黄友龙

南通大学学报・社会科学版

第２６卷 第６期

双月刊 ２０１０年１１月出版

知识产权发展历程的反思

高荣林

（华中科技大学法学院，湖北武汉４３００７４）

摘 要：在社会发展的不同阶段，国家对知识产权制度的不同需求导致了知识产权立法精神的不同。在

萌芽时期，其强调的是国家利益；在产生、发展阶段，其强调的是个人利益；在完善时期，其强调的是社会利

益；而现阶段，其强调的是全球利益。在知识产权法发展的不同发展阶段，其立法本位存在不同的问题。

关键词：知识产权；知识产权法；反思

中图分类号：Ｄ９１３．０２ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７３—２３５９（２０１０）０６—００４９—０７

一

、知识产权的萌芽——国家利益至上

关于知识产权的产生，学界熟知其并非产生于

私权，恰恰相反其产生于封建社会的特权。虽然有学

者考查知识产权历史后认为在古代中国和中世纪的

欧洲就有知识产权保护的例证，如有学者认为：“北

宋代历史著述《东都事略》在初本目录页上附有一方

牌记。上书‘眉山程舍人宅刊行．已申上司，不许覆

板’字样，这是迄今发现我国最早（或许也是世界最

早）的印刷出版专有权保护的一个例证。”ｔ￣９１５世纪

末。威尼斯共和国授予印刷商冯・施贝叶在威尼斯印

刷出版的专有权，有效期５年。这被认为是西方第一

个由统治政权颁发的、保护翻印之权的特许令。在此

之后，罗马教皇于１５０１年，法国国王于１５０７年，英

国国王于１５３４年．都曾为印刷出版商颁发过禁止他

人随便翻印其书籍的特许令。１５５６年，英国印制图书

的自由被取消。当时对新教徒进行迫害的英王玛丽

一世，为了控制舆论而颁布了《星法院法》，批准成立

了钦定的“出版商公司”。规定一切图书在出版之前．

必须交该公司登记：非该公司成员则无权从事印刷

出版活动。对于违反这项法令的，将交给“星法院”惩

办。而哈佛大学法学教授安守廉在论及中国版权历

史时却说：“从中国至今人们知识产权意识淡薄的事

实，可推知中国自古就未曾有过知识产权（尤其是版

权）的保护。中国古代有过的，仅仅是帝国控制观念

传播的努力，绝不能把这当作版权来对待。” 李雨

峰教授也认为：“在特权出著作时期。各国皇室给予

保护的对象包括祈祷之书、学校用书、历书、预言之

书、圣经等，只有经过当局批准的作品才受到保护。

这种通过作品内容来界定著作权保护对象的方法反

映了皇室控制舆论维护帝国意识形态的企图。”其

实，英国皇室授予的这种“翻印特权”又何尝不是在

控制思想的传播，维护其专制统治呢？因此，封建皇

帝或国王虽然给出版商一些“钦定的印刷翻印权”，

但是其目的是为了维护其专制统治，禁止新思想的

传播．并以此来增加税收。所以这种“钦定的印刷翻

印权”决非现代意义上的著作权。

商标最早也起源于我国，据学者考证：“一定标

识用在商品包装上。有目的地使消费者认明商品来

源，不仅有文字记载，而且有实物流传至今的，恐怕

仍旧要推我国宋代山东刘家‘夫针铺’用的‘兔’标。”［３１

１７３６年，苏州府长州县布商黄友龙。冒用他人布疋的

收稿日期：２０１０－０４－３０

作者简介：高荣林（１９７４一），男，湖北襄阳人，华中科技大学法学院博士研究生，湖北警官学院法律系讲师。

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高荣林

“牌谱”．地方政府把禁止这种冒用行为的禁令刻在

石头上，以昭示公众。这反映出地方政府对行会回归

通过权利给予的支持。而在英国，面包房和银匠有义

务在自己的制品上标出记号，作为一种强制性规定

是出现在ｌ３到ｌ４世纪。在德国，开始与商标沾边

的，竟然是古登堡采用活字之后的印刷品——看来

两种知识产权在西方的起源真有一定缘份。那是由

于当时印刷出版者们竞相使用活字印刷术，而印出

的同种书籍（如圣经）装帧、质量各异。为了在市场上

把自己质高的印刷品与他人质低者分开，以在竞争

中处于有利地位．部分印刷出版者开始把一定标识

作为其制品书面装饰的一部分，印刷出来。郑成思教

授认为，“在商标领域，商标保护则恰恰起源于行会控

制。而这种行会控制则又被君主或其代表作为一种特

权加以确认”唧衣服logo 。所以商标起源于行会的垄断、追究

行会成员产品责任以及国家对行会控制的需要，此时

商标体现出来的更多的是责任和义务，而非私权。

在中世纪的欧洲，很早就存在着有君主赐给工商

业者在某些商品上垄断经营的特权。公元ｌ０世纪，雅

典政府授予一位烹饪师独占其烹饪方法的特权。１２６３

年英王亨利三世授予波尔市一市民制作特色布的专

门技术１５年的垄断权。而这些与今天专利并不相同

的权利．实际是一种特权。今天的专利，又确确实实来

源于这种特权。１３３１年，英王爱德华三世曾授予佛兰

德的工艺师约翰・卡姆比在缝纫与染织技术方面独专

其利。该早期专利的授予目的，在于避免外国制造作

坊将在英国使用着的先进技术吸引走。当然，在获得

专利的这些“权利人”中有很大一批不是因为发明而

是因为引进所谓的先进技术，这种授予技术引进者而

非发明者“专利权”的行为无疑与现代的专利制度相

去甚远，但是这无疑又是为了国家利益的需要。

总之，在知识产权萌芽时期，知识产权不是民事

权利，不是私权，而是特权。国家授予该特权的目的

无非是为了控制思想的传播、维护专制统治、增加税

收的需要，绝非是保护创作人的权利，或者说，保护

创作人的权利只是该特权的一个非常非常间接的目

的。所以。在知识产权萌芽时期，它是特权，国家利益

至上，个人利益只是国家利益的婢女。所以这种漠视

知识产品创作人利益的立法无疑会枯竭创作源泉，

随着资本主义制度的确立。知识产权立法也随民间风水 之变

迁为个人利益至上。

５０

二、知识产权的产生——个人利益至上

其实现代意义的知识产权法是在个人主义的影

响下发育、成长起来的。有学者认为我国古代就有个

人主义的精神。如：“先秦以孔孟为代表的早期儒学，

在表达热切的社会关注的同时，也表达着强烈的个人

关注，对个人道德主体地位和个人精神自由以及特立

独行的社会存在方式的重视，甚至可以说形成了一种

具有鲜明特色的个人主义传统，即儒家个人主义。”１４１

又如：“庄子被视为追求个性自由的象征”，“用一个

‘独’字来表达个人独立的思想品性、独立的人格”等

等。 但是，我们认为不管是孔孟抑或庄子，其所表达

的只能是一种个人主义的原初意识，或者说只能是一

种个人主义的萌芽，绝非现代以个人为本位的个人主

义。正如梁漱溟先生所说：“中国文化最大的偏失，就

在于个人永远不被发现这一点上，一个人简直没有站

在自己的立场上说话的机会，多少感情要求被压制、

被抹杀。”［５ｐ．５９而在西方，有学者认为个人主义可以追

溯到古希腊罗马和中世纪。如：“古希腊罗马关于自然，

法与天赋平等的思想认为，每个个体的人都分有普遍

理性，因此个人与个人之间平等。”嘲又如：“早在中世

纪。就可以从英格兰的个体性生产方式中发现个人主

义（如个人自治和个性解放）的文化特征。”“基督教信

仰本身就意味着每个人在上帝面前都是一个独立的

人格。”１７１但是，这些例证只能说明在文艺复兴之前有

过个人主义意识的萌芽，而不能把它们理解为真正意

义上的个人主义。因为在中世纪以前的奴隶制下．个

人要么服从于国家．要么服从于家长和奴隶主。不可

能有所谓的个人权利、自由、尊严等。而到了中世纪上

帝成为一切的主宰，他把对神圣事物的权力交给教

皇，把世俗事物的权力交给皇帝。人们处于教皇和皇

帝的双重统治下，个人的权利、自由、尊严更是无从谈

起。而以个人为本位的个人主义产生于文艺复兴、宗

教改革、资产阶级革命。

而现代意义的知识产权法产生的标志是１６２４

年英国颁布的《垄断法规》、１７０９年英国颁布的《安娜

女王法令》、１８５７年法国颁布的《关于已使用原则和

不审查原则为内容的制造标记和商标的法律》。那

么．在古代中国和中世纪的欧洲已经有了知识产权

的萌芽，而作为私的知识产权却产生在１６２４年、

１７０９年、１８５７年，即１７一ｌ９世纪的欧洲呢？考查西方

历史，我们发现此时正是西方自由资本主义时期，而

自由资本主义时期的哲学基础恰恰是个人主义。个

人主义是伴随西方资本主义而出现的一种资产阶级

的政治、经济、价值学说。首先．作为一种政治哲学它

是资产阶级反对封建特权和神权的思想武器。它强

调有限权力的政府，强调个人的民主和自由权利，强

调自我支配．自我控制。可以说，资产阶级正是凭借

个人主义推翻封建特权和神权建立了资产阶级民主

制度。从而为知识产权这种私的权利的产生提供了

阶级基础。其次．个人主义作为一种经济制度，它主

张私有神圣、所有权绝对和自由市场经济，要求保护

个人私有财产，这为现代意义的知识产权保护创作

者个人的智力创作成果提供了经济基础。最后，个人

主义强调个人是目的，维护人格独立和个人的尊严。

这样智力成果的创作人就摆脱了封建社会的中对人

和物的依赖，获得了人格的独立。可以说，在个人主

义的推动下。智力成果的创作人的主体地位突现，摆

脱了封建社会的各种特权和身份的限制，最终获得

了独立的人格并成为自己创作的智力成果的权利

人。所以说，个人主义是私的性质，知识产权产生的

政治、经济、价值基础，如果没有个人主义的催化作

用，知识产权只能是封建特权。

（一）知识产权立法与企业家和艺术家精神

贝尔指出，在近年，随着传统社会结构的瓦解而

出现的独立的个体有两个主要的人格样板：“一个是

企业家，另一个是艺术家。企业家以牟利为目的，在

物质财富的追求中表现出永不满足、不断挺进新边

疆的贪婪冲动。而文艺复兴以来，独立成长的艺术家

则特别推崇激情、灵感与想象。从而形成了两类个人

主义：企业家——功利型个人主义，艺术家——表现

型个人主义。”阎一般来说，知识产权是创作人对其创

作的智力成果享有的专有权。也即，只有创造性的智

力成果才能获得知识产权，如：发明要获得专利必须

具有创造性，商标要获得注册必须具有显著性，作品

要获得著作权必须有独创性等等。而个人主义精神

不管是功利型个人主义还是表现型个人主义，要实

现其目的就必须有极强的开拓进取、创造冒险精神。

这种精神在知识产权领域表现为：企业家为了在残

酷的市场竞争中获得利益，出于不败的地位，就必须

不断地改进生产技术、采取先进的管理方法、使用能

够表示自己商品的商业标志等等。为了避免自己的

技术、管理方法、商业标志被竞争者无偿使用并与自

己竞争，企业家就要求法律保护其发明、经营信息、

商业标志，从而产生专利权、商业秘密权、商标权等

等。而艺术家为了表达其激情、灵感与想象，往往通

过文学、艺术、舞蹈、戏剧、电影等等方式，从而产生

了表达其激情、灵感与想象的作品，为了保护其作品

不被盗版、不被歪曲。最终产生了保护艺术家作品的

著作权。虽然企业家追求物质利益。艺术家追求精神

享受，但是他们都具有开拓创新的进取精神，正是这

知识产权发展历程的反思

种精神激发了人类的天才般的灵感，产生了令人类

自己都倍感惊叹的科学、技术、文化，最终也催生保

护这些成果的知识产权制度。

另外，企业家之功利型个人主义使知识产权立

法理念体现为激励理论，如：美国宪法知识产权条款

规定：为促进科学和实用艺术的进步，对作家和发明

家的著作和发明，在一定期限内给予专有权的保护。

又如我国专利法第１条规定：为了保护发明创造专

利权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，

促进科学技术进步和创新，适应社会主义现代化建

设的需要，特制定本法。再如：我国著作权法第一条

规定：为保护文学、艺术和科学作品作者的著作权，

以及与著作权有关的权益，鼓励有益于社会主义精

神文明、物质文明建设的作品的等等。而艺术家之表

现型个人主义为作者人格权提供了合理的根据，如

康德就认为：“作品不是一件普通的商品，从某种程

度上讲，是一个人即作者的延伸，作品是作者人格的

反映。”［１１２９“作品是作者个人禀赋的实现，作者权利是

内在的人格权利”［９１。黑格尔则在《法哲学原理》中指

出：“艺术作品乃是把外界材料制成为思想的形式，

这种形式是那样一种物：它完全表现作者个人的独

特性……”。又如李琛博士在考查了作者人格权历史

后认为：法国和德国之所以创立了作者的人格权制

度，“是因为１９世纪正是法国的浪漫主义文学运动

高涨的时期。美学史认为，德国古典哲学与浪漫派的

文学观点是一脉相通的，它对人的精神现象的剖析

启发了浪漫派诗人，或者说，德国古典哲学强调的非

理性的唯心主义是浪漫派思潮的哲学基础……他们

（浪漫派作家）强调表现人的主观情感，崇尚想象，试

图剖析人的种种精神现象，这一切都来源于德国古

典哲学。在‘作品体现人格’这一点上，法国的浪漫主

义美学与德国的古典哲学息息相通，自然会影响法

学观点。时至今日，作者权体系标榜的作者地位仍被

称为‘美学人格’或‘浪漫主义人格”’［９ｌ。从这些论述

中我们可以体会到艺术家之表现型个人主义对作者

人格权制度的深远影响。

（二）知识产权立法理念与个人主义终极价值

《简明不列颠百科全书》认为个人主义有三个重

要规定：一切价值均以个人为中心：个人本身就是目－

的，具有最高价值，社会只是达到个人目的的手段；

一切个人在道义上都是平等的。德国哲学家康德也

认为，人是目的，“你的行动，要把你自己人身中的人

性，和其他人身中的人性，在任何时候都同样看作是

目的，永远不能只看作是手段”。依康德而言，人之作

５１

高荣林

为有限理性存在者是作为自在目的而存在着的，独

立、自由、平等的特性决定了人是与社会整体或国家

相区分相对立的个体存在。因此，在任何时候人都只

能被当作是目的而不是手段，人在目的王国中是有

尊严而不是仅有价值的。然而知识产权立法理念却是

一种功利思想，即为了促进整个社会科学、文化的进

步，才授予智力成果的创作者知识产权。如：“美国宪

法知识产权条款即表明，知识产权法的目的在于为

创造性智力劳动提供激励以有益于社会的发展。”【蛔

又如：“美国最高法院坚持，著作权法对著作权人的报

偿是作第二位考虑的。”“国会根据宪法的条款制定著

作权法。不是基于作者在他的作品中存在的自然权

利，而是基于要服务于公共福利，手段是保障作者对

其作品以有限的保护期的专有权”等等。ｌｌｑ在这种功

利理念的支配下知识产权立法有把智力成果的创造

者当成手段的危险，即为了达到促进社会科学、技术、

文化的发展的目的，可以把智力成果的创造者当作手

段，甚至剥夺他们对其创作的智力成果的专有权。比

如：专利法中关于职务发明属于发明人所在单位的规

定，就剥夺了发明人对其发明的专利权。著作权法中

关于法人作品、雇佣作品、视听作品的著作权的规定，

使没有血肉、没有灵感激情的冰冷的组织（法人）成为

著作权人，剥夺了创作人对体现其情感与人格的作品

的著作权等等。在功利主义的支配下，加上知识产权

承担的强国重任，使得本来就具有很强社会性的知识

产权被国家和跨国公司垄断，知识产权的私人属性正

在衰退。知识产权也在西方功利、实用主义哲学的影

响下商业化，并在与资本紧密结合中丧失其独立的品

格。谁出资、谁收益和物质决定一切的“物文主义”正

在剥夺创作者因创作而享有的自然而然权利——知

识产权．在某种程度上这也意味着对创作者财产的剥

夺。“无财产者，无人格。”这句法谚虽然颇受争议，但

它至少可以反映没有财产者，其人格绝对不完整。无

财产的创作者只能把自己的劳动施加于“他人的财

产”，这与洛克的个人因为劳作于“公共物品”，因而取

得其劳动成果的自然权利劳动理论大不一样。因此，

创作者因创作劳动而获得对智力成果的知识产权失

去了哲学基础。无财产者，无法把自己人格通过财产

的形式外在化，虽然，他可以借助有产者的财产使自

己自由的意志定在，而表现为某种智力成果。但有产

者可以凭借其财产权剥夺无财产者的财产权，当然也

包括人格权。致使创作者的人格与其自身被迫割裂，

创作者的人格成了无所依附的孤魂野鬼。

所以有学者多次强调：“知识产权法的直接目的

５２ 诣怎么组词

是保护知识产品的创造者等知识产权人的利益，没

有对知识产权人利益的充分保护，知识产权法将失

去重心和基础，知识产权法的目的也将无从实现，因

为知识产权法首先是一种激励机制，只有充分地激

励知识产权人从事知识创造的积极性，才能产生更

多更好的为社会需要的知识产品。”“知识产权法是

一种激励知识创造的良性机制，这种良性机制在知

识产权法上首先表现为确认和保障知识产权人在知

识产权法上的地位和专有权利，表现在知识产权法

的目的上，是充分保障和确认知识产权人的专有权

利。”口ｌ】还有学者在论及著作权的权利体系是认为：

“在著作权的权利体系构成原则中。坚持以人为权利

体系设计的出发点和归属点……在确认与作品的创

作、传播和享用有关的行为主体利益的同时。强调权

利体系构成的原点是原始性利益主体。在被设权的

不同人之中，原始性利益主体居于首要地位，通过利

益许可与转让途径而使非作者的传播者和终端性利

用作品的公众也获得相应利益。”㈣总之。个人主义精

神要求知识小节号 产权的立法理念必须以创作者个人为本

位，不能把智力成果的创作者当作实现社会福利增

长的工具，否则个人将成为国家、社会、法人（公、私

法人）等资本拥有者实现其目的（包括人格与财产）

的工具。人一旦成为工具，他就不再是自己的主人。

那么就被外来力量的控制．就没有了自由，没有了尊

严，也就失去人之为人的基础。所以，为了防止智力

成果的创作人被沦为手段，知识产权立法必须首先

维护创作人的权利和人格尊严。

（三）知识产权制度的实现与个人主义精神

由于个人主义是在商品经济基础上孕育出来的

人文价值精神，它作为一种经济理论必然意味着自

利、市场经济、自由竞争。而这些恰恰是知识产权制

度实现其目的——保护智力成果创作人的知识产权

促进社会科学、技术、文化的进步，不可或缺的条件。

自利要求智力成果创作人是一个理性的经济人。经

济人作为一个独立的科学概念，最初由英国古典经

济学家亚当・斯密提出的一种假设，指不含任何其他

动机，只追求个人的经济利益，并只按经济原则进行

活动的行为主体。这种假设包含两个基本命题：“一

是自利，即追求自身利益是驱策人的经济行为的根

本动机沐字取名 ；二是理性行为，即经济人是理性的，他能根

据市场情况、自身处境和自身利益之所在作出判断，

并使自己的利益尽可能最大化。斯密认为，人的本性

是利己主义的，每个人都在追求个人利益，人们在经

济生活中的相互交往都是为了达到自己的目的，使

自己得到好处．帮助别人实际上是为了自己。人类利

己这一永恒的本性在人的任何活动中都起着决定性

的作用。每个人都在力图引用他的资本，来使其生产

产品能得到最大的价值。一般地说，他并不企图增进

公共之福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。

他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的

利益。但是他却在看不见的手的指引下，无形中就增

进了公共利益。”［１３ｐ．４６可以说，智力成果创作人也是一

个理性的经济人，他为了追求自己利益的最大化，才

从事智力成果创作活动。但是其投入时间、物力财力

后创造的智力成果必须市场化才能实现自己的利

益，而市场化必须借助于自由竞争市场经济才能实

现。因为只有竞争才能产生效率，才能实现利益最大

化．而垄断往往会导致无效率与资源的浪费。所以国

家为了保护知识产权人在自由竞争的市场经济中实

现其利益最大化，制订了反不正当竞争法、反垄断法

等维护自由竞争的法律。因此，理性自利的智力成果

创作人借助于自由竞争的市场经济通过投资、创作、

市场化、收益后实现了自己利益最大化，并在此过程

中在看不见的手的指引下促进了社会科学、技术、文

化的发展。也即实现了知识产权的立法目的。

总之，个人主义是知识产权法的发育、成长阶段

的沃土。没有个人主义精神，知识产权只能是特权，

绝不可能转变为民事权利、私权。所以随着资本主义

在经济、政治、文化上对封建社会的胜利，知识产权

立法目的也从维护国家利益转为保护创作人个人利

益，其精神也由国家利益至上向个人利益至上。

三、知识产权法的进一步发展——社会利益至上

个人主义作为一种价值观、道德原则和政治理

念．是随着西方资本主义生产关系的形成和成熟而

不断发展起来的。它曾是批判宗教神学愚昧主义和

封建统治的专制主义的有力思想武器，也是促进人

的思想解放、激发人的主体性和锐意进取品格、张扬

人的个性、确立人的世俗合理性气质的精神催化剂。

然而，过分的张扬个性、过分强调个人的自由权利、

极端自私自利，往往使个人主义发展成为极端个人

主义。而极端个人主义是人们的众矢之的，众多学者

对之进行了毫不留情的批判。当托克维尔在《论美国

的民主》一书中，以轻蔑的口气使用“个人主义”一词

时，就是对个人主义变异为“纯粹的利己主义”，或

“极端个人主义”的一种警告。０４｝６２５美国加州大学社会

学系教授罗伯特．／Ｊ、贝拉明确指出：“这种个人主义

明示．个人主义正倾向于破坏自己赖以生存的条

知识产权发展历程的反思

件。” ８９Ｒ・尼斯贝特指出：“美国人终于象孔德、托克

维尔和涂尔干那样明白了：个人主义已经将社会组

织分散瓦解成一片散沙。”［１６１所以极端个人主义是社

会癌症或腐蚀剂，造就孤独人群，分解社会合作体

系。所以又有许多学者对个人主义进行改造提出了

“合理个人主义”、“真个人主义”主张。如：爱尔维修

就提出“公益乃美德的目的”的合理个人主义，主张

个人主义不是损人利己，而是兼顾社会和他人。又如

哈耶克提出：“真个人主义持一种以人的整个性质和

特征都取决于他们存在于社会之中这样一个事实作

为出发点的观点。”

所以．为了避免个人主义发展为极端个人主义，

就必须对个人的自由和权利进行适当的限制以利于

社会公共利益的需要，而这种限制表现在知识产权

领域就是对创作人的知识产权进行限制。由于知识

产权是一种垄断性的权利，它会同表达自由、隐私

权、公共健康、环境权等发生冲突。如：“著作权与表

达自由、隐私权之间的冲突；专利全与公共健康、环

境权之间的冲突。” 而这些权利又已经被国际公约

确立为基本人权。如：《人权宣言》规定：“自由交流思

想和意见是最珍贵的人格之一，因此所有公民除了

在法律规定的情况下对滥用自由应负责外，作者可

以自由地发表言论、写作和出著作。”《世界人权宣

言》第１２条规定：任何人的私生活、家庭、住宅和通

信不得任意干涉。第２５条规定：人人有权享受为维

护本人和家属的健康和福利所需的生活水准，包括

食物、衣着、住房、医疗和必要的社会服务。１９７２年联

合国《人类环境会议宣言》（斯德哥尔摩）第１条宣

称：“人类有权在一种具有尊严和健康的环境中，享

有自由、平等和富足的生活条件的基本权利，并且负

有保护和改善这一代和将来世世代代的环境的庄严

责任”等等。所以，为了避免知识产权与这些基本人

权发生冲，进而损害这些基本人权。２０００年联合国人

权促进保护小组委员会发表了《知识产权与人权》的

决议，审查了《与贸易有关知识产权协议》对国际人

权带来的影响，宣称：“由于《与贸易有关的知识产权

协议》的履行没有充分反映所有人权的基本性悲惨世界歌剧 质和

整体性，包括人人享有获得科学进步及其产生利益

的权利。享受卫生保健的权利。享受食物的权利和自

我决策的权利。所以，《与贸易有关的知识产权协议》

中的知识产权制度作为一方与另一方的国际人权法

之间存在着明显的冲突。对于人权社会而言，创造者

的权利应视为人权，不论他们是个人，群体还是社

团：另一人权问题是，知识产权保护应与维护人类尊

Ｓ３

高荣林

严和实现其他人权相一致，人权义务的位阶应高于

一切经济政策与协议，具言之，国际知识产权公约的

履行，应全面考虑国际人权公约所规定的义务；各国

立法保护知识产权，其社会作用应符合国际人权义

务。”㈣为了履行相关国际人权公约规定的义务，有关

知识产权的国际、国内立法大都对知识产权进行了

限制。比如：为了保护表达自由，有关著作权的国际

公约和国内法大都规定了合理使用、法定许可、强制

许可等制度。在保护著作权人的著作权的同时，给予

该著作权以限制，使后续创作者可以自由的使用著

作权人的作品进行创作，使新闻媒体为了新闻报道

可以自由的传播著作权人的作品。而在相关的专利

立法中也都规定了强制许可制度：在国家出现紧急

状况、公共健康问题时可以对专利权人的专利进行

强制许可等等。这些限制在不损害知识产权人的市

场利益的同时，又有利于国家、社会、他人的利益，而

这恰恰又是社群主义者所赞同的。由于自由市场的

种种问题，市场自己没有办法解决，国家为了维护统

治，缓解社会矛盾，国家对自由市场进行了广泛的干

预。国家的职能也从“守夜人”的角色转变为“福利国

家”的形象。此时知识产权的立法也从过分强调由个

人利益转向对社会利益的关注，此时，知识产权法的

精神表现为对社会实质公平的热切关注。

四、知识产权国际化——全球利益至上

知识产权保护国际化进程大致经历了三个阶

段：“知识产权国际保护制度的形成时期，即巴黎联

盟与伯尔尼联盟时期：知识产权国际保护制度的发

展时期，即世界知识产权组织时期；知识产权国际保

护制度的变革时期，即世界贸易组织时期。” “ 有

论者认为：“知识产权的本质特征无论是它的技术

性，还是私权性，对全人类来讲应当是共同的，正是

这种同一性构成了知识产权法律制度全球化的基础

和前提；而知识产权法的功能和作用是其全球化的

必然结果。【２ｌＪ其实，经济全球化是知识产权国际化的

内在动因，是“知本”和市场在世界范围内扩张的必

然结果。经济全球化加速了“知本”跨国流动，但是知

识产权的地域性使各国知识产权法律相互碰撞，并

因此产生贸易冲突。所以为了顺应经济全球化的浪

潮，减少国际贸易中的冲突和纠纷，此时的知识产权

立法出现了国际化的趋势，即以全球为立法本位，立

足于全球经济的自由发展来考量知识产权的立法。

此时的知识产权立法主要表现为一系列的国际公

约：１８８３年的《保护工业产权巴黎公约》首先对国际

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贸易领域的发明、商标和工业品外观设计等工业产

权进行国际性的保护；“１８８６年的《保护文学艺术作

品伯尔尼公约》拉开了知识产权全球化的序幕；”［２２１

１８９１年的《商标国际注册马德里协定》；１９５２年的

《世界版权公约》，其目的是“协调各种条约、协议、公

约，使著作权的国际保护得以世界化”。１９７０年的《专

利合作条约》。１９９４年４月１５日正式签署，１９９５年１

月１日生效的《与贸易有关的知识产权协议》对知识

产权全球化无疑具有里程碑的意义。这些国际性的

条约大都规定了一些基本原则，如：国民待遇原则：

最惠国待遇原则；最低保护标准原则；独立原则；防

止权利滥用原则等等，这些基本原则使各国的知识

产权立法协调一致，共同服务于经济全球化。

虽然我们有很多理由主张知识产权全球化，但

是我们也应该清醒的认识到知识产权全球化带来的

灾难，尤其是对发展中的国家。其实知识产权的主要

精神是个人主义，而个人主义必然衍生出：政治上的

权力分立，以权力、权利制约权力；经济上的自由放

任的功利性市场经济；社会上的市民社会以对抗国

家的专制；文化上的对工具理性的信仰。这不正是西

方发达国家的自由、民主和市场的那一套意识形态

吗？热战时期的无耻武装暴力；冷战时期的遮遮掩掩

的和平演变：全球化时代的公然的“知本”霸权，当今

西方列强正以知识产权自由贸易为由推销自己的意

识形态、价值观和生活方式。其实全球化即美国化和

资本主义化，全球化时代是一个新帝国时代的开始。

这个新帝国时代所依凭的不再是军事战争和鲜血，

而是信息、知识、资本和市场。ｉｚ３］也有论者认为全球化

的背后存在着一个巨大的不合理之处：“发达国家通

过其非法行径获得利益以后，转而要求所有国家合

法活动遵从其树立的规范．实际上就是保护其通过

作恶获取到的既得利益。这种由抢掠而强大、因强大

而制定规则、通过制定规则而约束弱者的逻辑，这本

身就是不公平的。”［２４１所以“发达国家凭借其经济霸权

推行知识霸权主义，无论是多边还是双边的知识产

权保护规则都在不断提高保护的标准，而这些规则

对发展中国家休戚相关，因为这些规则影响着发展

中国家的人民获得健康、食品和受教育的基本权利，

影响着发展中国家的发展和参与全球市场竞争的能

力”［１５１。在国际层面上，由于经济全球化，知识产权保

护已经不单纯是一个法律问题，而是实现国家利益

的工具。而这已经是由经济实力来决定。而非由公平

和正义的法律理念来决定。正如有论者认为：“以促

进国际贸易为宗旨的ＴＲＩＰＳ又促进了文化产业的全

球化和文化霸权的形成，使得民族国家的文化主权

不断弱化．使得传统文化走向边缘化。”

总之．在知识产权法发展的不同阶段，在其立法

本位均存在不同的问题。比如：知识产权法的国家本

位虽然以国家利益至上，但其无视知识产权创作人

的权利，这无疑会挫伤知识产权创作人的创作激情；

知识产权法的个人本位，无疑会激励个人的天才创

作。但是它置社会利益不顾，有消解社会的危险；知

识产权法的社会本位，虽然通过限制知识产权人的

权利方式来达到社会公平，但其也仅仅关注的是本

国的社会利益，而无法满足经济全球化的需求；知识

产权的全球本位固然可以解决经济全球化带来的矛

盾和冲突，但其给国际社会带来的非正义仍然困扰

着不国际社会。由于知识产权本质的多维性，［胡过分

强调国家、个人、社会或全球利益中的任何一维都不

符合其本质。所以未来的知识产权立法应在公平、正

义的基础上整合国家、个人、社会和全球利益。知识

产权法必须首先保护创造者权利，这是知识产权法

的原动力之所寄，也最符合自然正义的权利伦理。当

然知识产权立法还必须促进知识、信息的自由传播，

以构建一个文化繁荣、科技进步、人们福利提升的理

想社会，这是知识产权法的希望之所寄托，也符合社

会的公平、正义原则。另外，从国家层面看，“知识产

权制度是一个社会政策的工具”【 ，“是否保护知识

产权．对哪些知识赋予知识产权，如何保护知识产

权，是一个国家根据现实发展状况和未来发展需要

所作出的制度选择和安排，知识产权制度已成为一

国走向现代化的必然政策选择” 。而知识产权立法

的全球化是知识无界、信息无疆的必然要求，也是不

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责任编校顾理辉

Ｒｅｆｌｅｃｔｉｏｎ ｏｎ ｔｈｅ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ Ｃｏｕｒｓｅ ｏｆ Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ Ｐｒｏｐｅｒｔｙ Ｌａｗ

ＣＡｏ Ｒｏｎｇ—ｌｉｎ

（Ｌａｗ Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｈｕａｚｈｏｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｗｕｈａｎ ４３００７４，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎ ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ ｐｅｒｉｏｄｓ ｏｆ ｓｏｃｉａｌ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，ｔｈｅ ｃｏｕｎｔｒｙ’Ｓ ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ ｄｅｍａｎｄｓ ｏｎ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｒｉｇｈｔｓ

ｈａｖｅ ｃａｕｓｅｄ ｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅ ｌｅｇｉｓｌａｔｉｏｎ ｓｔａｎｄａｒｄｓ ｔｏ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｙｓｔｅｍ．Ｉｎ ｔｈｅ ｇｅｒｍｉｎａｔｉｏｎ ｐｅｒｉｏｄ，ｉｔｓ ｓｐｉｒｉｔ ｉｓ ｔｈｅ ｎａ—

ｔｉｏｎａｌ ｉｎｔｅｒｅｓｔｓ；Ｉｎ ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｐｈａｓｅ，ｉｔｓ ｓｐｉｒｉｔ ｉＳ ｉｎｄｉｖｉｄｕａｌ ｉｎｔｅｒｅｓｔｓ；Ｉｎ ｔｈｅ ｃｏｎｓｕｍｍａｔｉｏｎ ｔｉｍｅ，ｉｔｓ ｓｐｉｒｉｔ ｉＳ ｔｈｅ ｓｏｃｉａｌ

ｉｎｔｅｒｅｓｔｓ；Ｂｕｔ ａｔ ｔｈｉｓ ｓｔａｇｅ，ｔｈｅ ｅｍｐｈａｓｉｓ ｉｓ ｏｎ ｇｌｏｂａｌ ｉｎｔｅｒｅｓｔｓ．Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｗｉｌｌ ｒｅｖｉｅｗ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｌａｗ ａｔ ｔｈｅ ｄｅ・

ｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ ｄｉｆｅｒｅｎｔ ｓｔａｇｅｓ，ＳＯ ａｓ ｔｏ ｂｅ ｈｅｌｐｆｕｌ ｏｆ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｒｉｇｈｔｓ ｌｅｇｉｓｌａｔｉｏｎ ｉｎ ｆｕｔｕｒｅ．

Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ；ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｌａｗ；ｒｅｆｌｅｃｔｉｏｎ

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