工程建设

工程项目建设基本知识

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工程项目管理基本知识

1、工程有什么特点？

这里所说的工程是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工

程及装修工程。它以建筑物或构筑物实物形态，在建设过程中，投资方需

要支付一定的费用，按照一定的程序，在一定的时间内完成，并应符合质

量要求。

按照建设性质划分，可以分为新建、扩建、改造，按建设规模划分，

可以分为大型、中型、小型。

2、项目管理系统算工程吗？

项目管理系统研发周期12个月，完成后的实物形态只是一张光盘及

功能点说明和使用手册，不是建筑物或构筑物，虽然也叫信息工程，但不

是我们这里所讲的工程项目。

同理，中国铁路总公司委托研发的12306软件系统虽然投资巨大，

但是也不算工程，不需要履行繁琐的政府行政审批程序。

3、哪些单位或者部门涉及工程项目建设？

工程项目建设涉及方方面面，主要是三个方面：投资方（在工程建设

中一般叫建设单位或项目法人）、公共管理方（政府相关行政主管部门）、

承建方（勘察设计单位、监理单位和施工单位）。

4、哪些单位直接参及工程项目建设？

建设单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位。

5、工程指挥部和建设单位是一回事吗？

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建设单位（项目法人）是指建设工程项目的投资主体或投资者，它也

是建设项目管理的主体。工程指挥部是建设单位为了管理工程建设项目临

时设立的机构，代行建设单位职权，但是不能对外签订各类合同，工程项

目建成后一般就撤销了。

6、工程项目上马在投资方内部需要履行哪些程序？

首先，作为投资行为，工程项目上还是不上，公司的经营班子需要

研究可行性分析报告，提出明确意见；其次，上报公司的董事会会议研究，

如果董事会会议审议认可，应在董事会会议决议上予以载明；最后需要上

股东会会议，形成决议。因为投资决定权在公司股东会（股东大会）。重

大项目要单独上会研究，投资额较小的项目则列入企业年度基本建设计划

或者技术改造计划。

国家投资项目按国家相关规定履行投资审批程序，列财政预算投资

计划。

7、工程建设的资金从哪里来？

工程建设资金的来源有很多，根据项目的投资主体可以分为财政预算

投资（国家投资），自筹资金（地方、企事业单位自筹），银行贷款，利

用外资，发行企业债券、股票筹资等。

企业新上工程项目，其资金来源可以是企业利润留成和银行贷款。

8、工程设计分为几个阶段？是否可以直接使用？

重大的工程项目，技术要求严格、工艺流程复杂，为了保证设计质

量，设计过程一般分为三个阶段来完成，即：初步设计、技术设计和施工

图设计三个阶段。技术成熟的中小型工程，可以分为两个阶段进行，即初

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步设计和施工图设计。技术既简单又成熟的小型工程或个别生产车间可以

一次完成设计。

初步设计完成后，投资方要组织审查。涉及到大型基础设施、公用

工程等关系社会公共利益、公众安全的项目，政府规划主管部门或者行业

主管部门还要审查。一些项目的施工图设计，行业主管部门也要进行审查，

否则不予办理施工许可证。

9、从事工程设计需要什么资格条件，谁负责审批？

我国对于工程设计单位实行资质管理。建设部出台了《工程设计资

质标准》，涵盖了21个行业。

工程设计资质分为综合资质和行业资质、专业资质和专项资质四个

序列。工程设计综合资质只有甲级；工程设计行业资质、专业资质分为甲

级和乙级；建筑、市政公用、水力、电力和公路还设立了丙级资质，建筑

行业还设立了丁级资质。

设计单位具备相应的专业技术人员、技术装备和管理水平后，由国

家建设行政主管部门考核并颁发相应等级的设计资质证书，证书上载明设

计单位名称、证书编号、有效期、设计单位的资质等级、可承包的设计业

务范围等内容。

10、国家对工程设计取费有什么规定？

2002年1月7日，国家计委、建设部发布《工程勘察设计收费管理

规定》（计价格［２００２］１０号）。《规定》明确工程勘察和工程设

计收费实行政府指导和市场调节价。建设项目总投资估算额５００万元及

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以上的工程勘察和工程设计收费实行政府指导价；建设项目总投资估算额

５００万元以下的工程勘察和工程设计收费实行市场调节价。实行政府指

导价的工程勘察和工程设计收费，其基准价根据《工程勘察收费标准》或

者《工程设计收费标准》计算，浮动幅度为上下２０％。也就是说，实行

政府指导价的工程设计收费不能任意降价，恶意竞争。

实行市场调节价的工程勘察和工程设计收费，由发包人和勘察人、

设计人协商确定收费额。

11、工程监理是干什么的？

工程监理是“舶来品”，过去我国工程建设领域里只有质量监督概念。

国际咨询工程师联合会（法文缩写FIDIC），中文音译为“菲迪克”。其

土木工程施工合同条件（通常称为FIDIC条件）中称之为“工程师”，是

工程项目建设的独立第三方。

工程监理单位是受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘

察设计文件及施工合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控

制，并协调各建设相关方的关系。目前，一些建设单位在设计开始后即委

托建立单位介入，以便优化设计，从源头保证设计质量。

12、从事工程监理需要什么资格条件？谁负责审批？

《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）规定，工程

监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按

照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。

申请工程监理资质的企业必须具备《规定》中要求的相应的注册资本、

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注册监理工程师人数。工程监理资质由国家和省级建设行政主管部门审

批。信息工程监理资质由国家工信部审批。

13、国家对工程监理取费有什么规定？

2007年，国家发改委和建设部颁布《建设工程监理及相关服务收费

管理规定》（发改价格【2007】670号）。《规定》明确，根据建设工程

的性质不同，分别工程监理实行政府指导价和市场调节价。依法必须实行

监理的建设工程施工阶段的监理收费实行政府指导价；其它建设工程施工

阶段的监理收费和其它阶段的监理及相关服务收费实行市场调节价。实行

政府指导价的建设工程施工阶段监理收费，其基准价根据《建设工程监理

及相关服务收费标准》计算，浮动幅度为上下20%。也就是说，实行政府

指导价的工程设计收费不能任意降价，恶意竞争。

14、从事工程施工需要什么资格条件？谁负责审批？

2015年1月22日，住房和城乡建设部颁布《建筑业企业资质管理规

定》（住房和城乡建设部令第22号）。建筑业企业资质分为施工总承包

资质、专业承包资质、施工劳务资质三个序列。建筑业企业的资质许可由

国家和省级建设行政管理部门审批，属于行政许可项目。建筑业企业按其

资质类别和等级承揽工程施工任务。

15、什么是预算定额、施工定额、概算定额？他们之间有什么联系

和不同？

预算定额是政府价格管理部门编制、发布的，以本地区、现阶段、

社会正常生产条件及社会平均劳动熟练程度和劳动程度来确定。施工定额

是企业内部使用的定额，反映的是施工企业的施工水平。施工定额是预算

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定额的基础。概算定额：是在相应预算定额的基础上，根据有代表性的设

计图纸和有关资料,经过适当综合扩大以及合并而成的,介于预算定额和

概算指标之间的一种定额。

它们之间的联系是：施工定额是预算定额的基础,预算定额是概算定

额的基础；区别是：施工定额是施工单位自身控制工程成本的标准,而预

算定额是计算工程造价的国家规定的标准,概算定额只是用于项目初期的

投资估算。

16、工程建设分为几个阶段？

一般分为前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段：前期

阶段：项目预可行性研究及可行性研究，工程项目评估及决策；准备阶

段：工程项目计划及设计，工程项目招投标；实施阶段：工程项目施工、

工程竣工验收；④投产运营阶段：工程项目投产运营。

也有把工程建设分为前期、实施、运营三个阶段的。

17、工程项目前期工作都包括哪些内容？

按前期、实施、运营三个阶段讲，前期工作包括以下两个方面的工

作：

建设单位要委托具有相应资质的咨询单位编制项目建议书（预可

研），项目建议书得到批准后，就是说批准项目立项。项目立项后，可以

委托具有相应资质的咨询单位编制可研报告，重大项目需另外委托一家具

有相应资质的咨询单位评估可研报告，一般项目也可召开专家评审会，对

可研报告进行评估；履行企业内部投资决策（国家投资项目，履行政府投

资审批程序）；通过招标方式，委托具有相应资质的设计单位进行初步设

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计、施工图设计，并分阶段进行设计审查（包括概算）。经审查的初步设

计可以用来进行施工招标；委托具有相应资质的单位编制环境影响评估报

告书；通过招标方式确定监理单位和施工单位。

政府有关部门负责：地方政府发展改革委负责项目立项的审批或

备案，规划管理部门依据地方政府发改委的批准意见负责办理规划手续

“两证一书”的审批或备案；土地管理部门依据规划局的《建设用地规划

许可证》和规划用地图（红线图）办理征地手续；规划管理部门或行业主

管部门负责审查工程初步设计；环境保护部门负责审查《环境影响评估报

告书》；建设主管部门对达到招标限额的项目办理进入建筑工程建议市场

的手续，组织开展勘察设计、监理、施工招标；建设管理部门负责办理建

设工程质量监督注册登记手续；安全监察部门负责办理安全监督手续；建

设管理部门负责审查办理施工许可证。上述工作完成后，工程方可开工建

设，进入第二阶段实施阶段。

18、什么是可行性研究报告？什么是可行性分析？投资方自己可以做

可行性研究报告吗？

“可行性研究报告”是投资前从经济、技术、生产、销售到社会各

种环境、法律等各种因素进行具体调查、研究、分析，确定有利和不利的

因素、项目是否可行，估计成功率大小、经济效益和社会效果程度，为投

资决策机构和行政主管部门审批的书面文件。可行性研究是确定建设项目

前具有决定性意义的工作，是在投资决策之前，对拟建项目进行全面技术

经济分析的科学论证，在此基础上，综合论证项目建设的必要性，财务的

盈利性，经济上的合理性，技术上的先进性和适应性以及建设条件的可能

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性和可行性，从而为投资决策提供科学依据。

可行性研究报告是工程项目建设过程中的重要文件，必须委托具有

相应咨询资格的单位编制，投资方内部的部门没有资格编制。

可行性分析是企业为了开展一项经济活动或营销活动，内部做的分

析方案或者测算报告。可行性分析不需要委托专门的咨询机构完成。

19、从建设资金来源角度讲，哪些工程项目需要按照《招标投标法》

的规定进行招标？

《招标投标法》规定，全部或部分使用国有资金投资或者国家融资

的项目（其中包括国有企事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥

有控制权的项目）；使用国际组织或者外国政府贷款项、援助资金的项目

必须招标。

20、从工程类别角度讲，哪些工程需要按照《招标投标法》的规定

进行招标？

《招标投标法》规定，大型基础设施、公用工程等关系到社会公共

利益、公众安全的项目（能源、交通运输、邮电通讯、水利、城市设施、

生态环境保护、其他基础设施等七类）必须招标。铁路属于交通运输范畴，

因此必须招标。

21、工程招标是指什么需要招标？

工程项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料采购。

22、国家对工程项目的招标限额有什么规定？

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（国家计委第3号令）

规定：

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施工单项合同估算价在200万元以上的；重要设备、材料等货物的

采购；单项合同估算价在100万元以上的，勘察、涉及、监理等服务的采

购，单项合同估算价在50万元以上的；单项合同估算价低于上述规定的

标准，但项目总投资额在3000万元以上的。

单项合同估算价是指同等级资质的单位、同一地区市场的正常价格

水平。

23、招标活动的参及方都是哪些？

招标人（建设单位）、招标代理机构、投标人、评标委员会。

24、什么是公开招标？什么是邀请招标？什么是“议标”？

公开招标（无限竞争性）：是指招标人以招标公告方式邀请不特定

的法人或者其他组织投标。一般情况下都应该采用这种招标方式。

邀请招标（有限竞争性）：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特

定的法人或者其他组织投标，这是一种特殊的招标方式，需要经过相关部

门的批准才能实行。

《工程建设项目施工招标投标办法》有下列情形之一的,经批准可以

进行邀请招标：（1）项目技术复杂或有特殊要求,只有少量几家潜在投标

人可供选择的；（2）受自然地域环境限制的；（3）涉及国家安全、国家

秘密或者抢险救灾,适宜招标但不宜公开招标的；（4）拟公开招标的费用

及项目的价值相比,不值得的；（5）法律、法规规定不宜公开招标的。

议标：所谓的“议标”实际上就是一对一的谈判采购，不具有公开性

和竞争性，容易产生不正当竞争和不正当交易行为，及招标所要遵守的公

开性、公正性、公平性原则背道而驰。根据这些特点，“议标”不是《招

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标投标法》规定的招标方式。

25、招标一般分为几个步骤？

招标人或者招标代理机构提交招标申请，办理入场交易手续；发布招

标公告或者招标邀请书；对潜在投标人进行资格审查（也可以资格后审）；

投标人编制招标文件，并发售招标文件；组织投标人踏勘现场；招标人澄

清或修改招标文件，投标人编制投标文件；投标人按招标文件规定的时间、

地点投标；开标；评标、定标；公示；发布中标通知书。

26、招标人可以自行办理招标事宜吗？

建设单位就是招标人。根据《招标投标法》规定，招标人如果具有编

制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。但是是否具备上

述能力，需向招标行政监督部门报备。如果不具备上述能力的，招标人有

权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。

27、招标代理机构是干什么的？

招标代理机构是社会中介机构，代替招标人办理招标事宜。需依法

设立，开展招标代理业务。招标代理机构实行资格认定，未经国家或地方

有关部门认定资格的单位，不得从事招标代理业务。

28、委托招标代理机构，代理服务费谁承担？

2002年10月15日，国家颁布《招标代理服务收费管理暂行办法》

（国家计委第18号令），第十条规定“谁委托谁付费”，该文附有“招

标代理服务收费标准”。国家对招标代理收费实行政府指导价管理。2003

年9月15日，国家发布《关于招标代理服务收费有关问题的通知》（发

改办价格【2003】857号）将第十条修改为：“招标代理服务费用应由招

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标人支付，招标人、招标代理机构及投标人另有约定的，从其约定。”

意思是招标代理服务费也可以由投标人支付，但是应当在招标文件

中明确。

29、招标文件应当包括哪些内容？

招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、

投标报价要求和评标标准、拟签订合同的主要条款。

30、谁负责编制招标文件？

编制招标文件是招标人的事情。如果招标人具有相应的专业人员和

能力，可以自行编制招标文件；如果不具备这方面的人员和能力，可以委

托咨询机构、设计单位或者招标代理机构编制招标文件，但是需要付费。

虽然招标人可以自行编制招标文件，但是国家为了规范资格预审文件和招

标文件，提高招标活动质量，颁布了《标准施工招标资格预审文件》和《标

准施工招标文件》供招标人参考使用。

31、《招标投标法》明确的招标原则是什么？

招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。但是

“公开”不是要求所有的信息都公开，比如潜在投标人的名称、数量和招

标标底就不许公开。

32、国家在招标投标方面有哪些新的规定？

2013年3月11日国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、住房

城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、广电总局、民航局等九部委

联合发布的《关于废止和修改部分招标投标规章和规范性文件的决定》（以

下简称第23号令），已于2013年5月1日正式施行。此次修改内容较多，

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包括一些招标的法定时间要求也和过去不一样了，因此在开展招标实务时

应查阅一下《第23号令》的规定。

33、评标委员会是怎样组成的？在人数方面有什么具体规定？

《评标委员会和评标方法暂行规定》中规定，评标委员会依法组建，

负责评标活动，向招标人推荐中标候选人或者根据招标人授权直接确定中

标人。

评标委员会成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专

家不得少于成员总数的三分之二。评标专家应当从省级政府有关部门提供

的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专家名单中确定。

一是评标委员会最少五人；二是评委必须是专家，并且得有高级职

称；三是评标委员会如果由五人组成，招标人只能推荐一人为评委；四是

评委得从专家库中抽取。

现在一般的招标代理机构没有专家库，都是从建设行政主管部门招

标办公室设立的专家库中随机抽取专家，并且要对专家名单保密。

34、土地及工程项目有什么关系？

工程项目建设不同于软件开发，工程项目中有建筑物、构筑物，必

须依附在土地上，即形成地上附着物。如果工程项目未落实建设用地，则

工程项目建设就没有载体了。因此，土地及工程项目建设密不可分。

35、划拨土地和出让土地有什么不同？

在我国取得建设用地主要有两种方式，出让（包括招标、拍卖、挂牌

和协议四种形式）和划拨，因而取得的划拨土地使用权和出让土地使用权

主要有以下区别：一是适用范围不同。《土地管理法》第五十四条规定：

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“建设单位使用国有土地，应当以出让等有偿使用方式取得；但是，下列

建设用地，经县级以上人民政府依法批准，可以以划拨方式取得：（一）

国家机关用地和军事用地；（二）城市基础设施用地和公益事业用地；（三）

国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地；（四）法律、行政法

规规定的其他用地。”划拨土地需要支付给被征地的农民征地补偿费，青

苗补偿费，地上建筑物、构筑物补偿费，果树等树木补偿费，蔬菜及蔬菜

大棚补偿费等等。二是取得的对价不同。土地使用者只需支付土地补偿费

和安置补助费后从政府取得土地。出让则是土地使用者以市场价支付足额

的土地出让金从政府手中购得土地。三是使用期限不同。划拨土地使用权

没有使用年限的限制，出让土地使用权有最高使用年限限制。四是转让条

件不同。划拨土地使用权的转让、出租和抵押依法受到限制必须经过市、

县人民政府土地管理部门和房产管理部门批准，符合一定得条件才可以转

让、出租和抵押。而出让土地使用权的转让则不受上述限制。

36、政府规划行政管理部门核发的“两证一书”是指什么？

根据《中华人民共和国城乡规划法》，政府规划主管部门负责核发

工程项目的“选址意见书”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划

许可证”，俗称规划“两证一书”。

具体办理程序为：

1、项目建设单位向市（区）发改委递交工程建设项目申请，写明建

筑物名称，用途，建设面积，层数，投资估算，节能利用情况等；

2、项目建设单位向规划部门提出项目建设申请，同时提交地方发改

委同意项目建设的书面意见，规划部门还要到项目建设现场进行查看。现

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场查看完规划部门上会研究同意后，给建设单位办理项目《选址意见书》。

3、拿到项目《选址意见书》后，要向规划部门提出建设工程用地申

请，并到规划部门指定的测量单位购买地形图，规划部门上会研究同意后，

在地形图上画出建设项目用地的边界，这就是平常说的红线图，同时给项

目建设单位办理《建设用地规划许可证》和用地规划图（红线图）。

4、建设单位向土地管理部门递交办理《土地证》的书面申请，同时

递交规划部门的红线图和《建设用地规划许可证》，土地管理部门依据规

划图，由土地测量部门打印二张地籍图（宗地图），建设单位拿到《宗地

图》后到及《宗地图》四周相邻的土地所有权单位盖章确认地界，都盖完

章后到土地管理部门办理项目征地手续，颁发《土地证》，《宗地图》贴

在《土地证》上。

5、向规划部门递交办理《建设工程规划许可证》的申请，同时按规

划部门的要求提供建设工程的设计图纸（结构图等），规划部门上会研究

同意后，颁发《建设工程规划许可证》，证上明确注明了建设项目的建筑

面积以及几层等相关内容，无论建设几处建筑，都注明了建筑面积。

建设单位在取得建设工程规划许可证后，方可到地方建设主管部门

（建设局）申请办理施工许可证。

37、什么是环境评价？哪些项目要进行环境评价？

1969年，美国首先提出“环境影响评价”这个概念，并在《国家环境

政策法》中将它定为制度，随后西方各国陆续将这项制度推广开来。我国

在1979年颁布的《中华人民共和国环境保护法》（试行）中首次规定了

这项制度。1981年发布实施的《基本建设项目环境保护管理办法》规定：

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凡从事对环境有影响的建设项目，都必须进行环境影响评价，实行环境影

响报告书或报告表的审批制度；未经审批的项目，一律不准上马。

环境影响评价是我国环境保护法律制度中的一项重要制度。所谓环境

影响评价是对可能影响环境的工程建设和开发活动，预先进行调查、预测

和评价，提出环境影响及防治方案的报告，经主管部门批准后才能进行建

设的法律制度。

大中型工业项目、水利枢纽、矿山、港口、公路、铁路项目、大型

垦荒采伐项目、自然保护区等必须要进行环评。

推行环境评价制度，对经济建设和环境保护都有着重大意义。

国家要求环保设施和项目同时设计，同时施工，同时投入运营，这

就是平常说的“三同时”。

项目建设完成后要依据审批的环境影响评价报告进行项目竣工环境保

护验收。

38、国家对工程项目建设过程中的安全管理有什么规定？

2003年11月24日，国务院颁布《建设工程安全生产管理条例》，

分别明确了建设单位、勘察、设计、工程监理及其他有关单位的安全责任。

2014年，国家修订了《安全生产法》，规定“在中华人民共和国领

域内从事生产经营活动的单位（以下统称生产经营单位）的安全生产，适

用本法。”强调“国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有

关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任人员的法律责任。”工程项

目建设也必须符合《安全生产法》的规定。

38、什么是安全评价？哪些项目要进行安全评价？

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安全评价是指运用安全系统管理原理和方法，对工程可能存在的危

险和后果进行综合评价和预测，并根据可能导致的事故风险大小，提出相

应的安全对策、措施，以达到工程的目的。

2010年12月，《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》

发布实施，第四条规定：“建设项目安全设施必须及主体工程同时设计、

同时施工、同时投入生产和使用（以下简称“三同时”）。安全设施投资

应当纳入建设项目概算。”矿山建设项目、危险化学品建设项目、生产储

存烟花爆竹建设项目、金属冶炼建设项目要进行安全预评价，委托专业机

构编制安全预评价报告；设计文件中要有安全设施设计，并报安监部门审

查；施工单位要有相应资质，安全设施要及主体工程同时施工，竣工后要

进行安全验收评价。