券业“黑客”利用漏洞获利308万：罚没1200万，3年禁入

证券从业人员私下获取特定客户交易信息 跟踪操作控制使用多位亲属名下账户交易股票趋同交易超2亿元 被罚没合计逾1200万元从业人员违规

我国对证券从业人员炒股有相应的禁止性规定。

2019年修订的《中华人民共和国证券法》第四十条规定，证券交易场所、证券公司和作用是什么意思证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

近年，证券从业人员违规炒股的情况仍不少见，监管层则一直严厉打击。

近日，四川证监局则开出一则涉及证券从业人员违湖北教育频道规炒股的罚单。四川证监局对当事人刘佳杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款80万元；对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350。64万元，并处罚款1000万元。上述几项罚没款合计超过1400万元。此外，四川证监局还决定对刘佳杰采取3年市场禁入措施。

就在上个月，证监会开出一份针对证券从业人员违规炒股的大额罚单。证监会的这份行政处罚决定书显示，江海涛控制、使用“江某训”“夏某”“江某”“朱某娅”证券账户买卖股票。

资料显示，江海涛北京物资学院排名为证券从业人员，曾为券商营业必要充分条件部负责人。江海涛与广发证券先后签订及续订多份劳动合同，2007年3月28日，江海涛调任至广发证券珠海吉大路营业部担任总经理，2007年11月28日，吉大路营业部获准迁址并更名为广发证券珠海景山路营业部，截至2019年3月6日(以下简称调空军飞行学院查截止日)，江海涛担任该营业部负责人。

证监会决定没收江海涛违法所得1499。62万元，并处以1400万元罚款，罚没款合计约2900万元。

来源/证券时报微信号

编辑/樊宏伟