公司自营账户开立证券账户

申请材料，其中信托公司提交金融业务许可证代替经营许可

证，自律管理承诺函式样参照附录26。

第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户

2.2.1【开户主体】经中国证监会批准取得证券资产管

理业务资格的证券公司（含证券公司资管子公司），在开展

定向资产管理业务时，受投资者委托可申请开立定向资产管

理专用证券账户，也可将投资者原有的证券账户转换为定向

资产管理专用证券账户。

2.2.2【申请材料】证券公司申请开户时，应当提交如

下申请材料：

9

（1）《证券账户开立申请表》（见附录1）或《定向资产

管理专用证券账户转换申请表》（见附录11），其中《证券账

户开立申请表》中“姓名”或“名称”一项应为投资者的名

称；“主要身份证明文件号码”一项应为投资者的有效身份

证明文件号码；投资者为机构投资者的，“辅助身份证明文

件号码”一项应为组织机构代码证号码或统一社会信用代码

第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16位”+“-”

+“第17位”；“备注”一项应注明“开立定向资产管理专用

证券账户”、定向资产管理计划合同名称；《定向资产管理专

用证券账户转换申请表》（见附录11），“转换类型”一项应

选择“将普通证券账户转换为专用证券账户”；

（2）境内合伙企业、非法人创业投资企业开立定向资

产管理专用证券账户还应参照合伙企业开立证券账户申请

材料,提交《合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表》（加

盖合伙企业公章，见附录12）;

（3）投资者有效身份证明文件及复印件（需加盖证券

公司公章，机构投资者还需加盖机构公章）；

（4）证券公司与投资者签订的定向资产管理合同原件

及复印件；

（5）证券账户自律管理承诺书（样式见附录25，承诺

函为产品适用，需委托人签章）；

（6）证券公司经营证券期货业务许可证（副本）（加盖

10

证券公司公章）；

（7）证券公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖公章），对于尚未换发新版

营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复印件

（需加盖公章）；

（8）证券公司法定代表人证明书及法定代表人的有效

身份证明文件复印件（需加盖证券公司公章）；

（9）证券公司法定代表人对经办人的授权委托书（需

加盖证券公司公章及法定代表人签章）；

（10）经办人有效身份证明文件及复印件。

2.2.3【信托产品或信托公司开立定向资管专用证券账

户】信托产品或信托公司开立证券公司定向资产管理专用证

券账户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表》（见附录1），其中“名称”

一项，信托产品做委托人应填写“信托公司全称-信托产品

名称”，信托公司做委托人应填写“信托公司全称”；“主要

身份证明文件号码”一项应为信托公司营业执照注册号；“辅

助身份证明文件号码”一项应为信托公司组织机构代码证号

码或其统一社会信用代码第9-17位主体识别码，具体形式为

“第9位至第16位”+“-”+“第17位”；“备注”一项应注明

“开立定向资产管理专用证券账户”，为信托公司申请开户

的，还应当声明为信托公司自有资金开户；

11

（2）信托公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖信托公司公章、证券公司公

章），对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件

及组织机构代码证复印件（需加盖信托公司公章、证券公司

公章）；

（3）如为信托产品开立定向资管专用证券账户，提供

设立信托产品的证明文件（信托合同或其他书面文件，需加

盖信托公司公章；若提供信托合同，产品为单一性信托计划

的，信托合同必须双方已签章生效，产品为集合性信托计划

的，需提供两份加盖申请单位公章、已签署完毕的信托合同）；

（4）证券公司与信托公司签订的定向资产管理合同原

件及复印件；

（5）本指南2.2.2条中（5）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）

项材料。

2.2.4【基金公司特定客户资管计划开立定向资管专用

证券账户】基金公司（含基金子公司）特定客户资管计划开

立证券公司定向资产管理专用证券账户时，应当提交如下申

请材料：

（1）《证券账户开立申请表》（见附录1），其中“名称”

一项应为基金公司特定客户资管计划名称（单一客户的为

“基金管理公司简称-托管人简称-委托人名称”，多客户的

为“基金管理公司简称-托管人简称-产品名称”）；“主要身

12

份证明文件号码”一项应为基金公司营业执照注册号；“辅

助身份证明文件号码”一项应为基金公司组织机构代码证号

码或统一社会信用代码第9-17位主体识别码，具体形式为

“第9位至第16位”+“-”+“第17位”；“备注”一项应注明

“开立定向资产管理专用证券账户”；

（2）基金公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖基金公司公章、证券公司公

章），对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件

及组织机构代码证复印件（需加盖基金公司公章、证券公司

公章）；

（3）已生效的基金公司特定客户资管计划合同和基金

公司特定客户资管计划备案证明（需加盖基金公司公章）；

（4）证券公司与基金公司签订的定向资产管理合同原

件及复印件；

（5）本指南2.2.2条中（5）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）

项材料。

2.2.5【期货公司资产管理计划开立定向资管专用证券

账户】期货公司资产管理计划开立证券公司定向资产管理专

用证券账户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表》（见附录1），其中“名称”

一项应填写期货公司资产管理计划名称，期货公司单一客户

资产管理计划填写“期货公司简称-委托人名称”，期货公司

13

特定多客户资产管理计划填写“期货公司简称-期货公司特

定多客户资产管理计划名称”；“主要身份证明文件号码”一

项应填写期货公司营业执照注册号；“辅助身份证明文件号

码”一项应填写期货公司组织机构代码证号码或统一社会信

用代码第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16位”

+“-”+“第17位”；“备注”一项应注明“开立定向资产管

理专用证券账户”；

（2）期货公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖期货公司公章、证券公司公

章），对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件

及组织机构代码证复印件（需加盖期货公司公章、证券公司

公章）；

（3）已签章生效的期货资产管理合同原件和备案证明

原件（或加盖期货公司公章的复印件）；

（4）证券公司与期货公司签订的定向资产管理合同原

件及复印件；

（5）本指南2.2.2条中（5）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）

项材料。

2.2.6【保险产品开立定向资管专用证券账户】保险产

品开立证券公司定向资产管理专用证券账户时，应当提交如

下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），其中，

14

委托人为保险产品时，“名称”一项应为“保险机构全称-保

险产品名称”，委托人为保险机构时，“名称”一项应为“保

险机构全称-自有资金”；“主要身份证明文件号码”一项应

为保险机构营业执照注册号，“辅助身份证明文件号码”一

项应为保险机构组织机构代码证号码或统一社会信用代码

第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16位”+“-”

+“第17位”；“备注”一项应注明“开立定向资产管理专用

证券账户”；（2）保险机构出具的关于保险产品证券账户名

称的确认函（见附录15，加盖保险公司公章）；

（3）证券公司与保险公司签订的定向资产管理合同原

件及复印件；

（4）保险机构新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖保险机构公章、证券公司公

章），对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件

及组织机构代码证复印件（需加盖保险机构公章、证券公司

公章）；

（5）本指南2.2.2条中（5）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）

项材料。

2.2.7【专用账户转换普通账户申请材料】证券公司在

申请专用证券账户转换为普通证券账户时，应当提交如下申

请材料：

（1）《定向资产管理专用证券账户转换申请表》（见附

15

录 11），其中，“姓名”或“名称”一项应为投资者的名称，

“身份证明文件号码”一项应为投资者的有效身份证明文件

号码，“转换类型”一项应选择“将专用证券账户转换为普

通证券账户”；

（2）本指南2.2.2条所列第（7）、（8）、（9）、（10）项

材料。

2.2.8【其他事项】办理定向资产管理专用证券账户业

务还应遵守以下规定：

（1）定向资产管理专用证券账户仅供定向资产管理业

务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，

不得转托管或者转指定。

证券公司、投资者不得将专用证券账户以出租、出借、

转让或者其他方式提供给他人使用。

（2）受托证券公司根据定向资产管理合同约定参与融

资融券交易并采用托管人结算模式的，须由管理人或与管理

人具有控制关系的证券公司至中国结算申请配发信用账号，

申请时需提交加盖证券公司公章和托管行业务章的《融资融

券信用证券账户配号申请表》（见附录13）。

（3）为信托产品、保险产品、基金公司特定客户资管

计划及期货公司资管计划开立的证券公司定向资产管理专

用账户不得转换为普通证券账户。

（4）对于合伙企业已开立一码通账户且开户申请材料

16

《合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表》所载合伙人信

息与一码通账户所载信息不一致的，中国结算将在开户环节

直接更新合伙人信息。

第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户

2.3.1【开户主体】经中国证监会批准取得证券资产管

理业务资格的证券公司（含其资管子公司），应由托管人申

请开立集合资产管理计划专用证券账户。

2.3.2【申请材料】申请人申请开户时，应当提交如下

申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），其中，

“名称”一项应为“证券公司简称-托管人简称-集合资产管

理计划名称”,集合资产管理计划名称根据证券公司集合资

产管理计划说明书中的名称填写;“主要身份证明文件号码”

一项应为证券公司营业执照注册号码；“辅助身份证明文件

号码”一项应为证券公司组织机构代码证号码或统一社会信

用代码第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16位”

+“-”+“第17位”；结构化产品，还应填写“杠杆率”，按

照“优先级出资规模：中间级出资规模：劣后级出资规模”

（单位：百万）的顺序填写（例如，优先级为100万、无中

间级出资规模、劣后级为100万，该项填写为1:0:1）；“备注”

中注明开户数量；

17

（2）证券公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖证券公司公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖证券公司公章）；

（3）已生效的证券公司集合资产管理计划说明书；

（4）证券公司集合资产管理计划专用证券账户承诺函

（需加盖证券公司公章）（见附录14）；

（5）证券公司取得经营证券期货业务许可证（副本）

复印件（需加盖证券公司公章）；

（6）证券公司委托集合资产管理计划托管人代理开户

的委托书（需加盖证券公司公章）；

（7）证券公司与托管人签订的托管协议原件及复印件

（需加盖证券公司公章）；

（8）托管人取得证券投资基金托管业务资格的证明文

件复印件（需加盖托管人公章）；

（9）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（10）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

证明文件复印件（需加盖托管人公章）；

（11）托管人法定代表人对经办人的授权委托书（需加

18

盖托管人公章及法定代表人签章）；

（12）经办人有效身份证明文件及复印件。

2.3.3【参与融资融券】证券公司集合资产管理业务根

据集合资产管理合同约定参与融资融券交易并采用托管人

结算模式的，须由管理人或与管理人具有控制关系的证券公

司至中国结算申请配发融资融券信用证券账户账号。申请时

需提交加盖证券公司公章和托管行业务章的《融资融券信用

证券账户配号申请表》（见附录13）。

第四节 证券投资基金证券账户

2.4.1【开户主体】经中国证监会批复同意募集的证券

投资基金，可委托基金托管人申请开立证券账户。

2.4.2【申请材料】基金托管人申请开户时，应当提交

如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），其中，

“名称”一项应为“托管人全称-证券投资基金全称”；“主

要身份证明文件号码”一项应当为该证券投资基金名称中的

前两个字+“证基”+中国证监会关于同意基金设立的批文号；

“辅助身份证明文件号码”一项应当填为基金管理公司的组

织机构代码；在“备注”中注明开户数量；

（2）中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复原

件及复印件（加盖基金公司公章），批复中未明确募集基金

19

托管人的还需提交基金公司与托管人签署的托管协议；

（3）基金公司加载统一社会信用代码证的新版营业执

照或组织机构代码证复印件（需加盖基金公司公章）；

（4）中国证监会、中国银监会关于核准该基金托管人

资格的批复复印件（需加盖托管人公章）；

（5）证券账户自律管理承诺书（样式见附录25，需加

盖管理人公章）；

（6）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（7）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

证明文件复印件（需加盖托管人公章）；

（8）托管人法定代表人对经办人的授权委托书（需加

盖托管人公章及法定代表人签章）；

（9）经办人有效身份证明文件及复印件。

第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户

2.5.1【开户主体】经中国证监会批准取得特定客户证

券投资资产管理业务资格的基金管理公司（含其资管子公

司），应由托管人或与其签订综合服务协议的证券公司开立

特定客户证券投资产品专用证券账户。

20

2.5.2【申请材料】托管人申请开户时，应当提交如下

申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），其中，

对于基金管理公司的单一客户特定资产管理业务，“名称”

一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-委托人名称”；

对于多个客户特定资产管理业务，“名称”一项应为“基金

管理公司简称-托管人简称-特定客户资产管理计划名称”；

“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司营业执照

注册号；“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理公司

组织机构代码证号码或统一社会信用代码第9-17位主体识

别码，具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”；

结构化产品，还应填写“杠杆率”，按照“优先级出资规模：

中间级出资规模：劣后级出资规模”（单位：百万）的顺序

填写（例如，优先级为100万、无中间级出资规模、劣后级

为100万，该项填写为1:0:1）；在“备注”中注明开户数量；

（2）为单一客户办理特定资产管理业务时还需提供资

产委托人的身份证明文件复印件（需加盖基金管理公司公章，

投资者为机构的，还需加盖机构公章）；

（3）基金管理公司、托管人与委托人签订的特定客户

资产管理合同原件及复印件（为多客户办理特定资产管理业

务的，至少需提供一份合同原件及复印件）；

（4）基金管理公司取得特定客户证券投资资产管理业

21

务资格的证明文件复印件（需加盖基金管理公司公章）；

（5）基金管理公司出具的承诺函（样式见附录16）；

（6）基金管理公司新版营业执照复印件（即加载了统

一社会信用代码的营业执照，需加盖基金管理公司公章），

对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织

机构代码证复印件（需加盖基金管理公司公章）；

（7）托管人具备基金托管人资格的批复复印件或签订

的综合服务协议批复复印件（需加盖托管人或签订综合服务

协议证券公司的公章）；

（8）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（9）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

证明文件复印件（需加盖托管人公章）；

（10）托管人法定代表人对经办人的授权委托书（需加

盖托管人公章及法定代表人签章）；

（11）经办人有效身份证明文件及复印件。

2.5.3【信托产品或信托公司开立特定客户资产管理专

用证券账户】信托产品或信托公司开立基金公司特定客户资

产管理专用证券账户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表》（见附录1），其中，信托

22

产品开户的，“名称”一项应为“基金管理公司简称-托管人

简称-信托公司简称-信托产品名称”；信托公司开户的，“名

称”一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-信托公司名

称”；“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司营业

执照注册号；“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理

公司组织机构代码证号码或统一社会信用代码第9-17位主

体识别码，具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”；

如为信托公司申请开户的，应当在“备注”中声明为信托公

司自有资金开户；

（2）信托公司的身份证明文件复印件（需加盖基金管

理公司、信托公司公章）；

（3）基金管理公司、托管人与信托公司签订的特定客

户资产管理合同原件及复印件（加盖基金公司公章）；

（4）基金管理公司取得特定客户证券投资资产管理业

务资格的证明文件复印件（需加盖基金管理公司公章）；

（5）如为信托产品开立特定客户资产管理专用证券账

户，还需提供设立信托的证明文件（信托合同或其他书面文

件，需加盖信托公司公章；若提供信托合同，产品为单一性

信托计划申请开立信托专用账户的，信托合同必须双方已签

章生效；产品为集合性信托计划申请开立信托专用证券账户

的，需提供两份以上已签署完毕的信托合同）；

（6）基金公司出具的承诺函（样式见附录16）；

23

（7）基金公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖基金公司公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖基金公司公章）；

（8）托管人具备基金托管人资格的批复复印件或私募

基金托管人资管的批复复印件（需加盖托管人公章）；

（9）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（10）托管人法定代表人证明书、法定代表人授权委托

书和法定代表人的有效身份证明文件复印件（需加盖托管人

公章，授权委托书还需法定代表人签章）；

（11）经办人有效身份证明文件及复印件。

2.5.4【保险产品开立特定客户资产管理专用证券账户】

保险产品开立基金公司特定客户资产管理专用证券账户时，

应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），其中，

“名称”一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-保险公

司简称-保险产品名称”，“主要身份证明文件号码”一项应

为基金管理公司营业执照注册号码；“辅助身份证明文件号

码”一项应为基金管理公司组织机构代码证号码或统一社会

24

信用代码第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16

位”+“-”+“第17位”；

（2）保险机构出具的关于保险产品证券账户名称的确

认函（见附录15）；

（3）保险机构新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖保险机构公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖保险机构公章）；

（4）基金管理公司取得特定客户证券投资资产管理业

务资格的证明文件复印件（需加盖基金管理公司公章）；

（5）基金管理公司、托管人与保险机构签订的特定客

户资产管理合同原件及复印件（加盖基金公司公章）；

（6）基金公司出具的承诺函（样式见附录16）；

（7）基金公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖基金公司公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖基金公司公章）；

（8）托管人具备基金托管人资格的批复复印件或私募

基金托管人资管的批复复印件（需加盖托管人公章）；

（9）托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）；

（10）托管人法定代表人证明书、法定代表人授权委托

书和法定代表人的有效身份证明文件复印件（需加盖托管人

25

公章，授权委托书还需法定代表人签章）；

（11）经办人有效身份证明文件及复印件。

2.5.5【合格境外投资者开立特定客户资产管理专用证

券账户】合格境外投资者开立基金公司特定客户资产管理专

用证券账户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），“名

称”一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-委托人名称”，

其中，委托人名称为QFII名称，应与人民币特殊账户名称相

同；“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司营业

执照注册号；“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理

公司组织机构代码证号码；

（2）中国证监会向QFII颁发的证券投资业务许可证（或

经营证券期货业务许可证）原件及复印件

（3）国家外汇管理局颁发的QFII外汇登记证原件及复

印件或托管人关于为QFII开立人民币特殊账户的情况说明，

应包括人民币特殊账户名称、账户号；

（4）基金管理公司、托管人与QFII签订的特定客户资

产管理合同原件及复印件；

（5）基金管理公司取得特定客户证券投资资产管理业

务资格的证明文件复印件（需加盖基金管理公司公章）；

（6）基金管理公司新版营业执照复印件（即加载了统

一社会信用代码的营业执照，需加盖基金管理公司公章），

26

对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织

机构代码证复印件（需加盖基金管理公司公章）；

（7）基金资管产品托管人具备基金托管人资格的批复

复印件（需加盖托管人公章）；

（8）基金资管产品托管人新版营业执照复印件（即加

载了统一社会信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），

对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织

机构代码证复印件（需加盖托管人公章）；

（9）基金资管产品托管人法定代表人证明书及法定代

表人有效身份证明文件复印件（需加盖托管人公章）；

（10）基金资管产品托管人法定代表人对经办人的授权

委托书（需加盖托管人公章及法定代表人签章）；

（11）经办人有效身份证明文件及复印件；

（12）基金管理公司和QFII出具的承诺函（见附录17）。

2.5.6【企业年金（养老金）开立特定客户资产管理专

用证券账户】企业年金（养老金）开立基金公司特定客户资

产管理专用证券账户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1）（仅首

次开立时提供），其中“名称”一项应当为“基金管理公司

简称-托管人简称-企业年金计划名称”，“主要身份证明文件

号码”一项应为基金管理公司营业执照注册号；“辅助身份

证明文件号码”一项应为基金管理公司组织机构代码证号码；

27

（2）人力资源社会保障行政部门出具的企业年金计划

确认函（含登记号、企业年金基金管理机构名称和拟设立的

证券投资组合个数）（需加盖托管人业务章）；

（3）基金管理公司、托管人与委托人签订的特定客户

资产管理合同原件及复印件；

（4）基金管理公司取得特定客户证券投资资产管理业

务资格的证明文件复印件（需加盖基金管理公司公章）；

（5）基金管理公司出具的承诺函（样式见附录16）；

（6）基金管理公司新版营业执照复印件（即加载了统

一社会信用代码的营业执照，需加盖基金管理公司公章），

对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织

机构代码证复印件（需加盖基金管理公司公章）；

（7）托管人具备基金托管人资格的批复复印件或私募

基金托管人资管的批复复印件（需加盖托管人公章）；

（8）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（9）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

证明文件复印件（需加盖托管人公章）；

（10）托管人法定代表人对经办人的授权委托书（需加

盖托管人公章及法定代表人签章）；

28

（11）经办人有效身份证明文件及复印件。

第六节 私募基金证券账户

2.6.1【开户主体】经中国证券投资基金业协会（以下

简称“基金业协会”）备案的私募基金，可由基金管理人、

与私募签订了综合服务协议的证券公司或资产托管人申请

开立证券账户，如备案证明上注明基金托管人的，应由托管

人申请办理。

2.6.2【申请材料】基金管理人或资产托管人申请开户

时，应当提交下列材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），其中

“名称”一项应为“基金管理人全称-私募基金名称”，“主

要身份证明文件号码”一项应为基金管理人营业执照注册号，

“辅助身份证明文件号码” 一项应为基金管理人组织机构

代码证号码，或统一社会信用代码第9-17位主体识别码，具

体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”；“产品编码”

应填写在中国基金业协会备案的私募产品编码；“私募基金

管理人编码”应填写在中国基金业协会备案的私募基金管理

人编码；结构化产品，还应填写“杠杆率”，按照“优先级

出资规模：中间级出资规模：劣后级出资规模”（单位：百

万）的顺序填写（例如，优先级为100万、无中间级出资规

模、劣后级为100万，该项填写为1:0:1）；在“备注”中注

29

明开户数量；

（2）私募基金管理公示平台公示的私募基金管理人登

记基本情况的全屏打印（加盖私募基金管理人公章）；

（3）基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件复

印件（加盖私募基金管理人公章）；

（4）基金管理人新版营业执照复印件（即加载了统一

社会信用代码的营业执照，需加盖基金管理人公章），对于

尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构

代码证复印件（需加盖基金管理人公章）；

（5）证券账户自律管理承诺书（样式见附录25，需加

盖基金管理人公章）；

（6）由私募基金的资产托管人申请开户时，还须提供

中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的

批复复印件（加盖基金托管人公章）；基金管理人与资产托

管人签订的托管协议原件及复印件；托管人新版营业执照复

印件（即加载了统一社会信用代码的营业执照，需加盖托管

人公章），对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复

印件及组织机构代码证复印件（需加盖托管人公章）；

由签订综合服务协议的证券公司申请开户时，需提供取

得私募综合托管业务资格的证明文件，与私募基金签订的综

合服务协议（需加盖证券公司公章）；

（7）经办人所在单位法定代表人（或负责人）证明书

30

及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（需

加盖单位公章）；

（8）经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办

人的授权委托书（需加盖单位公章及负责人签章）；

（9）经办人有效身份证明文件及复印件。

第七节 商业银行证券账户

2.7.1【开户主体】商业银行在证券交易所参与债券交

易或因行使质押权等合法原因而持有证券交易所上市的证

券，可申请开立证券账户。开立证券账户仅限于商业银行总

行或其授权分（支）行。

2.7.2【申请材料】银行经办人申请开户时，应当提交

如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（机构）》（见附录1），其中

“名称”一项应为商业银行（或其分支机构）全称，“主要

身份证明文件号码”一项应为商业银行（或其分支机构）营

业执照注册号，“辅助身份证明文件号码”一项应为商业银

行（或其分支机构）组织机构代码证号码或统一社会信用代

码第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16位”+“-”

+“第17位”；“备注”中注明开户数量；

（2）金融机构营业许可证复印件（需加盖申请人公章）；

（3）证券账户自律管理承诺函（样式见附录18）；

31

（4）如属商业银行分（支）行申请开户，还需提供该

行总行同意分（支）行开立证券账户的同意函（需加盖总行

公章）（样式见附录19）；

（5）商业银行新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖商业银行公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖商业银行公章）；

（6）商业银行法定代表人（或分支行负责人）证明书

及法定代表人（或分支行负责人）有效身份证明文件复印件

（加盖申请单位公章）；

（7）商业银行法定代表人（或分支行负责人）对经办

人的授权委托书（需加盖申请单位公章及负责人签章）；

（8）经办人有效身份证明文件及复印件。

第八节 商业银行理财产品证券账户

2.8.1【开户主体】 商业银行发行的已在“全国银行业

理财信息登记系统”登记的理财产品，应由资产托管人申请

开立证券账户。

农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类

金融机构发行的理财产品，可参照执行。

2.8.2【申请材料】商业银行申请开户时，应当提交如

下申请材料：

32

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），其中

“名称”为“商业银行全称-理财产品名称”，“主要身份证

明文件号码”为该商业银行营业执照注册号，“辅助身份证

明文件号码”为该商业银行组织机构代码证号码或统一社会

信用代码第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16

位”+“-”+“第17位”；在“备注”中注明开户数量；

（2）商业银行新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖商业银行公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖商业银行公章）；

（3）商业银行《金融机构营业许可证》复印件（加盖

银行公章）；

（4）理财产品说明书、资金到账证明文件（可以是资

产托管人出具的证明，也可以是会计师事务所出具的验资报

告）、成立公告、相关机构出具的理财产品登记信息（是指

银行登录“全国银行业理财信息登记系统”后，打印理财产

品登记信息的相关页面）等材料（加盖银行公章）；

（5）理财产品证券账户自律管理承诺函（样式见附录

20）；

（6）银行对资产托管人的授权委托书（需加盖银行公

章）；

（7）资产托管人取得相应证券资产托管资格的证明文

33

件复印件（需加盖资产托管人公章）；

（8）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（9）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

证明文件复印件（需加盖托管人公章）；

（10）托管人法定代表人对经办人授权委托书（需加盖

托管人公章及法定代表人签章）；

（11）经办人有效身份证明文件及复印件。

2.8.3【其他事项】办理商业银行理财产品证券账户业

务还应注意以下事项:

（1）对于分期发行的银行理财产品，可以每一期产品

分别开立证券账户，也可以按产品系列开立证券账户。如按

系列开户，需提供按系列开户的说明，注明系列名称。

（2）单次募集的开放式银行理财产品可以产品名义开

立证券账户。

（3）对于银行理财产品管理人与托管人为同一家银行

的，不再需要提供“银行对资产托管人的授权委托书”，营

业执照复印件等材料提供一份即可。

（4）对于理财产品没有资产托管人的情况，资金到账

证明文件可以由理财产品管理人出具。

34

第九节 保险产品证券账户

2.9.1【开户主体】经中国保险监督管理委员会批准开

户的保险公司和保险资产管理公司（以下简称保险机构）可

申请开立证券账户，保险机构也可委托证券公司或资产托管

人代理申请开户。

2.9.2【申请材料】保险机构或受委托的证券公司及资

产托管人申请开户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），其中，

保险产品开户的，“名称”一项应为“保险机构全称-产品名

称”，保险机构自有资金申请开户的，“名称”一项应为“保

险机构全称-自有资金”；“主要身份证明文件号码”一项应

为保险公司营业执照注册号，“辅助身份证明文件号码”一

项应为保险公司组织机构代码证号码或统一社会信用代码

第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16位”+“-”

+“第17位”；在“备注”中注明开户数量；

（2）保险机构出具的关于保险产品证券账户名称的确

认函（见附录 15）；

（3）证券账户自律管理承诺书（附录25，需加盖保险

公司公章）；

（4）保险机构新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖保险机构公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

35

证复印件（需加盖保险机构公章）；

（5）如保险机构自行办理则需提供保险机构法定代表

人证明书（加盖申请单位公章）、法定代表人有效身份证明

文件复印件及法定代表人对经办人授权委托书（需加盖保险

机构公章及法定代表人签章）；

（6）如保险机构委托其保险资金托管人办理，则需提

供保险机构出具给托管人的委托书（需加盖保险机构公章）；

托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文件复印件

（需加盖托管人公章）；托管人新版营业执照复印件（即加

载了统一社会信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），

对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织

机构代码证复印件（需加盖托管人公章）；托管人法定代表

人证明书（需加盖托管人公章）；法定代表人有效身份证明

文件复印件；法定代表人对经办人授权委托书（需加盖托管

人公章及法定代表人签章）或总行批准分行开办保险资金托

管业务的文件（需加盖托管人公章）；

（7）如由委托交易券商办理的，则需提供保险机构与

证券公司签订的保险产品证券交易委托协议（协议中应体现

委托交易的保险产品名称）；保险机构出具给证券公司的委

托书（需加盖保险机构公章）；证券公司新版营业执照复印

件（即加载了统一社会信用代码的营业执照，需加盖证券公

司公章），对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复

36

印件及组织机构代码证复印件（需加盖证券公司公章）；证

券公司法定代表人证明书（需加盖证券公司公章）；法定代

表人有效身份证明文件复印件；法定代表人对经办人授权委

托书（需加盖证券公司公章及法定代表人签章）；

（8）经办人有效身份证明文件及复印件。

第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户

2.10.1【开户主体】保险资产管理公司可委托资产托管

人为其设立的集合资产管理计划或特定客户资产管理计划

申请开立证券账户。

2.10.2【申请材料】保险机构申请开户时，应当提交如

下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），其中

对于特定资产管理计划，“名称”一项应为“保险资产管理

公司简称-托管人简称-委托人或委托产品名称”；对于集合

资产管理计划，“名称”一项应为“保险资产管理公司简称-

托管人简称-集合资产管理计划名称”；“主要身份证明文件

号码”一项应为保险资产管理公司营业执照注册号，“辅助

身份文件号码” 一项应为保险资产管理公司组织机构代码

证号码或统一社会信用代码第9-17位主体识别码，具体形式

为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”；结构化产品的，

还应填写“杠杆率”，按照“优先级出资规模：中间级出资

37

规模：劣后级出资规模”（单位：百万）的顺序填写（例如，

优先级为100万、无中间级出资规模、劣后级为100万，该项

填写为1:0:1）；在“备注”中注明开户数量；

（2）已生效的集合资产管理计划说明书或单一特定客

户资产管理计划合同；

（3）办理特定资产管理业务时，还需提供委托人的有

效身份证明文件复印件（需加盖保险机构公章，投资者为机

构的还需加盖机构公章）；

（4）保险机构出具的关于集合资产管理计划或特定客

户资产管理计划名称的确认函；

（5）证券账户自律管理承诺书（附录25，需加盖保险

机构公章）；

（6）保险资产公司新版营业执照复印件（即加载了统

一社会信用代码的营业执照，需加盖保险资产公司公章），

对于尚未换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织

机构代码证复印件（需加盖保险资产公司公章）；

（7）资产托管协议原件及复印件；

（8）托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文

件复印件（需加盖资产托管人公章）；

（9）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

38

印件（需加盖托管人公章）；

（10）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

证明文件复印件（需加盖托管人公章）；

（11）托管人法定代表人对经办人的委托授权书（需加

盖托管人公章及法定代表人签章）；

（12）经办人有效身份证明文件及复印件。

第十一节 信托产品证券账户

2.11.1【开户主体】具有独立法人资格，经银监会规范、

批准从事金融业务的信托公司，可按照每个信托产品申请在

不同市场各开立一个信托专用证券账户。

2.11.2【申请材料】经办人申请开户时，应当提交如下

申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录 1），其

中“名称”一项应为“信托公司全称－信托产品名称”，“主

要身份证明文件号码”一项应为信托公司营业执照注册号，

“辅助身份证明文件号码”一项应为信托公司组织机构代码

证号码或统一社会信用代码第9-17位主体识别码，具体形

式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”；结构化产品，

还应填写“杠杆率”，按照“优先级出资规模：中间级出资

规模：劣后级出资规模”（单位：百万）的顺序填写（例如，

优先级为100万、无中间级出资规模、劣后级为100万，该

39

项填写为1:0:1）；

（2）设立信托的证明文件（信托合同或其他书面文件，

需加盖信托公司公章；若提供信托合同，为单一性信托计划

申请开立信托专用账户的，信托合同必须双方已签章生效；

为集合性信托计划申请开立信托专用证券账户的，需提供两

份以上加盖申请单位公章、已签署完毕的信托合同）；

（3）银监会颁发的《金融机构营业许可证》复印件（需

加盖信托公司公章）；

（4）证券账户自律管理承诺书（样式见附录25，需加

盖信托公司公章）；

（5）信托公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖信托公司公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖信托公司公章）；

（6）信托公司法定代表人证明书（需加盖信托公司公

章）及法定代表人身份证复印件；

（7）信托公司法定代表人对经办人授权委托书（需加

盖信托公司公章及法定代表人签章）；

（8）经办人有效身份证明文件及复印件。

第十二节 期货公司资产管理计划证券账户

2.12.1【开户主体】取得期货资产管理业务资格的期货

40

公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下

统称期货公司），可为其设立的单一客户资产管理计划和特

定多客户资产管理计划申请开立证券账户，也可委托资产托

管人申请办理开户手续。

2.12.2【申请材料】申请开立期货公司资产管理计划证

券账户，应当提交如下材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录 1）。对

于“名称”一项，期货公司单一客户资产管理计划应填写“期

货公司简称-委托人名称”，委托人为依法设立并受国务院金

融监督管理机构监管的资产管理计划时，应填写“期货公司

简称-委托产品管理人全称-委托产品名称”；期货公司特定

多客户资产管理计划应填写“期货公司简称-期货公司特定

多客户资产管理计划名称”，且计划名称应与备案证明的产

品名称一致。

对于“主要身份证明文件号码”一项，应填写期货公司

营业执照注册号。对于“辅助身份证明文件号码”一项，应

填写期货公司组织机构代码证号码或统一社会信用代码第

9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16位”+“-”

+“第17位”。结构化产品，还应填写“杠杆率”，按照“优

先级出资规模：中间级出资规模：劣后级出资规模”（单位：

百万）的顺序填写（例如，优先级为100万、无中间级出资

规模、劣后级为100万，该项填写为1:0:1）；，需在“备注”

41

一栏注明开户数量。

（2）期货公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖期货公司公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖期货公司公章）。

（3）为单一客户办理资产管理业务时还需提供资产委

托人的身份证明文件复印件（需加盖期货公司公章，投资者

为机构的，还需加盖机构公章）。

（4）期货公司开展期货资产管理业务的资格证明。中

国证监会或中国期货业协会出具的同意开展资产管理业务

的相关证明文件复印件（需加盖期货公司公章）。

（5）期货资产管理计划的备案证明。中国证券投资基

金业协会出具的该产品已在私募基金登记备案系统备案的

证明文件复印件（需加盖期货公司公章）。

（6）证券账户自律管理承诺书（附录25，需加盖资产

管理人公章）。

（7）设立期货资产管理计划的证明文件。对于期货公

司单一客户资产管理计划，需提供已签章生效的期货资产管

理合同原件（或加盖期货公司公章的复印件）；期货公司单

一客户资产管理计划委托人为依法设立并受国务院金融监

督管理机构监管的资产管理计划的，需提供资产管理计划合

同等计划成立证明文件原件。对于期货公司特定多客户资产

42

管理计划，需提供已生效的期货公司资产管理计划说明书原

件（或加盖期货公司公章的复印件）。

（8）期货资产管理计划的托管协议。期货公司与资产

托管人签订的托管协议原件（或加盖期货公司公章的复印

件）。

（9）委托托管人申请开户的，还需提交资产托管人取

得相应证券资产托管业务资格批复复印件等相关证明材料

（需加盖公章）。

（10）经办人有效身份证明文件及相关授权材料。包括

经办人身份证原件及复印件，经办人所在单位法定代表人证

明书、法定代表人有效身份证明文件及法定代表人对经办人

的授权委托书的复印件（需加盖经办人所在单位公章）。

第十三节 全国社保基金投资组合证券账户

2.13.1【开户主体】全国社会保障基金应委托托管人为

投资组合申请开立证券账户。

2.13.2【申请材料】托管人申请开户时，应当提交如下

申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录 1），其

中“名称”一项应为“全国社保基金投资组合名称”，“主要

身份证明文件号码”一项应当为“全国社会保障基金”投资

组合号码，“辅助身份证明文件号码”一项应当为社保理事

43

会组织机构代码证号码或统一社会信用代码第9-17位主体

识别码，具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17

位”，投资组合名称和号码根据社保理事会确定管理人及相

应投资组合的确认函填写；在“备注”中注明开户数量；

（2）社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函

（需加盖全国社保基金理事会公章）；

（3）全国社会保障基金理事会委托基金托管人开立证

券账户的委托书（需加盖全国社保基金理事会公章）；

（4）社保理事会组织机构代码证复印件（或加载了统

一社会信用代码的营业执照，需加盖全国社保基金理事会公

章）；

（5）管理人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖管理人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖管理人公章）；

（6）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（7）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

证明文件复印件（需加盖托管人公章）；

（8）托管人法定代表人对经办人授权委托书（加盖托

44

管人公章和法定代表人签章）；

（9）经办人有效身份证明文件及复印件。

第十四节 养老基金投资组合证券账户

2.14.1【开户主体】全国社会保障基金应委托托管人为

养老基金投资组合申请开立证券账户。

2.14.2【申请材料】托管人申请开户时，应当提交如下

申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录 1），其

中“名称”一项应为“基本养老保险基金－投资组合号码”，

“主要身份证明文件号码”一项应当为“基本养老保险基金”

投资组合号码，“辅助身份证明文件号码”一项应当为社保

基金会组织机构代码证号码或统一社会信用代码第9-17位

主体识别码，具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第

17位”，投资组合名称和号码根据社保理事会确认函填写；

在“备注”中注明开户数量；

（2）社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函

（需加盖社保基金会公章）；

（3）社保理事会委托基金托管人开立证券账户的委托

书（需加盖社保基金会公章）；

（4）社保理事会组织机构代码证复印件（或加载了统

一社会信用代码的营业执照，需加盖社保基金会公章）；

45

（5）管理人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖管理人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖管理人公章）；

（6）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（7）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

证明文件复印件（需加盖托管人公章）；

（8）托管人法定代表人对经办人授权委托书（加盖托

管人公章和法定代表人签章）；

（9）经办人有效身份证明文件及复印件。

46

第十五节 企业年金（养老金）计划证券账户

2.15.1【开户主体】取得人力资源和社会保障部确认函

的企业年金基金受托人，应委托企业年金基金托管人申请开

立企业年金计划证券账户。养老金计划分期发行的，托管人

可以按期申请开立账户。

单个企业年金计划（包括单一计划和集合计划）资产规

模在300亿元（含300亿元）人民币以内时，可以在不同市

场各开立10个证券账户，资产规模超过300亿元的，最多

可在不同市场各开立20个证券账户。证券账户按企业年金

基金投资管理人管理的每个投资组合开立。

其他社会保障基金证券账户及养老金计划证券账户的

开立参照企业年金基金办理。

2.15.2【申请材料】托管人申请开户时，应当提交如下

申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录 1）（仅

首次开立时提供），其中“名称”一项应当为“企业年金计

划名称-托管人全称”，“主要身份证明文件号码”一项应为

登记号，企业年金计划名称和登记号根据人力资源社会保障

部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函（含

登记号）填写，“辅助身份证明文件号码”一项应当为年金

设立企业（或养老金管理人）的组织机构代码证号码或统一

47

社会信用代码第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位

至第16位”+“-”+“第17位”；在“备注”中注明开户数

量；

（2）人力资源社会保障行政部门出具的企业年金计划

确认函（含登记号、企业年金基金管理机构名称和拟设立的

证券投资组合个数）（需加盖托管人业务章）；

（3）企业年金基金投资管理人取得相应证券资产管理

业务资格批复复印件等相关证明材料（需加盖公章）；

（4） 企业年金基金受托人委托托管人开立证券账户的

委托书；

（5）托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文

件复印件（需加盖公章）；

（6）受托人与托管人签订的托管协议复印件（需加盖

托管人公章）；

（7）设立年金企业（或养老金管理人）的新版营业执

照复印件（即加载了统一社会信用代码的营业执照，需加盖

企业公章），或组织机构代码证复印件（需加盖企业公章）；

（8）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（9）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

48

证明文件复印件（需加盖托管人公章）；

（10）托管人法定代表人对经办人授权委托书（须加盖

托管人公章及法定代表人签章）或总行对分行开办企业年金

基金托管业务资格的批准文件（需加盖托管人公章）；

（11）证券账户自律管理承诺函（附录25，需加盖管理

人公章）；

（12）经办人有效身份证明文件及复印件。

第十六节 合格境外投资者证券账户（QFII账户）

2.16.1【开户主体】取得中国证监会证券投资业务许可

并持有中国证监会颁发的证券投资业务许可证（或经营证券

期货业务许可证）的合格境外机构，应委托托管人申请开立

证券账户。

申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币

特殊账户对应，每个人民币特殊账户，合格投资者最多申请

在不同市场各开立3个证券账户。

2.16.2【申请材料】经办人申请开户时，应当提交如下

申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录 1），其

中“名称”一项为QFII名称，应与人民币特殊账户名称相

同，“主要身份证明文件号码”一项应为证券投资业务许可

证（或经营证券期货业务许可证）号码；在“备注”中注明

49

开户数量，沪市托管人QFII业务清算编号和深市托管人结

算账号和证券公司交易单元号；

（2）中国证监会、国家外汇管理局关于批准托管人资

格的批复的复印件（需加盖托管人公章）；

（3）合格投资者的委托书原件及复印件；

（4）中国证监会颁发的证券投资业务许可证（或经营

证券期货业务许可证）原件及复印件；

（5）国家外汇管理局颁发的外汇登记证原件及复印件

或托管人关于为QFII开立人民币特殊账户的情况说明，应

包括人民币特殊账户名称、账户号；

（6）境内证券公司营业执照复印件及组织机构代码证

复印件（需加盖证券公司公章）；

（7）合格投资者及其委托的托管人、证券公司签订的

错误交易防范和处理协议原件及复印件；

（8）境内证券公司出具的关于QFII专用交易单元的说

明；

（9）预留印鉴卡（一式三份。印鉴卡正面盖托管业务

专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章。

托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，中

国结算凭预留印鉴卡确认其受托办理QFII证券账户业务的

资格。）；

（10）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

50

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（11）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

证明文件复印件（需加盖托管人预留印鉴）；

（12）托管人出具的对托管业务部门的授权书和该部门

对经办人的授权书（托管人首次受托申请QFII开户需加盖

公章，再次受托办理时仅需加盖预留印鉴）；

（13）经办人有效身份证明文件及复印件。

2.16.3【一次性授权】QFII首次委托托管人开立证券账

户（或变更托管人）时，可以对（新）托管人受托办理证券

账户开立、注册资料变更、查询、注销及其他相关业务进行

一次性授权并出具授权委托书；托管人在获得授权之后，在

办理相关业务时须提供该授权书及复印件。

第十七节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户

（RQFII账户）

2.17.1【开户主体】持有中国证监会颁发的RQFII证券

投资业务许可证（或经营证券期货业务许可证）和国家外汇

管理局颁发的RQFII外汇登记证的基金管理公司、证券公司

人民币合格境外机构投资者（RQFII）应当委托托管人申请

开立证券账户。

51

申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币

特殊账户对应，每个人民币特殊账户，人民币合格投资者最

多申请开立3个证券账户。

2.17.2【申请材料】经办人申请开户时，应当提交如下

申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录 1），以

RQFII自身名义开立证券账户的，“名称”一项为RQFII全称；

RQFII为其管理的基金或产品申请开立证券账户时，“名称”

一项为“RQFII全称－基金或产品”，基金或产品名称以设立

文件等有关证明材料上的名称为准；“主要身份证明文件号

码”一项应为RQFII证券投资业务许可证（或经营证券期货

业务许可证）号码；在“备注”中注明开户数量，沪市托管

人QFII业务清算编号和深市托管人结算账号和证券公司交

易单元号；

（2）中国证监会颁发的RQFII证券投资业务许可证（或

经营证券期货业务许可证）原件及复印件；

（3）境内证券公司出具的关于RQFII专用交易单元的

说明；

（4）中国证监会、国家外汇管理局关于批准托管人资

格的批复的复印件（加盖托管人公章）；

（5）RQFII委托托管人的委托书原件及复印件；

（6）托管人关于为RQFII开立人民币特殊账户的情况

52

说明，应包括人民币特殊账户名称、账户号；

（7）托管人为RQFII管理的基金或产品申请开立证券

账户时，还需提供基金或产品设立文件或投资意向说明等有

关证明材料及复印件；

（8）预留印鉴卡（一式三份。印鉴卡正面盖托管业务

专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章。

托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，我

公司凭预留印鉴卡确认其受托办理RQFII证券账户业务的资

格。）；

（9）托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会

信用代码的营业执照，需加盖托管人公章），对于尚未换发

新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码证复

印件（需加盖托管人公章）；

（10）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份

证明文件复印件（需加盖托管人预留印鉴）；

（11）托管人出具的对托管业务部门的授权书和该部门

对经办人的授权书（托管人首次受托申请RQFII开户需加盖

公章，再次受托办理时仅需加盖预留印鉴）；

（12）经办人有效身份证明文件及复印件。

2.17.3【一次性授权】RQFII首次委托托管人开立证券

账户（或变更托管人）时，可以对（新）托管人受托办理证

券账户开立、注册资料变更、查询、注销及其他相关业务进

53

行一次性授权并出具授权委托书；托管人在获得授权之后，

在办理相关业务时须提供该授权书及复印件。

第十八节 外国战略投资者证券账户

2.18.1【开户主体】外国投资者以及我国香港特别行政

区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者对上市公司进行战

略投资取得A股股份，可由相关申请人申请开立相关市场的

一个证券账户。

2.18.2【境外机构申请材料】境外机构申请开立外国战

略投资者证券账户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表》（见附录1）；

（2）中国证监会和商务部等有权机关出具的同意投资

者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者

上市公司出具的加盖公章的持股证明（对于上市公司，首次

公开发行前持有股份的，投资者需提供上市公司出具的首次

公开发行前持有股份的证明及中国证监会出具的核准上市

的证明文件；通过上市公司定向发行方式进行投资的，投资

者需提供商务部同意投资者对上市公司进行战略投资的批

准文件（如有）以及中国证监会的定向发行核准文件；通过

协议转让方式进行投资的，投资者需提供商务部的批准文件，

涉及上市公司收购的还需提供中国证监会的核准文件。对于

挂牌公司，首次挂牌前持有股份的，投资者需提供挂牌公司

54

出具的挂牌前持股证明及股转公司出具的同意挂牌的备案

函；对于通过挂牌公司定向发行方式或协议转让方式进行投

资的，投资者需提供股转公司出具的备案函）；

（3）所在国家或地区有权机关核发的证明其主体资格

的证明文件；如前述证明文件未包含该机构合法存续内容，

还需提供该机构合法存续证明；

如投资者不能提供所在国家或地区有权机关核发的证

明其主体资格的证明文件，需提供当地公证机关出具的关于

该机构主体资格及合法存续的公证文件；

（4）授权人签署的委托经办人办理开户业务的授权委

托书；

（5）该机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签

署授权委托书的证明文件（例如，说明授权人任职资格的公

司章程、董事会决议、记载有授权人职务和权限的注册证书

等）；

（6）授权人有效身份证明文件复印件；

（7）经办人有效身份证明文件及复印件；

（8）证券账户自律管理承诺书（样式见附录25）。

2.18.3【境外自然人申请材料】境外自然人申请开立外

国战略投资者证券账户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（个人）》（见附录1）（仅首

次开立时提交）；

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（2）境外自然人有效身份证明文件及复印件；委托他

人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人有效

身份证明文件及复印件；

（3）商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公

司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司出

具的持股证明（具体要求同2.17.2中的第2项）；

（4）证券账户自律管理承诺书（样式见附录21）。

2.18.4【其他事项】办理境外战略投资者证券账户业务

应遵守以下规定:

（1）境外自然人有效身份证明文件类型及境外投资者

申请材料公证认证翻译等相关要求见中国结算《证券账户业

务指南》。

（2）境外自然人、境外机构有权签署授权委托书的授

权人在我国境内签署的授权委托书，经境内公证机关公证，

证明该委托书是在境内签署的，无需办理境外公证、认证等

证明手续。

（3）外国战略投资者证券账户仅用于持有合法获得的

上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出股份，除法律法

规另有规定外，不得在二级市场进行其他证券买卖。股份全

部卖出后，外国战略投资者应当及时申请注销账户。

（4）为便于管理，中国结算对外国战略投资者证券账

户加注专门标识。

56

（5）对于多个董事的公司，还需要出具公司决议，对

于唯一董事的公司，还需要出具唯一董事证明。

第十九节 外籍投资者开立股权激励证券账户

2.19.1【开户主体】符合《上市公司股权激励管理办法》

关于激励对象规定的外籍投资者，可由相关申请人申请开立

相关市场的一个证券账户。

2.19.2【申请材料】外籍投资者申请开户时，应当提交

如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（个人）》（见附录1）；

（2）境外自然人有效身份证明文件及复印件；委托他

人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人有效

身份证明文件及复印件；

（3）证明外籍投资者为股权激励对象的证明文件，如

上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文

件（加盖上市公司公章）；

（4）证券账户自律管理承诺书（样式见附录21）。

2.19.3【其他事项】办理外籍投资者开立股权激励证券

账户业务时，应遵守以下规定:

（1）外籍自然人有效身份证明文件类型及境外投资者

申请材料公证认证翻译等相关要求见中国结算《证券账户业

务指南》。

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（2）外籍自然人在我国境内签署的授权委托书，经境

内公证机关公证，证明该委托书是在境内签署的，无需办理

境外公证、认证等证明手续。

（3）外籍投资者证券账户仅用于持有合法获得的上市

公司A股股份以及在限售期届满后卖出股份，除法律法规另

有规定外，不得在二级市场进行其他证券买卖。股份全部卖

出后，外籍投资者应当及时申请注销账户。

第二十节 上市公司回购专用证券账户

2.20.1【开户主体】上市公司回购社会公众股之前，应

申请开立相应市场的一个回购专用证券账户。

2.20.2【申请材料】上市公司申请开户时，应当提交如

下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（机构）》（见附录1），其中

“名称”一项应填写“XX公司回购专用证券账户”，“主要身

份证明文件号码”一项应为上市公司法人营业执照注册号，

“辅助身份证明文件号码” 一项应为上市公司组织机构代

码证号码或统一社会信用代码第9-17位主体识别码，具体

形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”；在“备注”

中注明拟回购股票代码；

（2）证监会同意回购的相关文件或股东大会审议通过

回购股份方案的相关证明文件；

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（3）上市公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖上市公司公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖上市公司公章）；

（4）上市公司法定代表人证明书与法定代表人有效身

份证明文件复印件（需加盖上市公司公章）；

（5）上市公司法定代表人对经办人授权委托书（需加

盖上市公司公章及法定代表人签章）；

（6）经办人有效身份证明文件及复印件；

（7）上市公司回购专用证券账户承诺书（样式见附录

24）。

第二十一节 员工持股计划专用证券账户

2.21.1【开户主体】上市公司设立员工持股计划的，上

市公司或资产管理人可以为每一期员工持股计划申请开立

一个证券账户。

2.21.2【申请材料】上市公司申请开户时，应当提交如

下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录1），其中

“名称”一项应填写“上市公司全称-第X期员工持股计划”，

“主要身份证明文件号码”一项应为上市公司营业执照注册

号,“辅助身份证明文件号码” 一项应为上市公司组织机构

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代码证号码或统一社会信用代码第9-17位主体识别码，具

体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”；

（2）上市公司新版营业执照复印件（即加载了统一社

会信用代码的营业执照，需加盖上市公司公章），对于尚未

换发新版营业执照的，提交营业执照复印件及组织机构代码

证复印件（需加盖上市公司公章）；

（3）上市公司批准员工持股计划的股东大会决议；

（4）上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函（样

式见附录22）；

（5）资产管理人申请开立上市公司员工持股计划证券

账户的，还应当提交取得相应证券资产管理业务资格批复的

复印件（需加盖管理人公章）以及上市公司与资产管理人签

订的资产管理协议；

（6）经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人

有效身份证明文件复印件（需加盖法人公章）；

（7）经办人所在单位法定代表人对经办人授权委托书

（需加盖法人公章及法定代表人签章）；

（8）经办人有效身份证明文件及复印件。

2.21.3【其他事项】上市公司、资产管理人应加强自律，

不得为购买非该上市公司发行的证券申请开立证券账户。

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第二十二节 做市专用证券账户

2.22.1【开户主体】已获得全国中小企业股份转让系统