基金开放日

上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所货币

市场基金实时申购、赎回业务指引》(试行)的通知

文章属性

•【制定机校本培训 关】上海证券交易所

•【公布日期】2012.11.27

•【文号】上证交字[2012]186号

•【施行日期】2012.11.27

•【效力等级】行业规定

•【时效性】失效

•【主题分类】证券

正文

*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于修订《上海证券交易所货币市场基金实

时申购、赎回业务指引(试行)》的通知(2013)（发布日期：2013年刘强东背景 3月4日，实

施日期：2013年3月4日）废止

上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所货币市场基

金实时申购、赎回业务指引》（试行）的通知

（上证交字〔2012〕186号）

各会员单位及市场参与人：

为促进证券投资基金市场发展，丰富场内低风险投资品种，提高场内资金使用

效率，上海证券交易所试点推出货币市场基金实时申购及赎回业务，并制定了《上

海证券交易所货币市场基金实时申购、赎回业务指引（试行）》。现予发布，并自

发布之日起施行。

特此通钱串串 知。

上海证券交易所

二〇一二年十一月二十七日

上海证券交易所货币市场基金实时申购、赎回业务指引（试行）

第一条为促进证券投资基金市场发展，规范货币市场基金（以下简称“货

币基金”）通过上海证券交易所（以下简称“本所”）系统办理实时申购、赎回业

务的流程，根据《上海证券交易撕扯 所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试

行）》，制定本指引。

第二条通过本所系统办理货币基金实时申购、赎回业务，应当遵守本指引

的规定。

货币基金实时申购、赎回，是指本所市场参与人提交货币基金份额申购、赎回

申报后，本所系统对符合要求的申报予以实时确认。

通过本所系统办理货币基金认购业务，应当遵守《上海证券交易所开放式基金

认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》以及《通过上海证券交易所办理开放式

基金相关业务操作指引》的相关规定。

第三条基金管理人拟通过本所系统办理货币基金实时申购、赎回业务的，

应当向本所提出申请。本所对可进行实时申购、赎回的货币基金品种予以公告。

第四条具有本所开放式基金认购、申购、赎回业务资格的会员（以下简称

“具备资格的本所会员”）可以参与货币基金实时申购及赎回业务。

第五条持有中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）开

立的上海普通股票账户或者证券投资基金账户（以下统称“上海证券账户”）的投

资者，可以委托具备资格的本所会员在本所交易时间内办理货币基金实时申购、赎

回业务。

本所会员接受投资者委托办理货币基金实时申购、赎回业务的，应当与其签订

委托协议，明确双方的权利义务。

第六条货币基金实时申购、赎回业务应当通过本所综合业务平台办理。

第七条感动中国2020 货币基金实时申购、赎回业务采用“5198”开头的证券代码段。本

所为货币基金实时申购、赎回业务分配其他证券代码段，将另行通知。

第八条本所在基金管理人披露的基金开放日中的本所交易时间，办理货币

基金实时申购、赎回业务。

本所交易时间为本所交易日的9：15至11：30，13：00至15：00。

本所可以根据市场发展需要调整货币基金实时申购、赎回业务的办理时间，并

向市场公告。

第九条货币基金实时申购、赎回，采用“金额申购、份额赎回”的申报方

式。

每笔申购金额应当为100元或其整数倍，但不得低于1000元且不得高于

999，999，900元。

每笔赎回数量应当为1份或其整数倍，但不得高于99，999，999，999份。

第十条同一证券账户在同一交易日内可以进行多次申购或赎回申报，申报

指令一经确认不可更改或撤销。

第十一条单个证券账户持有货币基金份额的数量应当不超过10000亿份

（不含）。

第十二条当日实时申购的货币基金份额，下一交易日起可以赎回。

第十三条本所根据基金管理人在基金开放日每个交易日日初设定的当日基

金净申购和净赎回总额规模分别进行前端控制，并根据基金管理人设定的单个账户

净申购和净赎回额度进行前端控制。

基金管理人应当于基金开放日每个交易日日初，及时披露货币基金实时申购、

赎回的额度限制情况。

第十四条投资者参与货币个人年度工作报告 基金实时申购、赎回业务的，可以在本所不同会

员营业部之间进行转指定，但不能将相关货币基金份额在本所系统和其他市场系统

之间进行跨市场转托管。

第十五条基金管理人申请，或者本所认为必要的其他情形下，本所可以暂

停、终止办理货币基金实时申购、赎回业务。

第十六条通过本所系统实时申购、赎回的货币基金的信息披露由基金管理施宁杰

人负责。基金管理人应当遵守本所信息披露规定，将其公开披露信息及时提交本

所。

第十七条基金份额的登记、结算可以由中国结算或本所认可的其他机构办

理。

第十八条本所为基金管理人提供货币基金实时申购、赎回的技术服务，维

护技术系统的安全运行。因不可抗力、意外事件或者本所不能控制的其他原因造成

的问题，本所不承担任何责任。

第十九条本所会员应当向投资者充分揭示货币基金实时申购、赎回业务的

相关风险。货币基金的投资风险由投资者自行负责，本所不对投资者的收益或者损

失承担任何责任。

第二十条本指引由本所负责解释。

第二十一条本指引自发布之日起施行。