经济方法

经济学方法论

谢作诗

一、经济学以行为假设来研究人的行为

我们的经济学是一个什么样的科学呢？过去我们讲，经济学

是研究资源配置的科学，但现在我们更多地讲,经济学是研究人

的行为的科学，因为归根结底，资源是通过人的行为来配置的.

我们的经济学怎样来研究人的行为呢?我们的经济学用公理

化方法来研究人的行为。为什么要用公理化方法来研究人的行为

呢?这是因为，你要说明甲概念,就需要借助乙概念，要说明乙概

念，又需要借助丙概念，如此等等，总有一个概念是不能用别的

概念来说明的，相反，它是用来说明别的概念的逻辑基础,否则

就是循环逻辑；这个概念就是不定义概念。同样的道理，你要证

明甲命题，就需要借助乙命题,要证明乙命题，又需要借助丙命

题，如此等等,总有一个命题是不能用别的命题来证明的,相反，

它是用来证明别的命题的逻辑基础，否则也是循环逻辑；这样的

命题就是公理。

所以，一切科学的理论归根结底都是建立在不定义概念和公

理假设基础上的逻辑体系，一切科学的理论归根结底都是公理体

系。你们去看嘛，欧氏几何是公理体系，消费者理论是公理体系,

相对论也是公理体系.

你们的哲学是不是公理体系呢？我说也是.当年我读大学的

时候，哲学课本这样讲：世界是物质的。你看，宏观是物质的，

天文望远镜看到好远好远是物质的；微观是物质的,电子压显微

镜看到的都是物质的;场也是物质的，所以，世界是物质的.

然而我的问题是，就算你天文望远镜望到100亿亿万光年

是物质的，又怎么能证明在100亿亿万光年加1厘米处就没有

一个上帝站在那里微笑着俯瞰着这个世界呢？毕竟从人类的产

生到此年此月此日此时此刻，并没能超越无限的尽头，又怎么能

证明那无限的尽头也是物质的呢？所以我总是讲，你可以说世界

是物质的，但是不可以打破沙锅问到底：为什么世界是物质的？

只能作为公理来接受，只能把唯物论作为公理体系来接受。

将唯物论作为公理体系来接受，那么我们就不能简单地以此

来否定唯心论.这就像我们不能简单地以欧氏几何来否定非欧几

何一样。我们不能因为非欧几何讲”三角形三内角之和大于”，

就得出结论欧氏几何是错误的；反过来，我们也不能因为欧氏几

何讲”三角形三内角之和等于”,就得出结论非欧几何是错误的，

因为它们的前提假设不一样.

类似的例子在经济学中更为普遍。比如，凯恩斯学派讲市场

需要干预,需求管理是有效的；古典学派讲市场不需要干预，需

求管理是无效的。哪个是错了的呢？哪个都是对的！因为凯恩斯

学派假定名义工资刚性,而古典学派假定名义工资弹性，它们的

前提条件不一样。在短期里,名义工资刚性,经济表现出凯恩斯学

派的特征：总需求的变化既影响产量又影响价格；在长期里，名

义工资弹性，经济表现出古典学派的特征：总需求只对价格有影

响.

我讲流派的时候，总是很注意把这一点讲出来.很多的理论，

逻辑结论大相径庭，甚至背道而驰，但是在基础上,它们常常只

有很小的不同.欧氏几何和非欧几何,不同的只是前者假定平行线

不相交,后者假定平行线相交于无穷远点。凯恩斯学派和古典学

派,不同的只是前者假定名义工资刚性，属短期分析,后者假定名

义工资弹性，属长期分析。

经济学是研究人的行为的科学,经济学是通过行为假设来研

究人的行为的。在经济学上，公理化方法为阿尔钦(Alchian，

1950）、弗里德曼(Friedman，1953)所倡导，阿罗、德布鲁则

成功地给予了运用。今天,我们使用的阿罗－德布鲁体系就是典

型的公理体系。

我们当然希望有一个大一统的理论体系。然而事物是复杂

的，世界是无穷尽的，不是一个或几个公理体系就能刻画和反映

这个世界。我们不得不需要多个理论体系，不得不需要多个公理

体系。经济学的刀光剑影、流派林立不会消除。我也很是喜欢这

样的风景。我不知道这风景对于哲学是否也适用。我的感觉,应

该也是适用的吧。

主流经济学基本的行为假设是什么呢？

主流经济学基本的行为假设是：（1）人人追求约束条件下

的利益最大化；（2)对于经济物品来说，多比少好，有比无强,而

且，人们还喜欢多样化——我们不但喜欢事业，还喜欢爱情；

我们不但喜欢吃好的,还喜欢穿好的.这后一点，无非是对人性的

假设,是对我们的偏好做出的规定.用图形来说，就是我们的无差

异曲线凸向原点.有了这组凸向原点的无差异曲线，再把约束条

件考虑进来,我们就能找到人的选择，我们就能解释人的行为.

毫无疑问,无差异曲线不同，人的偏好不同，选择和行为就

不相同。但是,我们的经济学假设所有人的偏好是相同的，所有

人的无差异曲线是一样的。我们的经济学把人看作是同质的。这

是说，在主流经济学看来，行为和结果不同，完全是因为约束条

件不同所致的了。

这样的行为假设遭到了不少人的批评。他们讲这个世界有利

他者存在，也有可能无差异曲线不是凸向原点.没有人讲这样的

行为假设能够准确地刻画这个世界，没有人讲这样的视角能够反

映经济的全貌.但我们能够肯定，这样的行为假设、这样的视角

一定能够让我们看到独特的风景,给我们独有的启迪.有位大经济

学家讲过:和任何现象都相容的理论是没有解释力的。这是经济

学片面之所在，也是经济学价值之所在。

在经济学的分析框架下，你不能说我谢作诗怎么这么蠢呢，

怎么不去追求宋祖英呢?因为我只是一个穷博士嘛，我的预算线

达不到那根更高的无差异曲线嘛。你我一样的喜欢宋祖英；我没

有追求宋祖英，一定是因为我的预算线达不到那样的高度了。

在经济学的分析框架下,你不能说我谢作诗怎么这么蠢呢，

怎么搞家族经营呢？你在做这样指责的时候一定要想,既然我在

追求利益最大化，请人经营又能够创造更多的价值，我怎么会不

请人经营呢？我不请人经营,一定是自己经营或者让兄弟姐妹来

经营更划算了。我请你经营，你是有经营才能，但是,你可能要

建漂亮的办公室,请漂亮的女秘书，住高档的旅店，甚至，你可

能会挪用我的钱去办完全属于你自己的私事。如果打官司是一件

极其费时费力的事情，那又怎么办呢？所以,以经济学的视角来

看，如果一个地区家族经营很流行的话，那么你就要留意这个地

区法治是不是不健全；以经济学的视角来看，你不满意家族经营,

可以，你应该把精力用于加强法治建设，降低市场运行的交易费

用，而不是什么去帮助家族经营企业进行现代企业制度改造云

云。

在经济学的分析框架下，你去搞管理，你就不能简单地叫别

人不要那样做，你也不能简单地叫别人应该怎么做。你去治理腐

败,你不能只是说教，叫人不要腐败。那样是没有用的。正确的

做法，是你设计出一组约束条件,就是进行制度建设,在你建设的

制度下，你叫他不按你的意思去做，他也不愿意；你叫他腐败，

他也不腐败。这就是老子所讲的:”我无为而天下治."当然，搞管

理，我们是要研究不同人的偏好和无差异曲线的。但这是在经济

学的基础之上所做的进一步的工作了，它是不能与经济学的基本

原理相违背的。

总有这样的争论，或者认为行为假设应该与现实相符合，或

者认为行为假设可以与现实不相符合.到底要求不要求经济理论

的行为假设与现实相符合呢?

理论上讲，公理体系的要害不在于公理假设本身是否正确

（与现实相符），而在于它们之间是否满足相容性、独立性和完

备性；也不在于这个体系的逻辑结论是否正确（与现实相符），

而在于从公理假设到逻辑结论的推导是否严谨可信。当然，人们

不会凭空建立公理体系，并且，当公理体系的逻辑结论被检验为

不正确（与现实不相符）的时候，人们就会修改这个理论体系的

公理假设,或者抛弃这个理论体系。但这并不否定人们可以用错

误（与现实不相符)的公理假设构造出完美的公理体系.尽管由错

误（与现实不相符）的公理假设所构造出的公理体系的逻辑结论

是错误（与现实不相符)的，但这个公理体系仍然是完美的。一

个完美的逻辑体系不需要要求公理假设与现实相符合。

这就涉及经济模型的作用问题了。经济模型的作用是什么

呢?

有两类经济模型。一类是作为理论基准的经济模型，一类是

解释经济现象和行为的经济模型。关于前者的作用，钱颖一

(2002）、许成钢（2002)有过精辟的论述。理论基准的主要作用

在于发挥"参照系"的功能。所谓”参照系"，是说模型为我们提

供了一个分析框架，我们把某个新的因素加入进来，利用模型所

建立的既有平台做分析，然后和模型的既有结构和结果进行比

较，就可以观察新因素的作用机制和效果了。

本来我们要去寻找事物之间的因果或者相关关系,但是在基

础上，我们要搞出一个"无关性"命题。这是很意味深长的事.作

为理论基准，我们所需要的恰恰是"无关性"命题。在这里，模型

的前提假定可以与现实不相符,也一定与现实不相符。比如MM

定理,比如科斯定理,比如阿罗－德布鲁体系，都是”无关性”命

题。我们以MM定理为参照，看现实中是什么违反了这一定理

的假设条件，就知道是什么因素使得不同的金融工具收益不一样

了.我们以科斯定理为参照，看现实中是什么违反了这一定理的

假设条件，就知道是什么因素使得产权与效率相关的。我们以阿

罗－德布鲁体系为参照，看现实中是什么违反了这一理论的假设

条件,就知道是什么因素使得不同经济体制的经济效益不一样了

（许成钢，2002）。

以为这些模型描述的是现实世界,因此将它们到处套用，或

者，因为观察到这些模型与现实的差距而认为它们都是胡言乱

语、毫无用处，这两种倾向都是错误的（钱颖一，2002）。

理论基准不是越多越好，而是越少越好.更多的经济模型是

直接解释经济现象和行为的经济模型。就所有这类模型来说，就

要求理论的前提假设与现实世界相符合了。大多数的经济研究要

求理论的前提假设与现实世界相符合。

归纳起来,第一，经济学是研究人的行为的科学；第二，经

济学采用行为假设的方式研究人的行为；第三，经济学的行为假

设是：（1)人人追求约束条件下的利益最大化，（2）无差异曲线

凸向原点,人是同质的;第四,行为和结果之所以不同，是因为约

束条件不同。有几点很是意味深长。

本来我们要去说清一件事,但是在基础上，我们却不加证明

地予以接受;本来我们要去寻找事物之间的因果或者相关关系,但

是在基础上，我们要搞出一个"无关性"命题。你们不觉得这是一

件很意味深长的事情吗？你们不觉得这是最大最深的辩证法

吗？

经济学的行为假设未必能准确地刻画这个世界,未必能反映

经济的全貌。但经济学的价值正在于它的逻辑基础的片面性.建

立在不够全面的行为假设基础上的经济学，能够为我们提供一个

独特的视角,它使我们关注于约束条件和制度建设，而不是其它。

这难道不是又一件意味深长的事情吗？

所以我总是讲，经济学是一套思维架构。经济学给我们提供

一个分析问题、看事物的视角，为我们提供一套分析问题、看事

物的工具和方法。一门经济学,就是一门方法论。

附录作者简历

专业：西方经济学,沈阳师范大学教授

83。9-87。7就读于南充师范学院数学系

87。7—96。9就职于四川绵阳高等师范专科学校

其间：87。7—88。7参加四川省讲师团

89。3—89。8中国科学院数学所进修学习

90.9—91.7北京航空航天大学应用数学系进修学习

96.7-98。7辽宁大学攻读经济学硕士学位

99.9—02。12辽宁大学攻读经济学博士学位

2003.4-沈阳师范大学经济与管理学院