股权质押合同范本

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股权质押回购合同范文

〔标准版合同协议书〕

甲方：XXX公司或个人

乙方：XXX公司或个人

签订日期：XXXX年XX月XX日

签订地点：XX省XXX市XXX地

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股权质押回购合同范文

第一条证券公司开展股票质押回购业务，应当与融入方签订《股票质

押式回购交易业务协议》(以下简称“业务协议”)。业务协议应当载明当

事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：_________________

甲方(指融入方，下同)：_________________姓名(或名称)、住所、

法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。

乙方(指证券公司，下同)：_________________名称、住所、法定代

表人、联系方式等。

假设乙方管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户作为资金融

出方(以下简称“融出方”)的，业务协议应当载明集合资产管理计划或定

向资产管理客户的名称及相关信息。乙方根据相关资产管理合同的约定代

表融出方签署本协议，相关法律后果均由集合资产管理计划或定向资产管

理客户承担。专项资产管理计划比照执行。

第二条业务协议应当载明订立业务协议的目的和依据。

第三条业务协议应当对股票质押式回购交易、标的证券、初始交易金

额、购回交易金额、初始交易日、购回交易日、回购期限、到期购回、提

前购回、延期购回、补充质押、部分解除质押、终止购回、违约处置、履

约保障比例等特定用语进行解释或定义，并符合上海证券交易所(以下简

称“上交所”)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)

的相关规定。

第四条业务协议应当载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：

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_________________

(一)甲乙双方应当具有合法的股票质押回购交易主体资格。甲方不存

在法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件等禁止、限制或不适于参

与股票质押回购交易的情形;

(二)甲乙双方用于股票质押回购的资产(包括资金和证券，下同)来源

合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定。甲方向乙方质押的标的证券未

设定任何形式的担保或其他第三方权利，不存在任何权属争议或权利瑕疵;

(三)甲方承诺按照乙方要求提供身份证明等相关材料，保证提供信息

的真实、准确和完整性，信息变更时及时通知乙方。甲方同意乙方对信息

进行合法验证，同意乙方应监管部门、上交所、中国结算等单位的要求报

送甲方相关信息;

(四)甲方承诺审慎评估自身需求和风险承受能力，自行承担股票质押

回购的风险和损失;

(五)甲方承诺遵守股票质押回购有关法律、行政法规、部门规章、交

易规那么等规定;

(六)甲方为上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份

5%以上的股东，且以持有的该上市公司的股票参与股票质押回购的，那么

承诺遵守法律法规有关短线交易的规定;

(七)甲方为持股5%以上的股东，且以其持有的该上市公司的股票参与

股票质押回购的，那么承诺按照有关规定的要求及时、准确地履行信息披

露义务;

(八)标的证券质押或处置需要获得国家相关主管部门的批准或备案

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的，甲方承诺已经遵守相关法律法规的规定，事先办理了相应手续，否那

么将自行承担由此而产生的风险;

(九)乙方以其管理的集合资产管理计划参与股票质押回购，承诺已经

获得集合资产管理计划客户的合法授权;相关资产管理合同已约定质权人

登记为乙方，并约定由乙方负责交易申报、盯市管理、违约处置等事宜;

乙方以其管理的定向资产管理客户参与股票质押回购，已经获得定向

资产管理客户的合法授权，相关资产管理合同已约定质权人登记为定向资

产管理客户或乙方，并约定由乙方负责交易申报、盯市管理、违约处置等

事宜;

(十)乙方是依法设立的证券经营机构，已在上交所开通了股票质押回

购交易权限，并且该交易权限并未被暂停或终止;

(十一)乙方承诺具备开展股票质押回购的必要条件，能够为甲方进行

股票质押回购提供相应的服务;

(十二)乙方承诺按照业务协议约定，基于甲方真实委托进行交易申报。

乙方未经甲方同意进行虚假交易申报，或者擅自伪造、篡改交易委托进行

申报的，应当承担全部法律责任，并赔偿由此给甲方造成的损失，但已达

成的交易结果不得改变;

(十三)甲乙双方均承诺在协议有效期间维持上述签署声明，并保证其

真实有效。

第五条业务协议应当约定甲方已充分知悉并同意，融出方为乙方时，

乙方是甲方股票质押回购的交易对手方，同时乙方又根据甲方委托办理有

关申报事宜;融出方为乙方管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户

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时，乙方作为集合资产管理计划或定向资产管理客户的管理人，同时根据

资产管理合同的约定与甲方的委托，负责有关交易申报等事宜。

第六条业务协议应当约定股票质押回购的标的证券为上交所上市交

易的A股股票或其他经上交所和中国结算认可的证券。

第七条业务协议应当约定甲乙双方进行股票质押回购的证券账户与

资金账户的，包括但不限于：_________________甲方开立的上海A股证

券账户应当指定在乙方;待购回期间，甲方不得撤销、变更指定交易关系。

第八条业务协议应当约定股票质押回购的要素以及相应的计算公式，

包括但不限于：_________________

(一)初始交易日、购回交易日、标的证券、股份类别、标的证券数量、

初始交易金额、购回交易金额等;

(二)利息计算公式及支付方式;

(三)购回交易金额计算公式;

(四)履约保障比例的计算公式及相关阀值;

(五)融入方应付金额的计算方式;

(六)标的证券停牌期间市值计算公式。

第九条业务协议应当约定在股票质押回购中的交易委托、申报、成交、

结算、盯市、权益处理、违约处置等事宜，约定内容应当符合上交所和中

国结算的有关规定。

第十条融出方是证券公司的，业务协议应当约定质权人登记为乙方;

融出方是集合资产管理计划的，业务协议应当约定质权人登记为乙方;融

出方是定向资产管理客户的，业务协议应当约定质权人登记为定向资产管

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理客户或乙方。

第十一条业务协议应当约定由乙方负责交易申报、盯市、违约处置等

事宜。

第十二条业务协议应当约定乙方对股票质押回购初始交易及相应的

补充质押、部分解除质押进行合并管理。

第十三条业务协议应当约定甲方的权利义务。

(一)甲方权利包括：_________________

1.初始交易交收完成后获得相应资金;

2.向乙方查询股票质押回购交易情况;

3.购回交易交收完成后，已质押的相应证券及孳息解除质押。

(二)甲方义务包括：_________________

1.初始交易时，保证其证券账户内有足够的标的证券，交易指令申报

成功后接受相应的清算与质押结果。因其证券账户标的证券余额不足或账

户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或质押失败的，由甲方自行承

担责任;

2.待购回期间，依据业务协议的约定支付利息;

3.购回交易时，保证其资金账户内有足够的资金，交易指令申报成功

后接受相应的清算与资金交收结果。因其资金账户资金余额不足或账户状

态不正常导致交易无法申报、申报失败或资金交收失败的，由甲方自行承

担责任;

4.甲方开立的上海证券账户应当指定在乙方，待购回期间，甲方不得

撤销、变更指定交易关系;

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5.按照上交所、中国结算的有关规定支付有关费用。

第十四条业务协议应当约定乙方的权利义务。

(一)乙方权利包括：_________________

1.乙方或乙方管理的集合资产管理计划为融出方的，初始交易交收完

成后取得相应标的证券及孳息的质权;

2.待购回期间，依据业务协议的约定收取利息;

3.购回交易交收完成后按照约定取得返还资金;

4.甲方违约时，有权按照协议约定处置相应质押标的证券并优先受偿。

处置所得价款不足以清偿甲方欠款时，有权继续向甲方追偿;

5.甲方违约时，对于处置相应质押证券所得价款，按照协议约定进行

资金扣划。

(二)乙方义务包括：_________________

1.融出方为集合资产管理计划或向定向资产管理客户时，在资产管理

合同等相关文件中向集合计划客户或定向客户充分揭示可能产生的风险;

2.进行初始交易委托时，保证其相关资金账户内有足够的资金余额，

交易指令申报成功后接受相应的清算与资金交收结果。因资金账户内资金

余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或资金交收失败

的，由乙方自行承担责任;

4.根据甲方委托申报交易指令;

5.负责盯市管理，在履约保障比例达到或低于约定数值时，按照协议

约定通知甲方。

第十五条业务协议应当约定提前购回和延期购回的适用条件以及上

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述情形下购回交易金额的调整方式等内容。

业务协议应当约定，待购回期间标的证券涉及跨市场吸收合并的，甲

方应当提前购回。

延期后累计的回购期限应当符合上交所和中国结算的相关规定。

第十六条业务协议应当约定当履约保障比例达到或低于约定数值时，

乙方应当通知甲方采取相应的措施。上述措施包括提前购回、补充质押标

的证券以及其他方式。

第十七条业务协议应当约定待购回期间标的证券相关权益处理事项

加以约定，包括但不限于：_________________

(一)待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、

转增股份、现金红利等，一并予以质押;

(二)待购回期间，标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东

配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证

券一并质押;

(三)待购回期间，甲方基于股东身份享有出席股东大会、提案、表决

等权利。

第十八条业务协议应当约定，甲方将有限售条件股份用于股票质押回

购的，解除限售日应当早于回购到期日。

业务协议应当约定，在解除限售条件满足时，甲方应当及时要求上市

公司申请办理解除限售手续。

第十九条业务协议应当约定违约事件的情形及其处理方式等，包括但

不限于：_________________

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(一)甲方的各种违约事件，以及甲方相应的违约责任及处理方式;

(二)乙方的各种违约事件，以及乙方相应的违约责任及处理方式。

质押标的证券为仍处于限售期的有限售条件股份的，业务协议应当约

定具体的处理方式;质押标的证券为个人持有的有限售条件股份的，业务

协议应当根据相关法律法规的规定，明确处置时税费的处理。

第二十条业务协议应当约定质押标的证券及相应孳息的担保范围、处

置流程及方式、处置所得的偿还顺序等具体内容。

第二十一条业务协议应当约定终止购回的适用情形、处理方式及法律

后果。

第二十二条业务协议应当约定异常情况的情形及其处理方式、法律后

果。异常情况包括：_________________

(一)质押标的证券或证券账户、资金账户被司法等机关冻结或强制执

行;

(二)质押标的证券被作出终止上市决定;

(三)集合资产管理计划提前终止;

(四)乙方被暂停或终止股票质押回购交易权限;

(五)乙方进入风险处置或破产程序;

(六)上交所认定的其他情形。

业务协议还应当约定，因甲方或乙方自身的过错导致异常情况发生的，

其应当承担的违约责任。

第二十三条业务协议应当载明通知与送达的有关事项，包括但不限于：

_________________

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(一)甲乙双方的详细联络方式，例如通信地址、邮政编码、指定联络

人、固定电话号码、传真号码、移动电话号码、电子信箱等。业务协议还

应当约定一方联络方式变更时，通知另一方的方式和时间;

(二)乙方履行各项通知义务的方式，如自行签领书面通知、电子邮件

通知、短信通知、邮寄书面通知、电话通知、公告通知等，并应当约定乙

方发出上述通知后视为送达的期限。

第二十四条业务协议应当载明因火灾、地震等不可抗力，非因乙方自

身原因导致的技术系统异常事故，法律、法规、政策修改，法律法规规定

的其他免责情形等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行协议，免

除其相应责任的条款。

第二十五条业务协议应当约定适用的法律和争议处理方式，并明确约

定因股票质押回购产生的任何争议、纠纷，由协议各方协商或通过约定的

争议处理方式解决。

甲乙双方之间的纠纷，不影响中国结算上海分公司依据上交所确认结

果已经办理或正在办理的证券质押登记和资金交收等业务。

第二十六条业务协议应当载明甲方为个人的，业务协议由甲方本人签

字;甲方为机构的，业务协议由甲方法定代表人或授权代表签字，并加盖

公章。

第二十七条业务协议应当约定协议成立与生效条件、协议期限、协议

终止条件、协议份数等事项。

第二十八条业务协议应当在签章前明确载明“甲方已经认真阅读并全

面接受业务协议全部条款，已充分知悉、理解业务协议项下的权利、义务

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和责任，自愿参与股票质押回购，并承担由此产生的风险和法律后果。

甲方(盖章)___________

法定代表人(签章)___________

乙方(签章)___________

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