单一性

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专利代理实务单一性问题(虽属于专利申请应驳

回但不是无效情形)条款总结

1、【核心法条】A31规定，一件发明或者实用新型专利申

请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两

项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。

一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两

项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使

用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出策划网站 。

2、【辅助法条】R34规定，依照《专利法》第三十一条第

一款规定，可以作为一件专利申请提出的属于一个总的发明构思

的两项以上的发明或者实用新型，应当在技术上相互关联，包含

一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征

是指每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的

技术特征。

R42规定，一件专利申请包括两项以上发明、实用新型或者

外观设计的，申请人可以在本细则第五十四条第一款规定的期限

届满前，向国务院专利行政部门提出分案申请；但是，专利申请

已经被驳回、撤回或者视为撤回的，不能提出分案申请。国务院

专利行政部门认为一件专利申请不符合专利法第三十一条和本

细则第三十四条或者第三十五条的规定何绍基简介 的，应当通知申请人在指

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定期限内对其申请进行修改；申请人期满未答复的，该申请视为

撤回。分案的申请不得改变原申请的类别。

R43规定，依照本细则第四十二条规定提出的分案申请，可

以保留原申请日，享有优先权的，可以保留优先权日，但是不得

超出原申请记载的范围。

审查指南规定，缺乏单一性不影响专利的有效性，因此缺乏

单一性不应当作为专利无效的理由。

审查指南9.1.2规定，“一般情况下，经整体观察，如果其

他外观设计和基本外观设计具有相同或者相似的设计特征，并且

二者之间的区别点在于局部细微变化、该类产品的惯常设计、设

计单元重复排列或者仅色彩要素的变化等情形，则通常认为二者

属于相似的外观设计”。

3、【要点解析】★明显缺乏单一性的判断：如果解决的技

术问题不同，则明显缺乏单一性；否则不明显缺乏单一性。

★相同或者相应的特定技术特征判断法：找出发明对现有技

术做出贡献的特定技术特征，判断是否有相同或者相应的特定技

术特征，如果有，则具备单一性；否则不具备单一性。

★单一性虽属驳回条款，但不是无效条款，不能用来作为专

利权无效宣告请求的理由。

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★单一性针对的是权利要求，故需要将没有单一性的两个权

利要求分为两件申请。至于说明书，可以与原申请一致，也可以

删除不具有单一性的方案。

★判断是否具有单一性的方法：步骤1：要求保护的两项以

上的发明是否具有具有相同或者相应的技术特征？步骤2：相同

或者相应的技术特征是否为特定技术特征？/步骤1：要求保护的

两项以上的发明各自特定技术特征是什么？步骤2：这些特定技

术特征之间是否相同或者相应？

4、【答题模板】■单一性问题的一般论述：1）以单一性作

为无效宣告理由的论述：单一性不是无效理由，请求不予考虑。

2）明显缺乏单一性的论述：独立权利要求A解决了C技术问题，

独立权利要求B解决了D技术问题，其解决的技术问题不同，不

属于一个总的发明构思，技术上无相互关联，它们之间也不存在

相同或者相应的特仓库管理员的职责 定技术特征。因此权A和权B之间没有单一性，

应该分案申请。3）解决的技术问题相同（不明显缺乏单一性）

仍无单一性的论述：独立权利要求A和B要解决的技术问题均是

C，但采用的技术手段分别是D和E，没有相同或相应的对现有

技术作出贡献的特定技术特征，不属于一个总的发明构思，因此

不具备单一性，应该分案申请。4）有单一性的论述：权利要求

A和B中均包含“C”这一相同（/相应）的对现有技术作出贡献

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的特定技术特征，技术上相互关联，属于一个总的发明构思，因

此具备单一性，可以合案申请。

[模板1]权利要求之间缺乏单一性（权利要求撰写时作为分

案理由）：

权利要求X相对于现有技术做出贡献的技术特征为：XXX，

权利要求Y相对于现有技术做出贡献的技术特征为：XXX，两者

既不相同也不相应，从而两个权利要求之间没有相同或相应的特

定技术特征，彼此之间在技术上也无相互关联，不属于一个总的

发明构思，不具备单一性，不符合《专利法》第31条第1款的

规定，应当分案申请即分别作为两份申请提出。

[模板2]权利要求之间具备单一性（权利要求撰写时作为合

案理由）：

独立权利要求X中记载了技术特征X1，独立权利要求Y记

载了技术特征Y1，技术特征X1和Y1是相同（或相应）的技术

特征，且技术特征X1和Y1分别能够为权利要求X和Y带来新颖

性和创造性。因此独立权利要求X和独立权利要求Y之间有相同

（或相应）的特定技术特征，彼此之间属于一个错误651 总的发明构思，

具备单一性，符合《专利法》第31条第1款的规定，因此可以

在一份专利申请提出。

5、【真题案例】单一性的判断几乎每年必考，案例几乎历

年真题均有，无论专利法还是实务中均涉及。

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[案例1]某发明专利申请的权利要求如下：

1.一种组合物，包括化合物X。

2.一种治疗咽喉疾病的药物，包括化合物X、化合物Y。

3.根据权利要求2所述的药物，还包括成分Z。

4.一种制备权利要求2所述药物的方法，包括在工艺条件M

下混合药物成分。

5.一种制备权利要求3所述药物的方法，包括在工艺条件N

下什么是鸡胸 混合药物成分。”

其中，X是特定技术特征，Y、Z、M、N不是特定技术特征。

下列说市场区 法哪些是正确的？

•A、权利要求1、2之间具有单一性

•B、权利要求2、5之间具有单一性

•C、权利要求1、4之间具有单一性

•D、权利要求4、5之间具有单一性

由于权利要求1~5均含有特定技术特征X，所以权1~权5均

具备单一性，选项ABCD正确。

[案例2]某发明专利申请权利要求如下：

1.一种复合材料，由树脂a、填料b、抗氧剂c、阻燃剂d组

成。

2．权利要求1所述的复合材料，其特征在于由树脂a、填

料b、抗氧剂c、发泡剂e组成。

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3．权利要求1所述的复合材料，其特征在于诸葛亮六出祁山 由树脂a、填

料b、发泡剂e、稳定剂g组成。

4．权利要求1所述的复合材料制成的薄膜，其特征在于薄

膜为圆形。

5．权利要求1所述的复合材料制成的薄膜，其特征在于薄

膜的厚度为0.1~0.5mm。”

对比文件1公开了由树脂a、填料b、抗氧剂c组成的复合

材料，对比文件2公开了由树脂a中国的国粹有哪些 、填料b、发泡剂e组成的复

合材料。权利要求1相对于对比文件1和2具备创造性。下列说

法哪些是正确的？BCD

•A、权利要求1、2之间具有单一性

•B、权利要求1、3之间不具有单一性

•C、权利要求4、5之间具有单一性

•D、权利要求2、3之间不具有单一性

解析：权利要求1和2之间共同的技术特征树脂a、填料b、

抗氧剂c都已被对比文件1揭露，故权利要求1和2之间不具有

单一性，A错误。同样，权利要求1和3之间的共同技术特征树

脂a、填料b被对比文件1和2揭露，权利要求2和3之间的共

同技术特征树脂a、填料b、发泡剂e被对比文件2揭露，故权

利要求1和3，权利要求2和3都不具有单一性，BD正确。权利

要求4和5之间的共同技术特征阻燃剂d没有被对比文件1和2

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揭露，并且权利要求5是对权利要求4的从属权利要求，故权利

要求4和5之间具有单一性，C正确。

[案例3]某发明专利申请的权利要求书如下：

1.一种汽车，其特征在于包括底盘L、车身M和发动机N。

2.根据权利要求1所述的汽车，其特征在于底盘L由合金材

料K制成。

3.根据权利要求2所述的汽车，其特征在于轮胎上的花纹为

X。

4.根据权利要求2所述的汽车，其特征在于轮胎由橡胶材料

Y制成。

5.根据权利要求1所述的汽车，其特征在于还包括后视镜Z。”

已知现有技术中已经公开了包括底盘L、车身M和发动机N

的汽车，K、X、Y、Z均为特定技术特征且互不相关。下列哪些

权利要求之间具有单一性？AC

•A、权利要求2与3

•B、权利要求2与5

•C、权利要求3与4

•D、权利要求3与5

•解析：本题中的特定技术特征为K、X、Y和Z。权利要求2、

3和4之间有特定技术特征K，AC选择。权利要求2和5、3和5

不具有特定的技术特征，不具有单一性，BD不选。