技术来源

技术进步来源的就业增长效应--以技术进步的要素偏向性为视

角

佚名

【摘要】基于我国省际间自主创新、技术引进的要素偏向性的估算，本文以技术

进步的要素偏向性为视角来解释不同来源的技术进步对就业增长产生的影响。研究

结果表明，不同来源的技术进步对就业增长的影响不尽相同，而不同的技术进步来

源，其要素偏向性表炒青豆用焯水吗 现也不相同。自主创新在多数地区表现为偏向于劳动，对就业

增长起到显著的促进作用，技术引进则在更多地区偏向于资本，对就业增长的影响

也比较复杂。本文最后提出技术进步与就业增长协调发展的若干政策建黄瓜鸡蛋

议。%Badontheestimationoffactorbiasofindigenousinnovationand

technologyimportinChina,thispaperexplainstheemploymenteffectof

technologyprogresssourcesintheperspectiveoffactorbiasof

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y,thepaperputs

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technologyprogress外国旅游 andemployment.

【期刊名称】《工业技术经济》

【年(卷),期】2015(000)008

【总页数】7页(P147-153)

【关键词】技术进步来源;就业增长;技术进步偏向性

【正文语种】中文

【中图分类】F124.3;F249.2

长期以来，技术进步对就业的影响方开头成语 问题就一直是学术界关注的一个焦点问题，但国

内对该问题的研究有两个局限：（1）局限于中性技术进步的假定下，忽略了技术

进步的要素偏向性的影响；（2）多数研究还是停留在技术进步对就业的总体影响

上，对技术进步就业效应的研究缺乏更深入的进一步探讨，比如说不同来源的技术

进步对就业增长分别会产生什么样的影响？不同类型的技术进步的就业效应又会有

什么样的差别等问题。实际上，我国技术进步并不是中性的，诸多研究表明我国的

技术进步具有资本偏向性（雷钦礼，2013；孙焱林等，2014），忽略技术进步的

要素偏向性，就不可能很好地解释技术进步对就业增长的影响。同时，在当前我国

实施创新驱动发展战略，以及“稳增长、调结构、保就业”的宏观经济背景下，

只有对技术进步就业效应进行更深入的分析，解释清楚诸如“什么样的技术进步

促进了就业，什么样的技术进步对就业产生了不利影响？”之类的问题，才能更好

地制定适当的技术促进政策，实现技术进步、经济发展与就业增长三者之间协调发

展。本文以技术进步的要素偏向性为视角来分析说明不同的技术进步来源对就业增

长的影响，目的就是要根据当前我国技术进步的方向和性质，通过对不同来源的技

术进步与就业增长关系的分析，最终为我国选择适当的技术促进政策和制定促进就

业增长的相关政策提供理论依据，在充分发挥技术进步促进生产力发展作用的同时，

克服和避免短期内技术进步对就业增长的不利影响。

后文内容安排如下：第二部分采用面板数据模型方法分析技术进步的来源及其对就

业增长的影响；第三部分分别测算不同技术进步来源的要素偏向性，并分析其与就

业增长的关系；最后是结论与政策建议。

我国技术进步的主要来源包括自主创新与技术引进两种途径。在当前国际背景下，

作为一个发展中国家，我国引进和学习外国先进技术又主要有两个渠道：（1）通

过外商直接投资、国际贸易等途径间接引进先进技术；（2）直接引进和购买发达

国家的先进技术（以下简称技术购买）。分析技术进步来源对就业增长的影响，

也就是要说明自主创新、外商直接投资、国际贸易以及技术购买与就业增长的关系。

1.1模型、数据与方法

我们首先基于柯布——道格拉斯生产函数以及厂商利润最大化原则推导出就业需

求的基本方程，即：

其中，L、K、W、Tech分别表示就业人数、资本存量、实际平均工资、技术进步。

参照吴延兵等（2008）的做法，技术进步可以表示成不同技术进步来源的函数，

即

假定f（IN，FDI，JCK，JSS）＝lnZL＋lnFDI＋lnJCK＋lnJSS

结合上式（1）和（2），最终构建如下面板数据模型：

变量ZL、FDI、JCK、JSS分别表示自主创新、外商直接投资、进出口、技术市场

成交额。其中，ZL是用来衡量自主创新水平的指标，FDI、JCK与JSS是用来衡

量技术引进水平的3个指标，FDI与JCK表示技术引进的第一种方式即外商直接

投资与国际贸易，JSS表示技术引进的第二种方式即技术购买，a0表示截距项，

代表随机误差，i表示第i个省份，t表示第t年。

被解释变量为就业，使用各省市地区历年年底就业人数来衡量；解释变量K（资本

存量）的处理方法参照张军（2004）；平均工资（W）采用CPI缩减的实际平

均工资（1990年价）。对技术进步来源的度量，参考以往文献，自主创新（ZL）

我们选择使用专利授权数来衡量；外商直接投资（FDI）与进出口贸易总额（JCK）

分别用人民币汇率（年均价）转化成本币计量，两者最后均使用GDP平减指数进

行平减；技术市场成交额（JSS）直接使用GDP平减指数缩减后取对数。本文所

选样本包括我国29个省市地区（西藏因数据缺失过多略去，重庆数据并入四川），

时间跨度在1990～2013年，所有变量所使用的原始数据均来源于历年的中国统

计年鉴与地方年鉴。

对上述面板数据模型（3）的估计，首先利用豪斯曼检验确定采用固定效应模型还

是随机效应模型，然后针对回归分析中可能存在的自相关和异方差的干扰，采用可

行的广义最小二乘法（FGLS）进行校正。同时，为了避免伪回归，对模型（3）

进行回归分析之前，首先有必要进行面板数据单位根检验和面板协整检验。

1.2回归分析与结果

1.2.1单位根检验

为避免伪回归，首先对各面板序列进行平稳性检验。考虑到检验方法的多样性及有

效性，本文同时列出相同根单位根检验（Levin－Lin－Chu检验）与不同根单位

根检验（IPS检验与ADFFisher检验）的检验结果。如表1所示。结果表明所有

的变量均是在一阶差分后平稳，故所有变量均为一阶单整的序列。

1.2.2协整检验

基于单位根检验的结果，所有的变量均为同阶单整，接下来对变量进行协整检验以

考察变量间是否存在长期均衡关系。面板数据的协整检验分为两类，一类是基于

EG两步法基础上的协整检验，包括Pedroni检验与Kao检验；另一类是基于

Johann协整检验的面板协整检验（高铁梅，2009）。本文使用以上3种方法

进行面板数据的协整检验，结果如表2～4。由表可知，3种协整检验的结果均显

示变量间存在协整关系（长期均衡关系）。

1.2.3回归分析与结果

基于以上面板协整检验结果，接下来可以直接对模型（3）进行回归分析。通过

Hausman检验，我们发现模型（3）宜采用固定效应模型（FE）进行估计，估

计结果对应表5的第二列（模型Ⅰ）。估计结果中多个解释变量不显著，且实际

平均工资（W）与就业之间的关系为正也与经验不符，这可能是受到自相关、异

方差等的影响，为排除类似这些面板误差结构的影响，我们运用可行的广义最小二

乘法（FGLS）方法来重新估计模型（3），结果如表5第三列（模型Ⅱ）。对比

可发现，模型Ⅱ估计结果较优，故我们选择以此结果作为本文分析的依据。

由模型Ⅱ（FGLS）估计结果可知：样本区间内，自主创新（ZL）可以显著促进

我国的就业增长，而衡量技术引进水平的三个指标对就业增长的影响则不尽相同。

其中，外商直接投资的就业增长效应为正，但统计意义上不显著，进出口与就业增

长之间的关系显著为正，技术市场成交额对就业的影响为负。模型还显示实际物质

资本存量与就业增长之间正相关而实际平均工资与就业增长之间则是负向关系，这

与经验结论相符合。

自主创新的就业促进作用已在不少文献中得到印证（王光栋，2014），在这里，

我们主要讨论技术引进与就业之间的关系。针对衡量技术引进水平的3个指标对

就业增长影响的差异性，我们主要从以下几个方面来分析：（1）FDI的就业增长

效应的不确定性，这主要是因为外商直接投资对就业的双重效应，既可以通过投资

拉动就业，也会因与国内投资之间存在竞争关系以及提高劳动效率而对就业产生破

坏效应，因此，外商直接投资与就业增长之间的关系主要取决于以上两种效应的强

弱，若是前者大于后者，便利于就业，反之亦然。（2）进出口与就业增长之间的

关系显著为正。通常，学术界较为一致的观点是出口利于就业而进口与就业之间倾

向于负相关或者是不相关，由此，我们认为在我国样本区间内，出口的就业创造效

应大于进口对就业的破坏效应。而衡量技术引进水平的另一个指标——技术市场

成交额的就业增长效应显著为负，这主要是由于我国作为一个发展中国家，技术购

买的对象大都是欧美发达国家，而发达国家的技术进步偏向使用资本（节约劳

动），受其影响，我国通过购买获得的技术也会倾向于劳动节约型。

究竟是什么原因导致了不同来源技术进步的就业增长效应的差异性呢？我们认为这

与自主创新、技术引进的要素偏向性有关。为此，我们首先对技术进步的不同来源，

即自主创新与技术引进的要素偏向性进行测度，测度方法参考王班班、齐绍洲

（2014）的做法。

按照王班班等（2014）的方法，自主创新、技术引进（包括外商直接投资、国际

贸易、技术购买）的要素偏向性由下面（4）式（）与利用生产函数推导出的要

素替代弹性（e）共同决定。若小于0且e强肾养心胶囊 大于1，可判定自主创新或者是技

术引进偏向要素劳动，若小于0且e处于0～1之间，则偏向资本；反之亦然。

其中，i表示技术进步的来源，的经济意义是i每增加1%将引起两要素相对投入

和绝对投入变动的百分比，xl、xk分别代表要素劳动与资本的投入量，这里分别

用各省份历年年底就业人数与实际资本存量来衡量；自主创新与技术引进衡量指标

的选取与上一小节一致。另外，要判断不同来源的技术进步的要素偏向性还需估计

出资本与劳动要素的替代弹性，要素替代弹性（e）的估计参考戴天仕等（2010）

的方法，构建如下标准化系统：

其中，分别代表历年总产出（Yt）、分别代表历年总产出（Yt）、劳动（Lt）、

资本（Kt）、年份（t）的样本均值，本文将样本区间重新设定为1990～2013

年、包含29个样本（西藏数据缺失较多故略去，重庆、四川数据合并），此处数

据来源与处理方法按照戴天仕（2010）的做法，但GDP与资本存量等数据采用

1990年价。由以上3个等式，借助统计分析软件stata12的nlsur命令可估计出

各省资本与劳动的替代弹性（e），结果如表6。

从替代弹性的估计结果看，样本期间内除了个别地区资本与劳动的替代弹性大于1，

其余省份的要素替代弹性均小于1，即整体上资本与劳动之间是互补关系（0＜e

＜1）。此时，若是某种来源的技术进步使劳动相对于资本的投入量有所增加（

＞0），可断定该来源的技术进步偏向要素劳动，＜0则偏向资本。对于个别省

份，替代弹性大于1（资本劳动呈现替代关系），自主创新或技术引进使劳动相对

于资本投入量的增加则意味着自主创新或技术引进偏向资本，反之，偏向劳动。

由各地区资本劳动替代弹性的估计值，结合（4）式的计算结果，可得出自主创新

（ZL）与技术引进（FDI、JCK、JSS）的要素偏向性，如表7所示。

从我国29个省份技术进步来源的要素偏向性的估计结果来看，各省份技术进步来

源的要素偏向性存在显著差异性。通过表7我们发现样本区间内自主创新与技术

引进的要素偏向性的区别主要怎么画书本 表现在相对于更多省份技术引进的资本偏向性，自主

创新较多省份偏向要素劳动。

总体而言，我们认为技术进步来源的要素偏向性与其就业增长效应有着重要的联系。

以自主创新（ZL）为例，我国29个省份仅有7个省份的自主创新具有资本偏向

性，其余22个省份均偏向劳动使用，这也与自主创新的就业增长效应为正的结论

相匹配，不难理解，劳动偏向型技术进步使企业在生产过程中增加劳动的投入量而

相对减少使用资本，从而有利于就业增长。又譬如进出口贸易对就业的正效应，主

要原因是出口促进就业增长，而我国过去出口产品以劳动密集型为主。与此相反，

技术购买的就业增长效应为负，而对技术购买的要素偏向性测算结果表明，29个

省份的技术购买（JSS）仅有6个省份偏向要素劳动，其余23个省份均偏向劳动

节约（资本使用），资本偏向型技术进步使企业在生产过程中提高资本的投入量

相对减少使用劳动，必然不利于就业增长。此外，外商直接投资的要素偏向性也主

要表现为资本偏向，这同样会对各地就业增长产生不利影响。所以，技术进步来源

的要素偏向性与其就业增长效应密切相关，这对各地制定相关政策具有重要的启示

意义。

通过对我国技术进步不同来源的就业增长效应、要素偏向性的分析，可得出如下结

论：（1）样本期间内，自主创新可以显著促进我国的就业增长而技术引进的就业

增长效应则比较复杂；技术引进与就业增长之间关系的复杂性主要表现在衡量技术

引进水平的3个指标它们的就业增长效应各不相同：外商直接投资的就业增长效

应表现出明显的不确定性，进出口与就业之间显著正相关，而技术市场成交额的增

加则会导致我国就业总量的减少。（2）我国省际技术进步来源的要素偏向性存在

显著差异，区别主要体现在相对于更多省份技术引进的资本偏向性，自主创新则更

多省份偏向于劳动。技术进步的要素偏向性会改变生产过程中资本和劳动的相对投

入比例进而影响就业，因此，不同来源的技术进步对就业增长的影响不尽相同。

基于上述结论，本文提出以下政策建议。（1）坚持以自主创新为主导的技术进步

策略，这也是当前创新驱动发展战略的内在要求。充分发挥自主创新劳动偏向型的

特征，通过提高我国自主创新水平的途径来促进就业。由于推进自主创新的驱动因

素主要包括创新的资金投入和人力资源投入，因此，在创新资金投入方面，政府可

以通过增加财政科技投入、采取税收减免等手段鼓励企业加大研发经费投入；在创

新的人力资源投入方面，教育是人力资本投资的主要方面，政府增加教育支出，不

仅对创新人才的培养有重要意义，而且也是推进科技创新的基础。（2）我国是一

个发展中国家，技术进步不可能完全依赖自主创新，技术引进仍然是一个非常重要

的来源。基于不同渠道的技术引进的要素偏向性及其对就业增长的影响，从就业增

长的角度而言，尤其是要对外商直接投资的流向进行必要的引导，重视外资引进的

产业关联和互补作用，做大做强全产业链，形成产业集群效应，发挥外商直接投资

对就业的积极作用，这对于促进我国就业增长具有重要意义。

【相关文献】

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2.孙焱林，温湖炜.中国省际技术进步偏向测算与分析：1978～2012年［J］.中国科技论坛，

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3.吴延兵.自主研发、技术引进与生产率——基于中国地区工业的实证研究［J］.经济研究，2008，

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4.张军.中国省际物质资本存量估算：1952～2000［J］.经济研究，2004，（10）：35～42

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