证券市场

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证券市场资料-最全基础知识

第一章证券市场概述（1-3）

第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书

面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权

益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，

持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。

证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。有价证

券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转

让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表

了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币

证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证

券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券

的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置

资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求

对资本进行分配。2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券

发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直

接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，

证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一

级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、

基金市场等。3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶

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段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第

二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由

化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四

大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的

证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第

四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历

程，它的特点为：第一，市场发展日益规有序；第二，证券发行规模

逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；

第四，监督手段法制化。

第二节证券市场的参与者

，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其证券发行人、1

机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委

、证券投资人，是指通过证券而进行2。承销托证券公司代为发行，即

，他们是证券市场的资金供给者。证券自然人和各类机构法人投资的

、证券市场的中介机3两类。个人投资者和机构投资者投资人可分为

证券公司构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有

、代理证券买卖、代理发行。证券公司的主要业务有构证券服务机和

综合类证券公。证券公司一般分为其他咨询业务及自营性证券买卖以

证券、自律组织。在我国证券自律性组织包括4。经纪类证券公司和司

。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的证券协会和交易所

，是社会自律性组织。证券业协会是证券业的不以营利为目的的法人

。在我国证券公由全体会员组成的会员大会团体法人。其权利机构是

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司必须加入证券业协会。5、证券监督机构，在我国证券监督机构是指

。中国证券监督管理委员会及其派出机构

资金、金融市场是资金融通的市场。1第三节证券市场的地位与功能

两种。根据金融市间接融资和直接融资，一般分为的融通简称为融资

两大类。资本市场和货币市场场上交易工具的期限，把金融市场分为

证券市场是现代金融体系的重要组成部分，而且它与金融市场体系的

；证券市场与货币市场关系密切其他组成部分有密切的联系：第一，

任何金融机构的；第三，长期信贷的资金来源依赖于证券市场第二，

业务都直接或间接于证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融

筹资、证券市场的基本功能为：第一，2。机构在业务上有很多的交叉

资本定价，是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能；第二，功能

，是指通过证券价资本配置功能，，就是为资本决定价格；第三功能

格引导资本的流动而实现资本的合理配置的。

第二章股票（1-2）

的证明股东所持股份份签发、股票是指股1第一节股票的特征与类型

、股票是2。持有人、股份、发行主体的凭证。它的三个基本要素是：

、3。综合权利证券和资本证券、证权证券、要式证券、有价证券一种

。波动性和参与性、永久性、流动性、风险性、收益性股票的特征是：

、5。优先股和普通股、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为4

。记名股票的不记名股票和记名股票股票按是否记载股东，可以分为

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票的款项不认购股；第二，股东权利归属于记名股东特点是：第一，

便于挂失，相；第四，转让相对复杂或受限制；第三，一定一次缴足

；股东权利归属股票的持有人。不记名股票的特点是：第一，对安全

安全；第四，转让相对简便；第三，认购股票时要求缴足股款第二，

和有面额股票、股票按是否用票面金额加以表示，可以分为6。性较差

可以明确表示每一股所代。有面额股票的特点是：第一，无面额股票

。我过国公司为股票发行价格的确定提供依据；第二，表的股权比例

法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，

发行或转让价格。无面额股票的特点是：第一，不得低于票面金额但

，是指在股票票面面值即票面价值、7。股票分割便于；第二，较灵活

，是指每股股股净资产或每股票净值，即帐面价值、8上标明的金额。

是公司清算时每一股所代表清算价值、9票所代表的实际资产的价值。

又称在价值、8。清算价值低于帐面价值的实际价值。一般在实际中，

市场和股息收入，也即股票未来收益的净现值，它取决于理论价值为

，但又不一定完全相等，股票的在价值决定股票的市场价格。收益率

股票的市场价格总是围绕着股票的在价值波动。9、市场价格，一般是

指股票在二级市场上买卖的价格。

普通、普通股票的基本特征是：第一，1第二节普通股票与优先股票

；第三，普通股票是标准的股票；第二，基本、最重要的股票股票是最

；筹资功能、普通股票的功能：第一，2。普通股票是风险最大的股票

；公司重大决策的参与权、普通股股东权利：第一，3。投资功能第二，

；第四，其选择管理者；第三，公司盈余和剩余资产的分配权第二，

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优先认、转让股票的权利、了解公司经营状况的权利他权利，包括如

是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发优先认股权、4等。股权

低于市价的某一，以原普通股股东享有按其持股比例行新的股票时，

的权利。这种权利的目的是：特定价格优先认购一定数量新发行股票

是能；第二，司中保持原有的比例能保证普通股股东在股份公第一，

股权登记日之前的股票具有。在保护原普通股股东的利益和持股价值

附权股或含权，而之后则不具有优先认股权，前者可称为优先认股权

是指股东享有某些优先权利的股票。优先股、5。除权股，后者可称为股

股息率固。其特征是：第一，由公司的章程加以规定其具体优先条件

一般无；第四，剩余资产分配优先；第三，股息分派优先；第二，定

按优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补、6。表决权

能否参。按优先股累积优先股和非累积优先股，可以把优先股分为发

股和参与优先，可以把优先股分为与或部分参与本期剩余盈利的分享

，可能否在一定条件下可以转换成其他品种。按优先股非参与优先股

能否在一。按优先股可转换优先股和不可转换优先股以把优先股分为

可赎回优先股，可以把优先股分为定条件下由原发行的股份公司赎回

股息，可以把优先股分为按股息率是否允许变动。和不可赎回优先股

、按股票投资主体的不同，可7。率可调整优先股和股息率固定优先股

是指企业或具有法人股。外资股和公众股、法人股、国家股以划分为

以其依法可支配的资产投入公司形法人资格的事业单位和社会团体

股向B因为今年。国有法人股属于国有股权。成的非上市流通的股份

。于外资股股不能属B国投资者开放，所以

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第三章债券（1）

债券属于有价、债券的基本性质：第一，1第一节债券的特征与类型

。债权债券是债权的表现；第三，债券是一种虚拟资本；第二，证券

；第利率；第三，偿还期限；第二，票面价值的票面要素有：第一，

、债券的特征：第一，偿还性；第二，流动性；2。债券发行者名称四，

第三，安全性；第四，收益性

第四章证券投资基金（1-2）

利益共享、风险、证券投资基金是指一种1第一节证券投资基金概述

，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，共担的集合证券投资方式

券，从事股票、债由基金管理人管理和运用资金，由基金托管人托管

的按基金投资者的投资比例进行分配等金融工具投资，并将投资收益

它、证券投资基金与股票、债券的区别：第一，2。一种间接投资方式

，基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的们所反映的关系不同

它们的；第三，它们所筹资金的投向不同；第二，一种委托代理关系

基金为中小投资者拓、证券投资基金的功能：第一，3。风险水平不同

基金通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产；第二，宽了投资渠道

；第基金对证券市场的发展具有重要意义；第三，业发展和经济增长

、证券投资基金的特点：第一，4。基金促进了证券市场的国际化四，

、按基金的组织形式5。专家管理；第三，分散风险；第二，规模效益

投资。契约型基金是指把契约型基金和公司型基金不同，基金可分为

签定基金契约的形，通过者、管理人、托管人三者作为基金的当事人

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公司形态组建，以发行受益凭证而设立的一种基金。公司型基金以式

购买该公司的，一般投资者则为认购基金而发行股份的方式募集资金

、契约型基金和公司型基6。凭其持有的股份依法享有投资收益，股份

；第投资者的地位不同；第二，资金的性质不同金的不同点：第一，

，基金可以基金是否可自由赎回为标志、7。基金的营运依据不同三，

基金的主要区、封闭式基金和开放式8。封闭式基金和开放式基金分为

基金单位；第三，发行规模限制不同；第二，期限不同别是：第一，

；第五，基金单位交易价格的计算标准不同；第四，的交易方式不同

国债基金、、根据投资标的划分，可以把基金分为：9。投资策略不同

、根10等。股票基金、货币市场基金、黄金基金和衍生证券投资基金

成长型基金、收入型基金和平衡据投资目标划分，可以把基金分为：

，是指支付管理费、证券投资基金的费用主要有：第一，11。型基金

给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用；

，是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用；托管费第二，

，是指基金终止时清算费用；第五，宣传费用；第四，运作费第三，

基金、12清算所需的费用，按清算时的实际支出从基金资产中提取。

是指某一时点上。基金资产净值，基金资产净值的计算和资产的估值

基金单位价格的在价，是某一投资基金每份基金单位实际代表的价值

，已知价计算法、计算基金单位资产净值的计算方法：第一，13。值

来计算基金所拥有的金根据上一个交易日的收盘价是指基金管理人

融资产，并加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每

根据，是指基金管理人未知价计算法个基金单位的资产净值；第二，

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券投资基金当事人第二节证来计算基金单位资产净值。当日收盘价

、管2。自然人和法人的持有基金单位或基金股份、基金持有人是指1

基金管理人由基。具体投资操作和日常管理的机构理人是负责基金的

发起设立基金和管理基。基金管理人的主要业务是金管理公司担任

管理与保、托管人是依据基金运行中“3。管理人资格条件和职责。金

基，是基金管理人进行监督和保管基金资产的机构对管分开”的原则

由有实力的商业银行或信托投资公司担，通常金持有人权益的代表

持、当事人之间的关系：第一，5。资格条件和职责、托管人的4。任

有人与管理人之间的关系，其实质上是一种所有者与经营者之间的关

；人与托管人之间的关系，是属于经营与监督的关系管理；第二，系

持有人与托管人之间的关系，是委托与受托。第三，

第五章金融衍生产品（1-3）

的、期货交易所统一制定、期货合约是指由1第一节金融期货与期权

标准规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的

、相对与金2为交易对象的期货。金融商品合约。金融期货是以化合约

；第二，交易对象不同融现货交易，金融期货交易的特征是：第一，

、金融期货的主要种类有：第3。结算方式不同；第三，交易目的不同

、金融4。股票价格指数期货；第三，利率期货；第二，外汇期货一，

，是指通过在现货市场与期货市场值功能套期保期货的功能：第一，

价格发同时做相反的交易达到为其现货保值目的的交易方式；第二，

，是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集现功能

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，是指其持有者能在选择权、期权又称5中竞价形成期货价格的功能。

一定数量的某种特定规定的期限按交易双方商定的价格购买或出售

的期权金融商品或金融期货和约为标的物。金融期权是以权利商品的

，是指期权的买方具看涨期权、期权的基本类型：第一，6交易形式。

看跌一定数量金融资产的权利；第二，买入有在约定期限按敲定价格

量金融一定数卖出，是指期权的买方具有在约定期限按敲定价格期权

股票、股票期权；美式期权，欧式期权、期权的分类：7资产的权利。

、金融期货与8。金融期货合约期权、货币期权、利率期权、指数期权

期权的区别：第一，标的不同；第二，投资者权利与义务的对称性不

同；第三，履约保证不同；第四，现金流转不同；第五，盈亏的特点

价格、金融期货与期权的9不同；第六，套期保值的作用与效果不同；

、可转换证券是指其持有者可以1可转换证券第二节。及其影响因素

的换成一定数量的另一种证券将之转按一定比例或价格在一定时期

有；第二，可以转换成普通股票、可转换证券的特点：第一，2证券。

持有者的身份随着证券的转换而相应转；第三，事先规定的转换期限

市场价格变动比一般债券频繁，并随本公司普通股票价格；第四，换

转换；第二，转换比例、可转换证券的要素：第一，3。的升降而增减

、存托凭证是指在一1其他衍生工具第三节。转换期限；第三，价格

、美国存托2。可转让凭证的代表外国公司有价证券国证券市场流通的

、美国存托凭证的种类：第一，无担保3。发行流程和交易过程凭证的

市场容、存托凭证的优点：第一，4。ADR；第二，有担保的ADR的

避开；第三，上市手续简单，发行成本低；第二，量大、筹资能力强

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，股票认购授权证权证全称、认股5。直接发行股票与债券的法律要求

它由上市公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间或某一段

、认股权证的6一定量该公司股票的权利。事先确认的价格购买时间以

要素：第一，认股数量；第二，认股价格；第三，认股期限。7、影响

；剩余有效期限；第二，普通股的市值认股权证价格的因素：第一，

、优先认股权又称股票先买权，8。认股价值；第四，换股比例第三，

附权优、确认优先认股权的价格及价值。9。普通股股东的一种特权是

。优先认股权的投机价值、除权优先认股权的价值、先认股权的价值

购一特定价格、备兑凭证属于广义的认股权证，它给予持有者按某10

以一定的代价获得这一权，投资者买某种股票或几种股票组合的权利

、备兑凭11。可根据股价情况选择行使或不行使该权利，在到期日利

。创造了新的投资机会；第二，增加了股票的流动性证的作用：第一，

特征和价值备兑凭证的

第六章证券市场运行（1-3）

，也证券买卖交易的场所、证券市场是1第一节发行市场和交易市场

证券发行，证券市场可以分为根据市场的功能划分是资金供求中心。

和证券投资者、证券发行人、证券发行市场由2。市场和证券交易市场

为资金需求、证券发行市场的基本功能：第一，3组成。证券中介机构

资金供应者提供投资和获利的机会，为；第二，者提供筹措资金的渠道

形成资金流动的收益导向机制，促进资；第三，实现储蓄向投资转化

公司制和、证券交易所的组织形式大致可分为：4。源配置的不断优化

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的法以盈利为目的并以股份形式组织。公司制的证券交易所是会员制

一个由会员自愿组成的、不以盈利为人团体。会员制的证券交易所是

、场外交6。功能和管理制度、证券交易所的5的社会法人团体。目的

的总称。其特征是：第一，在证券交易所以外的证券交易市场易市场是

场外交易市场的组织方场外交易市场是一个分散的无形市场；第二，

类和证场外交易市场是一个拥有众多证券种；第三，式采取做市商制

券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为

；第场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场；第四，主

、场外交易市场的功能：7。场外交易市场的管理比证券交易所宽松五，

场外交易市场为；第二，场外交易市场是证券发行的主要场所第一，

政府债券、金融债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能

到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提

；第三，供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

、股1第二节股票价格指数。场外交易市场是证券交易所的必要补充

价平均数采用股价平均法，用来度量所以样本股价经调整后的价格水

简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股平的平均值，可分为

；第二，选择样本股、股票价格指数的编制步骤：第一，2。价平均数

、我国主3。指数化；第四，计算计算期平均股价；第三，选定某基期

；第深证综合指数；第二，上证综合指数要的股票价格指数：第一，

、国际股票市场的主要4。深证成份股指数；第四，指数30上证三，

；第三，金融时报指数；第二，琼斯股价指数——道价格指数：第一，

证第三节。指数NASDAQ；第五，恒生指数；第四，日经股价指数

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券投资的收益和风险1、股票投资的收益是指投资者从购入股票开始

股息、资本利得和资本增到出售股票为止整个持有期间的收入，它由

、股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利。股2组成。值收益

；第三，股票股息；第二，现金股息息的种类有很多，分别有：第一，

、衡量股票投资收益3。建业股息；第五，负债股息；第四，财产股息

股利收益率、持有期收益率和拆股后持有期收益水平的指标主要有

；第二，债券的利息收益、债券的投资收益率主要包括：第一，4。率

。而一一次性付息和分期付息、债券的利息的支付可分为5。资本利得

；以复利计算；第二，以单利计算次性付息有三种常见的形式：第一，

票面收益率、直接收益率、持有、债券收益率有6。以贴现计算第三，

与证券投资相关的所以、7。期收益率、到期收益率和贴现债券收益率

。系统风险是系统风险和非系统风险。总风险可分为风险称为总风险

，这种因素由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动指

政策风以同样的方式对所有证券的收益产生影响。系统风险主要包括

。非系统性风险是险、经济周期性波动风险、利率风险和购买力风险

，它通常是由某一只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险指

特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，

信用风。非系统风险主要包括而只对个别或少数证券的收益产生影响

公司亏损风险和市场价、股票风险主要有8。险、经营风险、财务风险

。债券风险主要包括信用风险和市场价格波动风险。格波动风险

第七章证券中介机构（1-2）

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第一节证券公司1、证券公司是证券市场上最重要的中介机构，也是

证券市场的主要参与者。它承担着证券代理发行、证券自营买卖、证

券代理买卖、资产管理及证券投资咨询等重要职能。2、证券公司的

职能：第一，媒介资金供需；第二，构造证券市场；第三，优化资源

配置；第四，促进产业集中。3、证券公司可分为综合类证券公司和

经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务、证券自营

业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业

务；经纪类证券公司只能从事单一的经纪业务。4、证券承销是指证

券公司代理证券发行人发行证券的行为。标准的承销过程的三个步骤

为：第一，证券公司就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提

出建议；第二，当证券发行人确定证券的种类和发行条件并且报请证

券管理机关批准之后，证券公司将与之签定证券承销协议，明确双方

的权利、义务和责任；第三，证券公司着手进行证券的销售工作。5、

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代

客户买卖有价证券的行为。在代理买卖业务中，证券公司应遵循的原

则有：第一，代理原则；第二效率原则；第三，“三公”原则。6、

证券公司的管理包括：第一，管理战略；第二，管理容；第三，管理

原则；第四，管理模式；第五，部控制。其中管理容包括：第一，业

务管理；第二，财务管理；第三，人力资源管理。第二节证券服务机

构1、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

证券服务包括：证券投资咨询，证券发行、策划、财务顾问及其它配

套服务，证券资信评估服务，证券集中保管，证券清算交割服务，证

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券登记过户服务以及经证券管理部门认定的其他业务。2、中央登记

结算公司是以安全、高效、低成本为原则，为证券的发行与交易提供

集中的登记、存管与结算服务，即中央登记、中央存管和中央结算，

是不以盈利为目的的法人。3、证券投资咨询公司，是指对证券投资

者和客户的融资活动、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业

机构。在我国证券投资咨询公司主要有两种类型：一是专门从事证券

咨询业务的专营咨询机构，另一类是兼作证券投资咨询业务的兼营咨

询机构。4、证券投资咨询管理公司的业务围和管理容。5、从事证

券法律业务的律师应具备的条件，从事证券法律业务的律师事务所资

格取得的程序。证券法律业务的主要容：第一，为证券发行和上市活

动出具法律意见书；第二，为证券承销活动出具验证笔录；第三，审

查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件。6、申请

从事证券相关业务许可证的注册会计试应符合的条件，事务所申请证

券相关业务许可证应具备的条件，申请从事证券相关业务许可证的程

序，注册会计师、事务所有关证券的工作容。7、从事证券业务的资

产评估机构应具备的条件，从事证券业务的资产评估机构取得资格的

程序，从事证券相关业务的资产评估机构资格与业务的管理。8、信

用评级机构的信用评级过程大致可分为三个阶段：第一，申请阶段；

第二，评估阶段；第三，通知、公布阶段。

第八章证券市场法律制度与监管（1-2）

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调整对象为证、《中华人民国证券法》的1第一节证券市场法律法规

，其核围涵盖了证券发行、证券交易和监督体，其券市场各类参与主

心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、它共分十二章，分别为：

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证

、《中华人民国证2。券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则

在信息披露；第二，在证券发行方面：第一，禁止行为券法》规定的

；第五，在从业人员管理方面；第四，在业务经纪方面；第三，方面

、《中华人民国公司3。在上市公司收购方面；第六，在证券交易方面

，其围包括股份和某某公司，其调整对象为公司的组织和行为法》的

核心旨在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。

对在中国境某某公司的设立和《公司法》共分十一章、二百三十条，

组织机构，股份的设立和组织机构，股份的股份发行和转让，公司债

券、公司财务和会计，公司合并和分立、公司破产，解散和清算，外

、《公4。国公司的分支机构、法律责任的等容制定了相应的法律条款

、《中华人民国刑法》对公司犯罪的规定：5。行为禁止行司法》规定的

；第三，隐瞒重大事实罪；第二，虚报注册资本与虚假出资罪第一，

；欺诈发行股票、债券罪。《刑法》对证券犯罪的规定：第一，行贿罪

擅自发行股票和公司、企业；第三，提供虚假财务会计报告罪第二，

编造并传播影响证券；第五，幕交易、泄露幕信息罪；第四，债券罪

操纵证券市场；第七，诱骗他人买卖证券罪；第六，交易虚假信息罪

容包括总则，会计核、《中华人民国会计法》共七章五十二条，6。罪

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算，公司、企业会计核算的特别规定，会计监督，会计机构和会计人

第一责行为：第一，。《会计法》规定的禁止性员，法律责任，附则

。其他禁止性行为；第三，会计核算禁止行为；第二，任人禁止行为

7、《股票发行与交易管理暂行条例》的基本容，《中国证监会股票发

行核准程序》的基本容，《禁止证券欺诈行为暂行办法》的基本容，

《证券期货投资咨询管理暂行办法》的基本容，《证券业从业人员资

格管理暂行规定》的基本容，《证券市场禁入暂行规定》的基本容。

加强证券、证券市场监管的意义：第一，1证券市场监管体系第二节

加强证券市场监管是；第二，市场监督是保障广大投资者权益的需要

加强证券市场监管是发展和完善证；第三，维护市场良好秩序的需要

加强证券市场监管是提高证券市场效率的；第四，系的需要券市场体

保护投；第二，依法管理原则、证券市场监管的原则：第一，2。需要

监督与自律相结合的原；第四，“三公”原则；第三，资者权益原则

，包国务院证券监督管理机构、证券市场的监督机构有：第一，3。则

，自律性管理机构；第二，中国证券监督管理委员会及其派出机构括

对证券、证券市场监管对象：第一，4。包括证券交易所和证券业协会

对证券中介；第三，对证券市场客体的监管；第二，市场主体的监管

；操纵市场；第二，信息披露、证券市场监管容：第一，5。机构的监管

有利于、信息披露的意义：第一，6。幕交易；第四，欺诈行为第三，

；第四，利于监督经营管理；第三，防止信息滥用；第二，价值的判断

、信息披露的基本要求：7。提高证券市场效率；第五，防止不正当竞争

。第一，全面性；第二，真实性；第三，时效性

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第九章证券业从业人员的资格管理和行为规（1-2）

证券从业人员是指证券中介机、1证券业从业人员的资格管理第一节

、从业2两类。管理人员和专业人员，可分为构中一些特定岗位的人员

证券经纪从业资；第二，证券承销从业资格人员的资格种类：第一，

证，高级管理人员的从业资格、3。证券投资咨询从业资格；第三，格

资，证券业从业人员资格考试与注册制度、4。业资格券从业人员的从

。注册和资格维持，格考试的申请条件、考试组织与证书、资格认定

第二节证券从业从业人员的行为准则1、证券从业人员行为规的作

规证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，用：第一，

提高证券业从业人员的业务素质，完；第二，促进证券业的健康发展

健全证券业；第三，善从业人员的人格，建立高素质的从业人员队伍

务活动的部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业

第一，正直诚信；第二，勤勉、证券业从业人员行为规的容：2。形象

业从业人员的行为准则：、证券3。尽责；第三，廉洁；第四，自律守法

。第一，保证性行为；第二，禁止性行为