西班牙共和国

1、国家概念

国家是在确定的领土边界内建立最高管辖权，并通过一套永久性机构行使权威的政治结合

体。这些机构负责共同体生活的集体性组织，由公共开支提供经费，所以可认为是“公共的”。

国家包括各种政府机构，但也延伸到法庭、国有企业和社会安全体系等部门；它等同于整个

“实体政治”。

2、人民代表大会制度

人民代表大会制度是中国共产党把马克思主义国家学说与中国革命实际结合起来而创立

的新型的社会主义国家政体形式。

近代中国的政治发展道路表明，在封建专制制度解体过程中，君主立宪制在中国行不通；

在封建专制制度解体之后，“三权分立”的资产阶级共和制在中国也破了产，建立西方资本

主义政治制度的尝试屡遭失败。

发展历程：

第一次国内革命战争时期产生的农民协会、罢工工人代表大

会。毛泽东当时指出：“地主权力既倒，农会便成了唯一的

权力机关，真正办到了人们所谓„一切权力归农会‟。”

1931年11月7日，第一次全国工农兵代表大会在江西瑞金召

开。

抗日战争时期建立参议会制度。

解放战争时期在解放区实行人民代表会议制度。

1954年9月15-28日，第一届全国人民代表大会第一次会议

在北京举行。标志着我国人民代表大会制度从中央到地方全

面系统地建立起来。

3、政治权利

政治权力：某一政治主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益或原则而在实际政治过

程中体现出的对一定政治客体的制约能力。（经济权力、社会权力、道德权力）

4、专断性权力：不用与社会商量，用非常规的专断方式使用的权力，常用于镇压或强制

性的社会动员。即强加于社会的权力（poweroversociety）

5、基础性权力：国家渗透社会，在社会中合法地实施自己的政治决策的能力，它通过官

僚系统，以常规化的方式运作。即通过社会获得的权力（powerthroughsociety）。

6、政治合法性：可以被界定为政治权力主体的权力及其行使得到政治权力客体认可和自

愿服从的能力和特性。

7、政治文化：一国国民长期形成的相对稳定的对于生活其中的政治体系和所承担政治角

色的认知、情感和态度，它与政府、政治组织等制度性结构相对应，成为政治体系的

主观因素。（“硬件”—“软件”）

8、政治社会化：是社会成员在政治生活中通过一定的机制获取政治知识和技能，形成政

治意识、政治观念和政治价值的过程。

一、政治合法性类型

1.传统型的合法性

自古就流传下来的传统，尤其是从祖先继承下来的神圣规则。人们必须无条件服从既

定的规则，常常被奉为不可改变的圭臬。（长老制、家长制和世袭制：“历来如此”、“奉天

承运”）

2.魅力型的合法性

依赖的是最高统治者的特殊魅力和超凡品质，即从人格上皈依某个人的大彻大悟、大

智大勇和其他一些领袖品质。它来自于服从者作为信徒的虔诚态度，是一种最不稳定的统

治形态。

3.法理型的合法性

法律和章程的明文规定，相信法令、规章必须合乎法律，掌权者，必须在法律规则的

约束下才有发布命令的权力；是一种比较稳固的政治统治

二、威权国家的特性

1.有限的政党政治

威权体制不允许各种政治势力公开竞争政府权力，政府权力是由执政者当局垄断的。

威权国家可能存在其他政党，但禁止多党竞争，这些政党的各种行为和利益表达受

到严格限制。

2.行政组织占据主导

行政组织相对于立法和司法组织占有优势，并控制他们的行为。在一些威权国家，

司法不是独立的，而是隶属于行政机关。立法机关在进行立法、司法机关进行审判

时，常常受到行政机关的干预，影响着它们的行为。有些威权国家没有严格意义上

的司法独立，司法机关隶属于行政机关。

3.少数人的统治

在威权国家，最高权力掌握在几个人手里，实行集体决策。领导人有一个由自己掌

握的小集团，控制着整个国家，有时常常得到军队的支持，“军政府”。

4.有名无实的民主制度

现代社会，民主理念已经深入人心，无论一个国家实际上多么专制，它都不会说自

己是在用专制的手段进行统治，而宣称自己是最民主的。

5.经济发展先于政治变革

威权政治都倾向于运用诸如“国家目标”或“发展计划”来说服人民，因此，它们几乎

毫无例外地把政绩当作合法性的主要来源。为了换取民众的支持，威权政权的领袖

们被迫做出尽快提高人民生活水平的承诺，并且反复强调这种经济增长在其他政权

下是根本无法实现的。

三、国家理论

1.神权论

神权论是最早的一种国家学说。国家是由神或上帝为了保护人类而创造的。

2.社会共同体说

这种观点把国家看作人们为了特定目的而在一起生活的群体。它仅仅涉及了国家的表面社

会特征，同时，它也没有把国家与氏族、部落等社会群体区分开来。

3.国家契约说

用社会契约论解释国家的起源，认为国家是自然状态下的人们按照理性原则形成的社会契

约。

社会契约学说实际上反映着资本主义的利益交换方式和交换关系。可是，由于自然状态和社

会契约都只是历史的虚构，因而关于国家的社会契约观点是历史唯心主义的。

4.国家统治说

[法]让•布丹：“国家是家庭及其共同财产所组成的联合体，这一联合体由最高权力及

理性统治着”。

[奥]巩普洛维奇：“国家是凭藉强制力而组织及统治的社会”。

[意]狄骥：“国家是一种人群组织，在这一组织中，人群有治者与被治者的不同区分。”

5、国家要素说

“三要素说”：人民、土地、主权者

“四要素说”：人民、领土、主权者、政府

这一学说所描述的只是国家的外观表征，没有揭示国家的本质。同时，混淆了国家

与国度之间的区别。

6.暴力起源论

杜林：“国家经常是一个部落对另一个部落施以暴力的结果而出现的，它表现为较强的部

落对较弱的土著居民的征服与奴役”。

韦伯：“国家就是对合法性暴力工具的垄断”。

四、政治文化的类型

1、地域型政治文化：非洲部落社会的政治文化与一些地方自治共同体的政治文化。以

封闭状态的部落和结构单一的小型社会文性早熟怎么办 化为典型。

由于社会成员被封闭在地域狭小的空间里，生活简单，事务单纯，所以，人们不关

心自身区域之外的事务，国家政策也很少影响他们的生活。他们对政治体系没有什

么期望，也不要求政治体系实施变革。这种较为原始的政治文化一般与部落酋长、

宗教巫师的统治相匹配。

2、顺从型政治文化：民众往往被动接受统治，由于认识到自己不可能对政府产生影响，

所以在现实生活中被动服从政府管制，对政治体系没有任何期望，既不想也没有能

力去参与政治生活。在这种文化下，民众视自己为臣民，而不是参与政府的公民。

这种政治文化往往与独裁政治相伴随。

3、参与型政治文化：政治体系与社会成员密切相关，政治体系在各个方面影响成员的利

益，社会成员相信，参与政治不仅是自己的权利，也是维护自己利益的手段。所以，民众

一般积极要求参与政治过程，以便影响政治决策。参与型政治文化往往与现代民主政治体

系相一致。

五、中国共产党执政的合法性基础

1.武装斗争

在1927年8月7日举行的“八七会议”上，毛泽东尖锐地指出，党存在“不做军事运

动专做民众运动”的倾向”。他着重强调，“以后要非常注意军事，须知政权是由枪杆子中

取得的。”

武装斗争的胜利是中国共产党执政的最根本的合法性基础。

2.意识形态

意识形态是使特定的政治秩序合理化的理论体系。

共产主义意识形态是中国共产党进行政治制度建构的理论基础和指导思想。

马克思主义是无产阶级政党的意识形态，它的人民性、革命性和先进性决定了它具有巨

大的意识形态感召力，必然会赢得众多的信仰者和广泛的认同。

民主革命时期，中国共产党正是高举马克思主义的伟大旗帜最终夺取政权的。

新中国成立后,中国共产党成为执政党,马克思主义随之自然而然地成为指导新生政权的

构建与运作,塑造着人们的世界观、价值观、人生观和国家的主流意识形态

3.旧社会的“负面合法性”

新旧两种制度比较产生的偏差。

纵向：近代以来中国历史的混乱与黑暗，尤其是国民党政府的腐败无能与黑暗统治。

共产党在第二次国共内战中获得了所谓的“负面合法性”，即国民党的腐败无能使中共

作为最有资格的替代角色得到了确认，这一点早在内战结束之前就为人们所同意了(艾奇

逊，1957)。

横向：资本主义国家存在的弊端。

4.执政绩效

经济增长作为一种合法性资源其作用是有限度的。

社会主义追求的是实质性正义，社会主义理想的核心始终是平等，那么，在具体的

社会政治生活中，做到维护社会公正，就成为执政和发行的一个前提性条件。

5.领袖魅力

六、威权政治的上限和下限

（1）下限：合情推理 政府绩效必须超过某个最低水平，否则权威主义的合法化就不能为人所

信，因为政治体制在追求它所宣布的行动计划方面是无效的。

（2）上限：如果政府绩效超过一定的水平，它就不能为威权政府提供合法性了，因

为如果社会经济条件通过成功的政府绩效得到了改变，威权政治体制就会因为完成

了它的使命变得不再是不可缺少的了。

七、政治社会化的途径

1.家庭：最初与最直接的媒介，强大且持久。

大多数人的政治倾向均与自己的父母相同。一般来讲，家庭塑造了个人的心理构成，而个

人的心理则决定了政治态度的基本内涵。

民主式：积极参与型

专制式：政治专断或服从

单亲家庭：社会化不完整

隔代教育：易造就保守的政治品格

2.学校：学校是正式的、有效的和系统地进行政治社会化的场所。任何国家和政府都试图通

过系统化的学校教育将本政治系统特有的政治符号和历史记忆传递给下一代。

历史教育

国情教育

道德教育

公民责任与义务教育

3.同辈群体：非正式组织

基于年龄、教育程度、兴趣爱好、身份角色、价值观念的大体一致性而形成的自愿

组合。在大多数情况下，同辈群体有约定俗成的价值标准、行为方式与交往方式。

4.社会政治组织：正式组织

包括政党、行政机关以及其他各类政治社团，如工会、妇联、共青团以及其他各类

职业协会。

5.大众传媒

大众传媒（包括报纸、杂志、广播、电视、书籍、以及互联网等信息手段）使人们

迅速、及时地了解当前发生的各类事件；又通过“拷贝世界”而生动、形象地重温历

史。

6.特定政治符号：象征意义

国旗、国歌、国徽、首都、政治领袖的肖像，以及各类政治和历史建筑物，如纪念

碑、革命历史纪念馆等。

一、中产阶级

亚里士多德：最理想的政体是以中产阶级为基础的民主共和政体。

1、对通过特权获得富贵的传统社会不满，希望变革；

2、具有知识和专业特长，向往公平的社会竞争，会积极参与制度的设计和建设

3、倾向于改革和改良，反对暴力。

中产阶层理论最早由马克思提出，是指资本主义社会中，在资本家和无产工人之间

的中小企业家、小业主。所以传统标准的中产阶层其实就是指小资本家或者说是中

小企业家。（以产权为参照系）

19世纪末20世纪初，中产阶层就扩展到管理阶层。这时管理和资本已经逐步分离，

出现管理层，并在经济活动中的作用越来越大。

上世纪60年代之后，即后工业时代，出现“巨蟹狮子 知识经济”，以及新的知识服务阶层：管

理阶层、知识白领，他们处于产业工人和资本所有者之间，变成新的中产阶层。可

以说，中产阶层真正成为理论，是在上世纪60年代之后，那时，西方普遍认为管理

阶层、小业主、白领、公务员等都是中产阶级。（人权＞产权、消费者＞生产者

在一个成熟的市场经济制度国家和地区里，“中产阶级”是消费社会的主体、民主政治的

支持者、社会保障与福利政策的拥护者。（“消费的前沿，政治民主的后卫，社会稳定的

基础”）

上海社会科学院社会学研究所研究员卢汉龙认为，中国依据职业和生活状态,可以分为富

有阶层-精英阶层-知识服务阶层-直接生产者阶层-贫困阶层五个板块。

在“权力”和“资本”两个维度中处于中间水平的中小企业主和知识服务阶层，是中国“小康

阶层”的主要部分(或称“核心中产阶层”)。（中国中产阶层现状分析，东方早报，2012

年8月7日）

中国中产阶级的焦虑

他们的财富没有暴富的指望，他们的职业没有收工的暂停键，他们的黄土高原水土流失 阶层待遇没有

确定的法律保障。他们一步一步向上爬，风光的物质享受背后是手停口就停式的职

业压力，体面的社会地位背后是患得患失的身份焦虑感。

（1）社会转轨期的仇富替罪羊

（2）没有房东只当租户的“有产阶级”

（3）工作狂变成了过劳死

（4）职场如战场的晋升压力

（5）从小资情调跌入机械生活

（6）时尚攀比成为阶层压迫

（7）小本生意的患得患失

（8）上有老下有小的家庭顶梁柱

（9）庞大弱势群体须关怀

（10）利益集团霸王条款的受害者

观点：中国有“中产”，但没有“中产阶层”。

所谓中产阶层，是要有主观认同的，现在，许多“中产”并不认同自己是中产阶层。

并且，客观来说，国内的中产人群并没有西方国家中产阶层形成的政治和社会环境，

当然也难有相应的行为方式。

中产阶级理论来自于两元阶级对立的社会，当今世界已经是一个不同阶层互相依赖、

合作共生的社会。

中产阶级应当是在一个竞争与合作的社会里创造财富最直接、可能受到的伤害最小、

获益最大的一群，是思想理性活跃、工作敬业能干、生活殷实小康的一群。

因此，卢汉龙认为，中国需要用“小康阶层”研究取代美式的“中产阶级”理论。或者

说，用中国“小康”的社会理论也可以解释美国以及世界上发达国家和地区所出现的

“中产阶级”普遍化和意识形态化的趋势。

下等阶层往往因贫穷而缺乏专业特长和教育知识，他们对上等阶层的奢华生活和优

越社会地位充满嫉妒、愤恨和向往，因此他们一般倾向于采取激烈的暴力行动，推

翻上等阶层的统治，并将统治权攫为己有，再重新建立起一个两极分化的“哑铃型社

会”。

我们不仅要通过发展经济，把社会财富这个“蛋糕”做大，也要通过合理的收入分配

制度把“蛋糕”分好，让全体人民都能够共享改革发展成果。

深化收入分配制度改革，理顺收入分配关系的重要原则之一，是“逐步形成中等收入

者占多数的„橄榄型‟分配格局”。

（温家宝：关于发展社会事业和改善民生的几个问题，《求是》，2010年4月）

近代：中产阶级是市民社会形成的基础，是抗衡国家专制权力的主导力量。

中产阶级不仅是一个经济概念，更是一个政治概念。

茶馆、公共领域与市民社会

二、当代中国如何重构政治合法性

1.政治制度层面的合法性建构

1）监管机制：建立有效的监管机制，防止权力过分集中，提高政府运作效率，遏制政府腐

败，建构廉洁、高效的政府。

2）参与机制：民众通过合法的、制度化的渠道影响政府人员的行动与选择。政治参与扩大

是政治现代化的标志。

制度化的参与不畅，非制度化的参与普遍。

政府应在保持基本稳定的前提下，循序扩展公民参excel滚动条 与的方式与渠道；引导公民合法

地参与政治，改革配套制度；优化民意表达结构，拓宽利益表达渠道。

（3）整合机制：政党及其他机构必须对不同阶层、群体和个人的利益诉求进行有效整合，

使公共政策的执行反映民众心声。

我们需要一个有弹性的社会结构，当社会产生强大的内部张力时，社会具有适当的松

弛性、宽容性和伸缩性。各个结构性要素相互协调，各种涌动的、方向不同的群体性

力量能够形成一种合力，个体充满活力、各展其能、有序流动。

一是化解群体间利益冲突的利益协调机制。化解贫富分化矛盾，经济政策与社会政

策，尤其是社会保障机制，对调解集团性利益具有决定性作用。

二是化解社会矛盾的社会安全阀机制。需要一种能够疏导、释放社会微观层面累积

矛盾、冲突的有效渠道与方法，使不同的行动主体彼此之间能够以更加理性的态度

商谈和沟通，避免矛盾、纷争的加剧。

三是释放社会结构性压力的社会流动机制。让社会底层的阶层群体能够有流动的渠

道，防止处于社会底层的阶层与利益群体的身份的固化。创造公平的社会政策，让

竞争者依靠才能、努力获得成功，而不受血缘、身份、财富等因素的限制。

四是抑制越轨型致富的社会控制机制。对其有效及时地制约与打击，对诸多反社会

的力量有效控制，在法规的基础上进行公正地解决。

（4）妥协机制。

科恩认为，妥协是民主程序的核心。“民主所有条件中，这是最重要的，因为没有

妥协就没有民主。”

德国社会学家达伦道夫认为，简单地压制和否定冲突，只能使冲突没入表层之下，

但是被浸没的冲突总要周期性地爆发出来。而当它爆发时，则往往采取暴力革命的

方式。

中国共产党要从革命型政党向执政党转型，从暴力执法向协商治理转型。

官员的治理理念与治理思维必须转变，建立公开、公正、透明的政府运行体系。

2.经济制度层面合法性的构建

（1）汲取机制：提高国家动员和汲取社会资源的能力，以有效地为全社会提供基本

的公共物品和服务，履行国家的基本职能。这一机制的运行，以国家的宏观调控能

力为基础。

（2）协调发展机制：重视区域经济、部门经济的协调发展，鼓励先富帮后富，走共

同富裕之路；调节贫富差距。

（3）再分配机制：再分配调节能力较弱，导致我国收入分配格局严重失控。

利用税收杠杆，加强对收入分配的来源管理和过程管理，切实保护合法收入，调节过高

收入，取缔非法收入。

（4）社会保障制度：社保制度不具有普遍性，没有惠及全体社会成员。因此，国家

有责任和义务来保障落后的农村及贫困人口的基本生活。

3.文化制度层面的合法性构建

主要指共识机制：一个国家和政治制度的存在必须建立在国家对一些基本价值的共

识之上。最重要的是：对国家的认同与忠诚、对公民的尊重和保护。

三、中国传统政治文化的基本特点

1.重视伦理。宗法血缘关系是政治关系的基础，也是社会政治生活的基本原则。

谁若理解了中国的家族血缘关系，谁就掌握了打开中国文化之门的钥匙。

传统社会政治关系充满宗法血缘关系，实行家长式的统治。政治要首先服从亲情关系，

政治的好坏也由血缘伦常来判断。

2.社会政治秩序由礼来决定，礼是日常政治生活的重要内容。

在中国传统社会，一方面是千差万别的原生乡俗，另一方面是高度统一的中央集权制度。在

两者的夹缝中，“仁”和“礼”是唯一可行的政治文化模式，“自然无为”和“法治主义”只能是它

的补充

3.重人治，轻法治。

强调圣经典散文朗诵大全 君贤相，强调王道、修身、德性，统治者自觉根据德和礼的要求来约束自己

的政治行为。

通过好皇帝来起表率作用；清官意识。

法律则是约束民众的工具，是一种统治之术。

4.中国传统文化有着强烈的人文精神，强调个人修养和个人追求，强调通过个人努力来达到

人格的完善。

片面强调德性修养，抹煞个性，把人生哲学变成政治生活领域的最高准则，抹煞人

的正当的经济利益，讳谈个人政治利益，把所有利益寄托在君王身上。

“内圣外王”：内有圣人之德，外施王者之政，即人格理想以及政治理想两者的结合。

其中，“内圣”是基础，外王则是目的。

把家庭伦理当做政治生活的基本准则，片面强调忠孝，否定下级作为人的意义，取

消下级的平等和独立的人格，强化了不平等的等级观念。

把知识分子约束在内圣生活中，让民众的剩余精力花费在艰难的内圣历程中，而外

王的地盘完全让给统治者。

它取消了社会成员制约政治权力、使掌权者承担责任的政治利益机制，结果，掌权

者掌握了外在的利益，而民众则孤守空虚的内圣。

5.民本取向。

强调民心向背是统治兴衰的关键。

“民”是笼统而模糊的，它从来作为整体发挥作用，作为个体没有享受应有权利，也

无制度化的途径参与政治，因而无法成为民主政治的思想基础。