全面风险管理

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2017年全面经营风险管控方案

批准：

审核：

会签：

编制：

二零一七年三月

目录

一、项目背景与目的1

二、项目计划2

三、组织机构及职责3

四、总体思路6

五、工作重点6

六、管控细则8

七、项目预算8

2017年全面经营风险管控方案

一、项目背景与目的

为了提高公司的管理水平和风险防范能力，合理的保证各单位经

营管理合法合规，资产安全，现向全公司大力推进风险库的建立，帮

助各单位更快更好更准的识别经营过程中所存在的风险，明确各部门

风险管理的职责，强化风险管理工作，特制定本实施方案。

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二、项目计划

本次工作分为“策划启动阶段”、“实施阶段”推进，严格管控过

程，注重过程输出物，为明确过程输出物的交付时间节点，现制定出

全面风险管理方案全面推进计划。

全面经营风险管理方案全面推进计划

阶段

序

号

推进内容输出物启动时间完成时间责任单位

里程碑0

策划阶段1

制定全面经营风险管

理方案

《全面经营风

险管理方案》

2017年3月1日2017年3月2日综合管理部

启动阶段2召开启动发布会/2017年3月8日2017年3月8日综合管理部

风险库建

立阶段

3

各单位全面识别风

险，完成风险库的建立

风险库2017年3月8日

2017年3月14日

2017年3月25日

各单位

风险地图

制定阶段

4

根据风险库输出整体

的风险地图，制定风险地

图

风险地图2017年3月13日

2017年3月15日

2017年3月25日

各单位、综

合管理部

风险管理

职责对照

表建立阶

段

5

根据风险库，按照不

同管理领域及职责、风险

责任界定输出风险管理职

责对照表，建立风险管理

职责对照表

风险管理职责

对照表

2017年3月15日2017年3月17日综合管理部

报批阶段6报批、打印，印刷

风险库、风险管

理职责对照表、

风险地图

2017年3月20日2017年3月31日综合管理部

风险评估

表

7

形成每月风险经营月

报机制

风险评估表、月

度风险经营报

告

2017年4月2日每月持续

各单位、综

合管理部

风险等级

图谱

8

根据风险发生可能性

的高低和对经营目标的影

响程度，绘制风险坐标图

风险等级图谱2017年4月3日每月持续综合部

不断完善

阶段

9

各单位对风险库、风

险地图、风险等级图谱，

不定期修订完善

文件变更表2017年3月31日持续

各单位、综

合管理部

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三、组织机构及职责

为了加强风险管理，确保全面经营风险管控按计划推进，成立公

司风险管理体系建设领导小组。

公司风险管理组织体系，主要包括由公司领导层和各部门负责人组成

的全面风险管理领导小组及成员、风险管理办公室、风险管理兼职员及其

职责。其中公司总经理任小组组长，党委书记、总经理助理任副组长，各

部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综合管理部

办公室。各部门分别设立风险管理员，由各部门优秀骨干人员兼任。

组长：***

（一）领导小组组长工作职责：

1.全面负责公司风险管理工作；

2.确定公司风险管理工作的总体目标、风险承受度、批准风险管理策

略和重大风险管理解决方案；

3.了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效

控制风险的决策；

4.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或

判断机制；

5.批准重大决策的风险评估报告；

全面风险管理领导小组

领导小组副组长

领导小组组长

风险管理办公室

领导小组成员

风险管理员

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6.批准风险管理组织机构设置及其职责方案；

7.批准风险管理措施，纠正和处理相关组织或个人超越风险管理制度

做出的风险性决定的行为；

8.督导公司风险管理文化的培育；

9.全面风险管理其他重大事项。

副组长：*********

（二）领导小组副组长工作职责：

1.协助组长开展风险管理工作，按照职责管理职能部门及各业务单元

的全面风险，有效化解和降低公司整体的运营风险；

2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；

3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或

判断机制，以及重大决策的风险评估报告；

4.审议风险管理组织机构设置及其职责方案；

5.具体指导、监督、检查各分管部门的风险管理工作；

6.同时根据职责负责组织编制相关方案、计划、报告。

7.办理有关全面风险管理的其他事项。

领导小组成员：**************....

（三）领导小组成员工作职责：

1.负责执行风险管理基本流程，组织建立部门风险管理机制体系建设、

风险管理信息系统建设和内部监控体系；

2.研究提出部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判

断标准或判断机制；

3.研究提出部门的重大决策风险评估报告；

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4.研究提出部门重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和

对该风险的全面监控；

5.负责对部门风险管理有效性的评估，研究提出、制定和落实风险管

理防范措施、风险改进方案；

6.做好培育风险管理文化的有关工作；

7.建立健全风险管理内部控制子系统；

8.负责组织落实风险管理全面工作，认真查找风险点，制定和完善职

责内的风险管理工作方案、计划、报告；开展自检自查工作；

9.接受风险管理办公室组织、协调、指导和监督；

10.负责完成年度风险管理目标工作。

风险管理办公室：综合管理部

（四）风险管理办公室工作职责：

1.负责公司全面风险管理协调、监督、检查具体落实工作；

2.根据《公司风险管理职能对照表》，负责职能职责相对应的风险管理，

执行风险管理基本流程；

3.对月度重要重大风险、公司前十大风险管理组织制定其管理策略和

解决方案，以及监督改进，对该风险的全面监控；

4.负责组织协调全面风险管理日常工作；

5.负责指导、监督有关职能部门、各单位开展全面风险管理工作；

6.推进公司风险管理文化的有关工作；

风险管理员：***********.......

（五）风险管理兼职员工作职责：

1.负责风险管理的日常工作，配合风险管理办公室的日常工作；

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2.负责风险点查找、识别、评估、确定；

3.按月制定风险管理工作计划并及时分析风险管理工作跟进情况、报

送风险管理办公室；

4.执行风险管理基本流程，落实风险管理防范措施、改进方法，完成

年度风险管理目标工作。

四、总体思路

按照“统一规划、上下结合，分层分类、分步推进，突出重点、

持续优化”的总体思路，分阶段、有重点推进实施。

1.统一规划、上下结合：在现有内部控制和专业管理的基础上，

明确风险管理目标，统一风险管理框架，统筹各层级风险管理职能定

位，自上而下建立风险分类清单，自下而上建设风险事件库，确保上

下衔接一致。

2.分层分类、分步推进：根据风险管理目标及各层面职能定位，

结合专业管理实际，分解落实风险管理责任，有计划、分阶段推进，

确保风险管理适应战略及管理需要。

3.突出重点、持续优化：根据公司要求，结合发展战略和经营目

标，加强重大重要风险和高风险领域及业务管理，使风险管理真正成

为价值创造的重要驱动。集中管理资源，提高风险管理的效率和效果，

建立风险管理长效机制。结合内外部环境变化，与时俱进，持续优化。

五、工作重点

各单位应当从本单位的业务出发进行梳理，充分识别分析内外部因

素，识别出可能面临的风险，建立“风险库”；根据风险库输出“风险

地图”；明确每个三级风险对应的管理部门，明确风险管理的职责，输

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出“风险管理职责对照表”；建立完成之后，每月根据风险库进行一一

对照，识别本月公司面临的风险，输出“风险评估表”；根据风险发生

可能性的高低和对经营目标的影响程度，绘制风险坐标图，输出“风

险等级图谱”，分为重大重要风险、中等风险和低风险3个等级。其中

重大重要风险（红色部分）上报公司审计部，由公司级进行管控；中

等风险（黄色部分）由单位进行管控；低风险（绿色部分）由基础单

元级（科室、车间）进行管控。

1、风险库和风险地图

风险库和风险地图的建立和运行为现场操作的风险控制提供了更

加简明有效的技术支持，使风险的识别和控制更有操作性和针对性。

同时以E*CEL表格形式反映，使数据库信息技术应用上增加了查询的

功能。

2、风险与部门职责对照表

从每部门的职责出发，明确了具体部门对哪些风险进行管控，及

其应该承担的责任。

3、风险评估表

查找各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风

险，有哪些风险。分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条

件。

4、风险等级图谱

根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，绘制

风险坐标图，对各项风险进行比较，确定对各项风险的管理优先顺序

和风险管理的层级。

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六、管控细则

1、各单位按照计划推进，按时提交阶段交付物，逾期未交的单位

纳入团队绩效考核，按照分/天进行绩效考核。

2、项目启动后，各单位对风险管理知识进行培训，并输出培训记

录，未进行培训的，按照分/天进行绩效考核。。

3、各单位严格按照要求提报风险，对虚假提报、隐瞒不报的单位

按照1分/条进行绩效考核。

4、月度风险解决方案纳入月度计划进行管控，综合部每月进行稽

核，对未完成项按照分/条进行绩效考核。

七、项目奖励

1、预算

八名称部门输出物金额（元）备注

1各部门风险库建立各部门风险库清单

2

风险管理职责、风险

地图建立

综合管理部

风险管理职责表、风

险地图

3

组织推进奖综合管理部

公司风险库手册

（电子版）

4定期监控管理综合管理部月度经营风险月报

合计

2、发放细则：

1）按照推进计划，前3项在4月3日前全部完成，按照输出物发

放奖励；

2）月度经营月报按照半年度奖励，七月和次年一月各发放一次。