契约理论

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西方近代社会契约说

自然法开展

在中世纪以前，人类几乎所有的文明都认为国王或皇帝是神圣的，上帝将权

力赐予*些人，这些人和他们的后裔就组成了政府，任何对政府的反叛行为都是

对神的不敬，这就是神权理论。15世纪以后，**改革运动的展开、文艺复兴时期

科学人文主义的兴起和统一民族国家的建立，不但否认了教会的权威，动摇了建

立于**教义根底上的社会秩序的根底，也助长了个人主体意识的开展，同时在客

观上也促使人们尝试着去寻求民族国家政权形式的合法性根底，社会契约论思想

也开场由古代形态向近代的古典形态过渡，它开场逐步被引入政治生活领域，作

为确立政治权威与服从的根底。所以，西方近代社会契约论开展过程中，格劳秀

士完成了由古代契约论向近代契约论的最终转型，霍布斯、洛克通过其社会契约

论的主*共同开创了西方的自由主义传统，到卢梭的人**权观点，形成了系统的社

会契约论，对近代资产阶级革命和资本主义开展产生了重大影响。

1、格劳秀士关于社会契约的论述

格劳秀士是近代资产阶级自然法和社会契约火箭的英语 论的奠基人，他的自然法的根底

是人类理性，在他看来，“自然法是正确的理性命令，它指明任何与我们理性和

社会活着读书笔记 本性相结合的行为就是道义上公正的行为，反之就是道义上罪恶的行为〞。

格劳秀士的自然法理论依据的不再是神性，而是人的理性和社会本性，从而“把

自然法从天上拉回人间〞。正是在此意义上，人们把格劳秀士视为近代社会契约

论的开创者。

格劳秀士的社会契约思想完全是基于其自然法理论而确立的，他认为在国家

产生之前存在着一个所谓的“自然状态〞，在自然状态下，人们享有各种权利，

但平安却得不到保障，经常受到其他部族或动物的侵袭。人们在理性和经历的启

示下，订立契约、建立国家。他说，“市民社会不是神法的产物，而是独立的家

庭保护其自身软弱的经历的产物。所谓国家就是“一群自由人为了享受公共的权

利和利益而结合起来的完善的团体。〞

“格劳秀士的自然法和社会契约论代表的是新兴资产阶级的利益和要求，他

开场摆脱神学政治的羁绊，用人的眼光来对待财产、国家、法律和其他政治问题。

他的主*在当时的历史条件下，有许多进步的地方，他认为上帝也要受自然法的

支配，但另一方面，他也向**做出了妥协，他认为上帝的意志也是自然法的渊源，

神法仍高于人为法等，都说明他还没有完全摆脱封建主义的偏见和束缚。因此，

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他的学说仍比较保守，总体上说未能超越中世纪的社会契约理论。

2、霍布斯的社会契约论

霍布斯在自然法和契约观念结合的根底上，筑起了西方近代第一个完整的社

会契约理论体系，他把自然法中残留的最后一点神性剥离了。霍布斯的契约论思

想主要表达在?利维坦?一书中，霍布斯的自然法理论及契约思想是以他人的天性

和“自然状态〞的描述为起点的。

根据霍布斯的观点，人类最初处于一种没有国家，没有统治权，没有私有财

产，没有“你的〞、“我的〞之分的自然状态之中。霍布斯深受马基雅维里的影

响，认为人的本性是恶谷歌极速 的，都是自私自利残暴好斗的，所以自然状态不是一个和

平状态，自然状态是一种人与人之间恐惧的战争状态。为完毕这种状态，人们必

然选择订立契约，让渡权力建立国家，从而由自然状态进入一个具有法律和合理

的安定程度的公民社会。

霍布斯的社会契约论还成为资产阶级革命时期人们反对“君权神授〞论的理

论武器，虽然自然状态下个人所享有的权利转让出去后构成的主权为君主个人所

独享，但他还是保存了个人的一些根本权利，从而使得其社会契约理论仍然具有

巨大的启蒙价值。

霍布斯的社会契约论第一次用人的自然属性和自然理性说明了国家的起源

和本质，它取代了中世纪的“君权神授〞信仰。但霍布斯却竭力为王权辩护，他

所规定的社会契约对被统治者极其苛刻，被统治者被要求转让除了生命权以外的

一切权利。他将国家比作伟大的海兽“利维坦〞，具有绝对的权利和至高无上的

权威，政府的权力不能被取消和分割。后来的自由主义理论家抛弃了这种“绝对

王权〞思想，为构造**国家奠定了理论根底。

3、斯宾诺莎关于社会契约的论述。

斯宾诺莎的主要的论述有以下几方面：〔火龙果种植技术 1〕自我保存、趋利避害是人类和自

然的共同本性，两利相权取其大，两害相权取其轻。〔2〕自然状态下是一种非理

性的状态。订立社会契约建立国家是理性的需要〔3〕国家和法制设立的目的，

是为了节制人们的情感和欲望使人们按照理性的指导过和平安定的生活

4、洛克的社会契约论

在洛克所处的时代，英国资产阶级革命已由动乱趋向稳定。经过妥协的“荣

耀革命〞，资产阶级的统治地位已被成认和确立，他们需要在个人自由的旗帜下

开展生产，开展私有制。洛克的主*就是这种阶级要求的理论表述。洛克的社会

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契约理论，通过对建立国家目的的阐述，明确提出了近代消极保护主义的国家观，

并提出了一种议会主权理论，从而也一向被人们认为是西方近代自由主义理论的

奠基人。

在洛克看来,自然状态是自由平等的状态，自然状态下的人们所享有的权利

是与生俱来的，是上帝给的，即所谓天赋的，是任何人在任何情况下都不能侵犯

的。自然状态虽然美好，但在洛克看来,这种自然状态并不是理想的状态，因为

它存在着自身无法抑制的缺陷：第一，“在自然状态中，缺乏一种确定的、规定

了的众所周知的法律，为共同的同意承受和成认为是非的标准和裁判他们之间的

一切纠纷的个体尺度〞第二，“缺少一个有权依照既定的法律裁判一切争执的知

名的和公正的裁判者〞；第三，虽然在自然状态中每个人都有权惩罚那些违反自

然法的人，但是他们缺乏“权力来支持这个正确的判断，并且使它得到应有的执

行〞。正是为了防止这些缺陷，以便更好地保护财产，人们才订立契约，共同放

弃一局部自然权力，组成政治体——国家，使其具有公共裁决的权力和立法权威。

为了保证人们即使推翻了暴虐的政府也不致于完全回到霍布斯所说的可怕

的“自然状态〞，“洛克采用了与格老修士一样的双重社会契约的理论：第一种

契约使人们在相互之间建立市民社会，这是每一个人和每一个人的契约；第二种

契约则是人们与统治者之间的契约，通过这一契约政府得以成立〞。他认为在政

治社会出现后，社会仍有其独立于国家这套机制的生命。洛克的这种看法，为以

后主*“社会能自动创造自身的和谐〞的经济自由主义理论提供了一种新的视角。

在政体方面，洛克主*君主立宪制，他认为君主或政府应在法治的前提下和

法律的*围内依法行政，并且立法权应该与行政权和对外权别离开来。立法权是

国家的最高权力，应该由民选的议会来行使，行政权和对外权由国王或政府来行

使。立法机关没有经常存在的必要，并且经常存在也是不方便的，因为并不需要

经常制定新的法律。洛克的社会契约具有重大的创新，它是第一个通过不可剥夺

的自然权利观念来限制政治权威的契约论，这一高度个人主义的观念或许是洛克

留给18世纪以及其后岁月最重要的奉献。

5、卢梭的社会契约论与人**权

卢梭代表了契约论在古典阶段的顶峰，他的社会契约论是这一流传了假设干

个世纪的政治思想传统的顶点，他的?社会契约论?一书成为资产阶级革命以及资

本主义政治开展的行动指南。

卢梭的社会契约论也是建立在自然状态的根底上，他从自己的自然法理论出

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发，抨击了洛克和霍布斯的自然状态学说。卢梭把自然状态描绘成理想的社会，

他认为在自然状态下，人人都是自由、平等和独立的，不存在天生的奴隶和天生

的主人，不存在服从与被服从、奴役与被奴役的状况。人们天生就具有同情心和

怜悯心，过着纯朴的道德生活，没有道德上的善恶观念。他认为自然状态是人类

的真正青春，是人类的黄金时代，因此他提出了“回到自然去〞的口号，提倡“自

然道德〞、“自然教育〞和“自然**〞等，主*恢复自然状态，实行自然状态的法

则。卢梭也因此被人们称为“道德王国的牛顿〞，是一个“反理性主义者〞。

在?论人类不平等的起源和根底?一书中卢梭讲述了人类从最初的天然平等

到遭到破坏的过程。卢梭对文明社会即不平等的出现是持批评态度的，他把人类

的历史看作是道德退化的历史，在他看来，不平等产生的过程同时也是人类腐化

堕落的过程。当人类社会的不平等到达顶点的时候，,就开场向其反面转化，专

制者的残暴统治必然导致人民起义，从而推翻暴君的残暴统治。在卢梭看来，以

暴力推翻暴君的统治是合理、合法、必然的。

卢梭认为社会契约乃是人民自身之间的一种结合的行动，“每个结合者及其

自身的一切权利全部都转让给整个的集体。〞这个契约本身的要求有三：第一，

每个结合者把自己和自己的全部权利转让给整个社会，其条件对所有人都是一样

的；第二，权利的转让必须是毫无保存的，这样的结合才是尽善尽美的；第三，

既然权利是转让给整个社会，并没有奉献给任何人，则人们就可以从社会得到同

样的权利，这样只能增加社会的力量以保护自己的利益。以这样的方式组成的集

合体表现了人民的最高的共同意志，这就是“公意〞，卢梭理想的****政体就是

如此。

正是在公意的根底上，卢梭提出了人**权的观点。在他看来，主权不外是公

意的运用，主权者是作为一个整体的人民共同体，而个人是主权者的一个成员，

所以国家的主权应该永远属于人民。总的来看，主权有以下一些具体特征：第一，

主权是不可转让的，因为主权是公意的运用、是国家的灵魂和集体的生命；第二，

主权是不可分割的，因为代表主权的公共意志是一个整体；第三，主权是绝对的、

至高无上的、神圣不可侵犯的权力。既然主权是公意的表达和运用，是受公意指

导而建立起来的支配全体公民的绝对权力，则在它之上就不会再有更高的权力存

在，任何个人或团体在任何时候都不能凌驾于主权之上，主权在任何时候都不可

能承受任何权力的支配和约束；第四，主权是不可代表的：“主权在本质上是由

公意所构成的，而意志又是绝对不可以被代表的，它只能是同一个意志或者是另

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一个意志，而绝不能有什么中间的东西。正因此，卢梭主*实行直接**制，反对代

议制。

卢梭的社会契约论与人**权论较少具有洛克的自由主义色彩，而带有一种强

烈的激进**主义色彩，具有典型的民粹主义倾向，卢梭的社会契约论的传播对当

时的法国第三等级起到了一定的思想启蒙作用，为以后的政治理论与政治实践的

开展提供了一份重要的理论资源。

6、西方近代社会契约思想的现实意义

首先，西方近代社会契约思想为实现国家**奠定了理论根底。其次，西方近

代社会契约思想为人***平等、自由等个人权利提供了根本依据。最后，西方近代

社会契约思想为资本主义宪法原则提供了直接的理论支撑。

1、马啸原:?西方政治思想史纲?

2、?西方法律思想史资料选编?

3、罗素著，何兆武、李约瑟译，?西方哲学史?

4、亨廷顿:?变化社会中的政治秩序?

5、唐士其著:?西方政治思想史?

西方自然法的开展与演变文献综述

一、自然法开展回眸

1.古希腊罗马时期

自然法学说最早渊源于希腊哲学，公元前6世纪,哲学家赫拉克利特就提出了自

然法与人为法的区别，并就论证了自然法的存在。这一时期取得主要成就的是

西塞罗，说“正义是自然法的原理，一切法律都源于这个原理〞。由于古希腊的

法律思想是以柏拉图与亚里士多德的法律思想为中，因此，他们对自然法的主*

也对自然法的开展起了重要作用。亚里士多德主*有自然法与成文法两种,成文法

必须适合自然法才是正义的.这些先哲们的学说，构成了自然法的雏形。

2.中世纪时期

由于教会的控制，自然法成为上帝法律的代名词。**法的编撰者格拉提安把自然

法等同于上帝的启示。而阿奎那则把自然法批上了一件神学的外衣，认为自然法

是永恒法的一局部。可以说这是自然法开展一个比较黑暗的时期，一切自然法的

开展都是在**的意志下进展的。

3.资产阶级革命时期

这是自然法开展一个黄金时期，这一时期涌现了一批出色的自然法思想家，可谓

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百家争鸣。荷兰的自然法学派代表人物格老秀斯认为，“自然法是正确的理性原

则〞，并提出了新的自然法根本涵义，认为“人性是自然法的源泉〞。荷兰另一

代表人物斯宾诺莎认为“万物依自然的一般法则而存在，并且为之所决定。〞英

国自然法学家霍布斯从人性论出发，主*性恶论，洛克则相反，主*性善论。法国

思想家孟德斯鸠认为理性就是人类社会建立前就存在着的规律，这个规律就是自

然法。另一思想家卢梭的思想与其他思想家有很大的不同，他把人的自然情感至

于理性之上，并且认为只有在社会中人们才能享受到他所应该享受的自然权利。

纵观自然法的产生与开展，在不同时代具有不同的内容与特点，但是他们根本上

是一脉相承的，大体上都是强调法的普遍性与法的永恒性。他们都认为自然法是

以理性为根底，只是由于所处时代不同，因此对自然法的理解与构造存在差异。

二、主要自然法思想家观点简述

1.西塞罗

西塞罗认为自然法具有高于一切人类立法的权威,并且具有普遍永恒的性质,自

然法是衡量一切人定法的唯一标准.他的理论为罗马**国与帝国时期之间产生的

万民法提供了根底.他以永恒的普遍的自然法则为前提推导出了人类自然平等

法律观.他的这个观点在法律思想史上具有划时代的意义.在他的自然法理论和

法律观为根底上,进一步推导出了以自然法为根底的世界国家论.

2.格老秀斯

格老秀斯的自然法理论重视应用的效果,他在认证总结古希腊罗马时期古典自然

法观点的根底上,自然法是人类的社会理性的表达的观点.格老秀斯认为自然法

是真正理性的命令,是一切行为善恶的标准,并且认为自然法是永恒的,不变的,上

帝也要受其支配.格老秀斯的学说奠定了近代自然法理论的根底.

3.斯宾诺莎

斯宾诺莎的思想是建立在自然法理论和人性论的根底上,他利用自然法理论来攻

击教会,反对封建迷信.但他的主要成就是利用自然法来说明发的起源和目的.他

认为万物因自然的一般法则而存在,并且为之所决定.一切事物按照自然法都有

存在和开展的权利,他称之为自然权利.他的思想充满早期资产阶级思想家的**与

战斗精神,在当时具有重大进步意义.

4.霍布斯

霍布斯对自然状态的看法和理解,与其他自然法代表人物不同.他认为,自然的权

利,赋予人们皆享有自由,可以使用一切力量保护自己的生存,自然法是建立在理

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性之上的普遍法则,用来制止人们消灭自身或放弃生命的手段.霍布斯规定了详

细的自然法内容,并将之进展精炼的概括:己所不欲,勿施于人.

三、现在国内外对自然法的开展历史的研究

人大教授吕世伦与*学超在?西方自然法的几个根本问题中?对自然法的起源的历

史原因、地理原因、经济原因以及社会原因进展了详细的阐述，接着对自然法的

生命力进展了深刻的分析，提醒了自然法为何长盛不衰的原因，是由于西方古老

的**法治传统，是源于自然法本身对正义、道德的追求，是因为自然法本身蕴含

的理性精神于人类的理性相符合。在墨鱼正确泡发 文章的第三局部，又致力于介绍自然法在小学生动画片 西

方思想形态上的重要地位。该篇文章以完整的篇幅、渊博的知识以及生动的语言

向我们完美的呈现了自然法开展的面貌。

许春清的?西方自然法思想的演进轨迹?则将自然法分为古代朴素自然法、神学自

然法、古典自然法、新自然法四个局部，并对每一个局部的自然法思想的概念、

内涵以及主要表现形式进展了详细的介绍。这篇文章向我们描述了自然法的一个

演进的轨迹。

成靖的?自然法-从上帝的意志到理性的命令?也将自然法的演变分为四个局部，但

是侧重点又要有所不同，他侧重于从自然法所处时代的背景来分析自然法的演变

过程，顺着历史的开展理出了自樊振东是吗 然法开展中的共性，那就是阶级性。

*学仁,沈叔平编著的?西方法律思想史资料选编?则较全的收录了在西方开展历史

上起过重要作用的文章，包括柏拉图、亚里士多德、梅因、卢梭的在自然法开展

历史上闪耀的大师的文章或者专著。

王明夫的?古希腊罗马自然法思想评述?则是将着重点放在自然法的起源地-古希

腊以及对自然法的开展起着承前启后作用的古罗马时期。文章以必要英语 很大的篇幅分析

了柏拉图、亚里士多德、智者学派、斯多葛学派、西塞罗等人的自然法思想，以

及他们的思想对后世的影响。对自然法做出了批判的肯定。

在哈罗德•J•伯尔曼的?法律与革命?中，伯尔曼教授重新定义了西方法律传统的渊

源，概括了西方法律传统的特征，指出了西方法律传统面临的危机，提出了当代

法的社会理论的主要任务并且挑战了马克思的经济决定论、马克斯•韦伯的政治

决定论以及人类学的分层理论对西方法律传统的解释伯尔曼归纳整理出了西方

法摘抄200字 律传统的历史。伯尔曼认为，教会法是西方第一个近代法律体系，详细分析了

教会法律体系的构造要素。伯尔曼对中世纪教会法学的开展及其与世俗法之间的

互动关系、各种类型的世俗法律体系的形成及其特点，进展了超出以往同类著作

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的描述。伯尔曼教授认为：“人具有理性，能够认识自然规律和永恒法，并能表

达在自己的意识中，自然法‘既存在于神圣的启示中、也存在于人的理性和良

心。’〞

此外，黄颂在自己的文章?西方自然法观念的诸种特征于本质内涵?中，对自然法

的文化理念、折射的社会矛盾、蕴含的特定利益进展了详细的分析，他认为自然

法是一种凝结着人类智慧和价值追求,折射着社会的普遍矛盾,蕴涵着特定的

利益要求,具有历史时空性并为理性所客观化了的、动态开放的、承载着人们关

于社会政治法律制度建构的不同主*的文化理念。从*种意义上讲,人类理性永恒

的探求冲动和不竭的价值创新,是自然法理念处于生生不息的“形上〞原因。仅

从西方文化开展的角度来看,人类也正是通过把自己的主观价值追求,诉诸客

观自然的权威而不断获得其人性之解放和独立自主之权利的。