然而

上古汉语“然”与“虽然”“然⽽”之⽐较（⼀）

上古汉语“然”与“然⽽”“虽然”之⽐较

——论“然”的转折语⽤意义的形成

提要：提要：在上古汉语中，“然”与“虽然”、“然⽽”的关系⼗分密切。但由于“然”作为转折连词与“虽”组合成真正符合语⾔学标准的

双⾳节词来使⽤的现象，在先秦⽂献中颇为少见，“然⽽”的组合却在许多句⼦或句段中，可以认定为双⾳节词，故⽽许多前

辈，便将“然”的转折语⽤意义的形成，归功于“⽽”对其本来语法功能和和语义功能的消解，甚⾄认为“然”是“然⽽”的缩写。本⽂

意欲通过对“然”、“虽然”“然⽽”三者的⽐较来加以证明另⼀种观点，即尽管“然⽽”向双⾳节词的演变，的确在上古已经完成，但

实际情况恰好与上述观点相左，“然”作为转折连词的语法意义，乃是“虽”为之提供语义条件，使其成为可能，从⽽试图打破历

来趋向⼀致但⼜缺乏实际依据的成见。

关键词：关键词：然虽然然⽽连词转折

在上古汉语中，“然”字往往⽤作代词，具有回指功能，回指上⽂所述情况，引领下⽂内容，⽐如“乐以天下，忧以天下，然

⽽不王者，未之有也。”（《孟⼦·梁惠王下》）也可置于形容词尾，表⽰状态，“今兹之正，胡然厉矣。”（《诗经·⼩雅·正

⽉》）或者作为助词⽤于句末，表⽰⽐拟，如《汉书·贾谊传》：“其视杀⼈如艾草菅然。”有时也可以在上下⽂的具体语境中，

置于下⽂句⾸，使作表⽰顺承关系的连词，相当于现代汉语“然后”的意思，如“鲋鱼忿然作⾊⽈:‘吾失我常与，我⽆所处。我得

⽃升之⽔，然活⽿。’”（《庄⼦·外物》）⽽在另⼀种情况下，则“然”字可表转折，相当于现代汉语中“却”与“但是”等词的语⽤意

义，负责连接上下⽂两种相反相悖的语⾔单位，构成含有明显逆转语义的句式，如《墨⼦·亲⼠》：“良⼸难张，然可以及⾼⼊

深；良马难乘，然可以任重致远。”⼜如《左传·成公⼗⼆年》：“今吾⼦之⾔，乱之道也，不可以为法。然吾⼦，主也，⾄敢不

从？”我们知道，“然”字⾸先是被⽤作指⽰代词、⽐拟词，其后才有表顺承、转折等语义类型的功能出现。可是，“然”字作为转

折连词，究竟是如何形成的呢？

对于“然”字转折语⽤意义的形成，前⼈已经做出过⼀些颇具见地的阐述。吕叔湘先⽣曾有过这样的表述：“‘然’字的开始盛

⾏在‘然⽽’之后，我们可以说它是‘然⽽’之省，以‘然’摄‘⽽’；我们也可以说是‘虽然’之省，那就本来不⼀定要随以‘⽽’字。”[①]紧

接⽽来的，王⼒先⽣亦曾断语：“直到汉代以后，‘然’字才单独⽤作转捩连词。”[②]以两位⽼前辈的观点看来，“然”作为转折连

词⽽出现，显然是在“然⽽”之后的，“然”字的转折语⽤意义的形成，甚⾄可以看成是“然⽽”的略写。这种观点，其实是没有其实

在依据在的。虽然唐以后学者，对《左传》的作者是否左丘明，左丘明⼜是否鲁国太史的问题颇有疑义，但对于其成书于战国

初年抑或稍后这⼀点，则是多半认可⽆异的，因为《左传》记事，⾄鲁哀公⼆⼗七年即智伯灭亡⽽⽌。《左传》成书年代，远

⽐王⼒先⽣所说汉代要早，但据统计，《左传》中⽤作转折连词的“然”字，有19处之多，⽽“然⽽”却只1处。《国语》之成书，

亦与《左传》的年代相仿佛，其中以为转捩之⽤的“然”字，也有8处，“然⽽”只3处。⽽对成书年代的考证颇为精确的《庄⼦》

⼀书中，⽤作转折连词的“然”字有10处，“然⽽”虽⼀处⽽不见。[③]相⽐较之下，“然”作为连词不仅在汉代以前便成为事实，⽽

且似乎要⽐“然⽽”的使⽤更频繁。相反，如果恰如吕叔湘先⽣所⾔，“然”的转折意义，乃是“然⽽”⼀词的略写，按照词源学的⼀

般词源发展逻辑，上述统计情况，似乎颇难合乎常理。再者，假设在战国初年，“然”已经取代“然⽽”作为转折连词，则在《左

传》等以前的⽂献中，“然⽽”⼀词应当得到过普遍的使⽤，但据诸如《尚书》、《春秋》等书看来，结果却也并⾮如此。这就

表明，“然”字在有了转折语⽤意义之后，才与“⽽”字结合使⽤，并各⾃丧失其原有的语法功能和语义功能，⽽形成⼀个凝固成

词的同义并列的双⾳节词。

当然，“然”与“⽽”的骈⽴使⽤，其发轫不可谓不早，如本⽂开头所引⽤的“乐以天下，忧以天下，然⽽不王者，未之有也”，

以及“逐贤相⽽罪孝兄，⾝为刑戮，然⽽不知，此蔽塞之祸也。”（《荀⼦·解蔽》）便是不争的⽤例。但诸如此类句式

中，“然”的回指功能依然⽆变，应当作“如此，却……”来解释，表转折的语意重⼼仍然落在“⽽”上。若是，“然”与“⽽”的语法分

⼯如此明细，我们⾃然不能说“然⽽”到此已经凝固成词，更不能说，“然”的指⽰代词意义被消解，⽽作为连词偏向于转捩。此

外，“虽”与“然”的松散组合的⽤例的出现，⼏乎可以说是与“然⽽”模式的发⽣跬步同⾏，如《孟⼦·滕⽂公上》：“诸侯之礼，吾

未之学也；虽然，吾常闻之矣。”但在此种情况中，“虽然”往往独⽴成句，作为句段的⼀部分，构成句段的让步成分，为后⽂叙

述和描写上的转逆做语义基础的张本。刘利先⽣曾对此种现象做过分析，他说：“‘然’在承认或认可前⽂所述事实的同时，也赋

予了句⼦以‘尽管如此，可是’的让步加转折的语⽤意义。这就为‘虽’的出现提供了语义条件。当‘虽’进⼊转折句的前⽂以后，不

仅接管了让步的语⽤意义，同时也消解了‘然’的回指功能，使其成为纯粹的连接成分。”[④]我们在解读刘利先⽣的这段阐述

时，应该注意到这样⼀个事实，即“虽然”如果的确成为连词，却⼜可以单独成句，这在上古汉语语法的规范中，是不可能出现

的，即使在现代汉语语法上，似乎也不成其为可能。可惜，刘利先⽣虽则意识到了这⼀事实，却⼜将此作为“虽然”是否已经凝

结成词的评判标准，信难服⼈。但我们也应该同时注意到，刘利先⽣的这段话，在阐释“虽”对“然”与“⽽”甚⾄“然⽽”的原先语法

功能的消解上，是不⽆道理的，⽽且也在客观上，为我们重新考量“然”的转折语⽤意义的形成，提供了⼀个全新的视⾓。

⽆可否认，“虽”在上古汉语中，⾃来就有⽽且仅有表⽰让步的语⽤功能。在⼀个句⼦或者句段中，欲构成后⼀语⾔单位对

前⼀语⾔单位的转折语⽤意义，则必须有表让步的成分作为语义条件，“虽”字从⼀开始，便被作为此种需要的⾸选。在《诗

经》中，表转折的句式，就其使⽤频率⽽⾔，⼤致有三种。其⼀如“既不我嘉，不能旋反”（《诗经·鄘风·载驰》），此种转

折，我们只能凭借经验和语感，做随⽂释义式的理解。其⼆，便是“则”字的参与，如“谋之其臧，则具是违；谋之不臧，则具是

依”（同上《⼩雅·⼩旻》）。其三，则是“虽”字的出现，如“虽⽆⽼成⼈，尚有典刑”（同上《⼤雅·荡》）。试揣摩上述三例，

就不难体会“虽”字的出现，为汉语语⽤体式的进⼀步规范化，做出了巨⼤的贡献。正是因为“虽”字的出现，能够使上古汉语语

法更加趋向成熟，所以之后的⼤部分⽂献中，“虽”字的使⽤，便迅速蔚为风⽓。由于使⽤频率的急剧上升，譬如“虽”这样语⽤

功能极为单⼀的字，对其他词汇的语⽤功能的同化与转换作⽤，是相当⼤的。因为“虽”的让步语义功能之⼤，⾜可以提供⼀个

所以，我们不妨将刘利先⽣的观点反过来看，即“虽”字的进⼊，为具有转折语⽤意义的“然”的出现，提供了语义条件。