工具理性

更新时间:2023-03-11 17:14:49 阅读: 评论:0

空气炸锅烤面包的做法-伞型基金

工具理性
2023年3月11日发(作者:唱的响亮)

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工具——价值理性分野下西方行政伦理

学的变迁

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如意!

“行政学说史的研究是行政学研究的基础和起点。

实际上,只有通过行政学说史的研究,我们才能清晰

地理顺公共行政发展的基本脉络,准确把握公共行政

的基本概念、命题和实质,进而摸索到行政学研究的

新路子。同理,行政伦理学说史的研究是行政伦理学

研究的基础和起点,对西方行政伦理学的变迁进行研

究具有重要的理论和现实意义。

一、工具理性与价值理性的涵义

(一)工具理性的涵义

德国社会学家马克思•韦伯在《社会学的基本概

念》中率先提出并详述了“工具理性”与“价值理性”的

界定与差异。他认为,工具理性是指“通过对周围环境

和他人客观行为的期待所决定的行动,这种期待被当

作达到行动者本人所追求的和经过理性计算的目的的

‘条件’或‘手段’”公共行政学中的工具理性取向主

张“按照企业管理的原则与价值取向来对公共组织进

行管理,试图通过科学化、技术化的管理来实现政府

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目标,效率中心、技术至上、价值中立是其核心内容。

工具理性可以分为成本理性和收益理性。“通过缜密的

逻辑思维和精密的科学计算来实现效率或效用的最大

化”是工具理性取向的目的。传统公共行政理论和新公

共管理理论是西方公共行政理论中工具理性取向的代

表流派,公共行政学创始人威尔逊是这一取向的创立

者。

(二)价值理性的涵义

马克思•韦伯认为价值理性是指:通过有意识地坚

信某些特定行为的伦理的、审美的、宗教的或其他形

式的自身价值,无关于能否成功,纯由其信仰所决定

的行动。”简言之,“价值理性注重信仰和理念,要求

所追求的目标必须符合某种伦理道德或者人类内心深

处的某些信念。”公共行政的价值理性取向“把公共行

政理解为通过不断地向公众传播和灌输公共精神以培

养公民资格的过程,关注公共行政的公共性。”公共精

神的内容主要有公平、民主和公民权等。价值理性取

向“强调公共服务的公平性、政府官员的回应性、民主

行政、公民参与和社区自治等基本价值。”新公共行政

理论、弗吉尼亚工学院重建学派(黑堡学派)、后现代

公共行政理论和新公共服务理论是西方公共行政理论

中价值理性取向的代表流派,美国行政学家沃尔多是

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这一取向的创立者。

二.JR模式主导时期的西方行政伦理学

行政伦理学中的工具理性模式

(InstrumentalRation¬alityMode)可以简称为IR模式。

20世纪70年代之前,工具理性模式(IR模式)在西

方行政伦理学领域占据主导地位。

(一)IR模式主导时期的西方行政伦理学发展脉络

1.萌芽时期(18世纪80年代20世纪20年代)

美国开国元勋曾认识到行政伦理的重要性。1788

年华盛顿总统在第一次国会会议上指出:我们国家政

策的基础在于个人道德的纯粹的、坚定的原则。”詹姆

斯•麦迪逊则指出:在规划一个由凡人来管理凡人的政

府时,老大难的问题在于:你必须首先设法让政府能

够控制被统治者,然后又强制政府去控制它自

己。”1880年,多曼•伊顿“有感于公共行政机制长期的、

单纯追求效率的、机械式的运作,认为这种情况必将

引起严重的腐败,而且会使美国人的道德感变得麻

木。”他把宗教伦理的道德观念引入公共行政学领域,

在某种程度上推动了行政伦理学的研究。

伍德罗•威尔逊的《行政学之研究》中“关于教育、

人性和有道德的行政行为之间的关系和看法”,对行政

伦理的研究有着深刻的影响。法兰克•古德诺在《政治

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与行政》一书中主张在功绩制的基础上对公务员加强

从上而下的制约,从而实现廉政。20世纪初,弗雷德

里克•泰罗的科学管理理论某些观点涉及行政伦理学

的研究内容。魏罗毕在《行政学原理》一书中“把行政

效率和行政伦理联系在一起的看法对此后学界对人事

管理,对行政伦理的研究还是具有重要的意义的。”

总体而言,这一段时期的西方行政伦理学仅停留

在表面分析阶段:尚无学者对行政伦理的研究兴趣深

入持久并进而成为该领域的专家;没有以行政伦理为

中心的学术专著和学术刊物面世;没有召开过关于行

政伦理学的专门学术会议;没有高等院校开设以行政

伦理为中心的专门课程。

行政伦理学在这一时期发展缓慢的主要原因是:

其一,政治行政两分法学派认为:政治是国家意志的

表达,行政是国家意志的执行。“对后者而言,所谓的

行政道德说到底只不过是服从命令,照章办事而已。”

其二,行政原则学派认为,遵从上级指示、注重效率

并认真办事就是行政官员的道德要求。这两大学派在

公共行政学发展的早期具有重大影响力,其主张在某

种程度上限制了行政伦理学领域的研究,并决定了工

具理性模式在行政伦理学领域占据主导地位。

这两大学派的主张促使行政学者思考:行政官员

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应该怎样做才算符合公众利益?为了回答这一问题,

西方行政学者从两个角度进行研究:其_是官僚责任

派,关注政府官僚部门的责任感,代表人物是弗雷德

里奇、范纳、凯登和库珀等等;其二是组织人本主义

派,关注政府部门中组织人本主义的重要性,代表人

物是福莱特和丹哈特等等。

2.奠基时期(20世纪3060年代)

19351941年,美国行政学界展开了一场关于行政

伦理的论战,代表人物是弗雷德里奇和范纳,双方争

论的焦点是保证行政官员操守的途径。这场论战使行

政学界对行政官员的责任及其制约的关注度得以提

高,使学界、政界和公众对行政伦理的重视度得以加

强,实质上催生了西方行政伦理学。高斯、怀特和迪

茂克则在《行政学的意义与范围》、《公共行政的责任》

和《裁量权在现代行政中的角色》等文章中“肯定了行

政自由裁量权的合理性,并提出了行政人的裁量性判

决应对谁和对什么负责的问题。”维恩•李斯在《道德

和行政裁决》一文中“不但把人们的注意力集中到公共

行政的一个重要环节行政裁决上,而且更强调了公共

行政的政治性和公共行政中价值观的不可忽视性。”

罗伯特•达尔在《公共行政科学:三个问题》中指出传

统公共行政学遇到三个难题,他的批判为公共行政伦

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理的理论研究与系统形成做出了巨大的贡献。此后至

20世纪60年代,行政伦理学领域的主要文献有:保

罗•阿普尔比的《通向更好的公共行政》、弗瑞兹•马克

斯的《行政伦理和法治》和阿普尔比的《民主政府的

行政和道德》、2014年第1期总第343期斯蒂芬•贝利

的《伦理与公共服务》、罗伯特•戈兰姆比乌斯基的《组

织作为一个道德问题》和《人,管理和道义:走向新

的组织伦理》等等。

总体而言,20世纪30—60年代,西方行政学界

开始有一批学者提高对行政伦理学领域研究的重视程

度;美国公共行政协会分别于1952年、1959年和1963

年召开过三次全国性的行政伦理学专题研讨会。行政

伦理的研究取得长足进展,为行政伦理学的诞生打下

了良好的基础,但该时期的研究依然显得不够系统、

稳定,没有以行政伦理为中心的学术专著和学术刊物

出版面世;没有高等院校开设以行政伦理为中心的专

门课程。工具理性模式在该领域依然占据主导地位,

尽管某些学者的观点已倾向于倡导价值理性模式,但

未能在短期内发展为完备的价值理性模式。这一状况

直到1968年新公共行政学派创立之后才得以改变。

(二)IR模式在20世纪70年代之前占据主导地

位的原因

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20世纪70年代之前,工具理性模式在西方行政

伦理学领域占据主导地位,其根本原因在于:20世纪

70年代之前,工具理性取向在公共行政学(行政伦理

学的源学科)中占据主导地位直接导致该取向在行政

伦理学中占据主导地位。具体原因如下:

1.外部控制理论的影响。传统公共行政理论的三

大基础理论(政治行政二分法、官僚制理论和科学管

理理论)都关注对政府官员的外部控制而忽视个体美

德。主张对政府官员进行外在的政治控制;下级应该

受到上级的绝对控制并绝对服从上级;个体美德应该

从属于组织的外部控制。三大基础理论对外部控制理

论的倡导使价值理性取向难以在西方行政伦理学中占

据主导地位。

2.实证主义研究的影响。实证主义研究在传统公

共行政时期大行其道,众多学者倡导效率主义,关注

行政的“可行性”研究。公共行政学领域中奉行事实与

价值分离的原则、行政与伦理二分模式。“理论研究者

们热衷于把行政活动归于科学的事实领域,而认为伦

理学属于价值领域,两者无法建立起内在关

联。”17]“实然”的事实问题是行政实践与理论的关注

点,“应然”的价值问题被忽视。

3.官僚制理论对工具理性取向的倡导。韦伯在其

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官僚制理论中把合理性分为形式合理性与实质合理

性,认为形式合理性与工具理性的科学精神相符,在

官僚制中应该摒弃价值理性的因素,应该依据科学性、

技术性、逻辑性等原则、在工具理性的基础上构建官

僚制,其倡导工具理性取向对工具理性模式在西方行

政伦理学发展初期占据主导地位有重要影响。

4.效率至上主义的影响。效率至上主义是传统公

共行政理论的核心价值取向,这种取向排斥公平、正

义、民主和公共利益等伦理价值观念,为工具价值取

向在公共行政学和西方行政伦理学中占据主导地位创

造了条件。

以上四方面都致使工具价值取向在西方行政伦理

学的萌芽时期和奠基时期占据主导地位,这两个时期

的部分学者虽然在其著述中提出某些与价值理性模式

相关的观点,但价值理性模式只是处于萌芽和发展阶

段,这种局面直到新公共行政学派建立之后才得以改

变。

三、行政伦理学中的VR模式

行政伦理学中的价值理性模式

(ValueRationalityMode)可以简称为VR模式,这一模

式在20世纪70年代前后取代工具理性模式成为行政

伦理学中的主导模式。1968年,新公共行政学派建立,

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该学派对传统公共行政学进行批判,其观点与传统公

共行政理论倡导的“价值中立”和“效率主义”截然相

反,引发新一轮对传统公共行政理论的批判与反思,

并推动价值理性取向在公共行政领域中取得主导地

位。20世纪60、0年代,传统公共行政学在西方国家

的政府实践过程中引发一系列伦理困境(民权运动、

越南战争及“水门事件”等),引发学者思考行政权力腐

败和公务员的伦理价值等问题。在这两大背景下,行

政伦理的研究开始取得长足进展,西方行政伦理学进

入发展时期。

(一)VR模式主导时期的西方行政伦理学发展脉

斯科特和哈特在《公共行政危机》_文中“主张把

伦理学和公共行政结合起来,但他们已不再提倡传统

的基督教的价值观或者前一时期人们谈论的各种浅层

次的道德规范,而是转向了哲学的沉思。”德怀特•沃

尔多在《公共道德的反思》一文中对“水门事件”进行

了分析。特里•库珀是这一时期西方行政伦理学领域极

具影响力的学者。他于1982年出版《行政伦理学》_

书,试图通过对西方(尤其是美国)社会中的公共行

政人员所面临的伦理困境与冲突问题的大量分析和实

证研究,揭示出通向行政伦理学的一种‘设计的方法’”

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此外,还出版了《公共行政中的公民伦理》《行政伦理

学手册》。

总体而言,这一时期行政伦理学的特征如下:首

先,有一批学者对行政伦理的研究兴趣深入持久,并

进而成为该领域的专家,如凯登、库珀和马国泉等;

其次,有一批以行政伦理为专题的学术专著和学术刊

物不断地出版面世。除前述著述之外,《公共廉政年鉴》

于1996年创刊,1998年改名为《公共廉政》,该刊的

创刊与发展是行政伦理学日趋成熟的重要标志;再次,

行政伦理学专门学术会议持续召开,如:美国行政协

会(ASPA)分别于1974、1976、1978、1980,1988和

1990年召开了有关行政伦理的讨论会。1989年,ASPA

在华盛顿召开第一届“全国行政伦理学大会”。1991年,

第一届“政府伦理研究大会”在犹他州帕克城召开。

1995年,全国伦理学与价值观研讨会”在美国佛罗里

达州坦帕公共行政学院召开;最后,众多高等院校开

设以行政伦理为中心的专门课程,如1989年,全国公

共事务和行政研究院所联合会(NASPAA)”制定MPA

课程标准,要求把行政伦理学作为必修课程,推进了

西方行政伦理学的发展。可见,西方行政伦理学的学

科体系是在这一时期得以构建和完善的。

(二)VR模式在这一时期占据主导地位的原因

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价值理性模式在20世纪70年代前后取代工具理

性模式成为行政伦理学中的主导模式的主要原因是:

1.新公共行政学派的影响

新公共行政学派的创立促使众多行政学者对公共

行政学领域中新的价值定位(社会公平)的可能性进

行思索、对公共行政行为进行伦理思考。该学派的核

心价值理念之一是社会公平,但并未忽视效率理念。

他们认为:公共行政是政府理论与管理理论的结合,

相比之下,前者注重社会公平,后者注重经济和效率。

行政人员应该用效率作为手段实现社会公平这一目

的。可见,该学派在扬弃传统公共行政学的”效率至上”

的基础上大力发展社会公平理论,促使价值理性取向

在公共行政学和西方行政伦理学领域中成为主导取

向。

2.行政人员伦理自主意识的增强。

这一时期的学者对西方国家面临伦理困境进行反

思:当上级命令与公共利益冲突时该如何选择?这种

思索促使行政人员的伦理自主性不断增强,维护公共

利益”、“坚持社会公平与正义”等理念越来越成为公共

行政学领域的主导理念,这种改变为公共行政学领域

和行政伦理学领域的主导理性模式的变更创造了条

件。

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3.对传统公共行政学三大基础理论的批判。

其一,对实证主义方法论的批判(实质上是对政治

行政二分法的批判)。斯科特和哈特于1973年发表《公

共行政危机》一文批判实证主义研究,他们倡导用伦

理视角和形而上学的研究方法对行政组织和公务员的

价值观进行审视。其二,对官僚制的批判。官僚制片

面强调工具理性而忽视价值理性,过分施行“非人格

化”使行政人员异化。另一方面,封闭、保守、呆板的

官僚制难以适用于信息资源丰富、快速变化、知识密

集型的现代社会。这两方面受到某些学者的批判。其

三,对效率至上主义的批判。这实质上是对泰罗制的

批判。

四、R模式与VR模式的融合

自西方行政伦理学的奠基时期以来,其内部的IR

模式与VR模式一直在相互冲突,20世纪末期(尤其

是21世纪)以来,部分学者开始探讨两种模式的融合

途径,西方行政伦理学进入融合时期。目前,主要的

融合途径有三种:政治伦理视角下的融合,“D模式”

的融合与“E模式”的融合。以下将简介这三种融合途

径并阐释本研究的IR模式与VR模式融合途径。

(一)政治伦理视角下的融合

1989年,凯丝瑞•丹哈特和卡纯在《理想的管理:

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伦理学的政治前景》一文指出:官僚理念和民主理念

是最基本、最重要的公共行政精神要素,民主理念关

注个体权利、平等、公平、自由等独立存在的价值;

而官僚理念是工具性的,关注程序、手段:有效率、

经济、标准化、等级权威结构、职责体制、无偏私、

应用程序等。”2。]工具理性是手段,价值理性是目的。

他们主张在政治伦理视角下实现工具理性模式和价值

理性模式的融合:这一视角与民主理念的实现是相联

系的,它提供了一种不同的方式来看待公共行政伦理,

这是一个能加速民主与官僚理念融合的方式,从而为

行政的政治提供伦理指导。”[21]行政人员在行政体系

中,应该将官僚理念作为工具和手段,通过对效率和

标准化等价值的追求,保证民主理念所追求的公平、

正义、个体权利和公共利益等等价值的实现。

(二)“D模式”的行政伦理解释方式

伯克(Burke)在《行政伦理学和民主理论》一文中

探讨了“D模式”的行政伦理解释方式,试图找到行政

伦理学中工具理性与价值理性的融合途径。其研究重

点是:民主政治的内涵、官僚制在民主政治秩序中的

定位、行政人员在组织结构内的角色定位。他阐释了

民主制与伦理的关系,并指出存在行政伦理困境的原

因在于:同_情境下,行政人员的角色因不同的民主理

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论而不同。“因而,伯克解决此问题的方式是分别考察:

古典民主理论,律法主义、多元主义与参与进路、民

主责任、宪法启示这些理论中的行政管理者的角色变

化与行政伦理定位。”22]对这些方面进行研究之后,

伯克指出,行政人员的个体价值取向应该与民主政府

的目标协调一致,民主责任是其中的重要内容。“民主

责任的话语重点在于关注行政管理者角色的官僚性质

以及它在民主框架内的定位。”23]探究“民主制的特点

与行政人员的义务和角色密切相关”这一命题时,需要

考虑“民主责任”问题。

(三)“E模式”的行政伦理解释方式

2005年,杨开锋与候泽在《再次接近政治行政二

分法及其对行政伦理学的影响》_文中探讨了“E模式”

的行政伦理解释方式,试图找到行政伦理学中工具理

性与价值理性的融合途径。他们认为官僚精神和民主

精神并非绝对二分,官僚价值并不等同行政价值,行

政效率同样能够通过参与制、放权和自我管理等行政

伦理中的“高道路”实现。“官僚价值的内容能够扩充到

包括民主价值在内。通过重建一个公共哲学与公民精

神,公共行政能够加强民主制。”24]他们主张通过提

高公民的政治参与度构建公民精神和行政人员的伦理

道德,促使行政人员关注社会问题、维护公共利益并

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成为制度构建者。

(四)公共价值管理范式(PVM范式)IR模式与

VR模式的融合

1.公共价值管理范式的涵义

西方公共行政学中工具理性取向与价值理性取向

的更替类似钟摆运动:一端是绝对的工具理性取向,

另一端是绝对的价值理性取向,中间是公共价值管理

范式。两种取向在争论、更替过程中慢慢接近中间,

逐渐形成公共价值管理范式。

公共行政体系从本质上看应该是工具理性和价值

理性的整合统一和完美结合,这种统一、结合所产生

的范式即公共价值管理范式。“公共价值管理的理念于

20世纪末由英美学者提出,代表人物有哈佛大学的资

深教授马克•莫尔(MarkH•Moore)和英国曼彻斯特大

学的杰瑞•斯托克(GerryStoker)教授。”25]1995年莫尔

出版《创造公共价值:政府战略管理》_书,2006年

斯托克在《公共行政评论》上发表《公共价值管理:

网络化治理的新叙事?一文,二者的著述对公共价值

管理范式进行了深入研究。公共价值管理模式体现了

公共行政的工具理性和价值理性,“是公共行政的价值

理性和工具理性合理地有机结合,是公共行政学者前

进的方向和公共行政学的发展趋势。”26]网络化治理

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理论是公共价值管理范式的代表理论之一,莫尔和斯

托克是这一范式的创立者。行政伦理学中的公共价值

管理范式(PublicValueManagementParadigm)可以简称

为PVM范式。至此,西方行政伦理学的变迁共经历

了四个时期,分别为四种模式主导,其变迁过程可见

表1。

模式与VR模式融合的途径

实现公共价值管理范式(PVM范式)的基本主张

能够较好地实现IR模式与VR模式的融合。公共价值

管理范式的基本主张及实现后的成效如下:

(1)对集体偏好的关注。政府应该对公民的集体偏

好进行回应,而非对“顾客”进行回应;创造公共价值

的基础是基于政治协商的、集体性的偏好表达。公民

可以视为关注自己支付的税赋被如何使用的股东;公

民通过投票箱、真正的参与、咨询和调查等方式来促

进他们的税赋得到有效合理的使用。

(2)重视政治的作用。在政府管理过程中,政治是

一种有效的协调机制:它使人们能够在市场利己主义

之外进行合作并做出决策;政治决策的灵活性使其能

够更好地应对一些不确定、不明晰和意外的变化;政

治能够超越利益分配,创建一个将不同利益集中起来

实现共同目的的公共价值分配方法;政治通过改变人

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们的偏好和创造一个具有合作精神的环境来影响合作

的基础。

(3)重新定位民主与效率的关系。民主和效率是伙

伴关系:民主的输入贯穿于分配效率和技术效率之中,

民主嵌入在整个公共价值管理过程之中。“分配效率和

民主是合作伙伴关系,而不是交易的对象。”27]

(4)对效率、责任与公平问题的全面回应。针对效

率问题,通过持续的检查保证行为符合目标;针对责

任问题,通过可沟通的目标对责任进行设定与监督;

针对公平问题,通过发展个人能力实现权利与责任。

(5)推行网络治理。对话和交流体系是公共价值管

理范式的实践基础,使其表现出网络治理的特征。技

术和关系是网络治理中的两个关键词:先进的信息化

技术为网络治理提供了硬件方面的基础,“成功的关

系”是创造公共价值的重要前提,也是公共价值管理的

核心目标。

可见,公共价值管理范式倡导:对公民集体偏好

的回应;在政治协商的基础上创造公共价值;公民真

正且有效地进行政治参与;民主与效率是伙伴而非敌

对关系;全面应对效率、责任与公平问题;推行网络

治理等。这些是行政伦理中的“高道路”实现上述诸点

可以有效地实现公民参与、维护个体权利、实现社会

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公平和正义,从而完善民主制(即实现价值理性)。这

些理念的实现还能够保障较高的行政效率,实现标准

化、维护职责体系,从而实现官僚价值(即实现工具

理性)。这两大方面的实现实际上是较好地实现工具理

性模式与价值理性模式的结合。换言之,R模式与VR

模式的最佳融合途径是实现公共价值管理范式(PVM

范式)。

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