交易成本理论的现实意义

第卷 第期财经理论与实践双月刊

27142

20067THETHEORYANDPRACTICEOFFINANCEANDECONOMICSJul2006

年月1

()

Vol.27No.142

・理论经济・

交易成本理论的现实意义

彭真善宋德勇

,

()

华中科技大学经济学院湖北武汉

,430074

Ξ

摘 要科斯的交易成本理论包括交易成本和科斯定理。交易成本的本质是与交易有关的制度的运行

:

成本科斯定理最根本的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。体制的创新、企业的改革、外部效应所

,

产生的污染问题及政府的职能转变等充分诠释了交易成本理论的现实意义。

关键词交易成本产权外部负效应科斯定理

:;;;

中图分类号 文献标识码 文章编号

:F015:A:1003-7217200604-0015-04

()

一、科斯的交易成本理论内容及其价值

()

一交易成本的概念及其影响

诺贝尔经济学奖得主、美国芝加哥大学罗纳德・的全过程中。在现代社会交易成本有可能占到所

科斯教授年在《企业的性质》一书中提出了“交有成本的四分之三而生产成本占到四分之一所以

1937,,

易费用”的概念它所包含的就是交易成本的内容。交易成本的概念有广泛的应用价值。许多学者把交

,

科斯写道“利用价格机制是有成本的。通过价格机易成本分成两类一种是必要的交易成本如谈判、

::,

制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格签约、履约、监督经济绩效等费用是制度存在的必

的工作……市场上发生的每一笔交易的谈判签约要条件之一另一种是非必要交易成本是制度中存

,;,

[3][5]

的费用也必须考虑在内”。科斯于年发表了在的应予以消除的。例如由于政府机构臃肿、人

1960

著名的《社会成本问题》对交易成本的内容作了进员过多等引起的效率低下产生的交易成本。

,

一步的界定科斯把它定义为获得准确的市场信息在新古典经济学中认为市场是一个零交易成

,,

所需要付出的费用以及谈判和经常性契约的费用。本的世界也就是假设制度是给定不变的。对企业

我们可以把交易成本理解为“扯皮成本”在各种为什么存在由什么决定企业的结构和规模边界等

,,

[4]

可能的情况下为获取经济收益而与人打交道时发问题都无法作出解释。科斯交易成本理论突出的贡

,

生的一切时间、精力和物质的支出。献就是把“交易成本”概念纳入到经济分析中认为

那么研究交易成本有何意义呢科斯用交易市场运行同样是需要成本的承认交易成本的存在

,?,,

成本完满地解释了企业存在的原因和决定企业规模并确定了交易成本对不同的契约安排等生产制度的

的因素并用它分析了企业与市场的差别与联系他影响从而使经济学获得了对现实经济问题的新的

,,,

认为企业和市场是两种不同但又可以相互替代的交解释力。

易制度。市场的交易由价格机制来协调而企业的

,

存在将许多原属于市场的交易“内部化”了。在企业科斯在《社会成本问题》中强调了“产权”在经济

内部行政命令取代了价格机制成为生产活动的协问题中的重要地位并提出了科斯定理这个定理是

,,,

调机制企业通过市场“内部化”可以节省交易成本。人们从他的文章归纳出来的最根本也是最为人所

,,

企业是生产成本和交易成本的统一。在与物质重视的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。

世界打交道过程中获取的是一定的物质产品支付它是在交易成本为零的状态下不管产权是如何初

,,,

Ξ

收稿日期

:2005-03-25

的是在生产过程中的人、财、物的耗费即生产成本。

,

在与人打交道的过程中人、财、物的耗费就是交易

,,

[6]

成本。从动态角度看交易成本渗透到交易活动

,

,

,

,

,

()

二科斯定理的内容和价值

基金项目 湖北省发改委年重点项目

:2005

)(

,,,,,::1971

女湖南韶山人华中科技大学经济学院博士生湘潭大学商学院教师研究方向西方经济学及发展经作者简介 彭真善—

济学。

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16

财经理论与实践双月刊年第期

()

20064

()

一企业“联合”和“一体化”能有效地降低交易

始界定的只要产权明晰市场交易都将导致资源

()

,

配置处于帕累托最优状态这就是科斯第一定理。

,

成本

而科斯研究的是一个交易成本为正的经济世界提

,

美国诺贝尔经济学奖得主乔治・斯蒂伯格说过

:

出了被人总结的所谓科斯第二定理其基本内容是

,

“没有一个美国公司不是通过某种程度、某种方式的

在市场交易成本为正的前提下合法的产权初始界

,

兼并而成长起来的几乎没有一家大公司主要是靠

,

定以及经济组织形式的选择将会对资源配置产生影

内部扩张成长起来的”。这些大公司兼并成功的最

响。“科斯定理”的本质意义可理解为通过产权界定

显著的原因是兼并后能大大降低交易成本提高竞

,

从而转让权利来实现资源的优化配置。从第一、第

争力实现规模经济。当市场交易成本过高时就会

,,

二定理可以得到结论即在交易成本大于零的情况

:

发生企业取代市场交易的现象使市场交易内部化。

,

下产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程

,

科斯的交易成本学说提供了一个解释跨国并购

中的成本提高经济效率。

,

原因的工具。跨国公司要用并购来代替市场交易

,

根据科斯的理论如果产权不明晰一个重要的

,,

其根本动机就是为了节约复杂的市场运作所导致的

后果就是交易成本无穷大任何交易都做不成而产

,;

高昂的交易成本当企业涉及的合约交易通过市场

,

权明晰即使存在交易成本市场中的交易主体不仅

,,

协调的成本大于企业内部协调的成本时交易内部

,

可以通过交易来解决各种问题而且还可以有效地

,

化的并购行为就会发生。例如第二次兼并浪潮发

,

选择资源配置最有效的交易方式使社会总福利最

,

[4]

生在世纪年代兼并方式主要是公司间纵向

2020,

大化交易成本最小化。

,

联合形成新的公司以实现生产经营的纵向一体

,,

科斯定理是就“外部效应”而论的科斯认为产

,

权不明晰导致了外部效应所造成的损失不可避免。

,

化。如通用汽车公司和美国广播公司产生于这个

经济学早年提出的解决外部负效应的基本办法

是“征税”也就是福利经济学的代表庇古所提出的

,

庇古税庇古税主要是通过政府对经济的干预而解

,

决外部性的问题。

科斯认为从市场的角度能解决外部负效应问

题并不需要政府干预如果将产权界定给损失

,,

[1]

最小的一方社会福利将达到最大化。厂商要通过

,

计算生产的成本和收益能使社会总产品及利润最大

化的方案政府要做的只是界定产权。经济学家在

,

交易成本、产权等概念和理论基础上发展起了“产

,

权学派”和“交易成本经济学”并形成了现代的“新

,

制度经济学”。交易成本理论、产权理论对现代经济

学的发展产生了深刻的影响也为解释经济现象引

,

入了新的思路。

二、交易成本与体制创新

科斯提出的交易成本理论可以用于解释经济活

动在企业和市场之间的转换强调了节约交易成本政府行为决定了正式的制度安排并且影响着非正

,,

是企业形成的一个重要原因。在现实生活中从家

,

庭到企业到政府效率的提高都说明了交易成本的

,

减少和体制的创新。我国农村家庭联产承包责任制

之所以成功原因主要是因为农户拥有相对的产权

,:

()

生产经营的自主权人民公社集中经营的“大锅

,

饭”体制比农户分散经营体制交易成本高得多。

时期。

()

二制的运用及政府的存在能有效地节省

AA

交易成本

兴起于西方、朋友间聚餐吃饭时各自付账的

AAAA,

制延伸到了家庭内制。从科斯定理可知

AA,

制使夫妻两人的收入即产权明确夫妻双方

()

可以独立支配自己的收入避免了很多收入共用引

,

起的纠缠不清、吵架扯皮现象。如果朋友聚餐由朋

,

友甲买单那剩下的人可能总想着不能欠人家人情

,,

总想找下一次机会回请久而久之时间、精力和金

,,

钱被这种人情网套牢大大增加了交易成本。

,

家庭、朋友制的运用其实就是体制的改革

AA

和创新。那么对政府而言体制的创新意义就更加

,

深远。政府可以看作一个超级大企业政府存在的

,

根本原因按照科斯的理论是因为能大大减少交易

,,

成本政府制定法律、法规、界定产权提供公共物品

,,

和服务等等的确是减少人与人之间打交道的成本。

,

式的制度安排而制度的主要功能是给人们以确定

,

的预期并起到传递信息、减少交易成本的作用而交

,

易成本决定了经济运行的绩效很大程度上交易成

,

本是由政府及相应的制度决定的。在我国一个

,13

亿人口的大国在长达年的时间内经济保持了

,26,

9%,

的高速增长改革开放体制创新功不可没。

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20064142,:

年第期总第期彭真善宋德勇交易成本理论的现实意义

()

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三、我国经济运行中高交易成本导致的效率低

下的具体表现

一国有企业和民营企业的交易成本很高的总收益不过万而治理滇池的代价是亿

()

我国国有企业效益不高的根本原因是交易成本也不能把滇池还原到从前。如果加上没污染的滇池

过高过高又在于经济体制问题因此政府在国有可带来的旅游收入那么外部负效应真是太大了。

,,,,

企业改革过程中对国有企业产权的界定是非常重近年来政府一直在采取措施治理滇池的污染问题

,,,

要的产权明晰是降低国有企业交易成本的根源到年底昆明市已投入亿元人民币治理

,2005,44.5

所在。滇池那些造成污染的企业基本上没有为此付费昂

从国有企业内部组织结构来看国有企业的层贵的治理成本都是政府和社会来承担。

,

级制管理模式层次过多、管理链条过长机构臃肿如果滇池的产权是明确的造纸厂和沿湖居民

,,,

企业决策过程复杂而迟缓官僚主义作风严重并且便可以在此基础上选择不同的体制来最小化交易成

,,

缺乏透明度这样的组织结构所花费的交易成本很本假如有两种方案来解决外部性问题第一造纸

,;:,

高也是效率低下的原因之一。因此国有企业有必厂和沿湖居民两家在产权明晰条件下用赔偿的办法

,,

要进行内部结构精简减少国有企业的交易链条从解决问题第二造纸厂一次性地把沿湖居民对湖水

,,;,

而降低其交易费用。国有企业外部的非必要交易成的产权“买下”组成一个“联合总公司”把污染的问

本也大这是政府的过多干预造成的。我国的企业题放到总公司利润最大化的前提下来加以考虑也

,,

尤其是国有中小企业没有成为真正意义的“四自”企许组成大公司后厂商发现了开发滇池的旅游价值

业政企职能不分也导致了国有企业外部非必要交大得多为了保护滇池干脆不造纸了滇池根本不

,,,,

易成本的增加。政府官员与企业存在体制性的“父会被污染那么今天的旅游收入也许会大得惊人。

子情结”政府官员多方面干预企业的活动出现经果真这样就不必为治理滇池付出如此惨痛的代价。

,,

常性的乱收费、乱摊派、寻租腐败等现象。影响经济可持续发展的重要原因是经济的外部

民营企业也受到高交易成本约束。制约我国民负效应导致的环境污染。因为水环境的日益恶化

营经济发展的交易成本主要来自于制度安排的不水源屡遭工业污染广州翁源县上坝村、陕西华县龙

,,

合理所形成的非必要交易成本。具体来说包括一岭村、浙江萧山坞里村等被媒体报道过的“癌症村”

,

()

吃、些政府部门的“三乱”卡、要、行政效率低下等有十几个。污染的黄河使西北和华北约亿城乡

池的污染是一个典型的外部性问题据报道滇池被

,,

污染的原因最初是周围的几家小的造纸厂排放的污

水造成的。根据估算这几家造纸厂因造纸而所得

,

100,100

,,

,,

,

,

,

1.6

人民深受其害而受害最深的是农业、农村和农民。形成的成本由于融资制度安排的非国民待遇形成

,,

某些地方官员只顾眼前的经济收益以表明自己的政的较高融资成本因各种各样的行政审批而贿赂所

绩现在还在引进一些污染环境的项目使原本山清花费的成本因市场秩序不完善导致的产权保护成

,,,

水秀的村镇成了“污染村”“、癌症村”。据统计因污本、界定成本等。融资难一直是国有中小企业和民

,

染给我国水资源每年造成的经济损失约亿元。营经济发展的制约因素。长期以来我国银行偏好

377,

现在污染问题引起了党中央和社会的关注倡导环对国有大企业融资而国有中小企业和民营企业得

,,

境友好型社会和科学发展观是及时的。不到资金支持民营中小企业更被政策性地排斥在

四、交易成本理论对转变我国政府职能的现实

意义

理顺政府部门职能建设“公共服务型”政府和高利贷等渠道来筹集企业流动资金较高的融资

1.,,,

减少企业非必要交易成本。市场经济所要求的是提成本大大增加了交易成本。

供公共物品和公共服务的政府。亚当・斯密认为政

府的作用是“守夜人”的角色竭力主张政府不要干不承担巨大交易成本

,

预市场而美国著名经济学家弗里德曼认为政府的我国越来越多的环境污染问题至今仍然得不

;,,

责任主要是保证国家安全、制定法律、维持法律和秩到解决但环境的外部性问题是主因。云南昆明滇

,

,

资本市场之外无法到资本市场直接融资。贷款难

,

的问题己成为国有中小企业和民营企业发展与技术

创新的瓶颈。许多这样的企业不得不选择民间借款

()

二外部负效应所引起环境污染严重企业却

,

,

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财经理论与实践双月刊年第期

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20064

序、规定产权内容建设并维护公共事业、公共设施纠正和补偿的政府要承担起界定产权、维护产权、

,,

等。亚当・斯密和弗里德曼的核心思想都认为政府保护环境、市场监管的职责通过严格立法、执法、征

的作用主要是提供公共物品和公共服务。当前政府税等形式通过有效的制度创新等长效机制保护环

的职能应尽快转移到制定法律法规、界定产权、提供境。可采取几种方法相结合在市场经济比较完善

公共物品和服务上来。的地区尽快建立我国可转让排污许可证市场交易

2.,

改革行政审批制度制定共同的游戏规则。

;

,

,

,

制度。在相对落后的地区可采用法律规定排放标

,

准对超排放标准者实行法律管制降低经济运行的政府职能转变是否到位关键是改革行政审批制度

,,,,

交易成本使广大人民有一个健康而舒适的环境构减少行政审批权实际是减少行政对经济的干预要

,,,

建一个完全意义上的可持续发展的和谐社会。切实减少行政性审批简化手续同时建立行政审批

,,

责任追究制度。市场经济需要共同的游戏规则公

,

平有效的规则有利于降低市场的不确定性和交易成

本。积极改善融资环境、降低融资成本适度考虑发

,

展私人银行对国有中小企业进行融资支持改善民

,,

营企业的非国民待遇减少企业的交易成本。

,

3.,

下大力气治理环境污染实现环境友好型社

参考文献

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[3]R..,.[M].:

科斯著盛洪陈郁译论生产的制度结构上海上海三

会。根据“谁污染谁付费”的原则对污染付费的

,,

成本要传导到商品和资源的使用者使他们支付的

,

价格足以补偿生产成本和社会成本。在处理污染的

外部性方面西方国家在科斯的产权理论的指导下

,

设立可转让排污许可证制度实践证明这种制度对

,

环境的治理发挥了良好的功效。经济活动由于外部

负效应产生的污染仅仅依靠市场机制是无法完全

,

联书店出版

,1994.

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OnSignificanceofTransactionCostsTheory

PENGZhenshan,SONGDeyong

22

()

CollegeofEconomics,HuazhongUniversityofScienceandTechnology,Wuhan,Hubei,China

430074

Abstract:TransactioncoststheoryofCoaincludestransactioncostsandCoatheory.Esnce

oftransactioncostsistherunningcostsrelatingtoasystem,whilethekeyofCoatheoryisthatdefi

2

nitePropertyrightscancruciallyreducethetransactioncosts.Systeminnovation,reformofthefirm,

pollutioncaudbynegativeexternality,andtransferenceofthegovernmentsfunctionexplainthe

’

significanceofhistheory.

Keywords:TransactionCosts;PropertyRights;NegativeExternality;CoaTheory

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