内生比较优势理论的发展及我国外贸结构的转换_黄晖

内生比较优势理论的发展及

＊

我国外贸结构的转换

★ 黄 晖

[摘要]建立在外生比较优势基础上的中国外贸进出口格局和增长方式,在全球经济衰退以及伴随

而来的贸易保护主义冲击下,已受到严重的影响。面对目前新的国际经济背景,中国外贸结构及增

长方式应着眼于动态的内生比较优势,依据自己的经济发展水平调整我国在国际分工中的比较利益

结构,促使比较优势转化为竞争优势。而转换的关键是技术的创新。以技术进步促进贸易结构的调

整必须立足于我国各区域的比较优势,具有不同技术水平和要素结构的区域适宜采用不同的技术革

新方式,通过多元化的技术创新模式促进外贸结构调整。

[关键词]比较优势;规模经济;不完全竞争;技术进步

[中图分类号]F711[文献标识码]A[文章编号]1006—012X(2009)—05—0166(04)

[作者]黄 晖,博士研究生,湖南大学经贸学院(宁波大学商学院副教授),湖南长沙 410079

在世界经济形势急剧变化、国内经济增长减速的背景下,

2008年中国进出口贸易总额仍超过2.56万亿美元,稳居世界

第3位,贸易顺差达2954.7亿美元。然而,全球经济衰退以

及伴随而来的贸易保护主义,通过外贸传导机制已经严重影伴随着国际贸易实践的蓬勃开展,国际贸易理论的发展

响我国工业制成品的出口,并影响到了中国经济的增长。从有两条思路:一条是以斯密(1776)为代表的绝对优势理论,

国内经济发展来看,中国经济的快速发展带来的国内消费需当代经济学称其为内生比较利益说;另一条是以李嘉图

求升级显现,我国的产业结构与国内消费需求结构的不协调

日益突出,这种不协调通过大量的出口维持了中国经济的高代表的资源禀赋比较优势理论,即外生比较优势理论。

速增长;而全球经济衰退使我国经济运行的国际环境在生产

要素成本上升的约束下趋紧。国内经济发展的内在要求和全16～18世纪中期,重商主义盛行。早期重商主义者托马

球经济衰退的国际环境都凸现了我国产业结构和外贸结构转斯·孟提出了最早有关国际贸易的理论,其核心思想是追求

换的紧迫性。由此,中国外贸结构的转换是否要遵循比较优贸易顺差,实行严格的保护贸易。重商主义认为财富就是一

势原理并立足于劳动力资源相对丰裕这一现实优势呢?中国国掌握的金银,一切经济活动的最终目标是增加本国的金银

外贸结构转换的关键点又是什么呢?本文将作具体阐述。数量,而开展国际贸易、实现贸易顺差是增加一国金银的主

(1817)的比较优势理论和赫克歇尔—俄林(1919;1933)为

[1]

(一)斯密的绝对优势理论

一、比较优势理论的动态发展

＊本文获宁波大学2009年度学科项目“国际金融危机的贸易传导机制研究”(xkw09008)资助。

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要手段,从而积极主张国家干预贸易,制定一系列的奖出限国具有比较优势的基本原因和决定因素,要素禀赋差异是国

入政策,试图实现尽可能大的贸易顺差。为防止对方采取同际分工的依据。20世纪40年代以来,萨缪尔森(P.A.Sam-

样的以邻为壑的保护贸易措施,晚期重商主义也允许中间环

节的逆差,但最终仍要实现从外国流入的金银数量大于本国

流出的金银数量。理论研究,不断丰富和发展了要素禀赋理论。至此,要素禀

古典经济学的创始人亚当·斯密(1776)对重商主义的赋理论虽然不同于李嘉图的比较优势理论,但是,两种理论

思想观点展开了全面的批判,认为社会财富应以一国生产商都是以两国之间有天生的生产条件(技术或资源的)差别作

品劳务的能力来衡量,贸易是互利的而非零和搏弈,主张自为贸易基础的,属于外生比较优势理论,一度成为国际分工

由贸易,创立了绝对优势理论,当代经济学称其为内生比较的主流理论,并对一国产业结构的形成和总体水平的升级产

利益说。该理论认为两国间的贸易基于因劳动分工而产生的生积极的指导作用。

绝对优势,即分工经济产生了生产不同产品的不同生产力,

这种根源于劳动分工的绝对优势是贸易利益的来源。由此,19世纪末马歇尔(1890)在其经典著作《经济学原理》

国际分工越彻底,贸易获利的可能性越大。中提出了除要素禀赋以外影响生产成本的其他变量,他阐述

(二)李嘉图的比较优势理论和赫克歇尔—俄林的资源禀

赋比较优势理论聚经济概念的产生。迪克西特和斯蒂格利茨(1977)建立的

新贸易理论出现前,大多数经济学家认为以李嘉图为代

表的外生比较优势理论比斯密的绝对优势理论更具有一般性。其核心思想是:一方面,一个经济中的消费者偏好多样化消

李嘉图(1817)指出,绝对优势是产生贸易利益的充分条件,费,因而,消费品种越多,效用水平越高;另一方面,消费

但却不是必要条件。一个国家即使在所有商品的生产上都处品的生产具有厂商层次上的规模经济,然而,由于资源的稀

于绝对优势或绝对劣势的地位,仍存在互惠贸易的基础。此缺性,商品种类的增加意味着商品生产数量的减少,厂商在

时应遵循“两优相权取其重,两劣相权取其轻”的原则进行生产中无法获得规模经济,这种消费多样化的选择与规模经

专业化分工和交换,贸易双方均可获利。哈伯勒(1936)用济之间的背离可以内生决定消费品的数量、种类和市场分工

机会成本概念阐述了比较优势原理,他认为只要一个国家生程度,达到某种垄断竞争的平衡。若市场规模的扩大或可使

产某种产品的机会成本低于另一个国家,就存在比较优势,用的经济资源(如人口)增加,则市场平衡两难冲突的余地

实行国际分工,就能使生产这种机会成本低的产品的国家在就增大。因此,一个规模扩大的统一市场,会使生产率和产

国际交换中获利。品种类同时增加。由于国际贸易能增加整个世界市场的规模,

比较优势理论的基本思想在于不同国家在自给自足时若将规模经济概念引入国际分工和国际贸易领域,基于规模经

存在外生的技术比较优势,就能产生分工经济,即各国分工济的比较优势理论诞生。该理论表明,规模经济能够导致后

生产各自成本相对较低的产品,通过国际交换可增进各国的天的(内生的)比较优势,即市场扩张引致企业生产规模扩

福利。那么,除了各国在劳动生产率上的相对差异之外,要大而降低了平均成本。这种后天的优势可抵消要素禀赋方面

素禀赋无疑是决定生产成本的又一重要变量。20世纪30年代的先天劣势,推动生产率的进一步提高。人们将D-S模型称

两位瑞典经济学家埃利·赫克歇尔和伯梯尔·俄林从资源禀为新贸易理论。

赋的角度阐述了比较优势原理,认为在所有可能导致国家之克鲁格曼(1979)将D-S模型运用到国际贸易的分析,

间商品相对价格差异的原因中,由于生产要素不能自由流动,以规模经济、不完全竞争和产品差别为基础建立了一个由规

各国的要素禀赋丰裕度直接导致了商品生产成本的国别间的模经济引起的贸易模型,很好地解释了林达贸易模式,即为

差别,因此,在一定技术条件下,要素禀赋是国际贸易中各什么国际贸易主要发生在先天条件相同或相近的发达国家之

经济体制改革

uelson)、斯托尔帕(W.F.Stolper)、雷布钦斯基(T.M.Ry-

bczynski)等人,都在赫克歇尔和俄林的基础上进行了大量的

(三)新贸易理论的产生和发展

的“大规模生产”与“产业区”的问题导致了规模经济和集

“规模经济和多样化消费之间的两难冲突模型”(D-S模型),

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REFORMOFECONOMICSYSTEM

间,而比较利益较多的发达国家和发展中国家之间的贸易,区贸易发展为国际贸易。因而发达国家之间的贸易要远远大

反而远远小于条件相似的发达国家之间的贸易。即在“规模于发达国家与发展中国家之间的贸易现象,其真正原因在于

经济”和“垄断竞争”的条件下,即使两国不存在技术和要

素禀赋的差异,也会由于规模报酬递增使产品的平均成本降

低,国际市场竞争能力增强而产生国际贸易。又由于工业产

品的多样性,任何一国都不可能囊括一行业的全部产品,从

而使国际分工和贸易成为必然。他认为,随着市场细分的加

深,国家与国家之间的贸易行为更多地取决于一个国家在某

一时点上在某一个行业拥有的规模优势,而劳动力增长和外

部规模经济可能仅仅是扩大市场和取得规模经济的一种途径。

人们将这种源自规模经济的比较利益称为后天获得的比较利

益。克鲁格曼(1980)的“母市场效应”理论认为,一国出

口的应是本国拥有较大国内市场的产品,进口的应是本国市

场狭小的产品,只有占领了本国市场,企业才能发挥规模经

济优势而进入国际市场。

D-S模型对重新思考经济增长理论具有重要的启发作

用。由于先天比较优势不可能演进,而后天获得的比较优势

二、我国对外贸易的结构特征

NO.5.2009

发展中国家的交易效率要比发达国家低。

传统的比较优势理论以静态的要素生产率与资源禀赋差

异为基础来开展国际分工,形成相应的贸易结构。新贸易理

论则从规模经济、不完全竞争、创新与摹仿、分工与专业化

等因素来说明国际贸易结构及其转换。

[2]

在传统的比较优势理论下,各国的经济资源和生产要素

不能在国际间流动,本国比较成本低的产品在国际竞争中具

有相对优势。依此形成的贸易格局是:发达国家进口劳动密

集型和自然资源密集型产品,出口资本和技术密集型产品;

发展中国家则进口资本和技术密集型产品,出口劳动密集型

产品。我国目前的进出口结构基本上是这种格局,进口结构

基本上以技术密集的设备为主,出口结构则是根据要素优势

依赖于正确的决策,能推动生产率的提高。因此,可用来解

和地缘优势发展的劳动密集型产品为主。以比较优势为基础

释经济增长。埃塞尔(1982)采用迪克西特的方法,分析了

形成的贸易结构有利于我国发挥劳动力资源丰富的优势,许

规模经济和中间产品种类增加之间的两难问题,用模型解释

多产品已具有国际竞争力,但传统的比较优势理论忽略了技

了生产率、贸易依存度和机器种类的同时增加。说明了机器

种类数的增加与新技术的发明、内生的技术进步有关。埃塞

尔的模型,催化了罗默(1989)、格罗斯曼(1989)和赫尔普

曼(1990)的内生经济增长模型。

如果上述比较优势、规模经济和偏好差别不存在,国际

贸易能否产生呢?20世纪80年代以来,以澳大利亚华人经济

学家杨小凯为代表的新兴古典国际贸易理论,用分工和专业

化解释了贸易现象及其本质。认为无论是国内贸易还是国际

贸易,都是折衷生产专业化与消费多样化、分工经济与交易

费用两个两难冲突的结果。认为不存在外生比较优势的个人

(既是生产者又是消费者),只要存在专业化经济,每个人选

择不同专业后都会产生内生比较优势。然而,生产专业化与

消费多样性之间存在的矛盾只有通过贸易才能解决。而贸易

又产生交易费用,当交易费用大于每个人的专业化经济时,

贸易消失,个人回到自给自足状态。因此,贸易产生的条件

是专业化经济大于交易费用。随着交易效率的不断提高,地比较优势。

术进步、制度创新和市场效应,致使我国出口产品的附加值

不高,在国际分工中处于产业链的低端,出口产品的整体竞

争优势在国际国内市场压力下明显减弱。这种立足于静态比

较优势的外贸结构面临的主要问题是:(1)全球经济衰退以

及伴随而来的贸易保护主义,通过外贸传导机制已经严重影

响我国工业制成品的出口,并影响到了中国经济的增长;(2)

中国出口商品总额中工业制成品比重超过90%,但贸易结构

的优化并没带来贸易(价格)条件的改善。(3)中国贸易结

构的优化主要是依靠外商投资与加工贸易来实现的。外资企

业的出口总额占中国出口总额的一半以上。在加工贸易的产

品内垂直分工体系中,中国主要专业化于高耗能、高污染的

劳动密集型加工制造环节,从中获利很少。显然,中国外贸

增长方式仍是建立在外生比较优势基础上的粗放型模式,而

中国外贸结构的调整和优化要求我们更应着眼于动态的内生

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经济体制改革

革新,最终带动产业结构和贸易结构的升级。要促进自主创

三、我国外贸结构调整的关键

新,不仅要建立关键产业的自主创新体系和机制,还依赖于

分工的深化。分工的深化和发展,将加速知识和技术的积累,

在新的国际经济背景下,我国应依据自己的经济发展水为技术创新提供基础平台。我国目前国内市场区域分割,极

平调整自己在国际分工中的比较利益结构,促使比较优势转大的阻碍了市场分工和专业化发展,致使商品国外市场的进

化为竞争优势。那么,如何促进劳动力资源丰富的优势转化入成本低于本地市场的进入成本,从而产生中国大量出口企

为国际贸易的竞争优势呢?转换的关键是技术革新,即将先业的产品在国内市场没有销售,在国外市场销售也不使用出

进技术同中国丰富的劳动力相结合,生产在国际市场上具有口企业的自有品牌,而是使用国外采购商的品牌或进入不需

竞争力的产品,扩大资本技术密集型(生产性)服务业和高要任何品牌的国外“地摊”市场。这种以出口为基础的开放

新技术产品的出口,拥有核心技术,构建市场网络,打造自经济无法依托国内市场发挥规模经济,也很难建立企业的自

主品牌,实现外贸出口商品结构在产业内分工与贸易上的低有品牌,更无法通过技术创新实现中国比较优势的演进与贸

档品向高档品升级,在产品分工与贸易上,实现从产业链低易结构的转换。因此,形成统一有序的国内市场,将降低国

端向高端的攀升。但技术革新不会凭空产生,必须要以相应内市场的进入成本,有利于从事出口的企业依托中国巨大的

的要素结构和原有技术水平为基础,因此,技术变动的源泉国内市场需求来发挥规模经济效应,积极进行研发投资与技

一般有两种:一种是经过专门研究开发而产生的技术革新;术创新,建立企业的自有品牌,从而形成新的贸易增长点。

另一种则是通过贸易等经济行为接受技术转移或技术外溢而以技术进步促进贸易结构的调整必须立足于我国各区域

模仿来的。发展中国家的技术进步更多的表现为后者,发达的比较优势,即要素禀赋和原有技术水平。具有不同技术水

国家总是技术创新的先行国。接受发达国家的技术转移和对平和要素结构的区域适宜采用不同的技术革新方式,通过多

发达国家的技术模仿只能缩小与发达国家的技术差距,并不元化的技术创新模式促进外贸结构的调整。

会使发展中国家在国际分工和贸易格局中的地位出现实质性

的变化。通过研究和开发投资产生的技术革新,将促进要素

生产率的提高、产品质量的改善、产品品种的丰富,从而增参考文献:

强一国产业的竞争优势。中国在劳动力要素方面存在显著优

势,而发达国家在资本、技术方面存在显著优势,对外开放京:社会科学文献出版社,2003.

所承接的国际产业转移能吸引发达国家的资本与技术,使中

国在非劳动力要素方面的比较优势趋于提高,有效地实现国贸易问题,2004,(08).

内优势和国外优势的动态嫁接,将原本处于比较劣势的资本

技术密集型产业转化为具有比较优势的产业,实现产业结构

和贸易结构的升级。

通过对国外技术的引进、模仿与吸收,是加速我国技术

要素积累的捷径,但《与贸易有关的知识产权协定》对后发

国家的技术革新模式有着相当的约束,这就要求我国要将自

主创新和技术引进进行有机结合和合理配置,共同促进技术

[3]

[1]杨小凯.经济学—新兴古典与新古典框架[M].北

[2]郎永清.国际分工格局的形成及其意义[J].国际

[3]朱希伟等.国内市场分割与中国的出口贸易扩张

[J].经济研究,2005,(12).

责任编辑:木 青

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