验收方案

验收方案

1、验收目的

为使项目建设按照招标文件及采购人要求进行，确保项目竣工后达到有关要

求和标准，并能正常投入运行，必须进行项目验收。

2、验收小组

参与项目建设的施工单位。

3、项目验收的前提条件

（一）所有建设项目按照合同要求全部建成，并满足使用要求；

（二）各个分项工程全部初验合格；

（三）已通过软件确认测试评审；

（四）已通过软件系统测试评审；

（五）软件已置于配置管理之下；

（六）各种技术文档和验收资料完备，符合合同的内容；

（七）系统建设和数据处理符合信息安全的要求，涉密信息系统需提供保密主管

部门出具的验收合格证书；

（八）外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相

关政策法规的要求；

（九）各种设备经加电试运行，状态正常；

（十）经过监理方同意；

（十一）经过相关主管部门和项目业主同意；

（十二）合同或合同附件规定的其他验收条件。

4、验收步骤

（一）需求分析

项目监理单位或用户单位组织人员对项目进行验收需求分析，针对项目验收，

监理单位或用户单位需配备2名有经验的工程师和一名行业专家来组成项目团

队，负责具体工作。

（二）编写验收方案（计划书）

项目单位在对项目进行深入的需求分析的基础上编写验收方案（计划书），

提交业主单位审定。

（三）成立项目验收小组

实施测试验收工作时，应当成立项目验收小组，具体负责验收事宜。

（四）项目验收的实施

严格按照验收方案对项目应用软件、网络集成效果、系统文档资料等进行全

面的测试和验收。

（五）提交验收报告

项目验收完毕，对项目系统设计、建设质量、设备质量、软件运行情况等做

出全面的评价，得出结论性意见，对不合格的项目不予验收，对遗留问题提出具

体的解决意见。

（六）召开项目验收评审会

召开由验收委员会全体成员参加的项目验收评审会，全面细致地审核项目验

收小组所提交的验收报告，给出最终的验收意见，形成验收评审报告提交市信息

办和项目业主存档。

5、验收程序

系统验收包括初验、终验两个阶段。

系统安装、调试达到技术规范书规定的指标并开通业务后，可进行验收测试

(初验)。根据合同及技术规范书的有关规定进行修改和补充,经双方确认后形成

验收文件作为验收依据。割接验收测试合格后,双方签署验收协议,设备开通试

运行。

系统经过3个月试运行期，所有性能指标达到技术规范书的要求时，可进行

最终验收。

5.1初验

1、申请：项目竣工后经测试和试运行合格，施工单位根据合同、招标书、计

划任务书，检查、总结项目完成情况后向业主提出初验申请。

2、方式：项目业主组织监理或专家代表和施工单位进行初验。

3、施工单位提供材料：初验申请书、完工报告、项目总结，以及要求的验收

评审资料。

5.2终验

1、申请：初验合格后，项目业主根据合同、招标书、任务书，检查、总结项

目组织实施和完成情况后向市信息办提出验收申请。

2、经过审核，材料齐全则由信息办组织验收。

验收工作由市信息办和项目业主、监理等单位和专家组成验收小组进行验收。

验收工作分为两个步骤：验收小组验收和验收委员会评审，由验收小组共同确定

验收时间、评审时间及其它安排。

（1）验收小组验收

验收小组一般由5－8人组成，成员由项目业主的管理人员、外聘专业技术

人员、集成商代表共同组成。验收时参照相关验收内容及标准进行，验收后必须

提交验收报告。

（2）验收委员会评审

验收委员会一般由5－7人组成，成员由验收小组及项目业主和专家等组

成。验收委员会评审一般采取会议评议方式进行，听取验收总结报告说明、验收

小组验收结果及意见，通过评审后提交验收评审报告。

（3）项目业主提供材料：验收申请、项目建设总结性评价报告（组织与实施

协调）、项目实施报告（技术、项目管理、质量控制）、相关文档资料、验收安排

计划、验收小组及委员会名单、验收计划书（由监理单位负责）

3、验收签字

经过验收、评审形成的验收报告和评审报告，验收委员会成员签字。

6、验收依据

作为项目验收的依据，一般选用项目合同书、国标、行业标准和相关政策法

规、国际惯例等。

（一）项目合同书

签定的项目有关合同

（二）国家标准

硬件、软件、布线、安全等

（三）其它

具体验收标准和依据由监理单位根据具体项目情况提出，市信息办和项目业

主审定。

7、验收内容和标准

根据具体项目实际制定，由项目监理单位负责编写，市信息办和项目业主审

定。项目验收标准是判断项目成果是否达到要求的依据，因而应具有科学性和权

威性，只有制定科学的标准，才能有效地验收项目结果。验收内容一般包括测

试（复核）、资料评审、质量鉴定三部分。

验收的内容包括以下几个部分：

（一）验收内容一般包括软件验收（按功能要求的可执行软件、开发计划文

档、详细设计文档、质量保证计划、确认测试计划、源代码、使用说明书等产品、

单元测试等）和硬件验收（设备的型号、设备外观、设备相应附件、设备运行、

网络运行等）

（二）验收评测工作主要包括：文档分析、方案制定、现场测试、问题单提

交、测试报告；（三）验收测试内容主要包括：功能度、安全可靠性、易用性、

可扩充性、兼容性、效率、资源占用率、用户文档。

（四）文档验收标准一般包括：文档完备性、内容针对性、内容充分性、内

容一致性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等

（五）软件、硬件验收标准要符合国家和相关标准。

需要评审的资料包括以下几部分：

（一）基础资料：招标书、投标书、有关合同、有关批复文件、系统设计说

明书、系统功能说明书、系统结构图、项目详细实施方案。

（二）项目竣工资料：项目开工报告、项目实施报告、项目质量测试报告、

项目检查报告、测试报告、材料清单、项目实施质量与安全检查记录、操作使用

说明书、售后服务保证文件、培训文档、其他文件。

（三）软件开发文档：需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数

据库设计说明书、测试计划、测试报告、程序维护手册、程序员开发手册、用户

操作手册。

（四）软件开发管理文档：项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、用

户培训计划、质量总结报告、会议记录和开发进度月报。

8、验收结论

验收结果分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化项目建

设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合

格；由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因

等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。

1、项目凡具有下列情况之一的，按验收不合格处理：

（一）未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的；

（二）所提供的验收材料不齐全或不真实的；

（三）项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到相关

单位认可的；

（四）实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及

结果等存在纠纷尚未解决的；

（五）没有对系统或设备进行试运行，或者试运行不合格；

（六）项目经费使用情况审计发现问题的；

（七）违反法律、法规的其他行为。

2、验收结论确认和处理

由主管部门会同相关部门根据验收意见和相关资料得出结论，并进行确认。

3、项目验收结论的处理

（一）验收结论为验收合格的，项目业主将全部验收材料统一装订成册并

连同相应的电子文档,分别报市信息办以及相关部门备案。

（二）验收结论为需要复议的，市信息办以书面形式通知建设单位在三个月

内补充有关材料或者进行相关说明。

（三）验收结论为验收不合格的，市信息办以书面形式通知项目业主和设计、

施工单位，限期整改，整改后试运行合格的，项目业主重新申请验收。

（四）未通过验收的信息化项目，不得交付使用。

9、项目交接

项目竣工验收合格后,应办理项目交接手续。项目的移交包括项目实体移交

和项目文件移交部分。

10、验收文档样式

10.1、设备清单

设备清单

记录编号：登记日期：2019年月日

序号货物名称型号配置数量

1.

1.1

1.2

1.3

2

2.1

2.2

2.3

3

3.1

3.2

3.3

附注：1.设备清单用于在设备签收时作为核对的依据。

2.此页不足时，可加附页，附页与本页结构一样。

10.2、设备到货签收记录

设备到货签收记录

表格编号：________交付方式及交付日期：2019年___月___日

接收单位：接收单位联系人：

交付单位：联系电话/传真：

交付物品清单：

序号交付物品名称

标识/编号

（规格型

号）

S/N（产品序列号）数量说明

交付说明：

我单位已收到以上产品，特此声明。

接收负责人签字/日期交付负责人签字/日期

该表格由交付人填写，一式二份，供需双方各执一份，签收结束后交由行政部存

档。

此表不足记录结果时，可以有附页，附页格式与此页相同。

10.3、设备开箱检验记录

设备开箱检验记录

记录编号登记日期2019年___月___日

设备名称

备注

（设备附

件）

供货单位

（地址、电

话）

用户部门

主要用途

验收项目验收记录

1.包装完好程度,是否该设备原包装完好()破损()原包装()非原包装()

2.仪器设备完好程度（有无损伤、损坏或生

锈等）

完好()损伤()损坏()生锈()其他()

3.附件、备件是否齐全。完好()缺漏()

4.使用说明书、技术资料是否齐全。完好()缺漏()

5.设备型号规格是否符合要求符合()不符合()

6.设备性能及技术指标是否达要求达到()不达到()

7.其它（以上未注明的项目）有()无()

初验结论（“合格”或“不合格”）：

处理意见（“接收”或“退货、更换、限期维修、补齐、贬值、索赔”等）：

用户代表（签字）：项目经理（签字）：2019年月日

附注：1、本表用于设备开箱时签署确认，请在相应括号内打“✓”确认，并填写

各有关内容。

2、本表一式两份，甲方、乙方各一份。

10.4、设备通电测试记录

设备通电测试记录

记录编号记录日期2019年___月___日

设备名称

场地位置

1、启动测试

类型方法结果备注

冷启动正常：□是□否

热启动正常：□是□否

2、状态测试

类型方法结果备注

电源状态正常：□是□否

设备状态正常：□是□否

端口状态正常：□是□否

3、配置检查

类型方法结果备注

内存(DRAM)正常：□是□否

闪存(FLASH)正常：□是□否

软件版本正常：□是□否

4、模块检查

类型方法结果备注

模块正常：□是□否

测

试

结

论

用户方签字确认：

工程师：

实施方签字确认：

测试工程师：

附注：1、本表设备通电测试时做记录，请在相应括号内打“✓”确认，并填写有

关内容。

2、本表一式两份，用户方、实施方各一份。

10.5、设备安装确认表

设备安装确认表

记录编号：记录日期：2019年___月___日

设备名称：型号规格：

安装标准现场安装要求用户结论

用户确认

用户代表（签字）：2019年月日

附注：1、本表用于设备安装时（上架）签署确认。请在相应括号内打“✓”确认。

2、本表一式两份，用户方、实施方各一份。

10.6、设备调试记录

设备调试记录

记录编号记录日期2019年__月__日

设备名称型号规格

1、模块调试

类型方法结果备注

模块和设备端口符合：是□否□

模块和设备端口符合：是□否□

2、网络联入

类型方法结果备注

网络容错性符合：是□否□

网络连通性符合：是□否□

网络稳定性符合：是□否□

3、网络系统基本配置

类型方法结果备注

IP地址的划分符合：是□否□

子网掩码的设定符合：是□否□

CONSOLE口命令方式符合：是□否□

设定IP地址符合：是□否□

设定子网掩码符合：是□否□

配置以太网口符合：是□否□

配置全局参数符合：是□否□

系统联接状况符合：是□否□

4、网络系统高级配置

类型方法结果备注

VLAN的划分符合：是□否□

VTP的设置符合：是□否□

Etherchannel设置符合：是□否□

BroadcastSuppression

设置

符合：是□否□

设置CDP、DNS等符合：是□否□

设置IPPERMITLIST符合：是□否□

设置PORTSECURITY符合：是□否□

设置SPAN符合：是□否□

调试确认

用户代表（签字）：项目经理（签字）：2019年月日

附注：1、本表设备调试时做记录，请在相应括号内打“✓”确认。

2、当用户需要时，本表一式二份，客户、集成商各一份。

10.7、系统联调测试记录

系统联调测试记录：设备硬件测试

项目名称：

甲方：

乙方：

测试项目

设备硬件测试

测试编号

测试日期2019年__月__日

测试设备

备注

测试内容/测试细节测试记录/备注

通电自检：

电源状态正常：是□否□

设备状态正常：是□否□

端口状态正常：是□否□

控制口登陆检测：

设备状态正常：是□否□

端口配置情况正常：是□否□

软件配置检测：

软件版本符合：是□否□

许可证正确：是□否□

软件、文档清单完整：是□否□

设备工作状况检测：

Telnet

正常：是□否□

DeviceManager

正常：是□否□

测试结论：

甲方签字

确认人：________

乙方签字

项目经理：_______

附注：1、本表用于测试时签署确认。请在相应括号内打“✓”确认。

2、本表一式两份，甲方、乙方各一份。

10.8、测试问题报告

测试问题报告

记录编号记录时间2019年__月__日

测试号测试时间2019年__月__日

测试问题描述

严重程度

负责处理人

问题解决措施

重新测试者

处理进度无效□部分改进□完全解决□

问题总结

检验人

签字

附注：1、测试问题报告用于项目系统测试过程中，发现问题并解决问题记录的

资料文件。

10.9、系统初验报告

系统初验报告

记录编号记录日期2019年__月__日

用户单位用户方验收人

实施单位实施方负责人

系统试运行评述：

系统功能检测情况：

核对安装设备数量和型号的结果：

施工质量评价：

项目初验意见：

用户方签字

验收人：

实施方负责人签字

项目经理：

附注：1、本初验报告用于项目初验收时使用。

2、此表不足记录结果时，可以有附页，附页格式自定，总页数包括所有

附页。

10.10、系统试运行记录

系统试运行记录

记录编号：________

日期系统试运行状况出现问题问题解决情况备注

附注：1、系统试运行记录用于系统试运行时填写。

2、请详细填写“系统试运行状态”、“出现问题”和“问题解决情况”。

3、若试运行期间若无问题出现，“出现问题”栏和“问题解决情况”栏

请用折线划掉。

10.11、用户培训记录

用户培训记录

用户单位：

培训地点：培训人数：

培训课程内容

序号课程名称培训时间备注

1

2

3

4

参加培训人员

序号

姓名性别学历工作部门

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

现确认：已按合同要求完成了对我方人员的技术培训。

用户培训代表签字：日期：2019年月日

乙方登记

记录编号：

记录日期：2019年月日

附注：1、此记录用于对用户进行培训的信息登记使用。

2、此记录用于内部存档。

10.12、项目验收报告

项目验收报告

项目验收报告包含以下内容：

项目验收概述：项目名称；项目施工单位；验收日期；验收工作组受何单位

委托。

验收工作组：验收工作组的组成；验收工作的流程（需听取和审阅的报告、

文件，项目测试描述，验收工作组考察情况），由验收工作组作出验收结论。

项目验收分析：描述验收工作组的项目验收分析

建设项目承接单位移交的文档

文档是否齐全、规范，符合验收要求。

项目建设使用的各种设备

审阅设备移交清单并现场核对与工程建设合同订货清单的要求是否

一致

项目中使用的技术

系统的各项性能描述

性能描述和承载平台的运行情况

系统的高效服务

故障恢复能力

有效避免单点失败，冗余备份，在最短时间内修复

系统交互性

网络管理方面的功能，用户图形化界面和多窗口状态联机显示

系统安全性描述

验收描述：阐述验收工作组对项目的总体看法（包括项目设计情况，实施情

况，项目实施成果等）。

验收最终结论：验收工作组同意项目通过验收。

___________________（用户单位）

___________________项目验收工作组

2019年月日

附件1：项目验收小组名单

验收组成员签名

附件2：项目验收测试报告

测试项目测试内容验收方案结论