项目管理制度范本

项目管理制度

项目管理制度范本

项目管理制度1

一、总则

1、质量管理工作是保证和提高工程质量的重要环节。我们应贯彻质量第一，

预防为主的方针，切实加强施工质量的预控、检查和验收制度，便于发现问题，及

时纠正，让顾客的要求得到满足。

2、质量管理部要牢固建立质量是企业的生命的思想，坚持预防为主，要从施

工准备到竣工验收的各个环节上，进行技术监督、过程控制和质量检验，使产品的

质量水平不断提高。

1）工程技术部门要监控与审核工程质量规划和施工方案，落实三级交底制

度，检查规划与方案的实施过程，抓好科技进步和技术创新，推广十项新技术应

用，提高工程质量品牌。

2）生产计划部门要坚持抓生产必须抓质量的要求，在落实生产计划的同时要

明确工程质量要求，在不影响工程质量的前提下合理安排进度计划，要坚持做到上

道工序质量不符合要求不得交付下道工序施工，要始终以严格的管理和合理的施工

进度创造良好的施工生产环境，提供使顾客满意的精品。

3）材料部门供应的材料要符合材料质量标准，要严格材料采购、验收检测和

使用管理制度，要及时了解和掌握施工现场所需不同材料和新材料的规格、性能以

及应用要求的情况，做到为工程建设提供合格材料。

4）质量检查人员应持证上岗，应挑选工作责任心强，能坚持原则，具有较高

技术水平和实践经验的人员担任。专职质量人员公司直接领导，应相对固定，不得

任意调整。如因工作确需调动，需经公司主管部门同意。

5）专职质量检验员的配备，根据国家规定数据不低于企业职工总数的5，应

满足企业质量管理的要求与能力。

6）项目部、队组质量管理，要充分依靠群众，在操作过程中要精心施工，随

时自检。项目部应有项目质量员，项目质量员独立开展工作。专业队应有兼职质量

员，以便进行自检工作。兼职质量员由关切或有经验的工人担任。

7）质量管理网络在公司总经理领导下，由总工程师分管，在公司质量管理部

组织下展开各项工作。各技术经理分管质量工作，分管技质的主管抓质量工作，项

目部设质量员、队组设兼职质量员。

8）质量检验人员应定期参加公司的质量活动。

9）全面质量管理是现代工业生产中一种科学的质量管理方法，企业的全体职

工，都要学习和参加质量管理，为了取得经验，逐步展开，应建立质量管理小组，

并开展活动。

二、公司各级的质量责任制

1、公司总经理是负责承担企业工程质量的法定代表人，对公司所承建工程的

质量负全面责任。总经理委托总工程师或项目经理具体抓公司的工程质量。

2、总工程师或项目经理负责实施集团公司质量工作规划，指定质量管理目

标，负责确定重点、重大工程的质量保证措施，总工程师或项目经理领导质量管理

部和工程技术部，对工程质量进行具体工作。单位工程质量的评定，由质量管理部

组织评定，总工程师审核验证。

3、各项目经理全面负责本项目工程质量和产品质量。分管的技术经理具体抓

工程质量，有职有权。各项目经理应尊重技术经理在质量问题上的处理意见。项目

部应根据具体情况定出质量管理目标，确定创优质目标工程，制定奖罚制度并以切

实实施。并制定工程质量计划。

4、项目经理对在建工程的质量全面负责，项目工程师配合项目经理抓好工程

质量控制，负责技术交底、过程检查处理、检验批和分项工程的评定验收，汇报和

整改质量问题，项目经理在质量问题上应与项目工程师密切配合，尊重项目工程师

在质量问题上的意见。

5、作业班组长主要抓好队组操作质量，提高工人技术素质。保证检验批和分

项工程质量达到国家验收标准，不合格者推倒重来，多创优质产品，摆正质量同进

度，质量同效益的辩证关系，在抓好质量基础上促工程进度，降低原材料的消耗。

三、公司质量管理部职责范围

1、认真执行百年大计，质量第一，质量是企业的生命的方针，在总工领导

下，组织推动生产中的质量工作，贯彻、执行工程质量的有关政策、法令、制度、

规范、规程及有关文件，有关规章制度。

2、在总工领导下，制订和完善工程质量奖罚方法，并组织实施，对分公司进

行督促，检查执行情况。

3、经常深入现场，积极宣传，贯彻质量操作规程，对施工现场进行检查、监

督，发现问题及时处理，并立即报告总工程师。

4、参与重点工程施工组织设计，施工方案的讨论，并对各项目进行监督、检

查执行情况。

5、对职工做好质量教育，并经常对质量人员进行业务指导，并组织学习，不

断提高业务水平和工作能力。

6、组织质量员定期活动，开展质量监督工作，提高质量员业务水平。

7、做好工程质量报表，做好分项工程质量月检查评定工作，并将分项工程月

检查评定情况汇集上报下发。

8、在总工程师领导下，拟订目标管理项目，开展优质工程活动，做好组织评

定及资料复查工作。

9、组织工程的基础、主体及竣工的验收工作，听取有关单位意见，提高工程

质量。

10、收集顾客投诉意见，明确责任部门，按要求落实整改问题，使顾客得到满

意。

四、质量检查和评定

质量检查工作，应以自检为主，自检、互检与专职检查相结合的原则，按照现

行的施工质量验收规范执行。

1、自检：队组在操作过程中，应进行自检，每天收工前和完成一定数量的产

品以后，由兼职质量员会同项目工程师、作业班长进行自检工作。

2、互检：工序搭接，不同工种交接时，应进行工序之间的交接检查，发现问

题及时解决，通过互检以促进队组之间提高工程质量意识，并弄清各自的责任。

3、检验批的质量检查：应由项目质量员、作业班长进行检查和实测，对存在

的问题进行处理，并填写检验批质量验收记录。

4、分项工程的检查：应由项目经理、项目工程师、项目质量员进行检查和实

测，发现问题及时处理，并填写分项工程质量验收记录。

5、专职检查：公司专职质量员根据项目部的分项工程评定，每月组织复查，

核定分项工程等级。队组互检由队组兼职质量员签字。

6、定期的质量检查：公司组织各级质量管理人员开展定期的质量检查，交流

经验，开展评比活动，促进工程质量不断提高。

（1）项目经理每月对分项工程进行复查，对于检查不合格的应及时处理，表

扬优良，批评差劣，进行奖惩。

（2）质量管理部每季对工程进行抽查，并将抽查的情况汇集起来上报下发。

对工程质量成绩显著的单位和项目部给予表扬或嘉奖。

7、公司质量管理部不定期的开展质量抽查工作，全面监控施工项目的质量动

态，严格把好过程控制关。

五、材料、构件的质量验收

1、所有进场的原材料及工具，供应部门应及时提供出厂证明或质量保证书。

工地材料员要对所进材料的规格、数量及外观质量进行检查验收。

2、各种材料验收：要检查生产许可证、出厂合格证、验用证、进市许可证及

质量保证资料，成品出产质量必须符合设计及验收标准，验收人员对成品规格、数

量及外观质量进行验收。

3、所有由生产厂送进场的产品，项目经理在工地应进行检查验收，质量员进

行质量抽查。到厂内提货的，应在厂内进行验收，发现质量存在问题，可拒绝接

收。

4、现场材料必须按施工总平面图布置堆放整齐有序，场地要硬化，排水要畅

通，特种材料要做好防潮、防火、防腐工作，保证材料在现场存放过程中的质量。

六、质量员的活动及报表制度

1、每月质量员进行集体活动，活动内容由质量管理部组织，如：

（1）学习规程、规范、质量标准及其他业务知识。

（2）交流情况，分析解决质量通病。

（3）优质工程验收评定。

（4）质量观摩。

2、每季参加一次由公司组织的质量检查活动。

3、做好分项工程质量月报，通过检查，如实填写。作业班组在当月末，下月

2日前上报各项目部、项目部组织复查，于月后7日内上报质量管理部（一式三

份）。公司再组织抽查复核。

4、收集过程控制中的顾客、监理及上级主管部门的满意度信息；收集顾客意

见调查表；实施回访工作；均在季度内作出收集统计后上报集团公司质量管理部。

5、工程质量事故报告。工程质量事故分一般性质量事故和重大质量事故两

类。一般事故发生后，应立即与公司取得连系。

七、工程阶段验收

单位工程各阶段的验收工作在该阶段工作完成后进行。单位工程阶段验收分壳

体验收、性能测试；分项工程的质量控制资料和质量验收记录及安全和功能检测报

告等。阶段验收由各项目部协助建设单位（或监理单位）邀请该工程的设计、监

理、质监及公司的有关部门负责人参加。工程阶段验收按下列程序进行：项目工程

师介绍工程概况和施工中质量控制情况，公司技术质量部门介绍质量检查结果。进

行现场检测；汇集到会各方代表验收意见；进行主体工程验收签证或提出整改意见

写成会议记录及验收报告。为确保单位工程竣工一次验收合格率达到100%，特规

定公司所有工程，在完成合同内容后，必须通知公司质量管理部一起进行竣工工程

的质量预验收。未经预验通过的工程不得报建设单位进行竣工验收。

八、整体验收

1工程预验收必须具备下列条件：

（1）工程合同范围内的分部项工程施工完毕。

（2）阶段工程通过验收，性能良好。

（3）工程质量验收资料齐全，质量控制资料基本齐全。

（4）书面的施工情况汇报已完成。

其内容一般包括：

A、工程概况：工程名称、建筑面积、预算造价、计划开竣工日期、实际开竣

工日期、结构形式、周遍施工环节、内外装饰、施工中发生的特殊情况，甲方、设

计、监理、质监情况、总分包情况等。

B、工程施工实况：施工过程、设计变更、隐蔽工程。

C、工程施工情况：质量预控方法、过程、结果；各分部项实测统计及结果；

分部项验收及结果、QC小组活动及结果。

D、工程中尚未得到解决的问题及建议。

工程预验收提出整改的内容限期整改，整改结束及时填写单位工程质量竣工验

收记录、质量控制资料核查表、安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录和观

感质量检查记录。企业技术负责人评定工程质量等级后才能进行正式的竣工验收。

2、工程整体验收

整体验收在预初验合格之后由建设单位组织设计、监理、施工等四方人员参加

共同验收，验收时应做好验收准备，资料必须齐全，要作施工情况汇报，介绍工程

质量概况，填写竣工验收记录，验收通过后共同签证，交付建设单位使用。

整体验收必须具备下列条件：

1、完成了合同规定的各项工程的内容。

2、各分部工程质量达到合格标准以上。

3、工程技术资料正确、齐全。

4、已签署工程质量保修证书。

5、书面的施工情况汇报已完成。

屏蔽效能的验收及认证：工程结束后，由需方按国军标进行性能检测：

1、如需方对测试结果有异议，可由供方、需方及由需方委托的`权威检测单位

组成联合验收小组，对屏蔽室的屏蔽效能进行复测认证，测试费用由需方负责。如

性能未符合合同规定的指标，供方整修至达到合同要求，发生费用由供方负责。

2、工程竣工验收一般按下列程序进行：介绍工程概况；介绍施工实况汇报工

程质量情况；提出工程中尚未解决的问题并说明原因；验收人员实地查看验收工

程；听取及汇总各方面的意见，评定质量等级；签字办好验收手续确定竣工资料、

竣工决算，完成未了事项及工程结帐的制约日期。

3、其它项目的验收：屏蔽室安装结束后由需方派出专人按双方制订的合同有

关要求，对该工程的电气、装饰通风安全及其它配置设备进行验收。

4、交付：在上述两项目验收均合格后，供方将该工程交付给需方，屏蔽验收

工作结束，屏蔽合同履行完毕。、交付：在上述两项目验收均合格后，供方将该工

程交付给需方，屏蔽验收工作结束，屏蔽合同履行完毕。

屏蔽室质量的保证和售后服务措施

1、严格按照标准，保证施工质量；

2、屏蔽室移交使用时，供方向需方提供屏蔽室的全部图纸和资料文件，并进

行使用培训，需方保证不向除最终使用者外的第三方泄露；

3、建立质量档案，定期回访用户，检查质量情况：公司设有售后服务机构，

可及时排除屏蔽室的故障并及时进行维修：在接到用户维修电话通知后，一般问题

立即答复，疑难问题24小时内答复，重大问题在48小时内赶到现场维修处理。

九、投诉和回访保修制度

1、为维护企业社会信誉，确保工程质量符合国家质量标准，凡工程交付使用

后的保修期内必须做好回访工作。

2、工程质量保修书应在竣工验收同时交给甲方。竣工后在接到建设单位发回

的保修要求和投诉时应立即派人回访，并进行处理。

3、工程竣工半年后由分公司组织质量回访1~2次，期间发现问题确因施工造

成的质量问题，分公司要负责保修。

4、施工时的顾客投诉，要积极处理，满足顾客的需求。

十、顾客满意度测量

工程质量是关系客户满意度的重要方面，认真实施在施工过程中、施工验收时

和验收后的顾客满意度测量，是企业为满意度提供服务的规定。在施工过程中，现

场协调会中，上级主管部门综合检查中收集各方的顾客满意度信息。从中分析和测

量企业给予顾客的满意程度，并不断提出改进意见，使企业的质量管理体系不断完

善，顾客的满意不断提高。

十一、奖罚制度

奖优罚劣的措施：对施工管理不善，造成管理失职和质量下降的；对违反规定

的，造成安全问题的；给甲方造成使用功能严重影响的；对工程反复出现问题又不

积极整改的等等，均处以经济罚款和行政处罚。

对荣获优质工程（包括结构优质）的；对质量管理和工程质量名列前茅的；对

分部、分项质量突出的等给予表彰和奖励

生产管理组每年年底前至少重新校正一次，并参照以往质量实绩会同有关单位

检查各料号（规格）各项标准及规范的合理性，酌予修订。

质量标准及检验规范修订时，生产管理组应填质量标准及检验规范设（修）订

表，说明修订原因，并交有关部门会签意见，呈现总经理批示后，凭此执行。

项目管理制度2

第一章总则

第一条为了加强xxxx股份有限公司（以下简称“xxxx公司”或“公司”）

基本建设项目管理，规范项目建设程序和行为，提高投资项目质量和效益，根据集

团公司《基本建设项目管理办法》，结合公司实际，制订本制度。

第二条本办法适用于公司石油勘探、产能建设、xxxx地面建设工程（包括集

油站、注水工程、管输工程、变配电工程、信息化工程、油区道路、区队建设）及

厂区配套、职工住宅建设以及技术改造等项目的管理。

第三条投资项目管理是指从项目前期规划与计划、项目建议书及立项、可行

性研究、工程设计、工程招投标、项目实施、验收及项目后评价等阶段的全过程管

理工作。

第四条公司投资项目管理应当坚持统一管理、分级负责的原则，制定统一的管

理制度，明确统一的管理职责和权限。

第二章组织机构与职责

第五条公司党政联席会、总经理办公会、相关职能部门、项目实施单位在投

资项目管理中的主要职责是：

（一）党政联席会是公司投资项目的决策管理机构，行使所有投资项目的决策

管理权，负责审查公司中长期发展规划及年度分批投资计划。

（二）总经理办公会是公司中长期发展规划编制、投资项目方案编制和实施的

组织机构，负责拟定公司年度投资计划及重大投资项目方案，并提请党政联席会审

定。

（三）公司项目评审领导小组是公司拟建项目前期设计方案监管机构，负责公

司拟建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、技术设计审查工作。

（四）投资管理部是投资项目的归口管理部门。负责公司中长期业务发展规

划、年度投资计划编制、下达、落实及调整工作，建立设计单位准入资源库；负责

项目建议书及立项、可行性研究报告、初步设计、设计变更、项目实施过程跟踪检

查管理、项目结算初审及其他重要事项的审查、申报工作；负责组织完成xxxx公

司限上项目的预验收、竣工验收与后评价工作；负责限下项目可行性研究报告、初

步设计审查意见备案工作；负责对投资项目管理中的责任追究与奖罚提出意见等。

（五）勘探部负责石油勘探项目建设所需资源的界定、资源配置、矿权获取工

作；负责组织年度勘探方案编制，并监督、指导其实施、验收和效果评价。

（六）开发部负责xxxx开发方案编制；负责组织年度开发实施方案编制，并

监督、指导其实施、验收和效果评价；参与注水及相关工程建设规模、标准、工艺

技术方案的专业审查工作。

（七）工程管理部负责限上项目的施工图审查，负责组织项目进度、质量和成

本管理工作；负责xxxx地面工程、配套建设等项目的工程监理管理工作；负责限

上项目开工报告的审批。参与项目投资调研决策及相关方案设计审查；参与项目竣

工验收和后评价等工作。

（八）财务资产部负责组织项目资金的筹措与落实，工程财务决算；参与项目

投资调研决策及相关方案设计审查、竣工验收和经济评价等工作。

（九）工程造价管理中心负责估算、概算、预算、结算计价定额、指标及其他

相关费用标准的制定；负责限上工程建设项目投资估算、概算、工程招标最高限

价、概算调整审查。

（十）审计部负责项目资金到位与使用的监督、工程结（决）算审计，负责对

初步设计、项目开工手续、施工图预算、招标议标、项目合同签订及建设项目验收

程序等工作进行审查和监督。

（十一）安全环保质监部负责公司限上项目的质量、安全、环保、节能和职业

卫生专业范畴内的项目论证、立项、审批、检查、验收和投资控制的全过程管理；

督促和指导所属各单位按照国家相关规定开展投资项目“三同时”工作；参与限上

项目的竣工验收和后评价。

（十二）物资装备部负责设备购置专业范畴内的论证、检查、验收和投资控制

的全过程管理。

（十三）科技与信息化管理部负责科研项目专业范畴内的项目（包括中试、示

范项目及新技术推广项目）论证、实施监督、指导、验收和效果评价。

（十四）勘探开发技术研究中心负责勘探、开发、注水、油气储运等的投资项

目相关技术研究论证；负责信息工程专业范畴内的项目论证、检查、验收和投资控

制的管理。

（十五）生产运行部负责项目试生产、投运和达产达效标定工作，参与项目预

验收和竣工验收等；负责输变电工程、建设规模、标准和工艺技术方案的专业审查

工作；负责钻前费、钻前转征费审核，参与钻前费、钻前转征费计划落实。

（十六）招标办负责指导、监督所属各单位（部门）在授权范围内组织项目招

投标工作，包括工程、设备物资、设计、监理及其他服务的招标；组织监督招标文

件资料的统计分析与建档归档工作。

（十七）保卫部负责投资项目中与消防相关的布局、设施、装备、器材方案审

查；协调项目建设的消防建审，参与项目预验收工作。

（十八）法律事务部负责工程项目合同管理，以及合同争议、纠纷申报处理等

专业管理工作。

（十九）纪检监察部负责对基建项目的招投标、实施、资金使用等进行监督，

并对项目实施中的违纪行为提出处理建议。

（二十）档案馆负责监督、指导投资项目的档案资料管理工作，参与项目竣工

验收工作。

（二十一）公司所属各单位是具体项目的实施单位，承担项目建设方的职责，

实行项目长负责制和工程项目质量终身负责制，负责编制、办理需国家和地方政府

主管部门核准、备案项目所需的相关文件以及报批工作。完成公司下达的项目前期

工作和施工建设任务。

第三章管理权限

第六条根据集团公司管理权限层级，投资项目分为限额以上项目和限额以下项

目（简称“限上项目”和“限下项目”）。

（一）以下项目为集团公司限上项目：油、气（页岩气）资源新区勘探项目；

油、气（页岩气）xxxx产能建设项目；投资在3500万元以上（含3500万元）的

xxxx地面工程所属集输、注水、变配电工程、油区道路（新建、扩建）等项目；

投资在1000万元以上（含1000万元）的技术改造项目；投资在200万元以上（含

200万元）的科技项目、安全环保隐患治理、节能减排、信息化建设项目；职工住

宅建设、办公、科研、培训用房，职工文化、体育活动场所及食堂、倒班宿舍等非

生产项目；未列入年度投资计划新增的所有生产类投资项目。

（二）以下项目为xxxx公司限上项目：投资在1000万元（含1000万元）以

上3500万元以下的xxxx地面工程所属集输、注水、变配电工程、油区道路等项

目；投资在500万元（含500万元）以上1000万元以下的技术改造项目；投资在

50万元（含50万元）以上200万元以下的科技项目、安全环保隐患治理、节能减

排；200万元以下的信息化建设项目。

（三）上述项目以外的投资项目均为限下项目。

以上投资项目管理限额，xxxx公司可以根据集团公司及所属单位的业务发展

与管理需要予以调整。

第七条集团公司限上项目由集团公司负责审批和重要事项管理。

第八条xxxx公司限上项目由xxxx公司负责审批，项目所属单位负责具体管

理和现场实施。

第九条限下项目实行备案制（特殊要求的除外），由xxxx公司授权所属各单

位管理和实施。

第四章项目前期工作

第十条投资项目前期工作包括项目中长期业务发展规划、项目建议书、可行

性研究报告、初步设计、施工图设计、项目现场开工报告等环节。

第十一条中长期业务发展规划。应当确定投资方向和结构，明确重大投资项

目、投资规模和投资效益预期。根据集团公司及xxxx公司相关战略规划，以每

2―3年滚动编制，并建立xxxx公司投资项目储备库。经公司投资管理部综合平

衡，提请总经理办公会审查、党政联席会审议通过后，上报集团公司列入中长期业

务发展规划投资项目库。

公司投资管理部每年以集团公司投资项目库为基础开展项目前期（在立项之前

开展的前期调研、论证工作以及评价）工作。未纳入集团公司、xxxx公司前期工

作计划或本年度投资计划的项目，原则上不得组织立项审批。

第十二条项目建议书。根据集团公司和xxxx公司中长期业务发展规划和生产

经营实际需要，各项目建设单位提出项目建议书。集团公司限上项目的项目建议书

需报xxxx公司进行初步论证并提出意见，报集团公司批准；其他项目（不分xxxx

公司限上项目和限下项目）由xxxx公司审查通过后，提请xxxx公司党政联席会审

定，并在提交xxxx公司年度投资建议计划时一同上报集团公司，作为集团公司备

案和列入集团公司年度投资建议计划的依据。

石油勘探、xxxx开发项目以勘探、开发部署方案、整体开发方案作为项目建

议书。审查通过后的石油勘探、xxxx开发方案，列入集团公司、xxxx公司年度投

资计划后组织实施。

凡产品方案、技术方案、建设规模、建设投资等内容有重大变化或项目建议书

批复超过两年以上未开展实质性工作的建设项目，应当按照本制度规定权限重新报

批或取消。

第十三条可行性研究报告。是投资项目决策的主要依据，重点研究项目的原料

供应、产品市场、方案优化、经济效益和竞争能力，论证项目的可行性。

项目建议书批准后，各项目实施单位即可委托编制可行性研究报告。集团公司

限上项目可行性研究报告报xxxx公司初步论证并提出初步论证意见报集团公司，

xxxx公司限上项目按本办法第八条规定进行审批，限下项目可行性研究报告由项

目建设单位审查，报xxxx公司备案。

可行性研究报告投资项目的项目效益标准及资本金比例：勘探、xxxx开发项

目内部收益率达到12%以上，资本金比例为60%；内部配套的安全、环保、节能、

信息化建设等项目，原则上内部收益率达到5%以上。

可行性研究报告的投资估算原则上应当控制在按本制度规定权限批准的项目建

议书投资估算之内。超出批复的项目建议书投资估算10%以上的，项目责任单位应

当重新编制项目建议书并按本制度规定权限重新报批。

按本制度规定权限批准的项目可行性研究报告，其投资主体、建设规模、场址

选择、工艺技术路线、产品方案、原材料方案、投资估算与经济评价等内容发生重

大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的，应当按照本制度规定权限重新报批

或取消。

第十四条初步设计。初步设计是在可行性研究报告确定的工艺技术基础上进行

工程化的一个工程设计阶段，是为确定项目所有的技术原则和技术方案，提高工程

质量、控制工程投资、确保建设进度提供条件。

可行性研究报告审查批准后，各项目建设单位即可进行初步设计编制。集团公

司限上项目初步设计报xxxx公司进行初步论证并提出初步论证意见报集团公司，

xxxx公司限上项目按本办法第六条规定进行审批，限下项目初步设计由项目建设

单位审查，报xxxx公司备案。初步设计未经批准，不得签订设备购置合同。若遇

特殊情况，可以对引进订货部分先行审定。

对于超出设计批复的建设规模、设计范围和设计标准的内容，以及项目建设过

程中涉及技术方案、关键设备选型与选用、主要材料选用及设计变更、引进范围变

化、概算投资和经济评价等内容发生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作

的，应当按照本制度规定权限重新报批或取消。

第十五条初步设计概算。是在项目初步设计阶段对工程造价的概略计算。投

资概算是项目投资控制的依据，经批准的初步设计概算即为项目计划总投资，计划

总投资就是该项目投资的最高限额。

初步设计投资概算原则上应当控制在按本制度规定权限批准的可行性研究报告

投资估算之内。超出批复的可行性研究报告投资估算10%以上的，项目责任单位应

当重新编制可行性研究报告并按本制度规定权限重新报批。

第十六条初步设计概算审查。审查重点是审查工程量是否真实反映工程内容，

计价标准和概算编制方法是否符合规定。初步设计概算审查按照以下程序执行：

（一）集团公司限上项目的初步设计概算，由集团公司依据有关专家对初步设

计的审查意见进行复核，并提供书面确认意见，由集团公司投资管理部会同有关部

门予以批复。

（二）xxxx公司限上项目的初步设计概算，由投资管理部会同财务资产部，

根据有关专家对初步设计和概算的审查意见进行确认并提供书面意见，按本办法第

六条规定进行审批。

（三）限下项目的初步设计概算，由各项目责任单位预算管理部门根据有关专

家对初步设计和概算的审查意见进行确认并提供书面意见，按照项目管理权限报

xxxx公司投资管理部备案。

第十七条已批准的项目投资概算一般不得进行调整。符合下列条件之一的，可

按照本办法第十六条的规定程序进行调整：

（一）超出原初步设计范围的重大变更（如工艺技术路线、产品方案、设备选

型、主材规格、项目选址、原材料方案和建设规模等内容发生变化的）；

（二）因不可抗拒的重大自然灾害或其他不可抗力因素导致工程变动或费用增

加的；

（三）因国家政策变化（主要包括定额、费用标准修订、外汇汇率较大调整、

贷款利率较大变动等）导致投资费用发生变化的；

（四）因市场环境发生重大变化，特别是主要材料、设备价格变动导致工程费

用变化的。

第十八条投资概算的调整程序是：对于因本办法第十七条第一款所引起的概算

调整，应当先由建设单位内部预审，与原设计单位取得一致意见后编制变更报告，

报xxxx公司投资管理部重新审查，按本办法第五条及第六条规定进行审批。在未

获批准前不得实施投资调整方案。

第十九条施工图设计。应当严格按照批准的初步设计进行限额设计，施工图预

算应当严格控制在初步设计概算以内。

第二十条现场开工报告。已批准初步设计的投资项目具备开工条件后，项目责

任单位应当根据市场和资金情况，及时编制现场开工报告，按照管理权限审批通过

后，适时启动建设。投资项目应当具备的开工条件是：

（一）项目法人或委托法人已经设立，项目组织管理机构和规章制度健全，项

目经理和管理机构成员已经到位，项目经理已经过培训，具备承担所任职工作的条

件；

（二）项目的初步设计已批复；

（三）项目资本金和其他建设资金已经落实，资金来源符合国家有关规定，承

诺手续完备；

（四）项目主体工程（或控制性工程）的施工单位已通过招标选定，施工承包

合同已签订；

（五）项目施工组织设计大纲已编制完成；

（六）项目主体工程（或控制性工程）的施工单位已通过招标选定，施工承包

合同已签订；

（七）项目法人或委托法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议；

（八）项目施工监理单位已通过招标选定；

（九）项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”（即供电、供水、运输、通讯

和场地平整）工作已经完成，有关外部配套生产条件已签订协议；

（十）项目建设需要的主要设备和材料已经订货，项目所需建筑材料已落实来

源和运输条件，并已备好连续施工3个月的材料用量。需要进行招标采购的设备、

材料，其招标组织机构落实，采购计划与工程进度相衔接。

第二十一条当各种施工条件完备时，建设单位应当按照计划批准的开工项目

向工程所在地县级以上政府建设行政主管部门办理施工许可证手续，领取施工许可

证。未取得施工许可证的不得擅自开工。

第二十二条现场开工报告审批程序是：

（一）集团公司限上项目开工前准备工作就绪后，由项目实施单位上报开工申

请报告，xxxx公司工程管理部复核，报集团公司审批。

（二）xxxx公司限上项目开工申请报告由xxxx公司工程管理部审批。

（三）限下项目开工申请报告由基层项目管理部门审批，报xxxx公司工程管

理部备案。

第二十三条投资项目前期工作必须按照本办法第五条相关归口管理部门职能，

严格执行审批程序。严禁任何单位超越程序和管理权限擅自审批项目，对xxxx生

产急需建设的项目，可以加快工作节奏，但不能超越规定程序。

第二十四条建设单位在xxxx公司设立的设计单位准入资源库内选择相应资质

的设计单位，通过招标程序进行项目可行性研究、初步设计及施工图设计。

第五章年度投资计划

第二十五条年度投资计划是指为全面落实生产经营、经济效益及业务发展目标

而编制的勘探开发、工程建设、技措技改、科技、安全（含消防）、环保、节能、

信息化、设备购置、股权和债权投资等计划。

第二十六条年度综合计划按时间顺序分为框架计划、建议计划、实施计划和

调整计划。依照《综合计划与统计管理制度》执行。

第二十七条列入年度实施计划的条件是，项目已按规定审查程序获得立项批

准，未完成前期工作的项目原则上不得列入年度实施计划。完成前期工作的项目应

当视年度资金筹措及市场情况，按照效益择优列入年度投资计划。

第二十八条专项投资项目计划（节能、科研技措、设备购置、输变电工程、信

息化工程）实行归口集中管理。由各专业管理部门提出计划意见，由投资管理部复

审后，纳入xxxx公司年度投资计划。钻前费、钻前转征费由基层单位提出计划，

经生产运行部审核，提出审核意见，报投资管理部复审后，纳入xxxx公司年度投

资计划。

第六章项目实施管理

第二十九条严格执行《中华人民共和国招标投标法》、集团公司《招投标管

理暂行办法》《招投标监督管理暂行办法》及xxxx公司招投标有关规定，对投资

项目的勘察、设计、施工、监理以及主要设备、材料采购等进行招标。

第三十条推行工程项目监理制（包括石油勘探、xxxx开发项目）。投资项目

必须委托具有相应资质等级的建设监理机构进行工程监理，并严格执行工程监理规

范。

第三十一条集团公司、xxxx公司限上项目实行项目长负责制。由项目长对项

目策划、建设实施、工程质量与安全、生产投运的全过程负责。

第三十二条建设单位应当加强质量控制。与施工单位共同建立项目质量责任制

和考核评价办法，并按照以下要求严格控制工程质量。

（一）项目质量控制应当采取“计划、执行、检查、处理”循环工作方法，不

断改进过程控制，满足工程项目设计和相关施工技术标准的要求；

（二）项目质量控制应当体现从工序、分项工程、分部工程到单位工程的分步

控制，也应当体现从资源投入到工程完工的全过程控制；

（三）施工过程均应当按照要求进行自检、互检。隐蔽工程、指定部位和分项

工程未经检验或已检验定为不合格的，严禁转入下道工序；分项工程完成后，必须

经监理单位检验和认可。

第三十三条施工单位应当加强项目过程控制。必须按照工程设计要求、施工

技术标准和合同约定进行施工，严格遵守技术标准和操作规程，建立健全施工质量

检验制度，严格工序管理，对建筑材料、建筑构配件、设备进行检验，未经检验或

检验不合格的不得使用；做好隐蔽工程的检查和记录，隐蔽工程在隐蔽前，必须通

知建设单位和质量监督部门进行隐蔽工程验收，并对本单位施工质量负责。

第三十四条建设单位应当加强项目成本控制。严格按照初步设计规定的建设内

容和建设标准施工。建设单位必须严格执行项目管理程序，杜绝先建后报、边建边

报，擅自提高标准、增加内容，或擅自改变设计内容，降低建设标准，致使项目建

成后其使用功能及安全无法满足设计要求。同时与施工单位共同完成以下任务：

（一）对各分部工程、分项工程订立成本控制目标和要求，落实到成本控制的

责任者，并对成本控制措施、方法进行检查和整改；

（二）坚持节约支出、全面控制、责权利相结合原则，采用目标管理的方法，

对实际施工成本的发生过程进行有效控制；

（三）根据成本控制要求，做好施工采购和施工策划。通过生产要素的优化配

置、合理利用和动态管理，有效控制实际成本。

第三十五条建设单位应当加强项目进度控制。项目进度控制应当以实现合同约

定的竣工日期为最终目标。项目进度控制总目标可以按单位工程分解为交工分目

标，也可以按承包的专业或施工阶段分解为时间目标。

建设单位应当责成施工单位根据工艺、组织、搭接关系、起止时间、劳动力、

材料、机械及其他保证性计划等因素，综合确定施工进度计划和进度控制流程，明

确项目建设的关键控制点。

当项目工程进度出现偏差时（不必要的提前或延误），建设单位和施工单位应

当及时进行调整，并不断预测未来进度状况。

项目建设任务全部完成后，建设单位应当责成施工单位提交进度控制总结报

告。

第三十六条建设单位应当加强项目安全管理。基建项目必须坚持“安全第

一、预防为主”的方针，按照国家相关标准和集团公司、xxxx公司有关制度建立

安全管理体系，实行全员安全生产责任制，严肃安全事故处理。

（一）施工单位必须建立施工安全生产培训制度。未经施工安全生产培训的人

员不得上岗作业。专业性较强和处于危险环境的工程和工序，应当编制专项安全施

工方案及技术措施。

（二）建设单位和施工单位应当遵守有关环境保护和安全生产的法律、法规，

采取有效措施，控制和处理施工现场的各种污染和危害，保护施工现场范围内公共

设施及毗邻建筑物的安全。

第三十七条建设单位应当加强项目档案管理。投资项目包括前期、建设期和

竣工验收的所有技术文件、专项审批手续及批复文件、各阶段会议纪要和施工纪录

等资料的收集、整理、汇总、编号、归档以及管理，由项目建设单位指定专人负

责，严格按照工程建设档案管理有关规定执行，并接受集团公司、xxxx公司相关

档案管理部门的监管。

第三十八条投资项目完成月报的统计报送截止日为每月25日。各单位应当于

统计截止日前向xxxx公司报送项目投资完成情况并附简要分析材料。

第三十九条项目实施过程中应当严格执行相关国家标准和施工规范。由各级工

程管理部门负责监督、检查、协调，及时处理项目建设中的问题。

第七章项目验收、投用与后评价

第四十条项目建设单位应当按月组织施工、监理等单位，核实工程进度和完成

投资额，依据财务相关规定和要求，督促施工单位于次月10日前报财务部门办理

入账手续，为工程进度款支付和财务核算提供可靠依据。

第四十一条投资项目具备竣工验收条件的，应当依据国家、行业及集团公司

《建设项目验收管理办法》进行竣工验收。投资项目验收按照预验收和竣工验收两

个步骤进行。

第四十二条项目预验收是指项目基本建成，为使项目建成投用而进行的预先审

查工作。

（一）对集团公司限上项目，在各单项验收手续办理完成后，由集团公司组织

进行整体预验收。

（二）对xxxx公司限上项目，在各单项验收手续办理完成后，由xxxx公司投

资管理部组织，会同有关部门进行整体预验收。

（三）限下项目及所有钻前井场道路、油区道路、区队建设由基层计划部门组

织验收，并形成验收报告，报公司投资管理部备案。

第四十三条需要预验收的项目，应当先进行安全、环保、消防、职业卫生、压

力容器、防雷接地检测、特种设备使用、工程质量评定等专项验收，并在政府相关

部门办理各项专项验收手续，获得同意试生产的批复。

第四十四条预验收完成并由立项审批单位确认生产准备工作能适应试投产的需

要后，方可开展试生产工作。

第四十五条项目试生产的规定如下：

（一）集团公司限上项目试生产工作由集团公司生产经营部负责组织，项目建

设单位具体实施；

（二）xxxx公司限上项目试生产工作由xxxx公司生产运行部负责组织，投资

管理、工程管理、安质、保卫等部门参与，项目建设单位具体实施；

（三）xxxx公司限下项目试生产工作由基层生产管理部门负责组织实施。

建设单位应当成立专门的试生产组织机构，负责人员培训、试生产方案编写、

操作规程制订、原材料准备等工作。试生产阶段所需的备品、备件等费用，除设计

文件中列入的投资外，其余均按照单项列入建设单位当年生产运行费用。

第四十六条投资项目必须达到以下要求后，方可实施竣工验收：

（一）设计文件和合同约定的各项建设任务已经实施完毕，达到设计要求并能

够正常投入使用；

（二）编制完成竣工决算报告，完成各项财务、物资以及债权债务的清理工

作；

（三）具有完整并经核定的工程竣工资料，并符合验收规定；

（四）具有勘察、设计、施工、监理等单位签署确认的质量合格文件及质量监

督部门的竣工验收意见书；

（五）有消防、环保、人防、劳动安全卫生、档案、水土保持等行政主管部门

签署的专项验收合格文件；

（六）建设项目实际用地已经国土资源管理部门核查；

（七）建设项目的档案资料齐全、完整，符合国家有关建设项目档案验收规

定；

（八）生产性项目的主要工艺设备和配套设施经联动负荷试车合格，经标定能

够形成生产能力，生产出设计文件所规定的产品。

第四十七条项目竣工验收程序如下：

（一）对集团公司限上项目，竣工验收由集团公司负责组织，建设单位负责准

备各项所需材料，验收完成后由集团公司投资管理部下发项目竣工验收结果通知

书。

（二）对xxxx公司限上项目，竣工验收由xxxx公司投资管理部负责组织，建

设单位负责准备各项所需材料，验收完成后由xxxx公司投资管理部下发项目竣工

验收结果通知书，同时报集团公司备案。

（三）对限下项目，竣工及所有钻前井场道路、油区道路、区队建设由基层计

划部门组织验收，形成验收报告，报公司投资管理部备案。

第四十八条项目后评价是指在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，

对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果

进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，以不断提高

投资决策水平和投资效益。根据需要，也可以针对项目建设的某一问题进行专题评

价。

第四十九条集团公司下达的年度实施计划中标定的重大项目和重点项目先由

建设单位组织项目预后评价，由xxxx公司编制预后评价报告并报集团公司审查。

其他项目的后评价根据工作需要，由xxxx公司投资管理部负责组织有关部门完

成。

第五十条开展后评价工作的项目应当从以下范围中选择：

（一）对xxxx公司发展、产业结构调整、做大做强有重大指导意义的项目；

（二）对节约资源、保护生态环境、促进xxxx可持续发展有重大影响的项

目；

（三）对优化xxxx公司资源配置和产业布局、调整投资方向有重要作用的项

目；

（四）采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型投融资和运营模式，以及

其他具有特殊示范意义的项目；

（五）xxxx公司认为需要开展后评价工作的项目。

第五十一条开展后评价工作的项目应当同时具备以下条件：

（一）项目前期工作、建设实施和运营效益等方面的文件资料完备；

（二）项目完工投产后经过审计部门审计和竣工验收；

（三）项目正式投产运营1～3年。

第五十二条xxxx公司每年年初研究确定需要开展后评价工作的具体项目（包

括项目的名称、专业类别、详略程度、实施单位），制定项目后评价年度计划及费

用，根据项目管理职责和权限，确定实施部门及单位。

第五十三条按照投资项目的专业类别和建设规模，以及后评价工作内容的广

度和深度，根据详略程度不同分为简化后评价和详细后评价。

（一）简化后评价由建设单位按照xxxx地面工程简化后评价模版和格式编写

报告。

（二）详细后评价由xxxx公司委托具备相应资质的工程咨询机构承担项目后

评价任务，但不得委托参加过同一项目前期工作和建设实施工作的工程咨询机构承

担该项目的后评价任务。

第五十四条对不能按期建成（超过设计工期1年以上）或建成后长期（1年

以上）不能投产项目应当组织开展阶段评价工作。

第五十五条xxxx公司建立后评价与新上项目挂钩机制。所有新上项目应当有

集团公司或xxxx公司后评价管理部门出具的意见，其中改扩建项目应当有对原项

目的后评价报告，作为改扩建项目立项审批的重要依据。

第八章财务和资金管理

第五十六条各级财务部门在项目开工前应当对项目资金筹措情况进行落实，审

计部门应当对资金到位情况进行监督。

第五十七条财务部门根据年度项目建设计划筹措资金，工程管理部门根据项目

建设合同和实际进度编制工程进度款资金计划，财务部门按照计划拨付工程进度款

并监督使用，同时负责编报集团公司下达的年度实施计划中标定的重大项目和重点

项目有关财务报表。

第五十八条投资项目资金必须专款专用，任何单位和个人不得擅自挤占、挪

用、置换或截留。

第五十九条建设单位必须建立健全投资项目资金管理制度，严格执行项目财务

管理规定，建立专账管理并按项目进行明细核算，加强使用管理和监督检查。

第六十条集团公司限上项目及xxxx公司限上项目的工程最高限价由基层单位

进行初审，xxxx公司财务资产部审核。限下项目工程最高限价由各单位审定。

第六十一条集团公司限上项目工程结算由基层单位进行初审，xxxx公司投资

管理部、工程管理部审核，审计部进行内部审计，对集团公司抽查审计的部分重点

项目，需报集团公司组织审计。其他项目（xxxx公司限上项目和限下项目）由基

层单位进行初审，xxxx公司投资管理部、工程管理部审核，审计部组织审计。工

程结算送审及审计时效性为项目验收投用后12个月内完成，对送审工程总造价超

过计划总投资的，由基层单位予以书面说明，在剔除材料价格、政策性费用调整等

合理因素外，仍然超计划的建设项目，提请公司党政联席会审议。

第六十二条集团公司限上项目工程竣工后，由基层单位财务部门编制财务决算

报表，xxxx公司财务资产部审核，审计部进行审计，最后报集团公司组织审定。

其他项目（xxxx公司限上项目和限下项目）由基层单位进行初审，xxxx公司财务

资产部审核，审计部组织审计。

第九章责任追究与奖惩

第六十三条xxxx公司开展投资管理工作评优活动，对投资管理先进集体和先

进个人予以表彰和奖励。

第六十四条违反本制度规定，有下列行为之一的，按照集团公司《员工奖惩

办法》及其他规定进行处罚，并纳入项目责任单位及其主要领导、分管领导等人员

的业绩考核。

（一）未履行投资决策程序的计划外投资项目，未经批准或授权对外投资；

（二）越权审批或者擅自立项；故意造成单项工程缺漏，扩大范围“搞搭车”

项目，弄虚作假；擅自扩大建设规模或引进范围、变更建设地点或内容；

（三）概算超估算，预算超概算，决算超预算；

（四）故意拆分项目逃避审批；

（五）擅自开工建设，或未经批准提前开展设备订货；

（六）违反本制度规定或集团公司招标、合同、质量、HSE等有关规定；

（七）对投资项目未进行有效监管，发生损失未及时采取有效措施；

（八）未按照规定造成投资损失的其他情形。

第六十五条合同相对方不按合同履行设计、监理、施工、采购、中介服务职

责造成项目损失的，除追究其合同违约责任外，列入xxxx公司黑名单，三年内不

得参与集团公司及所属单位投资项目的招投标及商务谈判。

第十章附则

第六十六条本制度由公司投资管理部负责解释。