论法律原则的作用
内容摘要:法律规则与法律原则都是法律的要素,法律规则具体明确,大部分案件
都以法律规则为依据。但是,社会生活中总有不确定性,某些明确的规则有时并不能完
全解决问题,这时,我们就需要运用到法律原则,在具体的案件中它具有积极的指导意
义。不仅如此,法律原则的作用贯穿法律制定、解释、应用的全过程。
关键词:法律原则法律规则
提到法律原则的应用就不得不说到美国纽约上诉法院1889年审理过的里格斯诉帕
尔默案:帕尔默是其祖父所立遗嘱中指定的财产继承人,因恐其祖父撤销遗嘱和为了及
早获得遗产,帕尔默将其祖父毒死。后来帕尔默被其姑妈里格斯诉至法院。面对这一案
件,法官遭遇了一个难题:帕尔默能否依据该项遗嘱继承其祖父的遗产呢?因为根据纽
约州有关遗嘱的法律规则,该项遗嘱是有效的,帕尔默有权继承其祖父的财产。可是这
样的判决带来的不公正结果会让人产生这样的疑惑:这不是无形中肯定乃至鼓励犯罪行为
吗?它违背了法律的正义原则。
那么让我们来看看当时的法官做出了怎样的裁决呢?法官并没有依据有关遗嘱的法
律规则来判决案件,而是依据普通法中的一项原则,即“任何人都不得从他的不当行为
中获利”,做出了最终判决:作为凶手的帕尔默无权继承其祖父的遗产。
从以上的案例中我们可以看出法律原则在法律中的重要作用,那么法律原则究竟在
法律中起着怎样的作用呢?首先,我们有必要了解法律原则与法律规则的区别所在,因
为只有辨别了法律原则与法律规则的不同,才能更好的认识到法律原则在法律中的功能
和地位。法律规则、法律原则和法律概念是法律的三要素,其中,法律规则是指法律中赋
予一种事实状态以明确法律效果的一般性规定,例
如,我国刑法规定:以营利为目的,聚众赌博、开设赌场或者以赌博为业,处三年以下有
期徒刑、拘役或管制。由此可见,法律规则明确具体,可实施性强。而法律原则是指可以
为法律规则提供某种基础或本源的综合性的、指导性的原理或
准则。例如,里格斯诉帕尔默案中“任何人都不得从他的不当行为中获利”这一原则,它
概括抽象但其他法律规则的应用却不能违背它。从这可以看出,法律原
则是法律中的抽象的、基础性的真理、原理,是其他法律要素的基础、本源或出发点。
根据以上对法律规则和法律原则的意义说明,我们明显认识到,法律原则是不同于
法律规则的存在,第一,不同于法律规则明确具体、可操作性强的特点,法律原则具有抽
象性,并不能直接运用于法律案件,而是要经过解释以适用于案件;第二,美国法理学家
德沃金认为法律规则在使用时,是以完全有效或完全无
效的方式而发生作用,而法律原则却并非如此,例如有时候两条法律原则可以用于同一案
例中却不会产生冲突和矛盾,法律原则的适用可以兼容和共存;第三,法律规则对权利、
义务做出了具体的分配,明确规定某一行为的可行或不可行,一条规定只适用与某个具体
的行为,它的适用范围比较狭窄。而法律原则的覆盖面则比较广,占据指导性的地位,一
条原则可以调整某一个或数个行为领域,甚至涉及全部社会关系的协调和指引,比如法
律面前人人平等这一原则适用于一切法律活动。
的确,法律原则区别于法律规则,在实际处理案件时,法律规则是普通案件审判中
的主要依据,法官对法律规则及其重视,但是不能否认法律原则也有其特别的作用,就像
在里格斯诉帕尔默案中,法律规则并不能完全解决问题,正是由于法律原则的存在维护了
法律的价值和作用,没有让不公正的结果使人们对法律产生失望和疑惑的情绪。法律原则
的主要作用体现在以下几个方面。
首先,法律原则对法律的制定、解释具有指导性的作用,《法律正义论》的作者傅
鹤鸣在文中总结德沃金“原则立法论”,认为“原则”代表了法律传统一贯秉持不渝而自
始至终加以实践的道德价值,当然此道德价值不只是法官个人的道德价值,而是既有法
律之一部分,已被“制度化”,纳入到法律体系中,已获得法律的身份。可以这样说法律
原则是长期社会生活中得到人们普遍认可的准则,也已获得法律认定,制定具体的法律规
则时不能违背法律原则;此外,在具体复杂的案件中,如果法律的含义存在着做出多种解
释的可能时,法律原则便又发挥作用了,我们依据法律原则对存在的解释进行取舍,使之
能够实现法律的作用和价值。
其次,当法律规则存在矛盾、缺陷或不足时,法律原则可以作为判案的依据,起到
拯救法律规则错误和填补法律漏洞的作用,社会关系具有复杂性和多变性,有些法律在实
际应用中势必会产生一些意想不到的问题,正如里格斯诉帕尔默案中,当时的立法者是
为了使立遗嘱人的真实意志得到法律的认证,又怎么会想到
未来有人会为了遗产而杀人,而显然此案中仅仅依据遗嘱这一规则是不公正的,因而法官
采取了法律原则。所以说,当适用法律规则可能会导致个案的不公平结果时,法律原则就
要起主要作用。《法律正义论》的作者傅鹤鸣在文中总结德沃金“原则立法论”的要旨时
也说到如果一个疑难案件中找不到可用的、明文的“规则”,法官便须寻找“原则”,此
“原则”不是取之于既有法律之外,而是原来已包含法律之内的。
最后,法律原则可以限定自由裁量权的合理范围,例如,量刑幅度、罚款幅度等许
多规定都允许适用法律的机构有一定的选择空间,如果对此没有任何限制,仅凭法官等个
体做出完全的主观自我判断,结果可能会造成自由裁量权的绝对化,这样以来极易导致
职权的滥用,从而对法律的公正性构成威胁,法律原则的限制可以使自由裁量权保持在合
理的范围之内,不让它由于主观喜恶意志变得失去其本身维护人民利益的作用。
综上所述,法律原则的作用贯彻在法律的制定、解释、实施应用的全过程,具有其
不可替代的作用。在法律的三要素中,法律原则的数量相对较少,但是其意义和价值却十
分重要,法律原则常常反映出立法者以法的形式所选择和确定的基本价值,体现法律主旨
和精神内涵,它是法律精神的载体。同时,在实际运用中它又能弥补法律规则的缺陷,使
法律作为保障权利、维护社会安定正义的作用得以更好的实现。
参考文献:
《法理学》张文显主编第九章
《法理学》(第二版)沈宗灵主编第二章
《法理学原理与案例教程》主编朱力宇第三章
《法律正义论一一德沃金法伦理思想研究》傅鹤鸣著第二章
本文发布于:2023-03-15 21:51:49,感谢您对本站的认可!
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