内控制度建设

公司内控制度建设工作情况汇报

公司内控制度方面的基本情况说明

2011年4月14日

一、制度体系的基本情况:

截至到目前～公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件,含各类管理办

法、实施细则、工作流程,共计57份～其中:安全、综治管控类11份～生产组织、

服务质量管控类13份～固定资产、设备及工程管控类6份～人力资源管控类,包括

干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理

等,14份～物资采购、后勤管控类4份～财务管控类3份～其它管控类6份。

今年年初～按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”

的工作所需～公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清理～结合管控实

际需要整理出60份现行规章制度～并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。

60份规范性文件中～公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、

各部门供日常查阅～同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础,另外

对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限～同时废止了3

份文件。

二、制度执行情况及相关措施:

总体上来说～以“制定好”和“执行好”为主线～通过近两年多措并举的方式

～公司在制度执行力方面有了较大的改观～突出表现在中层管理团队、基层员工对

集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白～对规章制度的具体内容掌握的比

较到位～能做到“心中有数”,二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事～大到一

个项目的运作、一项工作的推进～小到一支笔、一件工具的购臵～都能按照集团和

公司的规定去处理。

采取的具体措施:

总的来说把握了以下原则:1、集团有明确规定的～按集团规定执行,2、集团没

有明确规定的～按公司已有的规定执行,3、集团、公司都没有明确规定的～由公司

会议集中商讨一个方案～权限范围内的按方案执行～权限范围外的报集团审批同意

后执行。

1、抓好制度的“制定”环节:

一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定～

文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话～都是结合日常工作实际、有明确管控要

求、可操作性强的实质性内容。

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二是要求制度要有相对的稳定性～同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是

为了保证制度的严肃性～同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通

过“必要会签”的环节～避免“各自为政”、互不通气～保证制度之间不发生冲突

或遗漏。

三是制度要成体系～有连贯性～要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公

司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接～使公司规章制度执行

规范化、常态化。制度草案拟定后～第一步是制度主管部门——企划部会签～这个

目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关～二是要对规范性文件给于单

独的序列编号～确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的“执行”环节:

一是成套整理了集团近两年下发的规章制度～并将电子版提供给了下属各单

位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册～提供更

为直观的书面版。

二是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份有效制度汇编

成册提供给了下属各单位、各部门～清理的过程中废止了3份制度～并计划后期修

订12份制度。对于2011年及今后年度出台的规章制度～公司将以年度为单位成套

整理、汇编成册～并形成惯例～方便查阅。

三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训～让干部员工在准确掌握这

些规范性文件的同时～在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行～是2010

年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定～对集团、公司

出台的规范性文件～相关工作的对口部门必须事先仔细研读～在透彻掌握、领会要

义的基础上～要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上～既有集团职能部

门领导、公司领导负责授课～也有公司职能部门负责人～甚至是专业技能过硬、基

层实践经验丰富的部门员工负责授课,在培训内容的选择上～我们根据轻重缓急～

结合季节性重点工作～有的放矢的选择内容～保证学习培训与一个时期的重点工作

尽量挂钩～以增强学习效果,在培训方式的选择上～既有全员轮训集中学的方式～

也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式,在具体授课的方式上～既有

制度条款的详细解读～也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。

从今年4月份开始～公司对全员学习轮训进行了统一的安排:一个月学一个专

题～每个月3期,每周四晚,～员工分批分期参加～确保每个员工每个专题都学到。

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总体上来说～在规章制度培训上我们始终把握着两点:一是要有实际效果～将

制度的关键点、核心内容准确传达给员工～让员工心中有数,二是要通过培训～让

员工感受到集团和公司的制度文化氛围～从大的层面上领会到集团和公司当前在做

什么、怎么做～今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训～我们想让

员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时～更可以让员工的所思所想、所作所

为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来～这是一件很有意义的事。

四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度～把“调整观

念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现

在:1、通过修订中层干部管理及考核办法～加大中层管理团队在规章制度方面的执

行力度～对所有中层管理人员实行“百分制”考核～中层干部的月度绩效工资直接

与制度执行的质量等指标挂钩～按绩效得分发放绩效工资,2、打造一个有效的管控

流程～各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落

实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看～我们达到了预期

的效果～部门通过现场调查～了解掌握了基层的真实情况～在检查公司各项制度、

各项工作在基层落实程度的同时～也为基层做好了服务。3、专门安排企划部门负

责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况～同时明确授权企划部加大问责

力度～对未按集团或公司规范性文件执行的行为～在按规定扣减责任部门月度绩效

工资总额的同时～另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。

五是强调与集团的沟通。公司明确规定:各职能部门在日常工作中～要充分注

意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调～使公司职能部门和集团职能

部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面～避免具体工作中因缺乏与集团

沟通而导致“无用功”的现象出现～特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”

的现象。【完】

附件:公司规章制度清单。

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公司规章制度清单

出台年编制度名称份号

1设备管理绩效考核暂行办法2库存物资管理办法

3外接供水供电管理办法4办公用品管理暂行办法5计件工资管理办法(试

行)6物资采购实施细则2011年7装卸工艺改进管理办法8设备维修项目管理

办法9主业生产单位及职能部门绩效考核办法

10生产服务中心管理及绩效考核办法11加压处管理及绩效考核办法12员

工教育培训管理实施细则

薪酬管理暂行办法13

加强生产区货物进出门管理的通知14

中层干部管理及考核办法(试行)15

防汛工作预案16

废旧物资管理暂行办法17

部门职能、职责分解表18

转运车管理办法19

关于对《转运车管理办法》予以调整的通知20

装卸服务管理办法(试行)21

枝城港工具管理暂行办法22

运输车辆管理办法2010年23

计量站管理办法(暂行)24

关于加强货物运输出门管理的通知25

绩效管理实施细则26

员工考勤制度实施细则27

员工休假制度实施细则28

员工加班值班制度实施细则29

员工处罚实施细则30

关于加强财务印鉴管理的通知31

生产流动机械使用管理办法32

操作岗位员工计件工资办法(试行)33

4

关于加强公司更新及修理项目管理的专题会议纪要34

工会会费收缴管理暂行办法35

基层工会工作考核暂行办法36

帐务处理流程补充规定37

员工住院探望实施办法38

社会治安综合治理工作考核标准规定39

2009年40

关于加强劳务用工外付力资管理的通知41

消防安全管理规定(试行)42

转发《装卸车后清除车辆货物残留及杂物的规定》43

船舶在枝城港作业期间安全管理规定44

关于汽车转运费率调整的通知45

46治安管理暂行规定(试行)47公司门卫管理规定

48公司现场安全监督实施细则49公司灭火、应急疏散预案50公司班组建

设实施办法51关于实行班组分类管理的通知2009年

之前52各类事故报告和处理规定和各类重大事故应急处理预案

53公司趸船(基地)管理办法54公司员工养老、工伤、生育、失业、医疗保

险暂行办法

55公司处置治安突发事件应急预案56公司作业船舶管理办法57公司班组

单机成本核算管理暂行办法

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