安全管控

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安全风险管控制度范文

各(区)队、科室：

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全

风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后

果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合我

矿实际，特制定本办法。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的

安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管

理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务

科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”____机构

(一)成立“风险分级管控”工作领导组：组长：矿长、党委书记常务副组

长：安全副矿长

副组长：总工程师生产副矿长开拓副矿长

机电副矿长生活副矿长经营副矿长党委副书记、工会主席

成员：安全副总通风副总采煤副总开拓副总

机电副总电气副总地质副总副总会计师采煤助理开拓助理运输助理、安全助

理、机电助理、调度室主任、安监站第一副站长、职业健康办主任、技术科科

长、通风区区长、地质科科长、机电科科长、防尘区区长、培训科科长、宣传部

部长、搬家办主任、考核办主任、工资科科长、九宫派出所所长等。

领导组下设办公室，____

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(二)领导组职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估

分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全

风险辨识管控。

(三)办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的

实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评

估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危

险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析)；

3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作；

4、____相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；

5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

(一)综合辨识程序

1、年度辨识评估

每年由矿长亲自____，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技

术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理

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缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次

全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综

合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害

方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发

因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由各分管副矿长牵头____相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险

辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长____本系统骨干精英，召开本系统

安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作

行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估

区队负责人每周____本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨

识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确

辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨

识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估

上岗干部、班组长每班交接班前____本班组岗位员工对重点工序进行安全风

险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管，全

面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《安

全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发

现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处

理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部____人员处理并汇

报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿

“安全风险分级管控”办公室。

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(二)专项辨识程序

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故

隐患，由矿长____分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训

和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之

前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方

案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，由总工程师____相关副总工程

师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次

专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布

置、设备选型、劳动____确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化

时，由分管副矿长____相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生

产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评

估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验

或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长____相关副总工程师、业务科室、区

队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进

行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

(三)风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由矿长牵头____，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标

准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标

准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、

较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

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重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能

造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险。是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险。是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2、安全风险评估

(1)矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长____，

针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一

整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间

分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任

人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、

橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，

必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作

业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改

完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

(2)矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要____编写安全

风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议

等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区

队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保

每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由矿长亲自____实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转

移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有

保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

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3、由矿长牵头____召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实

情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏

洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安

全风险辨识评估结果，布置下____月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头____召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每

一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实

管控措施，____对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，

落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安

全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟

踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系

统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度____生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评

估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存

在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身

制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位

置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险

告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应

急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。

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2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少____安全风险辨识评估技术

人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项

安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培

训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、

统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站

及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域

区队、班组、岗位。

六、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各____元；风

险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人____元；

2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安

全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚

单位主要负责人各____元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人

____元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人

____元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人____元。

4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要

负责人____元，罚主要责任人____元。

5、上岗干部、班组长每班交接班前未____本班组岗位员工对重点工序进行安

全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管

的，罚跟班干部、班组长各____元。

6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识

的，罚责任人____元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人____元。

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7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班

值班干部____元。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理

的，罚责任单位正职各____元。

9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的

重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各____元。

安全风险管控制度范文（二）

一、定期检查

1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查

分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风

险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一

次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。

二、现场检查

1、每班按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，严格执行领导带班

制度，跟踪矿井年度及专项辨识出的重大安全风险管控措施的落实情况，发现问

题及时整改。

2、每天对所有安全风险管控点必须全履盖检查。对现场发现的问题，及时填

写跟踪落实表，下发到相应的系统进行整改。

3、现场检查重点检查现场是否有现场公告牌，对应采取的措施是否落实到

位。

安全风险管控制度范文（三）

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安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的

安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管

理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务

科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

一、职责

(一)领导组职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、总工程师负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副总具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管

理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全

风险辨识管控。

(二)办公室职责

“安全风险分级管控”办公室设立在安检科，由安检科负责检查、督促“安

全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评

估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危

险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析)；

3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作；

4、____相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；

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5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

二、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

(一)综合辨识程序

1、年度辨识评估每年由矿长亲自____，制定年度安全风险辨识评估工作方

案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良

因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环

节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行

分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、

致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存

在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估每月由各分管副总牵头____相关业务科室进行一次本专业系

统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副总____本系统骨干精英，

召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环

节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全

风险辨识。

3、周辨识评估区队负责人每周____本单位人员，对本单位作业区域开展全面

的安全风险辨识，由本单位技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评

估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，

做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估区队、班组长每班交接班前____本班组岗位员工对重点工序进

行安全风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；发现

安全风险后及时向当班班组长、调度室汇报，若发现存在不符合项应立即处理，

处理不了的及时汇报当班队长及跟班领导，由技术科____人员处理并汇报调度

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室。带班领导在日志中记录完善，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”

办公室。

(二)专项辨识程序

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故

隐患，由矿长____总工程师、分管副矿长、分管副总和业务科室、区队，从吸取

事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用

于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善

设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师____相关业务科室，重点

对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估

结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动

____确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化

时，由总工程师和分管副总____相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过

程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨

识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

3、启封密闭、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验

或推广新应用前的风险辨识，由分管副总____相关业务科室、区队，重点对作业

环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评

估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

(三)风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由矿长牵头____，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标

准、规范确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全

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风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险

四个等级。

2、安全风险评估

(1)矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、总工程师、各分管副

矿长、分管副总____，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险

等级评定标准，建立一整套安全风险数据库。要完善本系统安全风险档案，明确

级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”。对现

场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不

可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促

责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

(2)矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要____编写安全

风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议

等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿领

导、主管人员、区队班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业

员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由矿长亲自____实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转

移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有

保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头____召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实

情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏

洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安

全风险辨识评估结果，布置下____月度安全风险管控重点。

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4、由总工程师牵头____召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一

项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管

控措施，____对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落

实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风

险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照国家相关文件规定执行《煤矿领导带班

下井及安全监督检查规定》，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督

促整改。

7、各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系

统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度____生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评

估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存

在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身

制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示

1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位

置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2、各业务部门要探索采用信息化管理手段，熟练掌握“安全云”平台操作系

统，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。

安全风险管控制度范文（四）

一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全

风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的

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超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办

法》，特制定本制度。

二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体

系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、

保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核

与评审。安全风险预控责任体系应符合“pdca”的运行模式。

注：pdca分别表示：p-plan(计划)；d-do(实施)；c-check(检查)；a-

action(改进)。

三、风险预控管理流程

(一)危险源辨识。

1、年度危险源辨识

(1)每年底由矿长____各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦

斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，____、机电运输等容易导致群死群伤

事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识；

(2)危险源辨识前由培训中心____全体职工对相关知识进行培训；

(3)辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；

(4)各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险

源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；

①危险源辨识可采用安全检查表法(scl)，也可由各相关业务科室根据具体情

况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时

态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系

统中存在的危险源进行辨识；

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(4)各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可

1能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采取

的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当年____月____日完成分管领导与

总工初步____，上传矿工作群。

(3)年度安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组____，所有矿领导、科

队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

3、专项危险源辨识

(1)专项危险源辨识前由专项危险源辨识____人安排相关科室____相关职工进

行相关知识培训；

(3)辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程；

(4)各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险

源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；

①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业务科室

根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时

态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系

统中存在的危险源进行辨识

(2)新采区、新工作面设计前，由总工程师____有关业务科室重点对地质条件

和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行____次专项辨识；

(3)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，

由分管负责人____有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素

和设施设备运行等方面存在的安全风险____次专项辨识；

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(4)启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技

术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产____个月以上复产前，由分管负责

人____有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方

面存在的安全风险进行____次专项辨识；

(5)发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故

后，由矿长____分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管控措施是否存在

漏洞、盲区进行____次针对性的专项辨识；

(二)风险评估

1、危险源辨识完成后相关负责人应及时____职工对辨识出的危险源进行风险

评估，并确保：

(1)各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评估，并对

风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；

①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析(mes)进行风险等级

判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全风险预控管理领

导组确认后实施；

②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：

(3)评估结果分级

①蓝色风险5级风险。轻稍危险，需要注意(或可忽略的)。岗位人员应引起

注意。

②深蓝色风险4级风险。轻度(一般)危险，可以接受(或可容许的)。班组、

队应引起____。

③黄色风险3级风险。中度(显著)危险，需要控制整改。(业务科室、安全科)

应引起____。

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④橙色风险2级风险。高度危险(重大风险)，必须制定措施进行控制管理。

煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险1级风险。不可容许的(巨大风险)，极其危险，必须立即整改，

不能继续作业。

(2)在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：

①新改扩项目前；

②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；

③为特定项目(采煤工作面____、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构

造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备____与检

修等)制定安全措施前；

④执行重大风险任务前；

⑤执行特定检查和实验前；

⑥审核发现重大不符合项；

⑦调查事故(包括未遂)暴露的新风险。

3(4)年度安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组____，所有矿领导、

科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

(5)专项安全风险评估工作由相关____人员____，有关有矿领导、科队长、技

术员参加及相关队职工代表参加。

(三)风险管理对象、管理标准和管理措施

1、在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并

符合下列要求：

①风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险

类型来确定；

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②各业务科室____对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形

成程序；

③管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

④管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要

求；

⑤安全风险预控管理领导组或分管领导应____相关专业人员定期或不定期对

管理标准和措施进行修订和完善。

(四)危险源监测

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

2、危险源监测设备灵敏、可靠；

3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

(五)公告警示

1、由安全科负责在井口公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的显著位置地点

公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范措施。

(六)分级管控

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1、分级管控

①蓝色风险5级风险。轻微危险由岗位人员自己注意。

②深蓝色风险4级风险：轻度(一般)危险由班组、队应进行监管。

③黄色风险3级风险：中度(显著)危险由业务科室、队进行监管，安全科登

记____。

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④橙色风险2级风险。高度危险(重大风险)，由各分矿领导、安全科对重大

及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险1级风险。不可容许的(巨大风险)必须立即停止作业进行整改。

2、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法

律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原

则；

(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果

评价等环节符合pdca的运行模式；

(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年

度计划实施时潜在风险；

(4)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、

安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；

(5)在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程

序。

3、及时完善相关标准、制度

(1)各相关业务科室要根据年度安全风险辨识会议形成____决定及时编制年度

安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相

应的管控措施；

(2)安全风险预控管理领导组要根据年度辨识评估结果确定下一年度安全生产

工作重点，调度中心与技术科要根据辨识评估结果指导和完善下一年度生产计

划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

(3)新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要及时补充完

善重大安全风险清单并制定相应管控措施；根据辨识评估结果及

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5时完善设计方案，科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进行

选型、确定劳动____等。

(4)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专

项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应

的管控措施；根据辨识评估结果重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

(5)启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技

术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产____个月以上复产前专项辨识识评

估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措

施，并将辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

(6)发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故

后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应

的管控措施，并根据辨识结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技

术措施等技术文件。

(七)风险管控

1、管控措施

(1)每年由安全风险预控管理领导组____制定安全风险预控管理实施方案，确

保人员、技术、资金有保障。

(2)采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控

措施，并符合相关规定

(3)对划定的重大安全风险区，由风险管控领导组根据具体情况划定作业上限

人数。

2、监督检查(1)定期检查

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①矿长每月____对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查

分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风

险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

②分管负责人每旬____对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分

析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。

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2、现场检查

(1)所有带班矿领导要严格执行《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》与

矿领导下井带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整

改，并填报重大安全风险管控表。

(2)各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及

时责令立即或限期整改。

(3)场安全员、瓦斯员要对当班所管区域安全风险管控措施落实情况进行检

查，发现问题及时责令立即或限期整改

(八)保障措施

1、信息与沟通

煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信

息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

(1)各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

(2)各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制

定；

(3)班组长要明确现场或当班急救人员，并确保不职工了解谁是现场或当班急

救人员；

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(4)班组长必须____当班职工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情

况，应及时汇报，并____班后或作业后评估，并留有记录。

(5)各级应采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等

全过程的信息化管理。

2、教育培训

(1)所有入井人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果及本岗

位相关的重大安全风险管控措施。

(2)培训中心每半年至少____参与安全风险辨识评估工作的人员学习____次安

全风险辨识评估技术，第二次必须于____月份前完成。

3、资____障

煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预

控管理体系提供必要的资金支持。并符合：

(1)矿长对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；

7(2)财务科对安全____的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实

效、规范使用”的原则，确保专款专用；

(3)后勤副矿长负责对安全____使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效

使用。

4、安全文化保障

(1)煤矿应加强安全文化建设，开展多种形式的安全文化活动。

(2)培训中心要认真____各科队推行一岗双述安全工作法。

5、员工不安全行为管理(1)员工准入管理

劳资科应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应，明确岗位设

置要求和岗位需求计划和准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平

等)。

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(2)员工不安全行为分类

安全科要认真制定三违处罚管理办法，对煤矿可能出现的不安全行为进行分

类，并严格监督实施。

(3)员工培训教育

培训中心要建立健全职工培训档案，认真制定年度培训方案，并严格进行落

实。

6、制度保障

(1)各相关科室要认真____制定与全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、

____、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术

审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害

预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确

保：

①各相关科室负责相关制度的制定、修订。

②各项规章制度制定、修订完成后相关科室要及时与培训中心联系对全体职

工进行培训。

③培训中心要加强对各项制度的培训监督。

④质量标准化办公室负对相关制度的制定、修订、培训的监督检查进

8行考核。

2、煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并

确保：

煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情

况，并形成评价报告；

第24页共24页

(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给

员工和其他有关的相关方；

(4)资料齐全完善，有目录清单。

(三)办公室应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系

运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

(1)文件收发、传达、归档；

(2)文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；

(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；

(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相

关的活动；

(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期

限。

7、技术保障

技术科应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。

并符合：

(1)应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；

(2)及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关科队专项安全技术方案。