证券业协会应当履行哪些职责？

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证券业协会应当履行哪些职责？

导读：协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行

政法规、对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

1.协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行

政法规

证券公司依照证券法律和行政法规从事经营活动，是证券市

场健康发展的首要条件，因此，把协助主管机构教育和组织会员

执行证券法律、行政法规，列为协会的首要职责。

2.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员

的建议和要求

证券业协会是证券公司及其他证券业相关机构自己的组织，

因此，应当把维护会员的合法权益放在重要地位，并及时向证券

监督管理机构反映会员的建议和要求，充当会员与证券监督管理

机构之间的桥梁和纽带。

3.收集整理证券信息，为会员提供服务

协会作为证券业的行业协会，应当收集整理国内外证券行业

的信息，并进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务。

4.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务

培训，开展会员间的业务交流

作为行业协会，证券业协会的主要职责之一应当是制定证券

业自律性的行业规则，防止无序竞争，规范证券业的发展。为了

提高证券业的行业业务水平，证券业的重要职责还包括组织会员

单位人员的业务培训，开展会员间的业务交流。

5.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

首先，协会的重要职责是调解会员之间的纠纷。协会作为全

体证券同业组织民主选举产生的组织机构，对各个会员有着巨大

的权威，因此，当会员之间发生纠纷时，它有能力、也有义务调

解会员之间的矛盾。

其次，当会员与客户之间发生纠纷时，如果双方同意协会调

解时，协会也应该站在公正的立场上调解双方的矛盾。

6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，可提

高会员的业务水平，改进协会所制定的行业规则，并可向证券监

督管理部门提出有关修订法律、行政法规和规章的建议。

7.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章

程的，按照规定给予纪律处分

由于协会掌握大量本行业信息，并在会员中具有权威，因此，

通过上述监督、检查和对违法、违章会员的纪律处分，就能够及

时发现和纠正违法、违章行为，并对全行业起到教育作用，保障

证券业健康、有序地发展。

8.国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。