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成立交易所审批流程

进行交易某种信息及物品等的信息平台，所需要用的一个固定的

地点叫交易所。交易所，借助信息平台，实现产权信息共享、异地交

易，统一协调，产权交易市场及各种条款来平衡。以下是店铺为大家

整理的关于成立交易所审批流程，给大家作为参考，欢迎阅读!

成立交易所审批流程

一、资质牌照。

一个交易所的成立，必定离不开资质牌照。而资质牌照也是与交

易所实力相挂钩的。对于实力雄厚的文交所来说，一块交易牌照的审

批不算大问题。而对于实力相对薄弱的交易所来说，解决资质牌照的

问题会比较困难，只有通过挂靠其他交易平台或其他途径才能达到目

的，费用从0到一百二百万不等，更高的也有。诸如我们熟悉的上文

申江，上文沙丘等均是挂靠在上海文交所名下，上海文交所在对它们

收取相关费用的同时，也附有监管职责。

二、交易软件

目前市场上主流交易软件分金网安泰和恒生电子(600570,股吧)。

金网安泰费用分为软件硬件和服务，综合费用第一年要一百到三百万

之间，以后每年交服务费几十万不等。以南京文交所为例，签约金网

花费150万。安贵邮币卡每年上缴金网的服务费为80万。恒生电子稍

微贵一点。交易所也可以只交50万，后期需要上交交易手续费和恒生

分成。

除此之外，交易所也会与各大行(如中国农业银行(601288,股吧)，

中国建设银行(601939,股吧)等)签订第三方支付平台协议，或与其他第

三方支付平台(始于去年末的平安易宝)签订协议。这些协议也会支出一

定费用。

三、运营费用

该项囊括内容较多，笔者总结了以下几个方面：

1、交易所本身注册资本。该项或多或少，各地规定不同。但一

般来说资金至少为千万级别以上。有些地区诸如前段时间发布的《北

京市交易场所管理办法实施细则》规定，交易所注册资本需为1亿以

上。

2、交易所员工的工资。

3、举办各类开户活动的奖励费用、资金托管费用，挂牌费用等。

4、房租成本。北上广深肯定要比其他地方贵很多，另外，平台

办公司场所的大小，位置的选择对成本的差异也会很大;另外平台如果

还有线下门店或体验店，房租这方面的成本肯定也要多出很多。

5、交易所定期举行的各种会议费用，设计洽谈客户，跟各类机

构打交道的支出。

6、交易所广告推广费用。对于平台来说，广告费用支出，绝对

是一项不容忽视的费用。常见于各大网站，或电视的广告模块。

7、上缴的相关税费。

综上可知，开设一家交易所并非纸上谈兵那么简单，即使一切准

备工作就绪，开设后的新所也要针对市场而不断做出各种技术性调整。

一家交易场所的盈利状况如何，并非仅仅通过交易所的净额或藏品成

交金额就可以下定论，还要结合前期平台开发，后期维护等多方面综

合考量。站在投资者的立场上，选择交易所必须谨慎。不能因为是新

所觉得潜力无限，或是对老所的实力充满信赖就做出随意选择。权衡

之下，花钱和收入对等的平台，更具有持续经营性，相对更值得信赖。

国内主要交易所

1上海证券交易所

上海证券交易所(ShanghaiStockExchange)是中国大陆两所证券

交易所之一，位于上海浦东新区。上海证券交易所创立于1990年11

月26日，同年12月19日开始正式营业。截至2009年年底，上证所

拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23

亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科

技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。

交易即上证所市场交易时间为每周一至周五。上午为前市，9:15

至9:25为集合竞价时间，9:30至11:30为连续竞价时间。下午为后

市，13:00至15:00为连续竞价时间，周六、周日和上证所公告的休市

日市场休市。上海证券交易所是不以营利为目的的法人，归属中国证

监会直接管理。其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施;制定证

券交易所的业务规则;接受上市申请，安排证券上市;组织、监督证券交

易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息。上证所市场交易

采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机

进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合

成交。2009年11月，上交所升级新一代交易系统后，峰值订单处理

能力达到80000笔/秒，系统日双边成交容量不低于1.2亿笔，相当于

单市场1.2万亿元的日成交规模。[1]

2深圳证券交易所

深圳证券交易所(以下简称“深交所”)成立于1990年12月1日，

是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家

有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。深

交所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施;制定业务规则;审核

证券上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对

上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。

深交所以建设中国多层次资本市场体系为使命，全力支持中国中

小企业发展，推进自主创新国家战略实施。2004年5月，中小企业板

正式推出;2006年1月，中关村科技园区非上市公司股份报价转让开始

试点;2009年10月，创业板正式启动，多层次资本市场体系架构基本

确立。

深交所坚持以提高市场透明度为根本理念，贯彻“监管、创新、

培育、服务”八字方针，努力营造公开、公平、公正的市场环境。[2]

3郑州商品交易所

郑州商品交易所(以下简称郑商所)成立于1990年10月12日，是

经国务院批准成立的国内首家期货市场试点单位，在现货交易成功运

行两年以后，于1993年5月28日正式推出期货交易。目前是全国四

家期货交易所之一，隶属于中国证券监督管理委员会垂直管理。

郑商所是为期货合约集中竞价交易提供场所、设施及相关服务，

并履行《期货交易管理暂行条例》和《期货交易所管理办法》规定职

能，不以营利为目的，按照《郑州商品交易所章程》实行自律性管理

的法人。[3]

郑商所曾先后推出小麦、绿豆、芝麻、棉纱、花生仁等期货交易

品种，目前经中国证监会批准交易的品种有小麦、棉花、白糖、精对

苯二甲酸(PTA)、菜籽油、早籼稻等期货品种，其中小麦包括优质强筋

小麦和硬冬(新国标普通)小麦。截止2005年底，郑商所共成交期货合

约44,081万手，成交金额138,261亿元。1997年至1999年,郑商所

期货交易量连续三年位居全国第一,市场份额约占50%左右。目前，郑

州小麦和棉花期货已纳入全球报价体系，在发现未来价格、套期保值

等方面发挥积极作用。“郑州价格”已成为全球小麦和棉花价格的重

要指标。目前郑州商品交易所上市的品种有：白糖--SRPTA--TA棉花

--CF强麦--WS硬麦--WT籼稻--ER甲醇--ME。

5上海期货交易所

上海期货交易所是依照有关法规设立的，履行有关法规规定的职

责，受中国证监会集中统一监督管理，并按照其章程实行自律管理的

法人。上海期货交易所上市交易的有黄金、白银、铜、铝、锌、铅、

螺纹钢、线材、燃料油、天然橡胶、石油沥青、热轧卷板等期货合约，

并推出了黄金、白银和有色金属的连续交易。

上海期货交易所坚持以科学发展观为统领，深入贯彻国务院关于

推进资本市场改革开放和稳定发展的战略决策，依循“夯实基础、深

化改革、推进开放、拓展功能、加强监管、促进发展”的方针，严格

依照法规政策制度组织交易，切实履行市场一线监管职责，致力于创

造构建安全、有序、高效的市场机制，营造公开公平公正和诚信透明

的市场环境，长期目标是：努力建设成为规范、高效、透明，综合性、

国际化的衍生品交易所，未来五年的目标是：建设成为亚太时区领先、

具有全球重要影响力的商品期货、期权及其他衍生品的交易所。

上海期货交易所现有会员200多家(其中期货公司会员占近77%)，

在全国各地开通远程交易终端700多个。[4]

4大连商品交易所

大连商品交易所成立于1993年2月28日，是经国务院批准并由

中国证监会监督管理的四家期货交易所之一，也是中国东北地区唯一

一家期货交易所。经中国证监会批准，现上市交易的有玉米、黄大豆1

号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯、聚氯乙

烯、焦炭、焦煤等期货品种。[5]

6中国金融期货交易所

中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海

期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和

深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。中国金融期货交易

所于2006年9月8日在上海成立，注册资本为5亿元人民币。中国

金融期货交易所的成立，对于深化金融市场改革，完善金融市场体系，

发挥金融市场功能，具有重要的战略意义。

中国金融期货交易所的宗旨是发展社会主义市场经济，完善资本

市场体系，发挥金融期货市场的功能，保障金融期货等金融衍生品交

易的正常进行，保护交易当事人的合法权益和社会公共利益，维护金

融市场正常秩序。

中国金融期货交易所的主要职能是：组织安排金融期货等金融衍

生品上市交易、结算和交割;制订业务管理规则;实施自律管理;发布市场

交易信息;提供技术、场所、设施服务;中国证监会许可的其他职能。