西班牙安全吗

世界历史进程中的民族国家

从西班牙历史看民族国家的

形成与界定

秦海波

内容提要民族国家是一种国家形式,同时也是近代以来形成的一种政治属性的民

族,可称为近代民族。它与其他那些传统意义上的自然属性的民族有明显区别,主要特

征在于:其规模相当于一个主权国家,而不像自然属性的民族那样不是大于一个国家就是小

于一个国家;其主权属于人民,而不能属于任何个人或其家族。它诞生的标志不是国家统

一而是资产阶级革命或改革。19世纪以前,国家统一之后所产生的往往是中央集权的专

制王朝国家,而不是民族国家,它们的性质是完全不同的。西班牙国家统一后,立即通过海

外征服和王室联姻等途径迅速膨胀成为一个超级庞大的殖民帝国,西班牙人成为它的主

体民族,但国家主权却属于来自外族的君主。它那时不是民族国家,而是封建王朝国家。

直到19世纪初,随着反抗拿破仑占领的独立战争,西班牙的近代民族意识才被唤醒,才成为

一个民族国家。

关键词民族国家西班牙主权领土统一王朝国家王室联姻

事实上,民族属性(nation-ness)是我们这个时代的政治生活中最具普遍合法性的价值。

因

而,有关民族、民族主义、民族国家等问题的争论始终是历史学、社会学、政治学、人类学、民族学等等

许多学科关注的焦点。学者们从各自不同的视角对它们做出了种种不同解释,莫衷一是,问题的复杂

程度使严谨的辞书编纂者都不将民族国家作为词条纳入工具书。法国著名学者德拉诺瓦在研究

中指出:民族是存在的但并不确切地知道它是什么类似的情况还有时间、生命、死亡。

德

拉诺瓦将民族分成许多种,其中也包括作为近代政治民族的民族国家。休塞顿-华生说:我被

迫得出这样一个结论,也就是说,我们根本无法为民族下一个科学的定义。

面对这样一种复杂局面,再加上民族国家提法在字面理解上的模糊性,使得广大史学工作者

本尼迪克特安德森:想象的共同体:民族主义的起源与散布,上海人民出版社2003年版,第2页。

吉尔德拉诺瓦著,郑文彬、洪晖译:民族与民族主义,北京三联书店2005年版,第20页。

本尼迪克特安德森:想象的共同体:民族主义的起源与散布,第3页。

在从事具体国别史研究时产生了许多困惑和混乱。于是大家普遍采用一种简便的方法,即看到领土

统一了,就认定形成了民族国家。也就是说,以领土统一、政治统一、国家统一等作为民族国

家形成的标志,好像民族国家概念可以用这类统一来界定一样。但这显然是不正确的。

以法国和西班牙为例。法国是近代民族主义的发源地,研究法国史的学者对民族国家的理解应

当是比较清晰的,但混乱状况仍然未能避免。沈炼之先生主编的法国通史简编设有法兰西民族

国家的形成一节,在那里作者以法国领土基本统一,近代法国版图轮廓初步确立作为法兰西民族

国家形成的标志

。类似观点同样出现在陈文海先生的法国史

之中。但是,德拉诺瓦指出:法

国革命因其大众性与自觉意情人节蛋糕 识,而成为近代政治民族的开端民族,以其最抽象和最具体的形式,

在法国和欧洲建立起来。

认为大革命才是其民族国家建立的标志。

关于西班牙民族国家的形成,国内流行的观点多集中于1492年驱逐摩尔人、统一国土,最近

一个典型的例子是齐世荣主编、王加丰著:西班牙葡萄牙帝国的兴衰。该书第一章便命名为民族

国家的形成,其中谈到西班牙时作者指出:光复运动的另两个主要中心阿拉贡王国和卡斯提王国

为了强化中央王权和集中的统治1469年两个国家正式合并,实现了西班牙的统一对这

时期西班牙的君主来说最有意义的是民族国家的统一与巩固,这是向外扩张、建立帝国的先决条

件。

然而如今西班牙国内主流观点却认为,西班牙民族国家形成于拿破仑占领之后

。这与笔者

的观点大体相同

。

可见,在民族国家的界定和形成方面有必要建立一套操作性较强的方法和理论,用以纠正以往在

历史著述中的混乱情况。本文拟以西班牙的历史为主要例证,就有关问题提出一些个人观点,欢迎大

家批评指正。

一

讨论民族国家的界定,首先应当对民族进行界定。这个问题困扰学术界几百年,至今没有

定论,致使学者们普遍认为这是一个无法说清楚的命题。然而,即使是时间、生命和死亡,它们虽然也

神秘莫测,人们却可以比较准确地使用这些概念,不会出现混乱。所以,我试图避免对民族本身做

过细的分析和比较,而仅从一些最明显却最容易被忽视的角度来观察它,仅就其大貌做一分类,并尽

量清晰地将民族国家剥离出来。

事实上,当今世界的民族可以分为三种:1.相当于一个国家的民族;2.小于一个国家的民族,

包括我们常说的一个国家的主体民族和少数民族,譬如我国有56个民族;3.大于一个国家的民族,

29从西班牙历史看民族国家的形成与界定

沈炼之主编:法国通史简编,人民出版社1990年版,第93页。

陈文海先生用民族国家观念的形成代替了民族国家的形成,断言发生在中世纪中晚期。陈文海:法国史,人民出版社

2004年版,第123138页。

吉尔德拉诺瓦:民族与民族主义,第1011页。

齐世荣主编、王加丰著:西班牙葡萄牙帝国的兴衰,三秦出版社2005年版,第1113页。

胡安帕布洛福西、霍尔迪帕拉福克斯:西班牙18081996。近代性的决战(JuanPabloFusiyJordiPalafox,Espaa:

fodelaModernidad.),马德里1998年版,第19页。

见秦海波:西班牙民族的统一和近代化问题,中国社会科学院世界历史所学术论文集第五集,江西人民出版社2007年

版,第102115页;西班牙民族的诞生和强大王权压制西班牙民族意识,中国民族报2007年4月6日、13日。

譬如德意志、斯拉夫和阿拉伯等。

一般说来,民族是基于地理、人种、宗教、文化等等许多主客观条件,在历史长河中逐步天然形

成的,其源头大约可以追溯到最为久远的年代。这样产生的民族可以说是自然属性的民族。大于或

小于一个国家的民族便是这种自然属性的民族。

可是,相当于一个国家的民族却不是这样。它主要是政治(或政治经济)意义上的民族,并且

只是一个近代的历史范畴。它是以主观条件为主,在文艺复兴之后,尤其在启蒙运动之后,伴随着人

权和民主的观念而产生的近代事物,是在从君权神授到主权在民的斗争过程中诞生的。法国大

革命首先明确地提出了主权属于民族的观念。法国大革命的标志或口号,除了自由主义之外,还有民

族主义。它所处的那个时代一向被称为资产阶级革命的时代,实际上那也正是近代民族主义运动或

民族解放运动的时代,也正是近代民族国家或政治属性的近代民族普遍崛起的时代。

相当于一个国家的近代民族,其规模尽管是历史形成的,却往往是基于地域完整,社会和经济管

理便利,宗教信仰和风俗习惯基本一致或没有重大冲突或可以相互包容、忍让、和平共处,以及领土安

全容易得到保障等因素而决定的。换个角度说,其规模至少是在便于维护主权和领土完整的基础上

形成的。因而,可以认为其规模是由人们的主观意识决定的,或者说在很大程度上是人为的。所以,

这种民族的大小往往不同于原先的自然属性的民族。有时是若干自然属性民族相联合,有时是一个

较大的自然属性的民族分成了两个以上的独立的相当于一个国家的近代民族。如果说,大于或小于

一个国家的民族是自然属性的民族,那么相当于一个国家的民族则具有近代政治(或政治经济)的

属性。

这样,民族又可根据属性分成两种:自然属性的民族和近代政治属性的民族。

我们姑且把相当于一个国家的、政治属性的民族称为近代民族。提倡和拥护并为其诞生和发展

而奋斗的可称之为近代民族主义,其活动、其民众动员等等就是近代民族主义运动。

主权问题对于近代民族主义是至关重要的。近代民族主义通常都尽一切努力寻求自己的主权,

使自己的主权得到认可,并力争有效地掌握和行使之。一般说来,当一个或多个联合在一起的自然属

性的民族(或者是某一个大的民族中明显具有独立地理因素的一部分),具备了近代民族意识,并通

过种种方式努力争取掌握自己的主权无论是从外来统治势力手中争取,还是从封建专制君主手

中争取,便从政治上产生了一次近代民族主义运动。这种运动一般产生于资本主义上升时期,所

以大都不同程度地具有资产阶级革命的特点和性质。而当它一旦拥有了自己的主权,并为行使主权

和管理社会,建立起一整套国家机器,便产生了一个近代民族国家。也可以比较简单地说,近代民族

主义的关键是争取掌握主权,成为一个拥有独立国家主权的民族;而一旦拥有了主权或主权得到了认

可就成为了我们所说的近代民族,其所在国也就成为了民族国家。

语言对政治属性的民族并不像对自然属性的民族那么重要。它甚至还不如地理因素来得重要。

语言完全不同的若干自然属性的民族可以共同组成一个民族国家,而分散在相距遥远的不同地域的

同一个自然属性的民族却不能组成一个共同的民族国家。由于性质不同,所以在对民族进行界定时

必须将相当于国家的近代民族剥离出来。同理,在对作为民族的近代民族国家进行界定时也不适用

一般的民族标准。

当代国际秩序建立在相当于一个国家的民族之间相互尊重主权和领土完整的基础之上。要维护

世界和平就不可以混淆政治属性的近代民族与自然属性的其他民族间的区别。萨达姆就是例子,他

30世界历史2008年第3期

混淆了阿拉伯与伊拉克、科威特之间在民族概念上的区别,才会堂而皇之地出兵收复科威特,引发

海湾战争。如果以某个自然属性的民族历史为借口,不断提出领土要求,其结果只能是国际军事冲突

甚至战争。而且,如果忽视各类民族间的这种区别,一国之内的种种民族矛盾也必然日益激化。试

想,一个多民族的国家,其国内每一个民族都提出独立的主权要求,哪怕是类似要求,那么这个国家还

怎能有一天的安宁?除了四分五裂它还有什么前途?

二

现在人们使用的民族国家,是nation-state(民族国家),而非nationalstate(蜜蜡功效 民族的国

家)。说明它既是民族也是国家。也就是说,民族国家具有双重身份:拥有国家主权的近代民族和主

权属于民族的近代国家。或者说,它既是产生于近代的政治意义上的民族模式,又是资本主义诞生以

来确认主权属于全体公民的国家模式。

民族国家是民族的一种类型,或一种类型的民族,是近代的、政治的民族。斯大林的著名论断:

民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共

同心理素质的稳定的共同体。民族不是普遍的历史范畴,而是一定时代即资本主义上升时代的历

史范畴。

所指的正是这样一种民族,即作为近代民族的民族国家,或作为国家的近代民族。他后

来曾经解释说:世界上有不同的民族,有一些民族是在资本主义上升时代发展海蛎子做法 起来的,当时资产阶

级打破封建主义割据局面而把民族集合为一体并使它凝固起来了。这就是所谓现代民族。

斯大

林可能是出于政治实践的需要提出这种民族定义的。它作为对民族的普遍定义显然不够全面,但观

察到有这样一种民族却是十分正确的。这就好比白马非马之辩。政治属性的民族不能混淆于自然属

性的民族,但政治属性的民族的确也是民族。

费孝通先生曾指出:我们所用民族一词历来不仅适用于发展水平不同的民族集团,而且适用

于历史上不同时期的民族集团在欧洲各国,民族这个概念形成于资本主义上升时期,西欧民

族国家的建立是欧洲近代史的特点由于我国和欧洲各国历史不同,民族一词的传统涵义也有区

别。

进而他提出了中华民族多元一体格局表述的主张。但事实上,无论在中国还是欧洲,民族

都是有不同类型和性质的。在他的多元一体中,作为多元的国内各民族是民族,作为一体的

中华民族也是民族,只是它们性质不同。

应当强调,政治属性的民族其实正相当于近代主权国家,而自然属性的民族,在绝大多数情况下,

不是小于一个国家就是大于一个国家。真正单一民族的国家在中国书画名家 当今世界是非常之少的。在那种极少

见的情况下,既然民族和国家浑然一体,那么它们也就具有双重的属性。而在绝大多数情况下,我们

所看到的都是多民族国家,说明一个政治属性的民族可以包容多个自然属性的民族。这很容易让

人想到,民族分为不同层次。上述三种民族说同样让人容易产生这样的想法。笔者最初提滑球 出这一

31从西班牙历史看民族国家的形成与界定

斯大林全集第2卷,人民出版社1953年版,第294、300页。

斯大林全集第11卷,人民出版社1953年版,第288页。

费孝通:关于我国民族的识别问题(1978年9月在政协全国委员会民族组会议上的发言),中国社会科学1980年第1

期。

视角的时候所使用的也正是层次的提法

。但现在看来这不仅是层次问题,而应当提升到性质

的高度。因为,如果仅仅是层次问题,那么应当可以找到对它们进行统一界定的办法,但如果是性质

不同就没有必要再作这样的努力了。

既然性质不同,界定起来就不应使用同一的标准。正如德拉诺瓦所形容的,它们有人种的与公

民的

之分。对前者,界定的标准应当偏重在血统、文化、信仰、风俗等等方面,而对后者界定的标

准必定集中于政治方面。德拉诺瓦指出:徇着美国和法国革命的足迹,出现了(自古代历史来看,应

说是回归)一个主要依公民和民众为参照的标准。这一标准以大众民主为前提,民主越是巩固,此标

准就越是有效。同时,这一标准与历史(民族的兴起与灭亡)、人口(所有的民族都是融合的,不存在

生物学意义上纯粹的人种)的事实并不抵触按照公民的标准,一个政治民族建立于由普选所表

达出来的自由认可。

过去那种以国家统一、领土统一、政治统一为民族国家产生标志的做法,事实上也是

以政治为衡量标准的。这种选择一个标志的做法是学者们在治史实践中所普遍采用的,它最大的好

处在于具有很强的可操作性。问题是一定要选择一个合适的标志,而这一类统一所标志的往往不

是民族国家,而是王朝国家,从此就开始了中央集权君主专制的时代

,即绝对主义王权国家。

绝对主义王权国家并非民族国家。民族国家是属于资本主义时代的国家模式,而绝对主义王权

国家却是与过去封建等级君主制不同的封建君主制

,英国马克思主义学者佩里安德森指出:

绝对主义国家的统治就是向资本主义过渡时代封建贵族的统治。这一统治的结束标志着封建贵族

阶级权力的危机,资产阶级革命的来临,资本主义国家的诞生。

他在这里所说的资本主义国家

事实上正是我们讨论的民族国家。

封建的绝对主义王权国家不应被列为民族国家是由其固有特征所规定的。佩里安德森对绝对

主义国家进行了深入的研究,他指出:民族主义一类的思想观念与绝对主义的内在特性格格不

入。

问题的关键在于国家主权是属于专制君主及其王室私人所有,而他们事实上并不具有民族

性,或者说并没有民族归属感。对他们来讲,并非自己个人属于某个民族,而是某个或某些个民族属

于他们个人。增强家族权势、扩大王室领地是他们天赋的和首要的使命,他们的主要政绩并不来

自能否使治下民众富足而是能否增加王室的领地和财富。

Nation一词来自拉丁文Natio,是动词Nascor(出生、产生、源自)的一种名词形式,而它的另一种

名词形式Natura则指向大自然。可见Natio更强调出生地点,即主要指同一地方出生的人。拉丁文

中还有一个类似的词是Gens或Genus(出身、家系、族系、种类等),它更与生育有关,更强调血统,譬

如人类就是Genshumana。对王朝国家的专制君主来讲,重要的是后者而非前者。Gens可以改良,办

32世界历史2008年第3期

见秦海波:民族问题随笔,世界史研究动态1993年第10期。

吉尔德拉诺瓦:民族与民族主义,第4246页。

吉尔德拉诺瓦:民族与民族主义,第4445页。

沈炼之主编:法国通史简编,第94页。

克里托弗希尔:关于封建主义向资本主义过渡问题,转引自佩丽安德森:绝对主义国家的系谱,上海人民出版社

2001年版,第6页。

佩里安德森:绝对主义国家的系谱,第26页。

佩里安德森:绝对主义国家的系谱,第23页。

法就是联姻。于是在那个时代,联姻便成了扩大王室领地的捷径。有人讽刺这方面最成功的哈布斯

堡王族:让别人去战斗吧!汝,幸运的奥地利去结婚吧!

美国学者本尼迪克特安德森曾援引

一段稍作简化了的哈布斯堡家族后期君主拥有的头衔来印证这种联姻的结果:

奥地利皇帝;匈牙利,波希米亚,达尔马提亚,克罗地亚,斯洛文尼亚,加利西亚,罗德美利亚,与

伊利里亚之王;耶路撒冷等地之王;奥地利大公;托斯卡纳与克拉科夫大公;洛林,萨尔茨堡,史地利

亚,卡林西亚,卡尼奥拉,与布科维纳公爵;特兰西瓦尼亚大公;摩拉维亚边境伯爵;上下西里西亚,莫

德纳,帕尔玛,皮亚琴察,与瓜斯地拉,奥斯维茨和萨托,泰申,福里奥,拉古萨,与扎拉大公;哈布斯堡

与蒂洛尔,基堡,哥兹,格拉地斯卡伯爵;特兰托与布利琛公爵;上下络斯茨与伊斯的利亚边境伯爵;霍

恩姆斯,费尔得克奇,布莱根茨,索能堡等地之伯爵;的里雅斯特领主;卡塔罗与温地斯马克领主;伏伊

伏丁那与塞尔维亚大公

问题是,谁能想象把这些地方都连在一起能够组成一个近代民族即

民族国家?

王朝国家,它的合法性源于神授,而非民众毕竟,民众只是臣民(subjects),不是公民(cit-i

zens)由于国家是以中心(center)来界定的,国家与国家之间的边界是交错模糊的

这必然

导致无数的随时爆发的流血冲突与王朝战争。那时的专制君主们无不以武功卓著为荣。武力征服是

他们扩大领土的传统而正当的途径。且问,征服而来的土地,无论它坐落在世界的任何角落,无论它

的原住民有着怎样的文化背景,这些原住民能够与王朝中心地区的居民共同组成一个民族国家即近

代民族吗?

王朝国家领土的来源,以及国家主权归君主个人所有的事实,还导致了一个更为严重的结果,那

就是国家形态的极度不稳定。君主不单可以通过战争和联姻随时无限制地扩大他的国家,也可以完

全凭个人意志将他的国家一分为二、为三、为四,为若干。这在当时是完全合乎情理的。这样的例子

在欧洲的历史上屡见不鲜。最著名的是查理曼帝国的分裂,它的疆域曾经西临大西洋,东至易北河和

波希米亚,北达北海,南抵意大利中部,查理曼去世后不久,公元817年,他的继承人虔诚者路易就将

帝国分成三份,给了三个儿子。西班牙阿斯图里亚斯国王阿方索三世(838-910年)死后,他的王国

也分给了他的三个儿子,致使国家一分为三。莱昂-卡斯蒂利亚国王费尔南德一世(10391065年)

死后也将国土分成三份,分别留给他的三个儿子。

无论如何,只要主权属于个人及其家族,拥有主权的君主就有权决定国家的前途,甚至是国家的

存亡。这里不妨再举一个葡萄牙的例子。在15世纪末还通过托尔德西拉斯条约与西班牙平分世

界的葡萄牙,却在1580年被并入了西班牙,直到1640年才利用西班牙疲于三十年战争(1618

1648年)之机,发动起义,重获独立,以致葡萄牙的历史在15801640年竟然出现了间断。而被吞并

的缘故就是,刚刚被扶上王位的恩里克国王(15781580年在位)无后又痴迷宗教,对世俗没有了兴

趣,便力主将王位让给西班牙的菲利普二世(他是葡萄牙前国王曼努埃尔一世14691521年的外

孙)。在王位合并的时候,菲利普二世提出一份纲领,允诺确保葡萄牙贵族的利益,并在行政治理方

面为葡萄牙留下足够的特权

。这些在他有生之年都做到了。但这只是他个人的诚信,并不能保证

33从西班牙历史看民族国家的形成与界定

本尼迪克特安德森:想象的共同体:民族主义的起源与散布,第21页。

本尼迪克特安德森:想象的共同体:民族主义的起源与散布,第21页。

本尼迪克特安德森:想象的共同体:民族主义的起源与散布,第2021页。

J.H.萨拉依瓦:葡萄牙简史,中国展望出版社1988年版,第191200页。

以后历代国王都严格遵守,毕竟主权属于他们个人。

中央集权的王朝国家相对四分五裂的中世纪是一个巨大的进步,但其弊端也不胜枚举,关键是内

部政策及行政机构混乱而不统一,其中也包括税、赋等等。专制君主很难一视同仁地对待他的每一块

领土上的居民,各种政策的制定更不是以有利于当地发展为出发点。结果构成了一国之内不同民族

间的压迫与被压迫关系。

可见,中央集权的王朝国家并不是民族国家。不过,它却是通往民族国家的重要途径。在最典型

的例子中,它为民族国家的建立打下了牢固基础,譬如在英国和法国。在王朝国家的身上可以看到近

代民族的影子。近代民族的情感和意识在王朝国家中孕育。西班牙学者把1492年半岛统一到1808

年拿破仑占领之间的三百余年称作prenacional(预备民族)时期

,是有道理的。

三

笔者主张放形容晚霞 弃过去那种以国家统一、领土统一为判断民族国家产生标准的做法,认为那

只是为某一民族国家的形成奠定了基础。所需的应当是找到其历史中某一比较成功的具有资产阶级

革命性质或特点的重大事件,在该事件之后国家主权被承认既不属于教廷、教会等神权势力,也不属

于某君主个人或其王室,而是属于民族(人民)。这样才可以断定这里形成了一个近代民族国家。

以西班牙为例,如果按过去的方法做出判断,即认定1492年领土统一就形成了民族国家,那是没

有说服力的。

西班牙所处的伊比利亚半岛在古代罗马人眼中是世界的尽头,若干土著民族在此繁衍生息。第

二次布匿战争(公元前218前201年)使这里变成了罗马帝国的行省(初为两个省,后来有若干

次改变)。罗马帝国崩溃,伊比利补肾的食材 亚半岛的大部分土地构成了西哥特人独立国家的版图。公元8世

纪,阿拉伯人渡海占领了伊比利亚半岛。从此,这里是伊斯兰教、基督教和犹太教三种文明共荣,而且

与阿拉伯诸政权一齐发展起来了若干基督教王国,先后崛起的包括阿斯图里亚斯、纳瓦拉、莱昂、加利

西亚、巴塞罗那伯国、卡斯蒂利亚交朋友的英语 -莱昂、阿拉贡、卡斯蒂利亚和葡萄牙等。基督教诸国在同阿拉伯人

的斗争中,起初是声称要恢复西哥特王国,后来随着欧洲十字军的兴起,改为强调收复基督教的土地。

所谓光复运动所复的不是国而是教

。

这一时期,伊比利亚半岛的居民主要因宗教不同而相互区分为穆斯林、基督徒和犹太人。人种的

区别刚好与宗教区别相近似,即穆斯林主要是阿拉伯人后裔及阿拉伯人的混血后裔,基督徒绝大多数

是阿拉伯人进入之前的居民后裔,犹太教徒自然就是犹太人。

当今西班牙居民仍然使用的几种主要语言主要是西部从北到南的葡萄牙语(即现今的葡萄

牙语和西班牙的加利西亚语)、北方中部的巴斯克语、北方东部(但包括东南部的巴伦西亚)的加泰罗

尼亚语

、中央高原及其以南的卡斯蒂利亚语(即如今人们所熟知的西班牙语),以及当初阿拉伯人及

34世界历史2008年第3期

何塞路易斯德拉格兰哈等:民族主义和自治区的西班牙(JosLuisdelaGranja,JustoBeramend,iPereAnguera:La

Espaadelosnacionalismosylasautonomas.),马德里2001年版,第13页。

哈维尔图塞尔等:西班牙历史(Jos-LuisMartn,CarlosMartnezShaw,JavierTul,lHistoriadeEspaa),马德里1998年

版,第82126页。

但如今巴伦西亚人并不承认所用的是加泰罗尼亚语,而声称是独立的巴伦西亚语。其实,两者之间并没有很多区别。

其后裔的阿拉伯语、基督教会使用的拉丁文、犹太教的希伯来语,所有这些语言的差别在当时看来似

乎并不重要,好像半岛上那些基督教国都是分裂成了多个国家的同一个民族一样,所以在观察它们的

分分合合的时候感觉十分自然,观察者的目光大多盯在基督教国与摩尔人之间的斗争,但待国家统一

之后,语言的差别就规定了西班牙是一个多民族的国家。独特语言毕竟是自然属性民族的显著标志

之一。这不仅说明语言不同并不妨碍共同组成一个民族国家(一个新的民族),而且可以看出在这方

面宗教的因素优于语言,因为宗教信仰不同意味着价值取向的差别。

西班牙欧洲本土1492年统一的基础是卡斯蒂利亚王国与阿拉贡王国通过联姻的办法而合并。

1469年两国王储结婚。1474年和1479年,他们分别在自己的国家登基,称伊莎贝尔一世女王和费尔

南多二世国王

,同时他们又互相成为共治国王。统一过程中推行的主要是卡斯蒂利亚的法律、制度

及语言,再通过协定的方式给各地保留一些特权。其间,反对伊莎贝尔继位的卡斯蒂利亚贵族曾

经联合西部从12世纪起一直保持独立的葡萄牙与两位国王打了一仗。葡萄牙虽然未能取胜,但却为

其继续保持独立赢得了保障。

半岛上尚存的独立政权,除葡萄牙以外,就只剩下南方的阿拉伯人和北方地跨现今西班牙和法国

的纳瓦拉王国

。并且,南方的阿拉伯人(即摩尔人)所控制的土地,事实上在13世纪末期以后就

只剩下了格拉纳达、马拉加、加的斯,以及阿尔梅里亚等不多地区

。纳瓦拉是基督教国,看上去似乎

并不妨碍半岛的统一,而南方摩尔人政权所控制的土地则是非收回不可的。1492年,伊莎贝尔和

费尔南多打败最后的摩尔人政权,同时将所有不愿皈依基督教的阿拉伯人后裔都一齐赶出了伊比利

亚半岛,大体上完成了半岛的统一。

从1480年起,伊莎贝尔一直坚持不懈地加强中央王权。她依靠城市、中小贵族和教会的力量,不

断打击、削弱各地大贵族的割据势力。她没收了所有曾经反对她的贵族们的领地,并下令任何贵族不

得私自建造城堡。她重组圣兄弟会,用以充任警察和密探的角色。她也削弱城市的自治权,向各

城市派遣财税和行政官员,改组市政会。她整顿吏治并开始推行法制,责成法学家迪亚斯德蒙塔

尔沃编制了卡斯蒂利亚皇家法典,于1484年颁行

。这一切都有效地增进了西班牙全国的统一,

缩小了各地区的差别。

对内政策中,伊莎贝尔一世采取的最重要也是招致非议最多的措施是统一宗教、纯洁信仰。早在

1478年11月,伊莎贝尔就得到教皇的授权,在西班牙创设了宗教裁判所。它以极其严厉的态度和极

端残酷的手段对有异教嫌疑的人进行审判,在世界历史上可谓臭名昭著。可是此举对西班牙国家统

一却十分重要,它既巩固了中央王权,又增进了王朝与罗马教廷的关系,提高了其国际地位与声誉。

1492年4月,伊莎贝尔又下令驱逐犹太人,大约有近20万犹太人流离失所,被迫散居到世界各地。

1496年12月2日,教皇亚历山大六世破例正式授予伊莎贝尔和费尔南多夫妇天主教王的头衔。

35从西班牙历史看民族国家的形成与界定

他作为阿拉贡国王称费尔南多二世,作为卡斯蒂利亚的共治国王或全西班牙国王称费尔南多五世;一般行文中多把他称为

费尔南多二世。

纳瓦拉王国曾经十分强盛,但到13世纪它基本上成为了法兰西的属国,1512年费尔南多二世占领了它在比利牛斯山脉以南

的领土,并于1515年将之纳入了西班牙版图;其余部分坚持到1589年,其国王恩里克三世成为法国国王亨利四世,其比利牛

斯以北部分被纳入了法国。

哈维尔图塞尔等:西班牙历史,第126136页。

哈维尔图塞尔等:西班牙历史,第299315页。

本土统一后,西班牙立即通过三种途径迅速扩张。这三种途径就是:海外探险与殖民、对外战争

和王室联姻。前两项过去谈得比较多,大家都已熟知,这里重点谈谈后一项活动。

联姻是费尔南多的拿手好戏。妻子去世(1504年)后,他本人娶了法兰西国王路易十二的外甥女

德福瓦;他把长女伊莎贝尔嫁给了葡萄牙国王曼努埃尔一世,他们一度被宣布为卡斯蒂利亚的继承

人,但伊莎贝尔溘然早世,否则他或许会通过这一联姻将葡萄牙纳入自己的版图;把三女儿卡塔丽娜

(凯瑟琳)嫁给了英国王储亚瑟,亚瑟早夭,又嫁给亚瑟的弟弟亨利八世,但不久遭遗弃。他们的离婚

引发了英国宗教改革。

最重要的联姻是两位天主教王将他们的次女胡安娜嫁给了哈布斯堡的菲利佩,即神圣罗马帝国

皇帝马克西米利安一世的儿子。美男菲利佩早在1482年就从母亲手里继承了尼德兰。胡安娜虽

然是次女,但天主教王的长子胡安19岁夭亡;长女伊莎贝尔嫁给葡萄牙国王后难产而死,她的儿子也

仅仅存活了一年有余。因而伊莎贝尔一世指定胡安娜为卡斯蒂利亚王位继承人,尽管不久就发现她

有精神病。1504年伊莎贝尔一世女王去世,疯女胡安娜立即继承了王位,她的父亲费尔南多也不

再是共治国王,而退居摄政。

胡安娜的婚姻使西班牙王族与哈布斯堡王朝联合了起来。胡安娜和菲利佩的长子卡洛斯(查

理)一出生就被确定为西班牙王国和哈布斯堡王朝的继承人。1516年外祖父去世,他同时继承了西

班牙的卡斯蒂利亚和阿拉贡两个王位,号称西班牙卡洛斯一世国王;1519年祖父去世,他又继承了德

意志的王位,被选为神圣罗马帝国皇帝,号称查理五世。在他治下,西班牙帝国的版图囊括了近乎小

半个欧洲大陆

、绝大部分的美洲,再加上在亚洲和非洲的殖民地,形成了世界历史上第一个事实上

的日不落帝国。

在如此庞大的帝国中,伊比利亚人当然会有别于其他地区的居民,他们在欧洲被称作西班牙人

(Espaola);在美洲等地被称作半岛人(Peninsular或Cachupn)。也就是说,在西班牙哈布斯堡

王朝统治下的那个多民族的巨大殖民帝国中出现了一个作为统治民族或主体民族的西班牙民族。

但是,西班牙人民当时还没有近代的民族意识,也没有对主权的要求。主权归王室,而它的王室来自

德国。到了17011714年的西班牙王位继承战争之后,主权又转到了来自法国的波旁王族手中。国

王们甚至可以不懂西班牙语。

天主教王统一了国土却没有建立固定的首都,直到他们的外孙卡洛斯一世时期宫廷还是经常随

着国王迁徙,宫廷在哪里那儿就可以被认为是首都。卡洛斯一世宫廷最常住的是布鲁塞尔,连他的退

位仪式都是在布鲁塞尔举行的。1555年,他退位后将哈布斯堡的产业留给了弟弟,而把尼德兰与西

班牙王位一起让给了儿子菲利普二世。菲利普二世将宫廷迁至马德里郊区,至此马德里才可被视作

西班牙帝国的首都。而使它真正具备了首都形象的是波旁王朝的卡洛斯三世国王(1716-1788年。

1734年起那不勒斯国王;1759年起西班牙国王)

。

另外,西班牙的殖民政策和目的并非向海外移民,向外海寻求生存空间,而是控制和掠夺资源与

财富,增强国力。因而它没有像其他一些国家在北美做的那样将印第安人赶离自己的土地,而是去教

36世界历史2008年第3期

西班牙本土、德意志地区、低地国家,以及现今意大利的那不勒斯、米兰、西西里、撒丁尼亚等。

这个称呼来自古罗马对这些地区的称呼Hispania。

佩德罗沃尔特斯:卡洛斯三世和他的时代(PedroVoltes:CarlosIIIysutiempo.),巴塞罗那1975年版,第154159页。

化他们、管理他们,还颁布了印第安人保护法。它并没有像当初在自己本土所做的那样驱逐其他

民族,或强行同化他们。所以,西班牙向海外扩张只是将越来越多的民族纳入它日益庞大的殖民帝

国,将它的势力延展到世界各地。但是,各地的地位绝非平等,一切政策的制定都是向伊比利亚半岛

严重倾斜的。

对于这样一个国家,一个领土极其庞大的、主权属于来自外国的王室,而又由西班牙人作为主体

民族的帝国,我们很难认定它是民族国家,而应当说它是一个典型的封建王朝国家。

过分强大的中央王权使西班牙近代民族意识的形成受到了压抑。直至1789年法国大革命爆发、

1808年拿破仑大军入侵并占领伊比利亚半岛之后,西班牙的近代民族意识才被唤醒。

1810年西班牙民众自发组织了加的斯议会,并于1812年颁布了第一部宪法。该宪法第一条宣

布:西班牙民族(laNacinespaola)由两半球的所有西班牙人组成;第二条:西班牙民族是自由和

独立的,不是且不能是任何家族或个人的世袭财产;第三条:主权实质上属于民族(Nacin)

。

此时的西班牙已经不能任由君主宰割,即使换回原先的君主,人民也要对其有所制约,他们已经

认清并申明,主权在民。奋勇抗击拿破仑的西班牙人民得到了英国的支援。英国那时早已完成了资

产阶级革命,早已发展成为了一个强大的民族国家。而遭到顽强抵抗的法国人自身也是一个正在进

行资产阶级革命的民族,正是他们提出了民族主义的口号。

拿破仑失败以后,大众渴望的费尔南多七世恢复了王位,并于1814年返回西班牙。可是他归

来后立即废除了1812年宪法,重建宗教裁判所,恢复耶稣会,取缔共济会,试图把一切都恢复到从前。

然而不久,1820年,就爆发了西班牙的第二次资产阶级革命。费尔南多七世被迫宣誓接受加的斯宪

法,答应重新召开议会,任用自由派组织新政府。但三年以后,他再次恢复了反动的专制集权统治,

并实行血腥的白色恐怖,直到1833年去世,史称黑暗的十年。

费尔南多七世去世后,由他3岁的女儿伊莎贝尔二世继承王位(1843年起亲政),同时由她的母

亲玛丽娅-克丽斯蒂娜摄政。此时,母女俩已不可能再坚持专制统治,于是再次承认1812年宪法,同

时开始修宪。1837年起出现了许多宪法版本,更换了无数内阁。那些宪法都宣称实行代议制,而事

实上西班牙进入了一个虚伪的寡头政治时代,社会的主宰仍然是土地贵族、教会和军队。

1848年,在法国的影响下又爆发了多起革命。1868年普里姆革命;1873年成立西班牙第一共

和国(至1874年底)。推翻共和国的1875年初请回阿方索十二世到西班牙登基。但他不敢不承

认主权在民,实行君主立宪制。他死后,王后克丽斯蒂娜摄政达17年之久,于1890年确立了普选制。

19世纪的西班牙历史在反反复复的斗争中艰难前行。但是人们看到的已经不再是旧制度下那

个庞大王朝四处征战和处心积虑联姻的光辉历史,而是一个新兴并落后的民族国家摸索发展和进

步的艰难历程。

[本文作者秦海波,中国社会科学院世界历史研究所副研究员。北京100006]

(责任编辑:马新民)

37从西班牙历史看民族国家的形成与界定

安东尼奥费尔南德斯加西亚等编:西班牙现代史文献汇编(AntonioFernndezGarcaetc.:DocumentosdeHistoria

ComtemporneadeEspaa),马德里1996年版,第69页。

TheDefinitionandFormationof

Nation-statesintheLightofSpanishHistory

QinHaibo

ecouldbecomparedwithasovereign

ereignonlybe-

longstoitspeople,thsymbolofanation-stateisnottheappearanceof

aunifiedcountrytsunification,Spainimmediatelyexpanded

toasuperempirewithenormouscoloniesthroughoverasconqueringandthroughothermethods,suchas

r,the

asnotanation-stateatthattimebutanabso-

urnedintoanation-stateinearly19thcenturyafteritsindependencewara-

gainstNapoleon.

TheReligiousFactorsandtheFormationofEnglishNation-state

JiangShouming

Anation-stateisapoliticalcommunitywithindependentsovereigntyandisbadonnationalitien-

ametime,anation-statemustincludeafewesntialfactors:

clearboundary,sharedculturaltradition,lish

time,theroyalpowerreliedheavilyoncitizens

supportandtriedtobreakthroughtheobstacletbytheRomanPopeandVaticaninordertoestablisha

iddle17thcentury,therevolutionarypuritans,shieldedbythebeliefofrel-i

giousfreedom,resistedtheStuartdespotismduringtheperiodofformingEnglishnation-state;religious

issueschronicallyaffectedBritishpoliticallifefrom说普通话的好处 JohnWyclifsreformtothereligiousreformoftheTu-

dors,fromthePuritanRevolutiontotheGloriousRevolutioninthe17thcentury.