车间精细化管理

弗布克精细化管理全案系

列工厂精细化管理全案

Preparedon22November2020

弗布克精细化管理全案系列

工厂精细化管理全案

目录

第1章工厂生产计划管理

生产能力核定方案

生产计划编制规定

生产计划报告范本

生产计划执行规定

生产计划控制制度

生产计划变更规定

第2章工厂物料采购管理

采购计划管理制度

采购合同管理制度

物料采购合同范本

工厂采购管理流程

采购作业管理制度

采购招标作业细则

第3章工厂生产设备管理

设备购买执行规定

设备购买合同范本

设备安装工作标准

设备保养管理制度

设备事故处理规定

设备备件管理制度

设备报废管理制度

设备转让管理规定

设备封存管理规定

第4章工厂生产技术与工艺

生产技术管理制度

技术引进管理制度

技术改造管理制度

工艺纪律管理制度

工艺文件管理制度

工艺装备管理程序

第5章工厂生产质量管理

生产质量管理制度

质量提案管理规定

试制过程质量管理制度

原材料进料检验规定

制程质量管理制度

仪器量规管理办法

成品质量检验制度

不合格品管理制度

质量文件管理办法

第6章工厂作业方式管理

5S活动检查及奖惩办法

废弃物处理管理规定

第7章工厂物料成品仓储管理

物料入库管理规定

成品入库管理规定

入库物品验收规范

产品仓储管理流程

仓库规划管理制度

工厂仓储管理制度

库存物资盘点制

物料出库管理制度

物料发放管理规定

仓库领料管理规定

仓库退料管理规定

产品发货管理办法

物料库存控制制度

第8章工厂物流管理

运输车辆管理制度

运输车辆安全管理规定

配送工作管理制度

货品运输控制制度

货品包装管理制度

货品装卸搬运制度

物流信息系统管理制度

信息系统安全管理制度

第9章工厂成本费用管理

采购成本控制流程

生产成本管理制度

质量成本控制制度

物流成本控制制度

行政费用管理制度

第10章工厂标准认证管理

产品认证准备方案

质量标准认证准备规定

质量体系建立控制制度

质量体系文件控制制度

ISO14001建立实施方案

第11章工厂生产外协管理

外协计划管理制度

外协技术管理制度

外协质量管理制度

外协厂商管理制度

第12章工厂生产安全管理

安全生产管理流程

安全生产管理制度

安全生产教育制度

安全生产责任书范本

消防安全生产管理制度

保安执勤管理办法

厂区出入管理办法

第13章工厂车间管理

生产进度控制管理办法

班组交接班管理规定

班组文明生产管理制度

车间班组安全管理办法

工厂车间现场管理制度

工厂车间保密管理规定

车间技术资料管理规定

工具保管发放管理规定

第14章工厂后勤管理

员工宿舍管理流程

员工宿舍管理制度

员工食堂管理流程

员工食堂管理制度

食堂卫生管理规定

第15章工厂环境管理

卫生管理制度

环境绿化管理规定

第16章工厂行政管理

会议管理工作流程

办公会议管理制度

会议室管理规定

车辆使用管理流程

行政车辆管理制度

工厂资产管理制度

第17章工厂人力资源管理

招聘计划编制流程

工厂员工招聘制度

员工培训管理办法

生产员工考核制度

劳动合同管理制度

员工劳动合同范本

第1章工厂生产计划管理

生产能力核定方案

文案

名称

生产能力核定方案

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

一、目的

①准确衡量工厂的生产能力。

②为生产计划制订的准确性与可实现性提供科学的依据。

二、工厂生产能力核定

生产能力核定是指对企业、车间、班组或设备在一定时期内的生产能力进行计算和确定，又称生产能

力查定。具体来说，生产能力核定就是通过对人员数量、技术水平、固定资产三大因素的调查，在查清现

状的基础上将这些因素加以确定，从而计算出企业的生产能力。

1．生产单一品种时生产能力的核定。

（1）实验量法。

当只生产一种产品时，计算生产能力时使用该种产品的实物量即可，计算公式如下：

设备组生产能力=单位设备有效工作时间×设备数量×单位设备产量定额

=

单位产品台时定额

设备数量单位设备有效工作时间

（2）生产面积法。

当产品生产的生产能力取决于生产面积时，用于计算生产能力的公式如下：

生产面积的生产能力=单位产品占用时间

单位产品占用生产面积

生产面积数量间生产面积的有效利用时





（3）联动机单位时间法

①所生产的产品使用连续开动的联动生产时，生产能力一般采用下列的公式进行计算：

联动机单位时间生产能力=

间原料加工周期的延续时

的有效工作时间计算能力时间内联动机单位原料产量系数原料重量

联动机生产能力=联动机单位时间生产能力×生产时间

说明：单位原料的产量系数是指使用一单位的原料可生产出的产品的数量。

②在核定流水线的生产能力时，按流水线的有效工作时间和规定的节拍进行计算，具体计算公式如

下：

流水线生产能力=

节拍

流水线有限工作时间

说明：节拍是指流水线上两件相同制成品生产的时间间隔。

2．生产多品种时生产能力的核定。

（1）标准产品法。

①将不同品种或规格的同类产品按照产品的实际情况折算成标准产品。

②按单一品种的生产能力核算方法来确定设备组或生产现场的生产能力。

（2）代表产品法

代表产品是指反映工厂专业方向并且产量大、劳动量大的产品，或者产量大、在结构上与工艺上有代

表性的产品。代表产品法生产能力核定的操作步骤如下所示。

①按照产品反映工厂专业方向、产量和耗费劳动量较大、工艺过程具有代表性的原则选择一款产

品。

②将选出的产品按照单一品种生产能力的核算办法计算出该种产品的生产能力。

③分别计算其余产品与选出产品的换算系数。

换算系数=

代表产表产品的台时

其余产余产品的台时定额

④计算其余产品的计划数量换算为代表产品时的数量,并计算出产品的总数量。

其余产品换算后的产量=其余产品的计划产量×换算系数

产品的总数量是不同品种的产品的生产数量之和。

⑤计算各种产品的生产数量占总产量的比重，具体计算公式如下：

比重=

总产量

各产品的生产数量

⑥计算出各种产品的生产能力，具体计算公式如下:

产品生产能力=

换算系数

比重代表产品的生产能力

其中：代表产品的换算系数为1。

（3）假定产品法

使用条件为：当工厂生产的产品品种复杂且各种产品的结果、工艺和加工劳动量相差巨大，难以确定

工厂的代表产品时，采用假定产品法核定工厂的生产能力，操作步骤如下。

①计算假定产品的台时定额，具体公式如下:

假定产品的台时定额=

总产品计划产量

具体产品计划产量

具体产品台时定额

②计算假定产品的生产能力，具体为使用单一品种生产能力的核算方法计算出假定产品的生产能

力。

③计算各具体产品的生产能力，计算公式如下:

各具体产品的生产能力=

总产品计划产量

具体产品计划产量

假定产品的生产能力

3．综合核定工厂的生产能力。

（1）综合平衡生产环节。

核定完各个生产车间（生产环节）的生产能力后，还要将它们进一步加以综合平衡。综合平衡工作主

要包括三个方面。

①各个基本生产车间之间的能力综合。

②查明辅助生产部门的生产能力对基本生产部门的配合情况，并采取相应的措施。

③当各个生产车间（或生产环节）之间的能力不一致时，整个基本生产部门的生产能力通常按主导

的生产环节来核定。

（2）确定主导环节。

主导环节一般是指产品生产的主要工艺加工环节。

①当企业的主导生产环节同时有几个，且各个环节之间的能力不一致时，主要根据今后的市场需求

量来核定它们的生产能力。

②如果该产品的需求量大，可以按较高能力的主导生产环节来定，其他能力不足的环节，可以组织

外部生产协作或进行技术改造来解决。否则，就按薄弱环节的能力来核定。对于能力富裕的环节，可以将

多余的设备调出，或者可以较长期接受外协订货。

（3）协调基本生产部门与辅助生产部门。

一般来说，当基本生产部门的能力与辅助生产部门的能力不一致时，企业的综合生产能力应当按基本

生产部门的能力来核定，但仍需要做好以下两项工作。

①查定、验算辅助及附属部门的生产能力。如果辅助生产部门的能力低于基本生产部门的能力，就

要采取措施提高其供应和服务能力，以保证基本生产部门的能力得到充分发挥。

②要采取相应的措施，使富裕的辅助生产能力得到充分利用。

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生产计划编制规定

制度

名称

生产计划编制规定

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条目的。本规定编制目的如下。

1．保证所编制生产计划与工厂的经营目标相匹配，并与工厂的生产能力与物料供应能力相适应。

2．生产计划生产出的产品数量能够满足市场需求和销售预测，并能确保紧急订单的完成。

3．保证编制的生产计划能够平衡工厂各生产车间的差能，并能有效控制库存。

第2条范围。本规定适用于工厂各阶段生产计划的制订。

第2章制订计划的责任部门及时间要求

第3条工厂生产计划的编制由工厂的生产部负全责，各相关职能部门协助生产部的计划编制，并提

供数据、资料支持。

第4条年度生产计划应于每年年度预算下达后的7个工作日之内完成，在10个工作日之内呈生产总

监与总经理审阅后，转交给各相关部门做相关的部门计划。

第5条生产统计员应在每月25日前收集、整理完毕相关的资料、数据，作为生产经理编制月度生产

计划时的参考。

第6条生产经理应在每月29日前在平衡年度生产计划及考虑各种因素变动的基础上制订月度生产计

划草案，提交于29日召开的月末生产会议进行讨论、会签。

第7条生产部应于每月30日将生产计划下发给各生产单位和相关职能部门，供相关职能部门做出相

应的计划。

第3章编制生产计划的准备工作

第8条生产部编制生产计划时需要收集的资料包括以下内容。

1．工厂长期发展战略与规划。

2．国内外的产品市场调查与预测的资料。

3．计划期内产品的预测销量、上期合同的执行情况。

4．技术部提交的计划期内新产品试产计划。

5．上期生产计划的完成状况。

6．仓储部提交的成品库存及原料库存状况。

7．生产现场的统计资料。

第9条生产部在编制生产计划前必须进行工厂生产能力的核定，要全面计算、平衡、核定出工厂现

有的生产能力。

第10条生产部在拟定计划指标或方案时，应根据生产需求及工厂的实际生产状况进行拟定。

第11条生产部所拟定的计划指标和方案必须包括但不限于以下内容。

1．产品质量、产量、产值、利润等指标。

2．生产进度的控制状况。

3．生产品种的合理搭配。

4．生产指标的分解状况。

第4章生产计划草案的制订

第12条生产部根据所收集的资料拟定生产基表或方案时，所拟出的指标或方案的数量不低于两个，

供各相关部门进行择优、评估、确认。

第13条生产部应根据确认后的生产指标或方案编制生产计划草案，并召集相关部门进行综合平衡与

评估。

第14条生产部在编制生产计划草案时应考虑以下内容。

1．现有库存量能满足生产的部分不列入计划。

2．确定适当的批量与间隔区，保证生产计划的经济性。

3．检查生产设备的负荷量是否会剧烈波动、是否已超过其极限或低于其生产能力。

4．涉及的内容、概念必须具体化。

第15条相关部门在平衡、评估生产计划草案时，应从以下五个方面进行考虑。

1．生产计划与生产能力的平衡度。

2．生产计划与劳动力的平衡度。

3．生产计划与物料供应的平衡度。

4．生产计划与生产技术准备的平衡度。

5．生产计划与现金的平衡度。

第5章生产计划的确认与实施

第16条生产部所编制的正式生产计划应以经过生产总监与总经理审批后的生产计划草案为标准。

第17条生产部应将编制好的生产计划及时下发到相关部门，并监督生产计划的落实情况。

第6章附则

第18条本规定由生产部制定，其解释权、修改权归生产部所有。

第19条本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

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生产计划报告范本

文案

名称

生产计划报告（范本）

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

一、上月生产概况

工厂上月完成生产任务量为

在上月中完成了计划额度的97%，分析未完成额度主要是因为不可控的因素（大面积的停电）导致，

但生产过程中也存在以下两个方面的问题。

（1）产品质量抽检合格率为%，低于计划额度。

（2）车间设备保修率为%。

二、本期生产计划制订依据与指导思想

1．制订依据

本期计划在充分考虑年度计划的平衡、市场预测、工厂产能分析、上期执行情况等因素的基础上，进

行了科学、合理的规划。

2．指导思想

（1）工厂今年总产值增长原则。

（2）产品质量原则。

（3）生产平衡原则。

（4）生产计划的柔性原则。

三、本期工作的重点

（1）保证A产品与C产品的交货期。

（2）保证解决B产品在上期所出现的质量问题。

（3）加强生产设备的维护工作，保证其平稳运行。

（4）精加工车间的现场管理。

（5）总成车间的生产配套平衡。

四、本期计划产值

本期计划产值为万元，希望各部门通力合作完成任务，具体如下表所示。

产品计划产值表

产品名称数量产值（万元）

A

B

C

D

E

五、具体生产单位的生产计划

1．××车间

A类产品计划表

产品型号数量客户交货日期负责人备注

合计

备注

2．××车间

B类产品计划表

产品型号数量客户交货日期负责人备注

合计

备注

××工厂生产部

年月日

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生产计划执行规定

制度

名称

生产计划执行规定

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为确保生产计划顺利执行并使生产的进程更加流畅，特制定本规定。

第2条本规定适用于各相关部门在执行生产计划时的各项事宜。

第3条生产计划的执行要达到以下标准。

1．确保生产作业计划能够有效执行，通过对生产过程的管理，达到生产成品、产品质量和生产时间

的平衡。

2．确保生产计划执行过程中的设备故障、物资保障、能源供应以及其他情况能够得到及时、完善的

处理。

3．确保紧急插单的执行在时间和调整成本上达到平衡。

第2章生产计划执行的基本规定

第4条生产部应将年度生产计划分解，制作月度生产计划，并于每月月底前将生产计划下发给相关

的部门，包括生产车间。

第5条与生产计划的执行相关的部门根据生产车间应收集的相关信息，制定生产进度表或生产计划

配合进度表并上交生产部。

第6条各生产车间根据生产部下达的经过综合平衡后的生产进度表计算车间的生产预定量，上交生

产部。

第7条日常生产计划应执行以下的规定。

1．生产车间应在每天工作结束后，汇总当日的生产数量并执行入库且在入库台账上进行登记。

2．生产车间应根据入库量的数据，计算当日产量与进度计划产量的差距，将此项数据填入生产日报

表并上报生产部。

3．生产部根据生产日报表中反映的超产或生产不足情况，进行调配生产，并与相关部门协调；但如

若改动生产计划必须经过生产总监的审批。

4．质量管理部应做好每天的产成品的检验工作，对产成品进行各项检查，确定产品的质量等级。

第8条生产部每10天对当月的在制品进行一次盘查。在系统地调查完当月生产状况后，计算各生产

车间的生产效率、产量与生产计划的差距，进行调整、平衡。

第9条各生产车间如果因为事故的发生而减少生产，无法完成预定产量时，生产部应根据相关资

料，将可以安排到下月的生产任务移至次月的生产计划中。

第3章一般日程计划规定

第10条生产部应掌握各生产车间的作业能力和作业效率，在考虑预定的生产加工单及订单中有关产

品交付日期的要求和物料供应计划的基础上，确定产品交货的时间，并将时间期限记入所下单的生产指令

中。

第11条生产部应每月召开一次与产品相关的联合会议，以季度预算为基准，在参考销售部的要求的

基础上，制定生产目标及预算，具体要求如下所示。

1．采购物料要按一季度中不同的产品在进行生产制造时所需的物料数量进行供应，并将物料需求分

解到月。

2．所接到的订单应按照一季度事由时间（全部生产时间减去以前的订单所占用的时间）安排，具体

分解到月。

第12条生产车间所生产的产品完成进入成品库后，应办理规定的手续并填写完成报告。

第13条生产部需要每月对各生产车间的产品完成报告进行汇总，编制成综合的完成报告书并向相关

的部门进行通报。

第4章生产分配规定

第14条仓库常备物资、零部件的供应应根据下面的资料确认其在生产时所需要的数量。

1．每月生产计划实施表。

2．库存余额表。

3．其他。

第15条工厂半成品生产所需物料应按照半成品余额表、每月生产计划实施表、库存余额表、等资料

确认数量。

第5章生产调查规定

第16条生产部应每天调查产品的实际产量、生产进度的延缓时间，并按月计算与劳动时间相应的产

品实际数量，通报相关部门。

第17条生产部应每天调查生产中的半成品数量，并把控制半成品、掌握进度、对生产迟缓采取等对

策的资料合在一起，作为半成品余额报告的原始资料。

第18条生产部应于每月的20日之前，制作包含下面内容的成本计算资料。

1．综合半成品余额报告书：制作综合半成品余额报告书需要生产计划执行表、半成品调查表等资

料。

2．零部件进出余额月报表：制作零部件进出余额月报表需要物料供应进度表、物料库存表等资料。

第19条生产部制作相关的统计表，包括产品产量统计、不良产品统计、耗费物料统计、外购物料统

计、半成品余额统计、生产延期统计、设备故障统计、生产效率统计等以充分掌握生产的信息，保证生产

计划的顺利执行。

第6章附则

第20条本规定由总经理办公室制定，其解释权、修改权归总经理办公室所有。

第21条本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

生产计划控制制度

制度

名称

生产计划控制制度

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为加强对生产计划执行中的控制管理，促进各级生产单位和生产辅助部门能够各司其职，做

好生产计划控制各个方面的工作，保证生产计划的按期完成，特制定本制度。

第2条本制度适用于与生产相关的生产单位和生产辅助部门在生产计划的控制过程中的各项事宜。

第3条职责。各部门职责如下。

1．生产部负责对生产计划的控制及生产进度的管理工作，并协调在此过程中各个生产单位和职能部

门的关系。

2．各生产车间负责各自车间内的班组及作业管理，严格按照生产部所下达的计划安排生产，按预期

计划掌控生产的进度，合理安排生产现场的人、机、料，对本车间的生产计划负全责。

3．各相关职能部门主要负责生产的辅助工作，要按照生产计划及进度要求做好本部门的本职工作并

保证质量。

第2章生产环节的控制

第4条各生产车间要按照生产部下达的生产计划严格分配作业，并准时按照规定的日期进行生产，

以保证产品在生产线上的进度要求，保证产品的交货期。

第5条生产部应在生产当日结束时拟订第二日的生产计划，并将物料需求计划在当日报送仓储部；

仓储部接到生产车间的物料需求后，必须在生产车间次日上班前将物料准备完毕。

第6条各生产车间在每日上班后应召开由车间主任主持的简短的生产早会，其内容包括以下三项。

1．总结昨日生产状况。

2．指出目前完成生产计划的情况及存在的不足。

3．布置生产任务及工作要点。

第7条在进行正式生产前，各班组应花费一定时间做好生产的准备工作，包括设备的保养、工具的

摆放及物料的领取等工作，由生产车间主任负责监督，以此来保证生产的进度。

第8条各生产人员在产品生产中要严格按照工艺要求与设备操作的规范进行生产，防止因不规范或

错误的操作造成产品不合格及设备故障，以及生产时间的浪费，从而导致生产进度的拖延。

第9条质量管理部在产品的生产过程中做好巡检与验收工作，经检验过的半成品与成品必须标注显

着的标记，并及时登记检验台账。检验台账上检验时间的记录要具体到分钟。

第10条检验好的成品在入库后，生产车间的相关人员要根据入库凭证及时登记生产日报表，并将其

上报生产部。

第11条生产中出现的突发事故，生产部应派人进行处理及调整资源，任何部门及人员不得进行干

扰，应按生产部人员的调整指令调整生产。

第12条接到客户的需求计划更改或临时急需订货单时，销售部要及时与生产部联系，生产部对生产

计划进行调整，调整后的生产计划报生产总监及总经理同意后，通告相关部门及各生产单位执行。

第3章生产进度的掌控

第13条生产车间进行投料生产后，生产部应派出专员随时了解和掌握生产的实际现状和进度状况，

如果生产进度发生延误，应督促相关部门进行改善。

第14条生产部应根据各生产车间的日报表了解车间的生产进度是否偏离生产计划，并派出人员不定

期到现场了解生产入库数、各工序的传递状况、品质状态等生产实际情况，将生产过程中物料及不良品的

返修情况及时反馈给相关部门，与质量管理部进行协商，加强对各品质控制点的管理。

第15条生产部应根据掌握和了解的生产情况对现状进行分析，确定哪些车间或品种的进度与计划不

符，是否存在在制品过多等现象并及时做出调整。

第16条生产部对已发现的问题或不良现象，应会同相关的生产车间查明原因，并组织生产管理人员

对每天的生产状况进行总结。

第17条对影响生产进度的问题，要求相关部门或车间整改，并落实具体人负责和具体整改日期。对

于所有阻碍计划执行的问题，都必须在既定的时期内由专人负责进行整改；对于整改协调过程中出现的争

议要及时报生产总监甚至总经理进行协调和解决，以确保生产计划的严肃性和可执行性，推动生产计划的

按时完成。

第4章作业现场的控制

第18条各生产车间应根据生产计划的进度安排表对各自车间内的产品、数量、质量、生产设备等进

行平衡，控制投产量与投产设备的数量，防止造成生产的中断或零部件的积压。

第19条对生产现场的信息，各生产车间要进行迅速的反馈，对可能影响生产进度的信息要高度重

视，及时调整生产，若需要相关部门的配合则及时上报生产部。

第20条为保证生产进度，生产现场的环境要井井有条，各类物品按设定的区域置放，各条通道不得

占用，防止为此花费多余的生产时间，造成生产效率的降低。

第21条各生产车间要做好对半成品流转的管理，确保半成品的数量与质量，做好与其他车间的衔接

工作。

第22条生产余力的管理要求。

1．各生产车间要掌握用于生产的机械设备和作业人员的实际生产能力，统筹协调好作业的分配与调

整，谋求生产计划的工作量与生产能力之间的平衡。

2．当生产工作量超负荷时，要及时上报生产部，生产部应通过加班、外包、延长交货日期、调配其

他闲散人力或增加机器设备等办法加以解决。

3．当生产工作量负荷不足时，说明生产有余力，生产部应采取提前生产计划进度或支援其他生产车

间等调整措施，减少窝工现象的发生。

4．各班组出现余力问题时要及时向车间主任报告，由车间主任组织调整平衡；生产车间出现余力

时，向生产部报告，由生产部出面组织在全工厂范围内调整平衡。

第5章生产信息的控制

第23条各生产车间应加强对生产信息原始记录登记的管理，通过生产部下发的各种生产控制表单，

将相应的生产信息进行登记，并每日一报，便于对生产进度进行掌控。

第24条对各生产组织及职能部门在生产信息方面的要求。

1．生产班组。在每日工作完成后将当日生产的产品种类、型号、数量、质量的情况上报生产车间。

2．生产车间。接到生产班组的汇报后，将其进行汇总，上报生产部。

3．仓储部。将每日材料发货数、库存数、半成品、成品入库数、库存数、发货数等上报财务部、销

售部、生产部、采购部。

4．质量管理部。定期将产品的质量检测结果上报生产总监，对于发生的重大质量问题应该及时上

报。

第6章生产调度会议

第25条生产部于每周一召开包括车间主任与调度员参加的生产调度会议，以加强对生产计划的控

制。

第26条在会议中，各生产车间的主任应向生产部汇报上周的生产进度情况、各种品种的完成情况及

生产中存在的问题，调度员汇报生产调度中存在的问题。

第27条对于自身能够解决的问题，生产部应及时解决；需要其他部门协助的，由生产部负责与其他

部门协商后解决。

第28条生产调度会议必须指定专人对进行会议记录，重点记录会议中车间主任与调度员所反映的生

产中存在的问题，防止问题遗漏。

第7章意外、紧急情况的处理

第29条各生产车间对生产中所出现的意外、紧急状况要及时上报生产部，不得隐瞒。

第30条发生的意外、紧急情况若涉及人身安全，必须在第一时间对人员进行救助。

第31条面对所发生的意外、紧急情况，各生产车间的管理人员要冷静面对，保护好现场，等待相关

的人员进行处理。

第32条发生的意外、紧急情况造成生产进度拖延时，生产部要调动其他空闲的设备进行生产或对生

产作业进行调整，保证生产的进度。

第33条当发生的意外、紧急情况打乱生产计划，需要对生产计划进行修改时，生产部必须上报生产

总监及总经理，经审批同意后对生产计划进行修改，并及时通知相关的职能部门做好生产延期的准备。

第8章附则

第34条本规定由生产部制定，其解释权、修改权归生产部所有。

第35条本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

生产计划变更规定

制度

名称

生产计划变更规定

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为规范工厂生产计划变更时的管理行为，保证生产计划更流畅地执行，减小因生产计划的变

更带来的成本支出，特制定本规定。

第2条本规定适用于对生产计划变更时事项管理。

第3条本规定所指的生产计划变更是指因市场需求变化、生产条件变化或其他因素导致需要调整预

订的或正在执行的生产计划。

第2章生产计划变更时各部门职责

第4条销售部负责收集、管理产品的订货信息及需求信息，对于紧急的订单或要求及订单取消的情

况要及时通知生产部，申请更改预订的或正在执行的生产计划。

第5条生产部负责对更改生产计划的要求进行评估，并拟定相关的生产更改通知，通知相关生产单

位和部门。

第6条与生产相关的部门如采购部、仓储部、财务部等职能部门负责根据生产更改通知调整本部门

的计划，配合生产部门的生产。

第7条各生产车间负责提出更改计划，根据更改通知及时调整生产作业，按照更改通知的要求组织

生产，并将更改的实施计划报生产部批准。

第8条生产总监负责审核生产更改报告及调整生产计划。

第9条各生产班组负责严格按新的生产计划进行生产。

第3章生产计划变更时的管理

第10条为保证生产的稳定性，生产计划原则上不允许变更，但出现下列情形之一者，允许生产计划

的变更。

1．客户要求追加或减少订单的数量时。

2．客户要求取消订单时。

3．客户要求修改交货期时。

4．客户提出其他要求影响生产计划的正常执行时。

5．生产进度发生延迟影响交货期时。

6．物料的短缺将导致长时间的停工，影响生产进度时。

7．出现疑难技术问题而延误生产时。

8．产品质量出现问题需要延迟进行生产时。

9．出现其他影响因素导致生产计划必须进行调整时。

第11条生产部遇到上述情形后，要对现有情况进行成本评估，以确认是否必须进行生产计划的调

整。

第12条生产部确定需要改变生产计划时，应编写《生产计划更改报告》并报生产总监批示。

第13条生产部需要根据批准的《生产计划更改报告》编写“生产计划更改通知单”，“生产计划更改通

知单”应包括以下内容。

1．生产计划更改的原因。

2．生产计划更改后的生产单位及生产时间。

3．原生产计划的安排状况。

4．更改后的生产计划的安排状况。

5．需要各相关部门注意配合的事项。

第14条若生产计划更改的范围较大，生产部应召集各生产车间主任和相关部门进行讨论、确认。

第15条生产计划更改后，新的生产计划与原生产计划相比有较大变动时，生产部应在“生产计划更

改通知单”后面附上新的月生产计划。

第16条“生产计划更改通知单”及其附件除生产部自己保存外，应按照生产计划的发放要求，下发到

销售部、技术部、质量管理部、采购部、仓储部及各生产车间。

第17条各相关生产车间与部门接到“生产计划更改通知单”后，应立即根据更改要求对本部门的工作

计划进行调整，以保证生产的顺利执行。

第18条生产部对生产计划更改后各生产车间新的生产作业安排要进行详细的记录，并保存好相关记录。

第4章生产计划更改后的管理

第19条生产计划更改后对生产部的要求。

1．修改月生产计划及每日的生产进度安排。

2．确认并追踪计划变更后的物料供应状况。

3．协调各相关部门应计划的变更而产生的工作调整与配合。

第20条生产计划更改后对销售部的要求。

1．修改产品销售计划或出货计划。

2．确定计划更改后各生产订单的交货期是否能够得到保证。

3．处理因计划的变更而产生的需要与客户进行沟通的事宜。

4．处理出货安排的各项事宜。

第21条生产计划更改后对技术部的要求。

1．确认技术资料、生产工艺、作业标准的及时性、完整性。

2．确认设备的运行状况。

3．确认工位器具的准备、使用状况。

4．确认生产技术的变更状况。

第22条生产计划更改后对质量管理部的要求。

1．确定产品检验标准、产品检验规范的完整性。

2．确定用于检验、试验产品的设备、仪器的状况。

3．确定产品质量的检测重点。

第23条生产计划更改后对采购部的要求。

1．确认生产所需物料的供应情况。

2．确定需要加订的物料数量及处理情况。

3．处理与供货厂商的相关事宜。

第24条生产计划更改后对仓储部的要求。

1．确认库存物料的状况。

2．负责生产现场多余物料的接受、保管、清退事务。

3．管理好其他的物料仓储。

第25条生产计划更改后对生产车间的要求。

1．处理计划更改后物料的盘点、清退、处理事宜。

2．进行生产作业的安排调整。

3．进行生产人员、生产设备的调度。

4．确保新的生产计划能按期完成。

第5章附则

第26条本规定由生产部制定，其解释权、修改权归生产部所有。

第27条本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

第2章工厂物料采购管理

采购计划管理制度

制度

名称

采购计划管理制度

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为规范工厂采购计划的管理，确保编制好的物料采购计划能够满足生产需要并且保证库存物

料数量的经济合理，特制定本制度。

第2条本制度适用于工厂采购部在编制采购计划、采购预算时的管理事宜。

第3条采购计划管理的原则。

1．与工厂经营目标一致原则。

2．满足生产经营需要原则。

3．经济合理性原则。

第2章管理单位及部门职责

第4条销售部负责提供已预定的销售订单清单及销售预测计划。

第5条质量管理部、技术部负责提供下期生产计划中各部门工作中所需要的物料清单。

第6条仓储部负责提供仓储物料的存量报表及各种物料的安全库存报表。

第7条生产部负责提供不同阶段的生产计划及生产物料需求清单，并注明各种物料的需求期限及预

估价格。

第8条采购部作为物料采购计划的管理单位，负责物料采购计划的编制、采购预算的编制、供应商

的认证、采购进度计划的执行及采购计划的其他管理事宜。

第9条财务部负责提供上期或上年度的物料单价、次年度汇率、利率等预算基准，并负责采购部所

编制的采购预算及采购费用支出的审核。

第3章采购计划编制要求

第10条采购计划的编制依据主要包括以下七项内容。

1．销售计划。

2．生产计划。

3．其余各部门的物料需求计划。

4．物料库存报表。

5．购买物料的厂商及市场状况。

6．采购计划的历史数据及上期执行状况。

7．工厂资金供应能力及采购预算。

第11条采购计划的编制原则。

1．量力而行原则。编制的采购计划要严格按照预算执行并考虑到工厂的及时支付能力。

2．适度超前原则。编制采购计划时要充分考虑物料的先进性，考虑物料的现实需求与前瞻需求，在

工厂财力允许的情况下，适度提高采购物料的余量与内在品质。

3．成本经济型原则。编制采购计划时充分考虑采购物料与其后续成本支出，按照降低采购成本的总

要求，合格地确定规格型号等具体的技术参数。

4．物料分类原则。编制采购成本时需要将采购的物料按照轻重缓急分为不同的等级，对重点物料或

急需物料要确保优先安排采购。

5．提高采购整体效益原则。

（1）对采购价格容易随季节变化的物料，编制采购计划时应将其安排在价格处于低谷的淡季进行采

购。

（2）对相近或相同的物料采购，编制采购计划时尽量安排一次性采购。

（3）对经过认证能够满足工厂需求的供应商，编制采购计划时尽量将不同的产品安排在一个供应商

名下进行集中采购。

6．落实采购预算原则：采购预算表规定的范围和项目必须列入采购账户，采购物料的数量和资金来

源必须与采购计划相对应。

第12条采购计划的内容。

1．采购物料的数量、技术规格、参数及要求。

2．采购物料的价格及供应商。

3．采购物料在生产中的投入使用阶段。

4．采购的全部物料划分模块的标准及每个模块下包含的项目。

5．编制每个采购模块在采购过程中各个阶段的时间表，并根据每个模块的采购时间表确定全部采购

的时间表。

6．签订采购协议时所用的合同类型。

7．整个采购工作的协调管理工作。

第13条销售部门及生产部门应在每年12月25日或每月的27日之前将下年或下月的销售计划、销

售预测和生产计划、物料需求报送采购部，方便采购部编制采购计划及采购预算。其他部门的需求计划按

照生产部计划的报送转交时间统一报告给采购部。

第14条采购部在收齐所有的物料需求信息后，应根据工厂产品的行业特点、实际工作需要及工厂目

前的物料配置，认真分析物料的需求情况，并结合工厂的财务状况对物料的需求采取必要的调整措施。

第15条采购部编制采购计划之前必须根据收集、整理的资料编制采购预算，采购计划的编制要严格

控制在采购预算的范围内。

第16条采购部制订出的采购计划草案应征求各个生产车间及相关部门的意见，各生产车间及相关部

门根据工作实际情况分析采购计划的可行性并提出建议或意见。

第17条采购计划中每种产品的供应商必须经过工厂的认证，对于无认证供应商的处理如下。

1．在产品上必须注明供应商未经工厂认证，提供不少于两家的备选供应商。

2．编制出详细的供应商认证计划及进度安排，作为采购计划的附件一并报主管副总及总经理审核，

但此项事宜不得影响产品的按时供应。

第4章采购预算的编制

第18条工厂的采购预算必须与工厂整体的预算相吻合，不能独立于整体预算之外。

第19条采购计划中的采购预算主要以工厂进行生产和经营所需的原材料、零部件、备件等为主，生

产设备和工程材料则另行编制单独的采购预算，不包括在计划期内的采购预算中。

第19条编制采购预算的目标。

1．采购部门凭采购预算进行采购和控制采购用款支出。

2．方便财务部门据此筹措和安排采购所需的资金，保证资金支付的准确性与及时性。

第20条采购预算的编制依据。

1．计划期间生产所需的物料数量。

2．预计的物料在期末的库存量。

3．本期计划末结转库存量。结转库存量由仓储部门和采购部门根据各种物料的安全储备量和提前采

购期进行确认。

4．物料计划价格。物料计划价格由采购部门根据物料的当前价格，结合可能影响物料价格变化的因

素确定。

第21条在编制采购预算时要充分考虑到影响采购预算的因素，其具体内容包括以下六个方面。

1．采购环境。

2．工厂销售计划。

3．用料清单。

4．存量管制卡。

5．物料标准成本的设定。

6．工厂的生产效率。

第22条采购部门要根据物料采购的具体内容，选择包括固定预算、弹性预算、滚动预算、增量预

算、零基预算、定期预算等合适的采购预算方法。

第23条采购部应采用目标数据与历史数据相结合的方法确定预算数，并据此编制采购预算草案，递

交财务部进行审核。

第24条采购部应与财务部进行协商，在充分考虑到企业的现实状况、市场状况和企业预算整体的基

础上，对采购预算草案进行综合平衡。

第25条采购部应根据平衡过的采购计划草案编制正式的采购预算，并报主管副总与总经理审批。

第26条在编制的采购预算中，采购部必须对预算留有适当的余地，以应付可能出现的紧急采购状

况。

第5章附则

第27条本制度由采购部制定，其解释权、修改权归采购部所有。

第28条本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

采购合同管理制度

制度

名称

采购合同管理制度

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为规范工厂对采购合同的管理事宜，做好采购合同的编制、签订、执行、修改等工作，使其

符合采购管理的要求及工厂的利益，特制定本制度。

第2条本制度适用于对采购合同管理的相关事宜。

第2章采购合同的编写

第3条工厂采购部是采购合同的对口管理单位，负责工厂采购合同的编制、签订、执行、控制等管

理事项。

第4条采购合同的编写程序。

1．调查供应商。在编写合同前，采购部应组织专人对初选供应商名单中的供应商展开调查，主要调

查的内容包括供应商的经营范围、银行资金、履约能力、技术水平、管理水平、产品质量、法人资格、信

用等级等方面，以确定可进行谈判的供应商。

2．进行谈判。采购部应与合适的供应商展开谈判，谈判内容包括采购物料的价格、数量、质量、供

货方式、货款支付等方面的谈判，并根据谈判所形成的方案选择对工厂最有利的供应商。

3．拟定草案并评审。采购部应根据谈判所形成的方案拟定采购合同草案，并交各部门进行评审，同

时报送法律顾问审核及总经理进行审批。

4．拟写正式的采购合同。采购部应根据各相关部门、法律顾问及总经理的意见对采购合同草案进行

修订，并据此形成正式的采购合同。

第5条正式的采购合同必须包括以下九个方面的主要内容。

1．合同签订双方的姓名、住所和联系方式。

2．标的的全程与价格或报酬。

3．标的的数量与规格型号。

4．标的的品质和技术要求。

5．标的的履约方式、期限、地点。

6．标的的验收标准和方式。

7．付款方式和期限。

8．售后服务和其他优惠条件。

9．违约责任和解决争议的方法。

第6条采购合同的条款内容必须齐备、明确、具体，表达必须严谨。

第3章采购合同的签订

第7条工厂采购合同的签订原则上由总经理进行签订，但金额在5000元以下的经总经理的授权委托

可由采购部经理代表工厂进行合同的签订。

第8条与工厂签订采购合同的供应商必须具有法人资格，并以其自己的名义签订采购合同，如果委

托别人代签，采购部应审验其委托证明。

第9条工厂与供应商签订的合同必须采用书面形式，其他任何形式的合同视为无效合同。

第10条对于金额在10万元以下的采购合同，可以采用传真的方式进行签订，即工厂将合同拟订好

后传送给供应商，供应商进行盖章签字后回传，工厂盖章签字后发给供应商回执，视为合同成立。

第11条签订后的合同由财务部保管采购合同的原件并复印三份，分别交行政部、采购部及法律顾问

处进行保管。

第4章采购合同的执行与控制

第12条合同签订后即具有了法律约束力，采购部应及时向供应商发送订货单，使供应商及时准备工

厂所需的物料。

第13条采购部应配合质量管理部做好采购物料的进厂验收工作，当所采购的物料不符合合同所约定

的质量要求时，采购部应积极联系供应商进行处理。

第14条采购的所有物料都必须附带由供应商提供的验收报告，验收报告中应有供应商相关负责人的

签字及公司章。

第15条采购部应建立合同履约的管理台账，对双方的履约进程逐次、详细地进行书面登记，并保存

好能够证明合同履约的原始凭证。

第16条对于供应商需要按照样品或图纸加工的物料，如果存在加工过程周期长、变数多、监控过程

比较复杂的现象，要求供应商提供进度安排，采购部根据进度安排与供应商进行联络，进行积极的协商，

确保物料能够及时运送到工厂。如果供应商提供的物料将延缓工厂的生产，采购部应减少在供应商处的采

购数量并与其他供应商联系，增加采购数量。

第17条在合同的执行过程中采购部要处理好与供应商的关系，将供应商视为工厂的战略发展伙伴，

便于在生产旺季加大物料采购时能够及时供应，在生产淡季时能够缩减或取消物料采购的数量。

第18条采购部应本着经济型的原则做好物料的采购进度控制工作，既保证仓库中的采购物料库存最

低，同时还能保证采购物料满足生产的需求。

第5章采购合同的修改与终止

第19条在合同执行过程中，因供应商的原因造成无法按量供应的采购物料，采购部经调查核实，可

与供应商签订新的采购物料的数量规定，作为采购合同的附件进行执行。

第20条在合同执行过程中，若外部市场环境发生变化（例如原材料价格或工资出现上涨，供应商无

法按合同规定的价格交货）采购部可与供应商进行协商，签订新的供货价格的条款，作为采购合同的附件

执行。

第21条在合同执行过程中，若因不可抗力导致供应商无法按时交货，采购部经过核实后，可与供应

商进行协商签订双方的延期交货规定，作为采购合同的附件执行。

第22条有下列情形之一者，视为合同终止。

1．因不可抗力导致合同无法继续执行，双方同意取消合同。

2．因市场环境或需求的变化一方提出取消合同，由双方协商解决赔偿事宜。

3．出现违背合同条款的状况。

4．逾期没有履行合同约定的。

5．发生符合合同条款中合约解除的事项。

第6章合同纠纷的处理与合同管理

第23条当工厂与供应商所签订的合同出现纠纷时，其一般采取如下处理方法。

1．与供应商协商解决。

2．请第三方协调解决。

3．由仲裁机构进行仲裁。

4．通过法律途径解决。

第24条采购合同的签订人员与资料管理人员要遵守合同的管理纪律，有下列情形之一者，工厂将根

据情节的轻重进行相应的处理。

1．泄露合同内容。

2．私自更改合同内容。

3．丢失合同。

4．在合同签订做资料保管中损害工厂利益。

第25条参与采购合同履行与监督的人员违反工厂的相关规定，给工厂造成经济损失和其他损失的，

工厂将根据性质与情节轻重对责任人进行行政和经济处罚，情节严重者将依法追究其法律责任。

第7章附则

第26条本制度未尽事宜，依照国家相关的法律、法规和政策执行。

第27条本制度自总经理办公会议审议后执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

物料采购合同范本

文案

名称

物料采购合同范本

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

物料采购合同

合同号：

甲方（需方）：

乙方（供方）：

一、采购标的内容

采购标的表

标的名称产地型号、规格等级

计量

单位

数量单价金额备注

合计金额（人民币）小写：大写：佰万拾万万仟佰拾元角分

二、经××工厂（以下简称甲方）与××公司（以下简称乙方）协商，双方达成了一致的协议条款，具体

内容如下。

1．合同双方基本信息

合同基本信息表

甲方

基本

信息

单位名称

单位地址

法人代表联系方式

主要联系人联系方式

E-mail

其他信息

乙方

基本

单位名称

单位地址

信息

法人代表联系方式

主要联系人联系方式

E-mail

其他信息

2．目的

甲方委托乙方制造本合约中所订购的物品，乙方同意制造符合甲方所提示规格的物品供应甲方。

3．采购价格

（1）合约中所记载的采购单价是根据甲乙双方的协议而订的，并将其固定一年，每年按实际需要由甲

乙双方重新协议并修订。

（2）当采购报价决定后，乙方应根据甲方所指定的格式、内容迅速将报价明细提供给甲方。

（3）制造成本显着变动（超过±5%以上（含）），影响到本合约所订的采购业务，导致甲方或乙方希

望修订采购单价时，双方应以书面通知对方以作为单价修订及实施日期的协议。

（4）采购单价除双方有特别约定外，是指为甲方的工厂交货价格。

（5）合约中所记载的购入数量，并不表示甲方向乙方保证购买数量。甲方在本合约有效期间内，可变

更采购数量，（予以追加或削减）。

（6）目前合约中采购数量仅是甲方向乙方提供的参考值，合约期满后，如果方所采购的实际数量和该

采购数量之间有大幅差异时，双方可以提出要求修改单价并做结算。

4．订货与交货期

（1）甲方依本合约订货单中已载明的交货日期及每次的交货数量通知乙方。乙方应遵守订货单所载内

容交货，除非甲、乙双方在事前以书面形式同意变更订货单的约定内容外，乙方的交货不得与订单的约定内

容有异。

（2）乙方对于甲方的订货内容如有异议时，如果是正常的订货，应于接订货单后5日（甲方的工作日）

以内以书面形式通知甲方；如果是紧急订货，应于10日（甲方的工作日）以内以书面的形式通知甲方。若

无乙方的书面通知，即表示乙方同意甲方订货单记载的交货及数量。

5．交货

（1）乙方于交货时需附甲方所指定的交货单及甲方指定的货品出库验收报告，并务必于确定交货期限

内交至甲方工厂。

（2）乙方应在交货前7日内，以电话或传真的形式向甲方提供交货计划（内容包括合同号、货物名称、

型号规格、数量、重量和体积的约数、交货时间、地点、运输安排）。甲方应及时做好准备，办妥一切接货

手续,在货物到达后48小时内提运完毕。

（3）因乙方的责任导致交货期延迟、必须紧急出货时，所需的费用或甲方用别的方法向第三者发出订

货时所需的费用等应由乙方负担。因此导致甲方遭受损失时，乙方还需赔偿其损失。若因为不可抗力的导致

交货延迟，则乙方无需赔偿或负担其费用。

（4）应甲方的要求必须变更订单所记载的交货期的，应由甲、乙双方协商后，以书面约定为准。

6．验收

（1）乙方所交的货物在入甲方的仓库时，甲方可要求乙方或乙方的协作厂商进行会同检查。甲方对于

检查过的物品，确定品质及数量均合乎甲方的要求，则办理验收手续，并将验收复印件交予乙方一份进行保

存。

（2）未经验收的物品，如果在甲方的生产线上或客户处发现品质不良的情况，则责任归于乙方，由乙

方负责。

（3）如果物料的外包装完好无损，但箱内设备发现短缺或损伤，应由乙方负责补足或修理，其相关费

用由乙方负担。

7．货款给付

（1）甲方给予乙方的货款方式分为预付款、发货款、验收款与质保金四种，币种为人民币。

（2）预付款。甲方于本合同签署之日起，在15日内，将合同总成交价的20%作为预付款支付给乙方。

乙方在收到上述款项后，以传真形式向甲方确认。如果甲方不按上述规定准时支付预付款，则交货期做相应

的顺延。

（3）发货款。乙方按合同规定在发货时，将有关运输提单或自提单、商业发票、装箱单和质量证书，

以可靠方式寄递给甲方。甲方收到以上单据的次日起15日内，将合同总成交价的40%，作为发货款支付给

乙方。乙方在收到上述款项后，以传真的形式向甲方确认。如果乙方采用汽车运输，则发货款在乙方货车到

达甲方指定地点后给付。

（4）验收款。在采购物品通过甲方的验收之后，甲方在15日内，将合同总成交价的30%，作为验收款

支付给乙方。乙方在收到上述款项后，以传真的形式向甲方确认。

（5）质保金。甲方将留取合同总成交价的10%作为乙方供货的质保金。若乙方所供应的物料在12个月

内无质量问题或后续服务到位，甲方将在到期后全额支付给乙方，乙方在收到上述款项后，以传真形式向甲

方确认。

（6）甲方和乙方应以书面方式相互通知各方的开户银行、账户名称、账号。开户银行、账户名称、账

号如有变更，变更一方应在合同规定的相关付款期限前20天内以书面方式通知对方，未按时通知或通知有误

而影响结算的一方负逾期付款的责任。

8．货物所有权的转移

乙方运送的物料到甲方指定地点经甲方验收后，物料的所有权从乙方转移到甲方。

9．质量保证

（1）乙方对所交货品保证品质符合甲方所要求的式样规格。

（2）乙方交给甲方的货物自所有权转移后12个月以内（除非甲、乙双方另有协议而有其他保证期

间），当甲方发现有品质不良、数量不足或其他隐藏性瑕疵时，处理如下。

①若是归属乙方的责任的，甲方应立即将不良内容通知乙方，并可要求更换不良品、补充不足数量、

整修瑕疵品、要求减价等，以减轻甲方损失。

②若是由甲方的人为使用不当及不可抗力造成的损失，乙方不负有任何责任。

（3）发生上述第①项的瑕疵致使乙方必须再次出货时，其有关再出货的各项费用由乙方负担。甲方如

果因此而蒙受损失，可向乙方要求赔偿损失。

10．订货数量的取消处理

（1）甲方由于生产调节或市场环境等原因需要削减或全部取消订货量时，应立即和乙方进行协商，并

由乙方调查甲方实际状况，若确实有补偿的必要时，甲乙双方共同协议补偿的金额支付给乙方。

①有关于乙方已交的数量或已制造完成品，除非有特别约定，甲方以合约中所定的采购期间为限，核

算货品价格。

②在取消订单前，乙方也已准备完毕，或乙方已向第三者订货完毕且已无法取消、转卖或留用的材

料，除非有特别约定外，甲方以以合约中所定的采购期间为限，核定原材料的金额。

③核算半成品时，应包括材料和投入的人工费用。

（2）除上述条款，乙方不得向甲方提出其他的资金偿付或赔偿要求。

11．规格变更

（1）甲方基于设计上或现实需要进行规格变更时，乙方有义务配合物料的对应变更，按照甲方提供的

新的规格及要求进行生产或备货。

（2）规格变更而导致物料价格变动时，依据甲方的管理办法另行处理，本合约不作说明。

12．报告义务

（1）甲方可随时请求乙方出示乙方公告的财务资料，或对其财务情况及营业状况等加以说明或迅速提

交有关的报告书，乙方不得拒绝。

（2）乙方的事业发生重大的变更或有发生变更的可能性时，应立即将其内容通知甲方。

（3）甲方在本合约有效期间，甚至终了后，因前两项所得知乙方营业上或财务上的机密等事实，保证

不泄露给第三者。

（4）甲方有权知道合约中采购物料的生产进度或备货进度，对于甲方的调查，乙方需提供详尽的资

料，不得拒绝。

13．合约的终止

（1）甲方或乙方经协商中途终止合约时，需提前3个月通过书面通知对方，经双方协议才可终止合约。

（2）中途终止合约时，已确定物品的合约仍继续有效。

（3）发生下列情形或有充分的依据说明有发生下列情形的迹象时，双方经过书面通告后，合约自动终

止。

①违反本合约条款的任何一项。

②无正常理由而在期限内确定对方无履行合约的迹象时。

③一方受到强制执行或销税滞纳处分、其他法律的处分或有工厂重整、清算手续开始或做破产的宣告

时。

④发生资金减少、停止营业或业务转让、变更、合并的决议时。

⑤受到停止营业、吊销营业执照或营业登记取消的处分时。

⑥签发的票据遭受退票止付时。

14．违约与赔偿

（1）如甲方不按照本合同第7条规定准时支付款项时，应从最迟付款日的次日起，每日向乙方偿付逾期

付款部分总值的‰作为违约金。此项违约金额以逾期付款部分总值的5%为限度。

（2）如乙方不按照本合同的规定准时交货，乙方应从最迟交货日的次日起，每日向甲方支付延迟交货

部分货款的‰作为违约金。此项违约金额以逾期移交设备部分货款的总值的5%为限度。

（3）如因乙方的原因导致合同没有到期却终止时，乙方除赔付甲方的全部预算款外，另赔付给甲方总

订货金额的20%。

15．合约的修订

本合约的修订必须由甲乙双方的法人或合同签订人共同协商一致，否则视为无效修订。

16．有效期限

本合同的有效期间是自合同签订日开始，以1年为期。但在期满前2个月，双方均无书面表示异议者，

自合约期满日开始，则自动延续1年。

17．争议的解决

（1）本合同及其修订本的有效性、履行和与本合同及其修订本效力有关的所有事宜，将受法律管辖，

任何争议仅适用我国法律。

（2）甲乙双方因合同的解释或履行发生争议时，首先应争取通过友好协商解决，该协商应在30天内解

决。

（3）协商不能解决时，合同的任何一方可将争议提交本地仲裁委员会，并按该委员会的仲裁规则进行

仲裁。

（4）甲乙双方对仲裁结果不满意时，双方同意以××人民法院为第一审查管辖法院，通过法律途径解

决。

（5）争议进行仲裁期间，除争议事项外，甲乙双方应继续履行本合同中规定的各自义务和权利。

18．本合同一式两份，合同盖章生效后，甲乙双方各持一份。

甲方：乙方：

签字：签字：

盖章：盖章：

年月日年月日

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

工厂采购管理流程

采购作业管理制度

部门

步骤

总经理

货款

给付

接收

采购

需求

制订

采购

计划

实施

采购

计划

主管副总财务部采购部

选择合适供应商

相关部门

申请物料采购接收申请

收集相关资料

确定采购计划内容

进行谈判

发出订货单

跟踪订货单

审批

办理物料货款

物料验收

编制物料采购计划

审核审批

编写采购合同

审核

接收货物

申请办理货款

审核

审核

审批

签订采购合同

制度

名称

采购作业管理制度

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为加强对工厂采购的管理，规范采购工作，保证生产的供应，控制采购的成本，特制定本制

度。

第2条本制度适用于采购部人员在进行采购作业时的相关行为。

第3条采购工作的目标如下。

1．根据工厂生产的需求做好物料采购工作，保证生产物料的供应。

2．在保证物料供应的前提下控制采购成本。

3．处理好与供应商的关系，优化工厂的供应渠道。

第2章物料请购管理

第4条工厂的各物料请购部门应根据部门本身的职权向采购部提出请购申请，具体职权划分如下。

1．生产部，：请购计划期间的用料或常备用料。

2．仓储部，请购预备物料或其他物料。

第5条请购单的填写。

1．用料部门的经办人员根据用料的预算及库存状况填写请购单，填写时要注明物料的名称、规格、

数量、需求日期、请购部门及对物料的特殊要求等，经部门经理审批签字后，送采购部门。

2．如果请购单不只一份，应按照需求日期的先后顺序装订成册后送采购部门。

3．对于请购重要的材料或由特定供应商供应的材料，物料请购部门应在请购单上特别注明或单独进

行请购。

4．物料紧急请购时，请购部门应在物料请购单的说明栏中注明原因，并使用紧急请购单填写，送采

购部门。

5．物料检验需要精密的设备或繁杂的工序检验后方可采用时，请购部门应在说明栏中注明物料检验

所耗费的期限。

第6条请购的审批权限。

1．请购物料的总金额在10000元以下时，由部门经理审批。

2．请购物料的总金额在10000～50000元时，由生产副总进行审批。

3．请购物料的总金额在50000元以上时，由总经理进行审批。

第7条请购单的撤销。

1．由于工作的失误等原因请购部门出现请购单的填写错误并已送到采购部时，请购部门发现后应立

即通知采购部，并在已填写好的请购单上写明撤销原因后取回请购单，但其中一联留采购部进行存档。

2．若采购部门根据错误的采购单已发出订货单，采购部门应积极同供应商进行联系，协商解决，取

消订货单或转为其他或相近物料的采购。

3．若因为人为原因造成工作失误，相关人员承担相应的责任。

第3章采购作业管理

第8条采购部门在接到物料请购单后的作业标准如下。

1．进行审核，对于越权的请购单审批直接退回请购部门。

2．收集所请购物料的仓储资料。

第9条采购部门的人员根据物料请购单与仓储数量等资料计算最经济的物料采购数量，并根据各种

物料的期限编制物料需求计划，报主管副总及总经理审批。

第10条采购预算的编制。

1．采购人员根据物料需求计划选用合适的方法编制采购预算。

2．编制的采购预算必须在考虑到工厂的销售计划与资金支付能力的基础上对采购预算进行平衡。

3．编制好的采购预算必须得到财务部的审核通过。

第11条供应商的选取。

1．对于所需物料的采购对象应从工厂的《供应商名单》中选取合适的供应商。

2．若《供应商名单》中无合适供应商，则由采购人员走访市场进行询价，选择不少于三家的正当供

应商。

3．组织由质量管理部、财务部、技术部等相关部门对供应商进行考察，把审查合格的供应商登记在

工厂《供应商名单》中。

第12条采购方式的选择。

1．工厂所采购的物品总金额超过50000元时，必须采用竞标的方式进行采购。

2．工厂的采购方式除选用规定的直接采购、间接采购等方法外，还应根据物料的特性与需求量，采

用以下方式进行采购。

（1）集中采购。具有共同性的物料，使用集中采购可降低费用时，采购部门应根据请购单需求定期

进行采购。

（2）长期采购。凡经常使用且用量比较大的物料，采购部门应联合其他部门对供应商进行考核，考

核通过后与供应商签订长期供货协议。

第13条采购部根据确定的采购数量、采购对象、采购方式、采购时间等编制采购计划并报主管副总

与总经理审批。

第14条与供应商的谈判。

1．与供应商谈判的原则如下。

（1）合作原则。

（2）认同原则。

（3）平等原则。

（4）互惠互利原则。

（5）坚持客观标准原则。

2．与供应商谈判的流程如下。

（1）与供应商联系。

（2）与供应商谈判。

（3）与供应商讨价还价。

（4）与供应商达成协议。

（5）签订合同。

第15条采购部所拟定的采购合同必须经过财务部、法律顾问与总经理的审批，三方就合同中的条款

提出建议或意见，采购部人员据此修订合同并与供应商协商。

第4章采购作业的控制

第16条采购部人员根据采购合同的约定向供应商发出订货单后，必须对订货单进行跟踪。

第17条采购人员按照采购的先后顺序将物料订货单编辑成册，并结合采购进度计划制订每日的跟催

计划，防止出现延期供货的情况，影响生产的进度。

第18条采购人员未能按采购进度采购时，填写“采购进度异常报告单”，注明异常的原因及预计完成

日期，经采购部经理审核后转送请购部门，根据请购部门的意见拟定对策进行处理。

第19条采购的货物到达工厂后，采购人员应办理相应的接受手续，并配合质量管理部门对采购的货

物进行验收。

第20条货款的给付。

1．采购部门将质量管理部、仓储部签字盖章的“物料验收单”与“物料进库单”收集整理后，交财务部门

进行核算、付款。

2．若采购来的物料数量有缺失，则按照实际数量付款。

第5章附则

第21条本制度由采购部制定，其解释权、修改权归采购部所有。

第22条本制度经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

采购招标作业细则

制度

名称

采购招标作业细则

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为规范工厂的采购招标行为，确保工厂的物料采购价格合理、质量上乘，保证采购的招标本

着公开、公平、公正的原则进行，杜绝舞弊行为，特制定本细则。

第2条本细则适用于对工厂采购招标的管理事宜。

第2章招标前的作业细则

第3条工厂进行采购时的物料总采购额达到50000元时必须招标采购。

第4条采购部人员应编制物料招标报告报相关的领导审批，招标报告一般包括以下七个方面的内

容。

1．招标内容。

2．招标方式。

3．招标方案。

4．招标计划。

5．投标人的资格条件。

6．评标小组的组建方案。

7．评标的依据及开标的安排。

第5条采购部应根据审批的招标报告编制采购招标文件，其具体包括以下内容。

1．招标通知，指招标公告或招标邀请书。

2．招标人须知，指招标项目的相关信息。

3．招标项目简介，包括招标物料的名称、规格、数量、质量要求、交货时间、交货地点、验收方

式、付款方式等。

4．投标规定，指投标文件的编写要求、密封方式、发送方式、发送份数及投标有效期等内容。

5．投标人资料要求，指投标人资质或资信的证明材料及对证明文件内容的要求。

6．标底，指标底确定的办法。

7．评标与中标：指评标的标准、方式及中标的原则。

8．递交投标文件，指投标文件的递送方式、地点及截至时间以及与投标人进行联系的人员姓名、地

址、电话、邮箱等。

9．投标保证金，包括投标保证金的金额、缴纳方式及处理程序等。

10．开标，包括开标的时间安排与地点安排。

11．采购合同，指一旦中标所签的采购合同的具体内容。

第6条采购部人员应在发售招标文件前收集市场上的供应商信息，并在采购部内部进行资格预审，

将预审合格的供应商编制成册。

第7条采购部人员编制好的招标文件经主管副总、法律顾问及总经理审批后，向外发布招标信息，

给预审合格的供应商发售招标文件，并根据招标文件的规定在规定日期内受理供应商的投标。

第8条评标小组工作职责。

1．评标小组的组长由主管采购的副总担任，组员由采购部、质量管理部、技术部、财务部等相关部

门人员担任。

2．评标小组的内部应制定具体、统一的评标标准。

3．各评标小组的成员应做到不偏不倚，一切以工厂的利益为基准，不得徇私舞弊，一经发现，将严

肃处理。

第3章招标过程作业细则

第9条开标。

1．工厂的采购招标一律采用公开的开标方式。

2．开标的时间、地点按照招标文件中的规定安排，不得随意变动，确因客观原因需要变动时，应及

时通知各投标单位。

3．开标前要确认投标供应商的身份。

4．开标前需要检查投标书的密封情况，如果出现无密封或有明显打开过的痕迹，则此次招标作废，

同时要求各供应商重新投标。

5．开标时应宣布供应商的名称、投标的总金额、有无折扣等相关内容。

6．工厂无时间审阅或在开标当天递送标书的投标工厂将不予考虑。

7．开标后，不允许投标人改变其投标内容。

第10条评标。

1．采购招标时的评标由工厂组建的评标小组全权负责。

2．评标小组经过对投标文件的鉴定与分析、比价与议价，推举合适的供应商，并编制评标报告。

第11条定标。

1．总经理召开办公会议，从评标小组推荐的供应商中选择中标的供应商。

2．采购部向中标的供应商发送中标通知书，并将招标结果通知所有的投标单位。

3．采购部应与中标供应商积极联系，进行谈判，签订书面采购合同。

第4章附则

第12条本作业细则由采购部制定，其解释权、修改权归采购部所有。

第13条本作业细则经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

第3章工厂生产设备管理

设备购买执行规定

制度

名称

设备购买执行规定

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为规范工厂生产设备购买的行为，加强对购买生产设备的管理，确保生产设备的采购合理经

济，特制定本规定。

第2条本规定适用于管理生产设备购买的相关事宜。

第2章设备购买行为标准

第3条工厂每年的设备购买计划应编入工厂的年度预算中，确因预算外的生产扩张或突发性的设备

损坏等预算外情况发生需要购买设备时，必须经过相关授权审批人的审批同意后方可办理购买事宜。

第4条设备申购单的审批。

1．设备申购部门所填写的设备申购单应经过部门经理、生产副总及总经理的审批。

2．设备申购审批权限。

（1）设备价格在5万元以下的，由生产副总负责审批。

（2）设备价格在5万～50万元的，由总经理进行审批。

（3）设备价格超过50万元的，必须报董事会进行审批。

第5条设备使用部门需要购买生产设备时，应提前填写设备申购单，并经相关授权人员审批后交采

购部进行核实。

第6条采购人员对设备申购单需要审核的事项。

1．所申购设备的原因是否充分，设备的名称、规格、质量、数量、技术要求是否清晰。

2．所收购的设备是否经过了相关责任人的审批。

第7条设备购买流程。

1．编审设备采购清单并报主管副总及总经理的审核。

2．采购人员根据所需的设备要求选择设备与厂商，应进行设备价格等方面的谈判。

3．采购人员根据谈判的结果拟定设备采购合同，并报财务部、主管副总、法律顾问及总经理进行审

核与审批。

4．审批通过后由采购人员实施设备采购工作，签订设备购买合同并拨款。

5．接受设备并组织相关部门进行验收。

6．设备的安装、调试、使用。

7．设备的质量跟踪与采购评审。

第8条给工厂提供设备的供应商应在工厂《合格供应商名单》中选取，如果没有合适的供应商需要

寻找新的供应商时，采购人员应按照工厂《供应商管理作业细则》中的相关规定对供应商进行调查、评

审。

第9条工厂与供应商所签订的设备采购合同条款必须符合国家相关的法律、法规的规定。

第10条工厂对所采购的设备的付款方式一般为1：8：1，即首付货款总额的10%，安装、调试、正

常运行后再付货款的80%，剩余10%作为设备的质保金，按照质保期的月份分月等额给付。通过议价方

式所签订的采购合同的付款方式可根据议价约定执行，但必须经过总经理的同意。

第11条设备供应商将设备运到工厂后，采购人员应组织质量管理部的相关人员与供应商的相关人员

一同进行设备的验收工作，按照《设备采购合同》中的相关条款逐项进行验收。

第12条设备交付使用后，采购人员应做好设备的质量跟踪工作，并定期填写《采购设备质量跟踪

表》，出现问题及时与供应商联系，协商解决。

第13条采购部应定期对设备的购买行为进行评价，找出在设备的购买行为中的优点与缺点，对设备

购买行为中的缺点提出改进措施，报主管副总审批。

第3章设备的评价

第14条采购的设备合适与否关系到设备采购行为的成败与工厂的发展，采购人员在设备选择和评审

时需要考虑以下因素。

1．设备的生产率。

（1）设备的生产率一般采用设备在单位时间内的产量或设备的主要参数进行评估、计算。

（2）选择设备时，设备的生产率必须与工厂的生产任务相适应，不得过大或过小。

（3）考虑设备生产率大小时还应参考工厂的长远规划与市场变化与发展的趋势。

2．设备的可靠性。

（1）设备的可靠性是指精度、准确度的保持性、零件耐用性、安全可靠性。

（2）选择设备时，要仔细分析供应商所提供的设备数据，对反映设备可靠性的指标应进行认真、科

学的论证。

3．设备的维修性。

（1）设备的维修性是指设备需要修理时故障修复的难易程度。

（2）选择设备时，必须考虑设备的可修理性，所选的设备应便于检修、易于拆卸，零部件标准化。

（3）考虑设备的维修性时还应考虑供应商对设备配件的供应状况及售后服务。

4．设备的安全性。

（1）设备的安全性是指设备对生产安全的保证程度。

（2）所购买的设备应具有安全防护装置或配套装置，以保护操作者的人身安全和环境安全。

5．设备的节能性。

（1）设备的节能性是指设备节约能源的能力。

（2）所购买的设备在同类设备的节能方面应处于顶端或中上水平。

6．设备的操作性。

（1）设备的操作性是指设备的操作要符合方便、可靠、安全等要求，符合人机工程学的原理。

（2）设备的操作机构及其所设置的位置应符合劳动保护法规要求，适合一般体型的操作者的要求。

（3）设备在操作设计时应考虑操作者的生理极限，不能使其在规定的操作时间内承受超过体能极限

的操作力、耐久力等。

（4）所购买的设备及其操作室的设计必须符合有利于减轻劳动者精神疲劳的要求。

7．设备的经济性。

（1）设备的经济型是指设备的综合成本指标最低。

（2）购买设备时不仅要考虑设备的购置费、运输费及安装调试费，还要考虑设备的维修费、保险

费、能源消耗费等费用。

（3）购买的设备尽量保证在满足工厂需求的基础上综合成本最低。

第4章附则

第15条本规定由采购部制定，其解释权、修改权归采购部所有。

第16条本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

设备购买合同范本

文案

名称

设备购买合同（范本）

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

设备购买合同

合同号：

甲方（需方）：

乙方（供方）：

一、合同双方基本信息

合同双方基本信息表

甲方单位名称

基本

信息

单位地址

法人代表联系方式

主要联系人联系方式

E-mail

其他信息

乙方

基本

信息

单位名称

单位地址

法人代表联系方式

主要联系人联系方式

E-mail

其他信息

二、采购设备说明

1．设备名称：。

2．设备型号、规格：。

3．设备产地：：。

4．设备具体指标说明：。

5．其他说明：。

三、合同金额

1．采购设备单价：。

2．采购设备数量：。

3．本次合同的总金额为（人民币）万元，大写：万仟佰拾元角分。

四、付款时间及方式

1．本次合同款共分四阶段支付。

（1）在合同生效的日内，甲方向乙方支付合同总金额的10%作为预付款。

（2）乙方的设备运到甲方后，经验收安装调试，在设备正常运行的日内，甲方向乙方支付合同总

金额70%的货款。

（3）合同总金额10%的货款按质保期的时间按月平均支付。

（4）剩余的占合同总金额10%的货款作为质保金，在质保期到达后按照相关的约定进行支付。

2．付款方式。

此次合同的款项采用方式进行支付。

3．在每期合同款支付前天，乙方应向甲方开具同等金额的增值税发票。

五、交货的时间、地点、方式

1．交货时间。

（1）设备的交货时间为天。

（2）设备的交货天数从合同生效日起至设备运达甲方工厂处经甲方验收合格为止。

2．交货地点：甲方的工厂。

3．交货方式：乙方负责设备的运输并承担由此产生的费用。

4．运输方式：汽运。

5．乙方应在设备起运后的一个工作日内将发运情况，包括发运的设备名称、数量等信息通知甲方，

甲方在采购合同中规定的设备采购地点接受、提取设备。

6．甲方在提取采购设备时将检查设备的外包装，如果发现外包装受损或设备的外包装的数量不对将

拒绝提货，并及时联系乙方协商解决。

7．甲方对乙方所交付的设备应妥善保管，如出现误发或多发的状况，甲方应及时通知乙方并负责保

管设备，由此产生的费用由乙方承担，费用的具体金额由双方协商解决。

8．如甲方要求变更交货地点，应在合同规定的交货日期前日通知乙方，因交货地点变更所产生

的额外费用由甲方承担，具体金额由双方协商解决。

六、货物的验收

1．验收时间。

乙方应在设备运到甲方后的日内完成设备的安装调试，安装调试后，甲方应在日内安排初步

验收。设备在初步验收后的日内双方进行最终的验收，并由甲方出具验收合格书。

2．验收地点：甲方生产车间内。

3．验收标准。

（1）设备的外观尺寸与配套部件与合同约定中一致。

（2）设备的性能符合双方议定的标准。

（3）甲方要求乙方对设备的特殊设计达到甲方的标准。

（4）使用设备生产出的产品符合甲方的产品检验标准。

七、安装调试

1．乙方的安装调试人员应遵守甲方的规章制度，若有违规，乙方负全部责任并赔偿因此带来的损

失。

2．乙方派到甲方进行安装调试的人员除工作餐外，食宿由乙方负责。

3．乙方安装调试人员在工作期间如果接触到甲方的机密，经甲方告知后应保密，否则由乙方赔偿泄

密后给甲方造成的损失。

八、人员培训

1．乙方负责对甲方的操作、维修及相关的工艺人员进行培训，使其掌握设备的全部技术。

2．甲方人员接受乙方培训期间若涉及乙方的机密，经乙方告知后甲方人员负责保密，否则由甲方赔

偿泄密后给乙方所造成的损失。

九、设备保修

1．自设备通过双方验收合格之日起，乙方按照乙方的规定条款所承保的部件向甲方提供年的免

费保修服务。

2．在保修期内，乙方必须在接到甲方保修通知后的日内派人赶至甲方生产车间开展保修服务。

3．设备保修期内，如因水灾、火灾、地震等不可抗原因或甲方人为因素造成设备的损坏，乙方只负

责免费维修，设备的材料成本费用由甲方承担。

4．设备保修期过后，乙方必须在接到甲方维修通知后的日内派人至甲方的生产车间进行设备维

修，乙方酌情收取一定数额的服务费，修理设备所需要的材料、工具及协助人员由甲方提供。

十、违约责任

1．甲方无故中途退货，乙方将不退回首付款；乙方若无故不交货时，应按首付款的双倍数额赔偿甲

方。

2．乙方若延期交货，每延迟一天应支付合同总金额的1%作为违约金，违约金金额累计不得超过合同

总金额的20%。延期交货超过日，视为乙方无故不交货，乙方按上一条款进行赔偿，甲方有权解除合

同。

3．乙方运到甲方的设备若在日内未能通过甲方的验收，甲方有权要求乙方进行调货或解除合

同，乙方应赔偿由此给甲方带来的全部经济损失。

4．保修期内，乙方在接到甲方保修通知后未能在约定期限内履行保修义务，每延迟一日，乙方应向

甲方支付合同总金额的1%作为违约金并赔偿由此给甲方带来的经济损失，违约金总额不超过合同总金额

的20%。

5．保修期内，乙方在接到甲方保修通知后30日内未派人到甲方进行保修服务，视为乙方自动放弃，

甲方有权解除合同，除不支付未完款项外，乙方负需责赔偿由此给甲方带来的经济损失。

6．保修期内，乙方在接到甲方通知后的30日内未能解决设备问题，甲方有权要求乙方换货或解除合

同，同时乙方应赔偿由此给甲方带来的经济损失。

7．保修期后，乙方在接到甲方维修通知后未能在约定期限内履行维修义务，每延迟一天，乙方应向

甲方支付合同总金额的1%作为违约金并赔偿由此给甲方带来的经济损失，违约金总额不超过合同总金额

的20%。

十一、不可抗力

如果甲乙双方有乙方遭遇不可抗力，应取得公证机关不能履行或不能全部履行合同的证明，并在15

个工作日内通知另一方，双方协商同意后，可据此免除全部或部分责任。

十二、合同变更

双方合同签订后，若有一方对合同的条款存在异议，双方可进行协商，协商一致后采用书面的形式更

改合同，更改后的条款作为本合同的附件执行。

十三、争议解决方式

甲乙双方对合同存在异议时应协商解决或请仲裁机构进行仲裁，若有一方仍然不满，可向甲方所在地

的人民法院提起诉讼。

十四、合同的生效与终止

1．合同自签订之日起生效，自双方履行完责任义务后终止。

2．本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方：乙方：

签字：签字：

盖章：盖章：

年月日年月日

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

设备安装工作标准

制度

名称

设备安装工作标准

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为规范工厂采购设备的安装管理，确保安装的设备能够达到设计要求，生产出合适的产品，

特制定本标准。

第2条本工作标准适用于采购设备的安装工作。

第3条在采购设备的安装过程中，设备部应组织人员协助供应商派来的安装调试人员工作，不得怠

慢。

第2章设备安装前的准备工作

第4条生产设备的采购合同签订后，采购部应积极向供应商索要设备的相关资料并转交设备部。

第5条设备部应积极收集与采购设备关联的资料，必要时可直接同供应商取得联系，索取资料。设

备部所收集的与生产设备相关的资料主要包括以下五个方面。

1．生产设备的外型尺寸。

2．生产设备的地基图及地基要求。

3．生产设备对环境的要求，如水、电、无噪音等等。

4．生产设备安装时所用到的工具及辅助设施。

5．生产设备试车时所需的物件。

第6条设备部应根据已取得的资料会同生产部选择设备的放置地点并报主管副总同意后，需要两个

部门经过协商划出放置区域并做好相关准备工作。

第7条选择设备的放置地点时主要考虑以下因素。

1．所生产的产品工艺流程及加工条件。

2．尽量保证最短的生产流程并方便工件的存放、运输。

3．生产车间平面的合理利用。

4．设备的主体及附属装置的外型尺寸和运动部件的极限位置。

5．满足设备安装、维修、安全操作的需要。

6．设备的能源供应及劳动保护。

7．地基的土壤等地质状况。

第8条设备部应根据收集的与设备相关的资料编制详尽的设备安装计划，并报主管副总审批，确保

生产设备能够尽快安装、调试完毕，投入生产。

第9条在生产设备未运到工厂前，设备部应组织人员做好准备工作，包括准备各种工具、物料，做

好设备地基等工作，并与设备的安装要求相一致。

第3章设备安装工作

第10条设备部门相关人员同采购部相关人员一起进行设备的接收，并办理出库手续后与采购部及供

应商相关人员共同开箱检查，检查内容包括以下各个方面。

1．检查包装箱号、包装箱数及外包装情况。

2．按照箱中的装箱单查核设备型号、规格、零部件、配备工具、附件、备用件、使用说明书等是否

齐全。

3．核查设备基础图及设备电气图与设备是否一致，安装配料是否与安装要求一致，外观的相关参数

是否与说明书保持一致。

第11条开箱检查完后，应由采购部相关人员填写详细的检查记录，并填写开箱检查验收单，盖章后

交供应商。

第12条设备部应妥善保管设备的包装箱中在设备安装中不使用的工具、备用件等，待安装结束后交

给设备使用部门。

第13条设备部所组织的人员在协助供应商的人员进行设备的水平、进度校对时，要积极学习，尽量

掌握，达到能够使用工具自己校正的水平。

第14条设备安装的辅助人员应从设备的管理处或负责设备维修的人员中选取，辅助人员遇有对设备

不了解的问题时，应积极向生产厂商的人员请教。

第4章设备安装的验收

第15条在设备的辅助设置安装完后，由生产厂商的工作人员负责试车，工厂中的设备安装辅助人员

应协同生产厂商的工作人员做好试车前的准备工作。

1．保持设备的清洁，并给设备加满机械油及润滑油。

2．设备手动操作时，各运动部件应灵活自如。

3．试运转电机，其电机风叶的旋转方向应与要求保持一致。

4．确定各安全装置的正确可靠。

5．检查各操作手柄或按钮是否灵活有效，将所有操作点都置于停止位置。

6．检查设备运行通道上有无障碍物。

第16条试车。

设备的试车分为以下三个阶段，设备部应派出专人详细记录设备的试车过程，包括试车的阶段、各阶

段的检验、所出现的故障等内容。

1．空运转试车，主要检验设备精度的稳定性及各个系统是否正常运作，整个设备的操作是否灵敏可

靠。空运转的时间要达到设备设计时的要求。

2．负荷试车，主要是检验设备在一定负荷下的工作能力，负荷试车应按照设备设计时的称功率从小

到大地试验，同时检验油温、液压、电气、安全、运行等是否正常。

3．产品试车，指使用设备生产试验品，以检验设备的精度。

第17条设备部应根据试车过程检验记录编制设备的检验报告，并报主管副总审批。

第18条设备验收通过后，由设备部对设备编号及档案登记等工作进行管理。

第5章附则

第19条本标准由采购部制定，其解释权、修改权归采购部所有。

第20条本标准经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

设备保养管理制度

制度

名称

设备保养管理制度

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为规范工厂对生产设备的保养管理，保证生产设备平稳运行，延长生产设备的使用寿命，确

保生产的持续进行，特制定本制度。

第2条本制度适用于工厂进行设备养护管理时的相关事宜。

第2章设备养护的职责

第3条工厂的设备养护由生产部负责进行管理，其具体职责如下。

1．根据设备特点制订设备保养计划。

2．组织生产人员进行设备保养方面的培训。

3．监督设备保养责任制的落实。

4．监督指导设备的保养工作。

5．定期检查设备的保养工作并进行评比。

第4条设备管理专员在设备保养中的职责。

1．掌握设备的运转状况。

2．负责完成设备的临时维修任务。

3．监督、指导操作人员对设备的保养；

4．定期检查设备的保养状态并检测设备的运行状况，及时做好记录。

5．负责备用设备的养护工作。

第5条操作人员在设备保养中的职责。

1．严格执行设备操作规程，做好设备运行记录。

2．负责设备的润滑工作。

3．负责设备的清理、清扫工作。

4．监测设备的运行，遇有问题及时检查并上报。

第3章设备养护的准备工作

第6条生产部应编制设备的维护保养规程，将设备的保养工作落实到具体的人员，并制定相应的考

核方案。

第7条生产部应提前制作好设备的保养流程卡片及润滑卡片，并准备好设备养护的工具及用品。

第8条在操作人员上岗前应对其进行技术培训，掌握设备的结构、性能、操作、保养规定等，达到

“三懂”（懂结构、懂原理、懂性能）、“四会”（会使用、会检查、会维护、会排除故障）的要求。

第9条在设备使用前生产部应会同相关部门组织专人对设备的精度、性能、安全、控制等进行全面

的检查与核对，确保无误后，方可进行使用、维护。

第4章设备保养的要求

第10条设备的保养分为日常保养和定期保养。

第11条设备的日常保养分为每班保养与节假日保养。

1．设备的每班保养。

（1）设备操作者在上班前应对设备进行点检，查看有无异常并分析上个班组的设备运行记录。

（2）设备操作者应在设备启动前按照设备润滑图标的规定给设备进行润滑处理。

（3）确保设备无误后，进行设备的空车运转，待设备的各个部分运转正常后方可进行工作。

（4）在设备的运行过程中要来回巡检，发现设备异常立即进行停机处理，并及时通知设备管理专

员。

（5）每日下班前，设备操作员应检查设备运行记录是否填写完整，并用20分钟左右的时间清理设

备，切断电源、清理工作场地，确保设备的干净与整洁。

2．设备的节假日保养。

遇有工厂的节假日，设备操作人员应花费一个半小时左右的时间彻底地清洗设备、清除油污进行润滑

及环境清理，并由设备管理专员进行考核。

第12条设备的定期保养：设备的定期保养分为一级保养和二级保养。

1．设备的一级保养。

（1）设备的一级保养原则上以三个月为一个周期，干磨多尘的设备以一个月为一个周期。

（2）设备的一级保养以操作人员为主、维修人员为辅。

（3）设备一级保养的操作要点如下。

①拆卸指定部件、箱盖及防尘罩等，进行彻底清洗。

②疏通油路、清洗过滤器，更换油线、油毡、滤油器、润滑油等。

③补齐手柄、手球、螺钉、螺帽、油嘴等机件，保持设备的完整。

④紧固设备的松动部位，调整设备的配合间隙，更换个别易损件及密封件。

⑤清洗导轨及各滑动面，清除毛刺及划痕。

2．设备的二级保养。

（1）设备的二级保养原则上每半年进行一次，也可在生产淡季进行。

（2）生产设备的二级保养以维修人员为主，操作人员为辅。

（3）生产设备二级保养的操作要点如下。

①对设备的部分装置进行分解并检查维修，更换、修复其中的磨损零部件。

②更换设备中的机械油。

③清扫、检查、调整电气线路及装置。

第5章“精大稀”设备的养护

第13条日常工作中，不断整理“精大稀”（精密、大型、稀有，以下简称“精大稀”）设备的环境，使

环境满足“精大稀”设备的运行要求。

第14条在“精大稀”设备的日常保养中不得随意拆卸部件，特别时光学部件，应由专业的维修人员进

行保养。

第15条“精大稀”设备保养中所使用的润滑品、擦拭材料及清洗剂等必须按照设备使用说明书中的规

定使用，不得随意代替。

第16条“精大稀”设备在运行中若出现异常现象应立即停机进行处理，不允许带病运行。

第17条“精大稀”设备不工作时应将整机或关键部位罩上护罩，如果长期停用，必须定期擦拭、润滑

及空运转。

第18条“精大稀”设备的附件及保养工具应设立专柜妥善保管并保持清洁，防止丢失和锈蚀。

第19条“精大稀”设备保养时的“四定”具体如下。

1．定使用人员。此类设备的使用人员应选取技术水平高、责任心强的人员担任，并保持稳定，无故

不得更换。

2．定检修人员。此类设备的检修人员应固定，使其熟悉、积累此类设备的检修经验，以便能快速、

准确地处理问题。

3．定操作维护规定。由设备部会同技术部根据各设备的特点逐台编制并严格执行。

4．定保养计划及备件。由设备部根据每台设备对生产的影响分别确定每台设备的保养计划及方式，

保证设备维修时备件的及时供应。

第6章附则

第20条本制度由生产部制定，其解释权、修改权归生产部所有。

第21条本制度经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

设备事故处理规定

制度

名称

设备事故处理规定

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1条为规范设备事故的分析和处理，特制定本规定。

第2条设备因非正常的损坏造成停产或降低效能（停机修理时间或修理费用达到一定标准，或虽暂

不停机修理，但内伤严重者）均属设备事故。

第3条设备事故的划分标准如下所示。

1．造成下列情况之一的为重大设备事故。

（1）一般生产设备停产四昼夜以上的。

（2）设备修理费用达2000元以上（不包括生产费用损失费）。

（3）全厂供电中断30分钟以上或一个车间中断60分钟以上的。

（4）设备性能严重受损的。

2．其余的设备事故为一般设备事故。

第4条设备事故的性质的划分依据如下所示。

1．责任事故：凡属人为原因，如操作错误、维护保养不当、超规范加工、工艺不合理、瞎指挥等，

致使设备损坏、停产或效能、精度降低者。

2．质量事故：凡因设备质量不好或检修、安装不当造成设备损坏、停产或效能降低者。

3．自然事故：凡因遭受自然灾害或自然磨损致使设备损坏或效能降低者。

第5条设备事故的分析和处理标准。

1．设备发生事故后，应立即切断电源，保持现场并逐级上报，责任单位领导应及时上报企业管理办

公室，设备重大事故应在一小时内报告主管厂长。

2．一般事故由责任单位主管负责人组织有关人员，根据“三不放过”原则（事故原因不清不放过、事

故责任者与群众未受教育不放过、没有规范措施不放过）进行调查分析，企业管理办公室有关人员参加事

故分析会。重大设备事故及厂控设备事故，由企业管理办公室主持，主管厂长、责任单位及有关部门参加

分析处理。

3．事故责任单位，根据事故分析结果，在三天内认真填写事故报告表，报送企业管理办公室，厂控

设备事故需报告主管厂长批示处理意见。

4．对事故责任者，除教育外，还要视情况给予严肃处理，如批评或行政处分。情况严重者，应追究

法律责任。一般事故发生后，对于责任者，扣当月奖金总额的5%～10%；重大事故责任者按奖金总额的

20%～50%加重扣罚，并扣除主管领导当月奖金总额的10%。

5．企业管理办公室应及时将处罚信息报主管厂长，事故责任者或其领导人对事故不按期限处理，隐

瞒事故真相，破坏现场，欺骗上级或知情不报者，应按责任事故加重处理，最高处罚不能超过当月奖金总

额的60%。

6．设备事故发生后的抢修工作，由设备所在单位负责，其经费自行负责。抢修若需采购零件应由企

业管理办公室签字方可采购。

第6条本规定由企业管理办公室制定，其解释权、修改权归企业管理办公室所有。

第7条本规定经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

设备备件管理制度

制度

名称

设备备件管理制度

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为规范设备备件管理，缩短设备维修时间，提高维修质量，保证维修周期，特制定本制度。

第2条本制度适用于工厂对设备备件的管理。

第3条本制度中的备件是指在设备维修工作中使用的，按照设备的磨损规律和零部件使用寿命进行

事先加工、采购、储备的设备零部件。

第2章备件管理目标与职责

第4条在工厂的备件管理中各部门职责。

1．设备管理部门负责编制设备备件计划，执行备件计划并负责备件的协调及管理。

2．采购部门负责设备部件的采购事宜。

3．技术部门负责编制设备部件的工艺流程并设计生产用图纸。

4．生产部门负责在规定的时间内生产出符合要求的设备备件。

5．仓储部门负责设备部件的入库、仓储及发放，并负责设备备件仓储报表的编制。

第5条设备备件管理的目标。

1．将生产设备发生故障时所造成的停工损失减少到最小。

2．将设备维修时间和修理费用降至最低。

3．将备件库的储备资金压缩到合理供应的最低水平。

第3章设备备件计划

第6条设备管理部门在编制备件计划时，应将设备备件分类，进行分别编制，具体应分为以下四

类。

1．易耗件、常换件计划，此类部件主要在设备维护时使用。

2．非常换件计划，此类部件主要在设备大修、中修时使用。

3．主要结构件计划，此类部件主要在设备发生故障后的修理时使用。

4．引进设备专用部件，此类部件主要在进口设备的保养、维修时使用。

第7条设备备件计划的编制依据。

1．生产车间上报的备件需求量。

2．备件的仓库存储量。

3．备件的车间存储量。

4．备件在计划期前的结转量。

5．计划期内的设备维修计划。

6．设备备件在历史上同一时期的使用数量。

7．备件的生产、采购周期。

第8条设备备件的编制时间。

1．工厂年度的备件计划由设备管理部门在7月底下达，各生产车间在8月15日之前将各车间的备件

需求量上报，设备管理部门在9月之前编制完成。

2．工厂的季度备件计划应在季度前30天完成，月度计划根据分解后的季度计划提前15天完成。

第9条设备管理部门应本着经济性与合理性原则控制、平衡计划期内的设备备件需求数量。

第10条备件的分类。设备管理部门在制订备件计划时应参考物料管理的ABC方法，针对不同的备

件种类制订不同的计划，具体的备件分类及说明如下所示。

1．A类备件。A类备件周转时间长，重要程度高，品种数约占备件总品种数的10%，价值约占库存

总资金的60%。

2．B类备件。B类备件属于比较重要的备件，但可适当降低控制，品种数约占备件总品种数的

25%，价值约占库存总资金的25%。

3．C类备件。C类备件品种较多且价值较低，品种数约占备件总品种数的65%，价值约应占库存总

品总值的15%。

第11条设备管理部门需要区分备件的来源，是采购还是自制，并在每种备件的标注中注明，采购的

备件必须是工厂无法生产或设备的生产能力不足、无法满足供应的备件。

第12条编制好后的设备备件计划必须经过主管副总的审批方可执行，重大计划或采购额较高的计划

应报总经理审批，具体的审批权限按照工厂采购与生产相关制度中的具体规定执行。

第4章设备备件的采购与自制

第13条采购部应根据设备备件计划制订采购计划，做到不重订、不漏订、不错订，采购计划需要经

主管部门审核。

第14条采购部应严格按设备备件的图纸、资料及备件的需要时间，选择合适的生产厂商，在考虑质

量优秀与价格便宜的基础上，与生产厂商订立采购合同。

第15条与生产厂商订立的备件采购合同要详细规定备件的名称、型号、规格、图号、材质、数量、

单价、交货期、质量标准、交货方式等内容。

第16条给生产厂商用于生产的备件图纸在备件交货后必须收回，关键性的技术图纸要与生产厂商签

订技术保密协议，防止工厂的机密外泄。

第17条自制的设备备件由生产部根据设备备件的生产工艺及图纸要求安排生产并注意质量的监控。

第18条生产部应保证设备备件在规定的时间内按规定的质量要求与数量要求生产完毕。

第19条质量管理部把好质量验收关，负责检验采购回的与自制的生产备件，确保其合乎设备要求。

第5章设备备件的仓储

第20条备件入库时，备件库管员要仔细审查以下内容。

1．备件的数量、品种、包装、规格与票据相符。

2．备件的质量检验单的批号与备件的批号相符。

3．备件入库所需的单据齐备。

第21条备件库管理人员若发现备件的数量、规格、质量、名称等有不相符的现象时，必须拒绝备件

入库，并通知相关人员，杜绝备件库中有不合格的备件，否则备件库的管理人员负全部责任。

第22条对于入库的备件，库管人员应及时登账，防止入库备件的漏记、错记。

第23条备件库中的备件应分类整齐摆放，在每类备件的摆放位置应配备件卡，重要的备件要注意其

保管环境，不得损坏备件的外包装。

第24条备件管理库要做好防火、防盗、防潮、防霉、防锈等工作，库管人员应定期检查备件的保管

情况，必要时应进行维护保养。

第25条备件库的库管人员应定期清点库中的备件数量，并编制成备件库存报表，向有关人员反映备

件的库存状况。

第26条设备使用及维修人员领取备件时，库管人员应仔细核对领料凭证，对于重要的、精密的、价

值高的备件，必须有部门经理的签字，必要时必须有主管副总的签字审批。

第27条备件出库后，备件库管员应及时对出库的数量进行登记，防止漏记，保证库中的账物相符。

第6章附则

第28条本制度由企业管理办公室制定，其解释权、修改权归企业管理办公室所有。

第29条本制度经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

设备报废管理制度

制度

名称

设备报废管理制度

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为规范工厂对设备报废的管理，防止工厂资产设备的流失，特制定本制度。

第2条本制度适用于对工厂报废设备的管理。

第3条设备报废权限归设备管理部，其他单位均无此权限。

第2章设备报废的申请

第4条设备凡符合下述条件之一时，可申请报废。

1．设备超过规定的使用年限，主体结构陈旧主要部件已磨损破坏，精度低劣，已达不到最低的工艺

要求，无修理价值或不能调出者。

2．使用年限未到但不能迁移，因建筑物改建或工艺布置改变必须拆毁的。

3．因事故或意外安全等原因，设备遭受严重损坏无修复价值的。

4．腐蚀过甚，绝缘老化，磁路失效，耗能超过国家规定标准，无修复价值或继续使用易发生危险

的。

5．自制非标准设备经生产验证和技术鉴定不能使用而无法修复、改装和调出利用的。

6．因工厂发展的需要变更的。

第5条凡需要报废的生产设备，先由使用车间提出申请报告，由设备管理部组织有关人员进行认真

鉴定认可后填写《设备报废申请单》；或者设备管理部根据工厂发展要求填写《设备报废申请单》。

设备报废申请单

设备类别：日期：年月日

名称型号

规格购买日期

使用部门使用人

维修结果

报废原因

备注

审核人填写人

第3章设备评估

第6条设备管理部接到报废申请后应组织相关部门的人员到生产现场对设备进行评估，并编制设备

报废报告，具体的评估内容应包括以下四个方面。

1．设备的使用年限。

2．设备的损坏情况。

3．设备的技术情况。

4．设备影响工作的情况。

第7条设备报废报告的内容。

1．设备的介绍。

2．设备的现状，包括技术、使用年限、损害程度、预计修理费用等。

3．设备的报废原因分析。

4．报废设备的拟处理办法。

第4章设备报废的审批

第8条设备报废的审批程序。

1．设备管理部门将设备报废报告交财务部核审批。

2．财务部审核设备报废报告审核后主管副总进行审核。

3．主管副总审核后呈总经理进行最后的审批。

第9条设备报废的审批权限。

1．设备管理部门经理可审批价值在5000元以下的报废设备。

2．主管副总可审批价值在30000元以下的报废设备。

3．价值超过30000元的报废设备由总经理进行审批。

第4章设备报废的处理

第10条设备报废报告经相关责任人审批后，由设备管理部门负责执行。

第11条报废设备的处理。

1．对于工厂淘汰的设备在法律法规允许的情况下可转让给需要的企业或个人，但转让价格必须经过

相关责任人的审批。

2．对于无转让价值的设备设备，管理部门应组织人员进行设备的拆卸，将其中完好的部件或经过修

理可使用的部件取出后进行入库或修理，无价值的其他部件进行废品处理。

3．考虑到经济性，设备的拆除尽量在生产现场进行，并将对生产的影响降到最低。

4．设备拆卸后应尽快进行处理，清理现场，不得将拆卸后的部件等留在生产现场。

第12条报废设备处理完后，设备管理部门应编制报废设备处理报告交主管副总及总经理审批后进行

存档，并封存报废设备的所有档案。

第13条财务部应根据设备处理报告进行账务方面的处理并取消设备的编号。

第14条报废设备处理的费用只能用于设备的维修及改造，不允许挪用。

第4章附则

第15条本制度由企业管理办公室制定，其解释权、修改权归企业管理办公室所有。

第16条本制度经总经理办公会议审议后，自下发之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

设备转让管理规定

制度

名称

设备转让管理规定

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1条为了规范生产设备的转让工作，加强设备转让工作的管理，特制定本规定。

第2条本规定对企业生产设备的转让标准、转让流程进行了设定，适用于企业厂区内所有设备。

第3条设备转让由设备管理部归口负责，各设备使用部门配合。具体职责如下所示。

1．设备管理部负责设备转让的可行性分析、技术鉴定与咨询。

2．生产部经理、生产总监、总经理负责对设备转让申请进行审核、批准并监督实施。

3．设备使用部门负责按照本规定与设备管理部配合进行设备转让工作。

第4条设备使用评价指标

指对其使用情况及使用费的评价，评价设备在整个生命周期内的使用情况，以及为了保证设备正常运

作而定期支付的费用，包括能源消耗费、维修费以及固定资产税、保险费、操作人员的工资，主要是评价

设备的使用情况及维修费用。

1．使用情况主要包括设备完好率和设备故障率指标。

（1）设备完好率，指企业中技术性能完好（包括一级和二级）设备台数占全部设备的百分比。企业

在实际使用中，可以只计算比较重要的设备（一般多以复杂系数不小于5为界限）。

%100

全部主要设备的台数

主要设备的完好台数

设备完好率

（2）设备故障率，指在一段时间内（一年或半年）设备的故障停机时间与同期内实际开动时间的百

分率。

%100

设备开动时间

故障停机时间

设备故障率

2．维修费用，主要包括单位产品维修费用、万元产值维修费用和维修费用率三项内容。

（1）单位产品维修费用指单位产品维修工作与维修成果的关系。

产品总产量

维修费用总额

单位产品维修费用

（2）万元产值维修费用指可更直接地反映企业维修的效果和扩大可比性。

以万元计总产值

维修费用总额

万元产值维修费用

（3）维修费用率，指同期内企业的全部维修费用占总生产费用的百分比，是反映维修效率的一个经

济性指标。

%100

总生产费用

全部维修费用

维修费用率

第5条设备使用评价由设备管理部根据设备实际运行过程中发生的各项数据进行统计、计算，并作

为设备转让的处理依据。

第6条当设备陈旧、老化，原有设备已经不适宜新的生产技术工艺及提高生产效率的要求，或者发

生企业转产等情况，但设备仍存在使用价值时，设备管理部应本着“减少损失”的原则，将设备转让处理。

第7条设备转让时，设备管理部应根据实际情况，进行设备的评估、技术鉴定与咨询，确定其价

值，估算其价格。

第8条设备管理部通过对其使用情况、维修费用的各项指标进行评估后撰写《设备评估报告》，同

时将转让旧设备所获得的价值及更换新设备的价值、货源等情况连同“设备转让申请单”一并上报生产部经

理、生产总监审批。

第9条获得领导审批后，设备管理人员按照转让方案执行，与相关单位联系购买事宜。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

设备封存管理规定

制度

名称

设备封存管理规定

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1条为规范工厂对设备管理及规范设备的封存与启用管理，特制定本规定。

第2条本规定适用于对工厂长期不使用的设备的管理。

第3条闲置在三个月以上的设备，由使用单位提出申请，填写设备封存申请单，经企业管理办公室

审核、主管厂长批准后，企业管理办公室负责办理设备封存手续，填写设备封存（启用）单。封存设备原

则上一年办理一次，特殊原因除外。

第4条封存前由企业管理办公室汇同使用单位全面检查后断电，使用单位负责维护保养，放净冷却

液，清点附件，并做好以下工作。

1．表面及外露面，应涂好油，做好防尘，防潮等其他措施。

2．出示封存标志。

3．指定专人定期保养、保管工作。

第5条封存设备如果确实需要启封时，应由使用单位提前半个月提出申请，并填写设备封存（启

用）表，上报企业管理办公室，经主管厂长批准后，通知计财部恢复折旧。设备启封时由企业管理办公室

组织有关部门检查合格后方可使用。

第6条凡已办理封存手续的设备，使用单位不得私自插电启封，一经发现坚决给予严肃处理，处以

元以上的罚款。

第7条设备封存（启用）单一式三份，计财部、使用部门、企业管理办公室各存一份。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

第4章工厂生产技术与工艺

生产技术管理制度

制度

名称

生产技术管理制度

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为提高工厂生产技术管理的整体水平，合理组织工厂的技术工作，建立良好的生产技术活动

秩序，特制定本制度。

第2条本制度适用于工厂生产技术的相关管理工作。

第3条技术部是生产技术的归口管理部门。

第4条生产技术管理包括产品技术设计、技术开发、技术引进和技术资料管理等方面的内容。

第2章产品技术设计

第5条技术部要在已批准的技术任务书的基础上，完成产品的主要性能和主要零部件的设计。

第6条技术部进行产品技术设计时，应完成以下工作。

1．在完成设计过程中进行试验研究，例如新原理结构、材料原件工艺的功能和模具试验，试验研究

完毕，出具试验研究大纲和试验报告。

2．制作出产品设计计算书，对刚度、强度、平衡等方面进行计算与核算。

3．绘制产品总体尺寸图、产品主要零部件图，并校准。

4．运用价值工程相关知识，对产品中造价高、结构复杂、体积笨重、数量多的主要零部件的结构、

材质精度等选择方案进行成本与功能关系的分析，并编制技术经济分析报告。

5．绘出各种系统例如传动、电气、联锁保护等系统原理图。

6．提出特殊元件、外购件、材料清单。

7．审查和修正技术任务书的某些内容。

8．分析产品的可靠性和可维修性。

第3章技术开发

第7条编制技术开发计划。

1．编制技术开发计划的依据。

（1）国内外市场需要。

（2）国民经济和社会发展中长期规划。

（3）有关产业政策。

（4）工厂技术开发纲要。

2．编制技术开发计划的原则。

（1）以市场为导向，以经济效益为中心，以增强工厂技术创新能力和市场竞争力为目标，形成商品

化、产业化生产。

（2）以产品为龙头，以工艺为基础，配套安排原材料、基础件、元器件以及相关的设备供给，形成

系统配套性。

（3）技术开发计划与技术改造、技术引进等计划紧密衔接，发挥整体优势，全面有效地促进工厂技

术进步工作。

3．技术部相关人员应根据编制技术开发计划选择项目并申请立项，由工厂的技术专家委员会进行审

批，必要时可聘请外部专家进行评审。

4．通过评审的技术开发立项需要由项目实施部门进行项目可行性研究，并编制相关报告，报相关的

负责人审批，审批通过后方可执行。

第8条确定技术开发资金。

1．技术开发项目的资金主要包括总公司补助资金、项目主部门补助资金、项目承担部门自筹资金。

2．工厂建立企业技术开发资金，由财务部按销售总额的4%～6%提取，建立技术开发专项基金，实

行专款专用，支持工厂的自主技术开发工作。

3．工厂技术开发基金的使用范围如下。

（1）开发和引进新产品、新技术的考察、咨询、图纸资料和软件费用。

（2）试制和试验及其技术准备（如专门工装制作、专用测试仪器仪表购置）费用。

（3）专用测试设备的制作费、委托测试费用。

（4）专题培训费用和专家报酬。

（5）与科研单位、大专院校之间发生的技术引进费、专利费和合作开发费。

第9条技术开发的成果管理。

1．技术开发完成后，负责项目的人员需要及时进行总结，申请进行鉴定验收。

2．技术开发项目执行过程中的所有实验记录、数据、报告等，按照技术档案管理办法整理归档，不

得遗失，不得由个人占有。

3．技术开发计划取得的技术成果的归属按照项目合同书的规定执行。合同书未作规定的，按照有关

法律法规的规定执行。

4．技术成果可以获得工厂的物质奖励和证明书并可申请有关部门的表彰奖励。

第10条有下列情形之一者，技术开发项目应予撤销。

1．项目资金挪作他用的。

2．市场需求发生急剧变化的。

3．项目主持部门组织管理不力的。

4．同时列入两种以上企业科技计划的。

5．技术经济指标低于国内已有的同类技术成果的。

6．与其衔接的技术引进、技术改造、基本建设计划难以落实的。

7．项目主持部门补助资金、项目承担部门自筹资金不能落实的。

8．项目承担部门的项目负责人及技术骨干发生重大变更、致使项目无法继续进行的。

9．其他原因。

第4章技术引进

第11条工厂从外部引进技术时，技术部应做好以下前期准备工作。

1．收集情报、信息，初步了解技术和技术来源。

2．正确选定引进项目，提出项目建议书，并报上级审批。

3．结合引进方案进行谈判前的实质性准备。

第12条技术部在引进相关技术时应充分考虑技术的先进性、可实施性和经济性，正确地进行技术选

择。

第13条技术部对欲引进的项目进行可行性分析，提出这个项目是否值得引进和怎样引进的对策，必

要时可申请专业的咨询机构进行项目可行性分析。

第14条生产技术引进时，工厂将成立谈判小组与供应商磋商，谈判小组的成员由采购部、质量管理

部、技术部、财务部等相关人员组成。

第15条在生产技术引进后，技术部应检验相关的技术资料，判断其是否配套，并由专人负责验收技

术培训和技术指导等相关事宜。

第16条技术部对引进的技术，在使用的同时应加以模仿制造，积极进行消化吸收，在原技术基础上

争取进一步进行开发，以创造出新的、先进的、更符合工厂发展需要的生产技术。

第5章技术资料管理

第17条技术资料包括产品设计资料、工艺规程及原始记录等技术文件。

第18条技术部应建立专门的档案柜，设立信息管理员对技术资料进行统一分类建档。

第19条技术部应根据技术资料的内容不同设立不同的密级，并制定相应的技术资料保密制度，严防

工厂技术资料的泄露。

第20条技术部应建立技术资料借阅登记制度，并对技术资料的销毁界定权限。

第21条信息管理员应定期对技术资料进行整理和核查，对遗失的技术资料应及时弥补。

第6章附则

第22条本制度由技术部制定，经总经理批准后实施。。

第23条本制度自颁布之日起实施。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

技术引进管理制度

制度

名称

技术引进管理制度

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条目的。为提高工厂的技术水平，加强国际交流，借鉴和学习国内外先进科技经验，特制定本

制度。

第2条范围。本制度适用于对工厂技术引进的管理。

第3条责任权限。技术部负责技术的引进工作，技术引进工作须由董事会审批通过。

第4条解释。技术引进指通过贸易或经济技术合作的途径，从境内外的工厂、企业、团体或个人获

得技术，它包括以下几种类型。

1．专利权或其他的工业产权的转让或许可。

2．以图纸、技术资料、技术规范等形式提出的工艺流程、配方、产品设计、质量控制以及管理等方

面的专有技术。

3．技术服务。

4．为了实现上述技术所匹配的手段，例如提供的生产线、成套设备或其他产品、测试仪器、专用设

备等。

5．利用外国政府贷款、国际金融组织贷款、中外合资经营等有引进外国技术内容的项目。

第2章技术引进项目的前期准备

第5条技术引进项目的准备。

1．工厂技术部根据工厂的产品发展规划，确定需要引进的新产品、新技术的内容。

2．通过深入的调查研究，充分掌握需要引进的新产品、新技术的国内外发展状况。

3．技术部确定项目投资规模，财务部负责落实技术引进所需的资金，报工厂总经理与工厂董事会审

批。

4．按程序向国家有关主管部门提出立项申请。

第6条技术引进项目的可行性分析与评审。

1．技术部在与供应方技术交流和初步询价的基础上，选择2～3个供应方作为对象，进行深入了解，

必要时可以组织相关人员有针对性地出国考察。

2．技术部应编制技术引进的可行性研究报告，组织工厂内外相关的项目专家，对可行性研究报告进

行评审，出具评审报告并报送技术副总、工厂总经理和工厂董事会审批。

第7条技术引进项目的其他准备工作。

1．工厂根据国家的有关规定，选择代理工厂。

2．技术部应编制进口设备、仪表、散件等物资的分交方案，报送国家有关部门批准。

3．技术部应根据已批准的可行性研究报告和项目设计任务书，进行初步设计（包括土建、工艺设计

等），并按规定报批。

第3章技术引进合同的签订与交货

第8条技术引进合同谈判。

1．通过充分技术交流和价格、供给条件等方面的讨论，技术部应筛选出一个对工厂最为有利的供应

方作为签约的对象。

2．技术部应与进口代理工厂共同提出合同及其附件的草稿，作为谈判的基础。

3．每次谈判前技术部应认真做好预案，指定主谈人员，谈判后应及时研究，并为下一次谈判做好准

备。

第9条技术引进合同签订。

1．工厂与供应方签订的技术引进合同的内容必须符合《中华人民共和国技术合同管理条例》和《实

施细则》中的有关规定。

2．对于与技术引进相匹配的进口的设备、仪表、工具等引进物资，技术部也应在充分了解性能、价

格的情况下择优签约。各项合同签字后应按规定程序上报审批。

第10条技术引进合同实施时的管理。

1．合同管理：工厂各引进合同应由引进工作的专职部门统一管理。相关部门及人员按照进度表掌握

合同执行情况，并随时处理在执行中遇到的问题。

2．财务管理：财务部负责整个引进项目的财务工作，具体工作如下。

（1）按进度筹集资金，严格管理和使用资金。

（2）办理引进项目的预算稽核、付款、结算等日常工作。

（3）负责引进工程竣工验收时的决算工作。

（4）按工厂有关规定进行进口物资的账务管理。

（5）监督引进项目并提出财务方面的参考意见。

3．合同交货。引进工作专职部门负责按合同规定的交货期组织进货，具体进货过程如下。

（1）按规定申报商检，根据有关规定办理减免税手续。

（2）商检通过后，办理货物到港后的海关、运输手续，及时组织运货。

（3）会同工厂内部有关职能部门和使用单位，共同进行开箱验收，并填写开箱验收单。

（4）对缺损货物必须在索赔期内办理索赔。

（5）对货物的品质，质量管理部必须按照合同和相关技术文件的规定进行品质检验。对本工厂无法

检验的物品，应会同相应的管理部门联系检验单位。检验结果需做出书面报告。

（6）在质量保证期内发生的质量问题，应及时与供方联系解决。

（7）进口设备、仪表由工厂主管部门和使用部门按上级和工厂内部有关规定进行管理。

第4章技术培训与指导

第11条出国技术培训。

1．工厂按合同的约定组织相关人员到国外进行技术培训，相关人员出国培训前应在国内进行必要的

预培训，培训内容包括外语学习、资料预习、必要的操作技能的训练等。

2．出国培训期间应严格按照规定的日程和内容进行，受训人员应对所学内容作详细记录，回国后要

进行认真书面总结。试生产前应组织相关人员进行岗位培训。

第12条专家技术指导。

1．供应方派专家来工厂进行技术指导前技术部应安排工作计划，对接受技术指导的人员要有明确的

分工，事先熟悉加工图纸，做好准备。对其中难以掌握的技术标准要做到心中有数。

2．接受指导的人员应积极掌握供方的技术标准，以求达到能独立地生产出与供方质量相同的产品。

3．对提高产品质量有明显效果的工艺技术标准，应由工艺部门逐步推广到各个生产环节，全面提高

工厂的工艺技术水平和新老产品的质量

第5章试生产与验收

第13条引进的产品的试生产和验收。

1．引进的产品的试生产应纳入工厂的计划管理，试生产产品应达到供应方原设计的质量、产量和性

能要求，试生产中出现的问题应按合同规定分清责任求得解决。

2．通过试生产对供方提供的软件和硬件进行正式全面考核，合同验收由专职部门承办。

第14条工程竣工验收。

技术引进工程竣工后应按规定申报验收，验收的依据是可行性研究报告和有关的设计文件。在验收时

应对整个工程的各项技术、经济指标做出定量的结论。

第6章技术消化与资料管理

第15条引进技术的消化吸收。

工厂组织专门人员按照国家规定，负责编制引进技术消化吸收及国产化计划，报上级批准后执行。其

消化吸收包括以下内容。

1．对引进的产品设计、制造技术、管理方法等，在掌握其系统设计理论与方法、制造技术、原料配

方、工艺流程、技术标准、检测方法以及优质、低耗、高产、安全生产控制方法等技术诀窍的基础上，提

高企业的基础管理水平，生产出质量、性能、成本符合预期要求的设备或产品。

2．对进口的关键设备、产品和元器件、基础件、原材料样品进行分析。

3．对引进的技术或进口的设备，在学习掌握的基础上，提高工厂科技攻关与技术开发的起点，结合

国情发展、创新，开发出具有自己特色、达到国际先进水平的新产品、新设备、新工艺和新材料。

第16条技术资料管理。

供应方按合同提供的与引进技术有关的图纸资料，是技术引进的主要内容之一，是产品制造和消化吸

收的原始依据，同时也是工厂的重要技术资料。为保证引进技术不流失，保持工厂的相对优势，必须指派

专人进行管理。

第7章附则

第17条本制度由技术部制定，解释权归技术部。

第18条本制度自颁布之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

技术改造管理制度

制度

名称

技术改造管理制度

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条目的。为提升工厂的技术水平，规范工厂生产管理，提高工厂效益，特制定本制度。

第2条解释。技术改造是工厂在现有基础上用先进的技术代替落后技术，以促进技术进步，工厂技

术改造的具体目标包括以下几个方面。

1．改革产品结构，促进产品更新换代，提高新产品的质量。

2．减少生产过程中能源、原材料等各种物资的消耗和劳动消耗，降低成本。

3．合理利用资源，提高各种资源的综合利用水平。

4．加强生产薄弱环节，提高生产薄弱环节的生产能力。

5．促进安全生产，加强环境保护。

第3条范围。本制度适用于工厂产品更新换代、设备更新改造、工艺改革、工程改造、原材料综合

利用等相关管理工作。

第2章技术改造工作的责任权限

第4条技术改造的职责划分。

1．技术改造工作由技术部负责，技术部组织相关部门设技术改造评审小组负责技术改造的评审工

作。

2．技术改造项目须由工厂总经理与董事会审批通过方可实施。

第5条技术改造评审小组。工厂技术部组织相关部门人员成立“技术改造评审小组”，负责技术改造

立项、评审工作。技术改造评审小组属临时项目组，其成员由相关部门提名，由总经理批准任命。

第6条技术改造评审小组的职责。

1．积极鼓励员工和有关部门提交技术改造方面的合理化建议，搞好技术创新和节能降耗工作。

2．审核各种合理化建议和各有关部门提交的技改方案，确定是否立项。如果某项目可立项，则协调

各相关部门，分别对该项目进行生产、技术、经济等方面的可行性论证分析。

3．审核可行性论证报告，召开论证会，决定是否实施该项技改项目，并将决议报工厂总经理审批。

4．项目审批通过后，技术改造评审小组负责推进项目的实施。

5．对已完成的技术改造项目进行评审与验收。

第3章技术改造实施

第7条技术改造项目立项及可行性报告论证。

1．技术改造项目的可行性分析，是指对准备进行的改造项目通过调查研究和预测以及技术经济分析

和方案比较，提出是否值得改造、工厂是否具备改造条件及如何进行改造等相关意见，以此作为技术改造

项目的决策依据。工厂的技术改造项目，特别是重大改造项目，需通经过可行性分析方可实施。

2．技术改造项目可行性分析的内容

（1）投资机会论证。通过各方面的调查与研究，分析项目的前途，确定是否有立项的价值。

（2）初步研究。明确项目的基本情况，例如规模、技术要求等。

（3）详细研究。对现有资源、技术、设施、经济情况进行分析与评估。

（4）结果评估。对可行性分析的结果，从企业经济效益和社会效益两方面进行定性与定量评价，完

成可行性分析报告。

3．技术改造项目的可行性分析的实施

（1）技术部应向技术改造评审小组提交技改方案，由技术改造评审小组决定是否立项。技改方案中

必须注明立项的理由及依据，并指出该技改带来的经济效益。

（2）技术改造立项评审后，由专家委员会对技改方案进行论证，并提交可行性论证报告。

（3）技术改造评审小组审核可行性论证报告，确定最终技改方案和预算报告，并报总经理和董事会

审批。

4．技术改造项目可行性分析报告的编制

技术改造项目可行性分析报告的内容如下。

（1）项目背景与概况及项目改造的必要性与可能性。

（2）项目具体实施计划。

（3）项目的财务分析与经济评价，包括投资估算、资金筹措计划、可获经济和社会效益预测等。

（4）项目不确定分析与风险预测。

（5）分析总结。项目优劣势分析，做出项目决策。

第8条技术改造项目审批。

工厂总经理和董事将对技改方案和预算报告进行审核，审核批准后，财务部方可启动技术改造项目资

金。

第9条技术改造项目实施。

根据技术改造方案的分工和项目进程安排，相关部门在技术改造评审小组的监督下开展技术改造项

目。

第10条验收与评估。

1．技术改造项目完成后，技改评审小组必须及时验收。

2．技改项目在验收时，技改人员应如实填写已完成的技术改造内容并由使用单位相关负责人签字认

可后方可认为该技改项目竣工。

3．工厂技改项目验收完成后，由工厂技术改造评审小组进行评定，评审内容包括技改项目是否合乎

程序、其完成程度及可带来的效益。

4．工厂依据评审结果和考核制度对技术改造的提出人（部门）和实施部门进行奖励。

第4章附则

第11条本制度由技术部制定，解释权归技术部。

第12条本制度自颁布之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

工艺纪律管理制度

制度

名称

工艺纪律管理制度

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1条目的。为加强工厂对工艺纪律的管理，保证生产过程中严格按工艺文件进行操作实现标准化

生产，特制定本制度。

第2条范围。本制度适用于工厂各车间的工艺纪律检查和考核、评价工作。

第3条责任权限。

1．生产部负责工艺纪律考核标准的制定、贯彻、监督及组织工厂级的检查、考核、评价工作。

2．技术部负责收集各车间经常发生的质量问题，监督各车间执行工艺纪律检查、考核、评价工作，

并参与工厂级的检查。

3．各车间负责工艺纪律的具体执行、贯彻、落实工作，并对检查出的不合格项进行整改。

第4条解释。工艺纪律是指在生产过程中，员工需执行工艺管理相关制度和工艺技术文件所遵循的

规定，它也是掌握工艺技术、提高产品质量的重要保证。

第5条工艺纪律的内容。严格工艺纪律是确保产品质量、安全生产、降低消耗、提高效益的保证。

各相关部门及人员都应严格执行工艺纪律，其具体内容如下。

1．工艺文件必须做到正确、完整、统一、清晰，并符合工艺文件审批、修改规定。

2．车间必须以工艺文件为依据安排生产，并努力做到均衡生产。

3．凡投入生产的材料、毛坯、外购件、外协件等必须符合设计和工艺要求。

4．工艺设备必须保证正常运转、安全可靠，符合工厂的设备管理条例。

5．依据工厂相关的培训制度，车间操作人员上岗前需经过专业培训，做到定人、定机、定工种。

6．车间操作人员在生产中必须严格按设计图样、工艺规程和操作指导书的要求进行加工与装配。

7．技术人员必须严格按设计图样、工艺规程和操作指导书进行检查。

8．车间操作人员在生产实践中进行的技术革新项目必须经由技术部会同车间人员共同进行验证，鉴

定合格后纳入正式文件方可正式使用。

第6条临时变换工序规定。为均衡生产或生产急需，下列情况可由生产部提出，经技术部批准，允

许临时变换工序顺序或更改加工顺序。

1．在同一车间内流转的工序。

2．改变加工顺序对于零件整体质量无任何影响，并对后续工序加工也无影响的。

3．改用较高精度设备加工。

第7条工艺纪律的检查。

1．各车间应每月定期对本车间工艺纪律执行情况进行检查，并填写《工艺纪律检查表》。

2．生产部应每季度会同各车间对工艺纪律执行情况进行检查，填写《工艺纪律检查表》。

第8条工艺纪律的检查结果处理。

1．工艺纪律检查中出现的不合格项目，由各车间自行提出整改措施，技术部负责验证，重大不合格

项目由技术部提出书面整改意见。

2．三次检查同一项目不合格部门，全年工艺纪律检查为不合格。

3．工艺纪律的执行情况必须纳入员工的考核奖励工作当中，对严重违反工艺纪律或造成重大损失的

人员应进行纪律处分和经济处罚。

第9条本制度由生产部制定，解释权归生产部所有。

第10条本制度自颁布之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

工艺文件管理制度

制度

名称

工艺文件管理制度

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1条目的。为规范工厂对工艺文件的管理工作，确保工艺文件的适用、有效，特制定本制度。

第2条范围。本制度适用于工厂的工艺文件的管理，包括工艺文件的登记、保管、复制、首发、归

档、注销、利用、更改、保密等。

第3条责任权限。工艺文件管理相关工作由技术部负责。

第4条工艺文件的分类。

1．指导性工艺文件是用来指导工艺人员编制各种文件的依据，包括工程、工序技术文件、原材料质

量标准和成品质量标准。

2．生产用工艺文件是指导生产过程各工序互相关联的工艺文件，包括工艺卡、工序卡、工艺图、工

艺守则、原材料消耗定额等。

3．新产品设计工艺文件。

（1）新产品试制文件是用来指导试制新产品或试用新原材料所用的文件。其特点是文件中所规定的

参数未经实践证实，需在生产中继续摸索，该文件在实施过程中，若发现问题，经有关人员商定不经审批

直接在现场修改，并做修改记录；实验成功后，再形成新的文件。

（2）新产品设计工艺文件只在试验过程中有效，不能用于试制或批量生产，经试制鉴定后，文件自

然失效，批量生产时，要重新形成正式文件。

第5条工艺文件的编制。

1．工艺文件由技术部负责编制，技术部根据产品和市场需求制定工艺设计方案，经论证审批后最终

确定设计方案。

2．技术部根据设计方案所编制工艺文件，由专家委员会评审和技术副总审批后，正式颁布工艺技术

文件。

第6条工艺文件的登记。

1．对于不同类型、不同版本的工艺文件，需按统一的格式进行编号登记，并用明显的标识进行区

分。

2．对于临时性的工艺必须明确标识，标明产品、使用期限及其他限制。

第7条工艺文件的发放。

1．生产所需要的工艺文件由生产部统一领取，任何生产人员不得到技术部或档案室以个人名义领取

工艺文件。

2．工艺文件需及时发放到使用场所或相应的工作岗位，以保证操作人员在不中断工作的前提下能够

得到。

第8条工艺文件的实施。

1．技术部就新工艺文件及时向生产部相关人员进行培训，对于新上的技术改造项目的设备，技术部

和设备管理人员同样需对相关人员进行培训，详细讲解设备的性能、使用方法和注意事项。

2．生产部应积极创造贯彻工艺文件的有利条件，如发现工艺文件有问题需修改时，应按修改手续办

理。

第9条工艺文件的更改。

1．工艺文件修改需经过相关部门的审批，其手续与工艺设计的审批手续相同，原则上必须由原编制

者修改，任何人不得擅自修改。有下列情形之一者，工艺文件需修改。

（1）工艺技术改进时。

（2）推广新工艺、新技术、更新设备工装时。

（3）贯彻新标准或技术标准更改时。

（4）发现设计错误时。

2．工艺文件在执行过程中，任何个人均可对工艺文件的执行提出合理化建议，由技术部论证，论证

通过后报技术副总审核，纳入工艺文件。

3．在工艺文件未修改前仍按原文件执行。

4．工艺文件更改时要做到同一文件更改到位、相关文件更改到位、相关岗位通知到位、设计实物时

处理到位。

第10条工艺文件的注销。

1．工艺文件注销需经过相关部门的审批，其手续与工艺设计、更改的审批手续相同。

2．工艺文件注销后将不再被使用，需将工艺文件从使用现场统一收回，避免出现使用注销过的工艺

文件的情况。

第11条工艺文件的归档管理。

1．工艺文件要整理齐全，并分类归纳，便于查找。

2．过期失效或需处理的文件要经有关人员讨论同意，按有关规定处理。

第12条本制度由技术部制定，解释权归技术部。

第13条本制度自颁布之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

工艺装备管理程序

制度

名称

工艺装备管理程序

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1条目的。为规范工厂对工艺装备的管理，保持工艺装备的良好状态，确保工艺装备的能力符合

规定的要求，特制定本程序。

第2条范围。本程序适用于工厂各工艺装备管理相关事项，包括模具、夹具、样板等。

第3条责任权限

1．技术部负责工艺装备的设计，并绘制图样及相应的技术文件。

2．生产部负责工艺装备的制造或请购工作，并负责做好在用及库存工艺装备的使用、维护和管理工

作。

3．生产部指派专人负责编制“工艺装备总册”，为每一件工艺装备建立档案，记录工艺装备从验证合

格归档到报废的履历验收与标准工具选定，各车间负责工艺设备的使用与保管。

第4条工艺装备设计。

1．工装设计必须满足产品工艺要求、结构合理、使用方便、安全可靠、考虑制造工艺性，并贯彻标

准化和通用化。

2．工装设计文件必须齐全，并履行审核和批准手续。在工装设计文件中，应明确规定以下内容。

（1）工艺装备的消耗定额。

（2）工艺装备的检定周期、检定内容和磨损期限。

（3）易损件明细。

第5条工艺装备的制造与加工。

生产部根据工艺装备图样和技术要求，进行加工、制造或外协采购（由供应部负责）。加工完成后，

应报技术部进行工装验证，保留验证记录，并填写“工装验证单”。

第6条工艺装备的验证。

1．第一次设计制造的关键工艺装备、新结构工艺装备、采用新工艺、新材料、用于产品的新工艺、

试冲或试压的各类模具都需要验证。

2．需要验证的工装，应在工装底图的零件明确细表右上角注明“验证”字样。

3．使用部门领用工艺装备后，需做好准备工作，与品质部确定验证时间，通知有关人员参加。

4．工装验证后，由品质部填写“工装验证报告”并报相关负责人进行审批通过。

第7条工艺装备的验证结果处理。

1．经验证需要修理和修改设计的工装由生产部按下列办法进行处理。

（1）属于工装设计方面的问题由技术部按图样修理，直至合格。

（2）工装制造的问题，由生产部按图样修理，直至合格。

2．工装验证中，发现所加工的产品零件个别尺寸与产品图样不符合而不影响产品质量的，由技术部

按实际情况修改图样，只有在图样按加工状况确定更改后，才能认为工装验证合格。

3．验证不合格或无法修复的工装应予报废，生产部应填写“工艺装备报废单”，并报总经理批准。准

予报废的工装，生产部应注销工装编者按号，直至予以销毁。

第8条工艺装备的维护保养。

在用、库存工装分别由工装使用部门和仓管员根据工装特性要求做好维护保养工作，分类贮存和标

识，防止生锈和磕碰，确保工装处于完好状态。

第9条本程序由生产部、技术部协作制定，解释权归生产部与技术部。

第10条本程序自颁布之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

第5章工厂生产质量管理

生产质量管理制度

制度

名称

生产质量管理制度

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为保证质量管理工作的顺利开展，及时发现问题并能迅速处理，确保和提高产品质量，使产

品符合客户的需要，特制定本制度。

第2条质量管理部是全面质量的归口管理部门，其他部门予以配合。

第3条全面质量管理包括以下五方面的内容。

1．设计试制过程的质量管理。

2．制造过程的质量管理。

3．辅助生产过程的质量管理。

4．成品的质量管理

5．产品使用中的质量服务。

第2章设计试制过程的质量管理

第4条对设计试制过程中的质量管理工作，技术部要完成以下两方面的工作。

1．根据使用要求的实际调查和科学研究成果等信息，保证和促进设计质量，使研制的新产品或改进

的老产品具有更好的使用效果和适用性。

2．考虑现有生产技术条件和发展可能，讲究加工的工艺性，要求设计质量易于得到加工过程的保

证，并获得较高的生产效率和良好的经济效益。

第5条为保证设计质量，技术部应做好以下工作。

1．根据市场调查与科技发展信息资料，制定设计质量目标。

2．把握产品前期开发阶段各个环节的工作质量，前期开发阶段的各环节包括选择新产品开发的最佳

方案，编制技术任务书，阐明开发该产品的结构、特征、技术规格等，并做出新产品的开发决策。

3．根据方案论证，验证试验资料，鉴定方案论证质量。

4．审查产品设计和工艺设计质量。

5．检查产品试制、鉴定质量，监督产品试验质量。

6．保证产品最后定型质量，设计图纸、工艺等技术文件的质量。

第6条质量管理部要派专人参与上述方面的质量保证活动，落实各环节的质量管理职能，保证最终

的设计质量。

第3章制造过程的质量管理

第7条生产部要严格工艺纪律，全面掌握生产过程中的质量保证能力，同时文明生产，均衡生产，

合理配置工位器具。

第8条质量管理部设立首件检验制，包括产品试产、间隔再生产、每批或每日首件产品的检验。

第9条质检作业人员要严格按照作业规范及检验要求进行工作，并在检验记录上签章以示检验与测

试工作完成及产品合格。

第10条制程检验员按规定频率到各工序，审核作业人员使用的材料、作业方式及仪器设定是否正

确，同时按检验标准抽检在制品，发现问题及时解决。

第11条制程检验员应在制程的重要控制点使用管理图，以点线的变动监视产品及制程状况，并提供

相关质量问题的解决对策。

第12条不合格品的处理。

1．发现不合格品时，应根据检验标准的规定予以区分或移离生产线。

2．若因制程不良引起不合格，应立即报告车间主任，经车间主任确认后，立即进行改善。

3．若因制程本身或材料的问题引起不合格，生产部应立即发出“生产异常报告单”给相关责任部门并

规定处理期限。

4．若因制程变异影响产品质量，经车间主任确认后，立即停止生产采取相应措施。待问题解决，经

技术部确认后恢复生产。

5．生产部发出“生产异常报告单”后，应主动跟催处理情况与结果，并将处理结果归档。

第4章辅助生产过程的质量管理

第13条辅助生产过程的质量管理包括原材料的质量管理、仪器的质量管理和设备的质量管理。

第14条原材料的质量管理。

1．检验员收到验收单后，依照检验标准进行检验，并将供应商、品名、规格、数量、验收单号码等

填入检验记录表内。

2．对检验合格的原材料，加以标示“合格”，填妥检验记录表及验收单内检验情况，并通知仓管员办

理入库手续。

3．对检验不合格的原材料加以标示“不合格”，填妥检验记录表及验收单内检验情况，并将检验情况

通知采购部，请购部门依据实际情况决定是否需要特采。

（1）不需特采。

检验员将原材料加以标示“退货”，并在检验记录表、验收单内注明退货，由仓管员及采购部办理退货

手续。

（2）需要特采。

检验员将原材料加以标示“特采”，并在检验记录表、验收单内注明特采处理情况，以及通知有关单位

办理入库、部分退回或扣款等有关手续。

4．检验员应在收到验收单后三日内检验完原材料，但紧急需用的原材料应优先办理。

5．检验时，若无法判定合格与否，则请技术部、请购部门派员会同验收以判定合格与否，会同验收

者也必须在检验记录表内签章。

6．检验员执行检验时，应随机抽样，不能主观判定合格与否。

7．检验员及时向主管汇报原材料检验情况，并将原材料供应商交货质量情况及检验处理情况登记在

供应商交货质量履历卡内，每月汇总在供应商交货质量月报表内。

第15条仪器的质量管理。

1．对使用仪器进行各项检验时，应按照仪器使用说明操作，使用后应妥善保管与保养。

2．使用部门主管应指定专人操作和管理特殊的精密仪器，非指定操作人员不得任意使用。

3．使用部门主管应负责检查各使用者的操作正确性以及日常保养与维护工作是否到位，共有使用不

当的使用与操作应予以纠正并进行相应处罚。

4．生产部使用的与产品质量相关的仪器由其自行校正与保养，质量管理部应不定期进行抽检。

第16条设备的质量管理。

1．生产作业人员要正确使用和认真维护保养，及时消除隐患。

2．设备部要设立专门的设备检修组，检修组应做到以下几点。

（1）经常巡回检查设备，及时发现和解决设备隐患问题。

（2）以生产作业人员为主进行一级保养，以维修人员为主进行二级保养。

（3）设备发生故障时，应及时、迅速修理，且修复设备的质量符合标准。

第5章成品的质量管理

第17条成品入库前，成品检验员进行抽检，若质量不合格的批次超过管理范围时，应填写“异常处

理单”详述异常情况及附样，并拟定处理方式，呈经理批示后，交有关部门处理及改善。

第18条每批产品出货前，检验员应依出货检验标示的规定进行检验，并将质量与包装检验结果填报

“出货检验记录表”呈主管批示后依综合判定执行。

第6章产品使用过程中的质量管理

第19条技术部应积极开展技术服务工作。

（1）编制产品使用说明书，并向客户传授安装、使用和维修技术，帮助客户解决技术上的疑难问

题。

（2）提供易损件制造图样，并按客户要求，供应客户修理所需的备件、配件。

（3）设立维修网点，或能够服务上门。

（4）对于复杂的产品，应协助客户安装、试车。

第20条技术部要进行使用效果和使用要求的调查，可采用客户访问或定期召开客户座谈会的形式。

第21条技术部对客户反映的质量问题、意见和要求，要及时处理。

第7章附则

第22条本制度由质量管理部解释、补充，经总经理批准后实施。

第23条本制度自年月日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

质量提案管理规定

制度

名称

质量提案管理规定

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为激发员工潜能，鼓励全体员工提出合理化建议，降低成本，提高产品质量，促进工厂生产

的改善及业务的发展，特制定本规定。

第2条本工厂员工对下列全面质量改善方面的改善建议，均适用本规定。

1．各种操作方法、生产程序、生产管理方法的改进。

2．引进先进的设备和先进技术进行吸收和改进。

3．适用于市场的新产品、新技术、新工艺和新设计。

4．生产中急需解决的技术难题。

5．设备设计更新，功能改进，操作改善。

6．产品品质改进。

7．产品设计的改善，包装或外观的改进。

8．原材料的节省、废料的利用及其他成本降低的改进。

9．生产安全及设备保养的改善。

10．其他有利于企业的建议。

第3条非提案范畴。

1．攻击团体和个人的提案。

2．诉苦或要求改善待遇的提案。

3．已被采用过或已有他人先提出的提案。

第2章提案审核组织

第4条本工厂成立提案审核委员会，由总经理全面负责，下设审核小组、改善实施小组。

1．审核小组。

（1）审核小组由各部门经理组成。

（2）主要负责提案的初审、提案履行成果的检查与确认。

2．改善实施小组。

（1）改善实施小组由质量管理部门、技术部门、生产部门人员担任。

（2）主要负责提案实施的策划与督导。

第3章提案实施程序

第5条提案人或提案部门应填写规定的提案表，必要时另加书面文字或图表说明，交予人事行政

部。具体内容如下表所示。

提案改善表

姓名所在岗位所属部门提案时间

提案改善类别□工程类□产品类□管理类□其他（请注明）

目前现状及

存在的问题

建议改善的内容

改善后的预期效果

说明

1．提案内容所涉及的目前现状及存在的问题应详细描述，必要时配以图表、样

品或文字说明

2．改善方案应具体、可行，必要时配以图表、样品或文字说明

3．预期效果应尽量明确

4．现行方法、改善方案、预期效果如不够填写，可另附纸说明

第6条行政人事部将汇总的提案交予审核小组。

第4章提案受理与审查

第7条审核小组对提案进行编号、登记。

第8条审核小组初审提案，必要时应与提案人联络，了解提案内容，并做出初步裁定。其结果分为

可行、参考或不可行三种。

第9条将审核结果为可行的提案交至审核委员会，审核委员会做出最终的裁定。

第5章提案处理

第10条对裁定结果为可行的提案，予以采用并交由相关部门实施。

第11条需保留的提案，经过审核委员会综合考虑后再做决定，同时将保留理由告知提案人或提案部

门。

第12条对于不可行的提案，将原件返回给提案人或提案部门。

第6章改善提案实施与追踪

第13条责任部门负责改善提案实施工作。

第14条改善小组应全力支持、配合、督导提案的实施。

第15条提案实施过程中，作提案人应尽力给予协助。

第7章提案奖励办法

第16条提案奖励办法，如下表所示。

提案奖励办法

奖励类别奖励标准

提案奖励

1．凡提案被评审为不予采用的，累积件，发给奖金元

2．凡提案被评审为保留的，累积件，发给奖金元

3．凡提案被评审为采用的，发给奖金～元

4．被采用的提案经年度评审，获优秀提案奖的

（1）第一名，奖励元

（2）第二名，奖励元

（3）第三名，奖励元

成果奖励

提案被采用并实施后，依改善成果或提案实施产生的经济效益，给予提案人或

提案部门～元的奖励

优秀团体奖励年度提案评比前三名的单位，为优秀提案团体，给予部门～元的奖励

第8章提案管理

第17条任何部门及个人无正当理由，不得阻止有关人员进行提案申请

第18条对于弄虚作假、骗取荣誉或奖金者，审核委员会有权撤销其荣誉并追回其所得的奖金，情节

严重者，予以辞退或采取其他处理措施。

第9章权责单位

第19条人事行政部负责本规定制度、修改、废止之起草工作。

第20条总经理负责本规定制度、修改、废止之核准。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

试制过程质量管理制度

制度

名称

试制过程质量管理制度

受控状态

文件编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条设计试制过程中的质量决定着最终产品的质量，为确保产品后续的制造质量和使用质量，特

制定本制度。

第2条本制度包括了产品设计质量和试制质量两个方面。

第3条设计试制过程是指产品正式投产前的全部开发研制过程，包括调查研究、制定方案、产品设

计、工艺设计、试制、试验、鉴定以及标准化工作等内容。

第2章设计质量

第4条技术部应收集相关资料，通过分析市场调查结果，全面理解消费者的需求，确保设计的质

量。

第5条技术部根据消费者的需求制定产品设计方案，并确定产品设计质量目标。

第6条技术部组织有关专家论证产品设计方案，审查产品的设计质量（包括功能、外观、安全、可

靠性、可维修性、生产的难易程度和经济性），确定产品的最佳设计方案。

第7条方案确定后，技术部编制设计任务书，经技术部经理审批后，才可进行技术设计工作。

第8条技术部在已批准的技术任务书的基础上，完成产品的主要计算和主要零部件的设计，技术部

经理应审查技术设计质量。

第9条质量管理部应根据产品技术设计任务书中的相关规定及本工厂的实际状况，编制采用新技术

所生产的产品的质量检验标准与质量控制措施。

第10条技术设计工作完成后，技术部应完成供试制及随机出厂用的全部工作图样和设计文件。设计

人员必须严格遵守有关标准规程和指导性文件的规定，设计绘制产品各项工作图，保证工作图的设计质

量。

第3章试制质量

第11条产品设计完成后，试产车间负责试制出一件或几件样品，由质量管理部对产品的性能、质

量、结构等方面进行严格的测试，鉴定合格与否。

第12条样品试制鉴定后，质量管理部出具样品试制检验报告，报主管生产副总审核及总经理审批。

第13条样品试制成功后，需要进行小批试制，以考核产品的工艺性，验证全部工艺文件和工艺装

备，并进一步校正和审验设计图纸。

第14条小批试制产品出产后，在主管生产副总的领导下，由质量管理部组织工厂级鉴定。

第15条工厂级鉴定后，可根据产品重要性决定是否需要进行市（局）级鉴定和省（部）级鉴定。鉴

定后，质量管理部编写产品小批试制的质量报告，经主管生产副总审核后，报总经理审批。

第16条质量管理部应根据小批试产的实际检验结果，对制定的质量标准和检验规范进行修改，并报

主管副总与总经理批准。

第4章附则

第17条本制度由质量管理部制定，经总经理批准后实施。

第18条本制度自颁布之日起实施。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

原材料进料检验规定

制度

名称

原材料进料检验规定

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1条为确保工厂进料的质量，保证产品质量的持续稳定性，特制定本规定。

第2条本规定适用于对原材料、外协加工品的检验入库等工作。

第3条质量管理部是进料检验的归口管理部门。

第4条质量管理部应根据产品先期质量策划时制订的质量控制计划编写进料检验指导书，其内容必

须包括：检验方法；检验工具及其精度；抽样方法；评定统计方法；检验记录方式；注明可能需要提供的

质量保证书；自检报告和验证方法；自检项目；检验样品名称、编号。

第5条在收到采购部发来的进料通知时，检验员必须检查来料检验通知单的料号、品名、规格是否

与实物相符，如果不符合手续，可拒绝接收。

第6条来料检验通知单检查无误后，检验员应做以下检验准备工作。

1．根据通知单中的料号，调出该料号的规格档案，查阅来料检验规范书。

2．准备必要的检验工具。

3．调出来料检验履历表，以了解该供应商过去的交货质量情况。

第7条准备工作就绪，检验员进行检验工作，检验工作需在三日内检验完毕，但紧急用料可优先办

理。检验时应注意以下几点。

1．评估供应商提供的重要特性值的控制图和过程能力测定值报告。

2．根据随机和分层原理抽取样品。

3．检验完毕的样品需归回原位。

4．参考来料的规格图样或零件承认书及标准品，正确使用检查仪器、工具进行检验。

第8条检验员依据检验结果判定允收还是拒收该批进料。若主要缺点与次要缺点均未达到拒收数，

则此批为允收批，否则判为拒收批；未经承认的材料也视为拒收。

第9条进料检验结果的处理。

1．对检验合格的进料，检验员在外包装上贴合格标签，以示区别。

2．对检验不合格的进料，检验员在物品包装上贴不合格的标签，并在“材料检验报告表”上注明不合

格原因，经主管核示处理对策，并转采购部处理及通知生产部。

3．生产部依据用料需求情况，决定是否召开材料需求决议会议。若需要特采，由采购部进行采购；

若不需特采，则办理退货，由采购部开具“材料交运单”并附有关的“材料检验报告”呈主管签字后，凭此运

送异常材料出厂。

第10条本规定由质量管理部制定，解释权归质量管理部。

第11条本规定自公布之日起实施。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

制程质量管理制度

制度

名称

制程质量管理制度

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1条目的。为确保制程质量稳定，改善质量，提高生产效率，降低生产成本，特制定本制度。

第2条范围。本制度适用于原料投入经加工至装配成品过程的质量管控。

第3条责任。质量管理部门负责制程质量的管理工作，配合生产部做好制造生产工作。

第4条自检。1．制程中每一位操作者均应对所生产的制品进行自检，有质量异常问题时应该及时解

决，如遇特殊或重大异常时需及时报告，开立“异常处理单”，说明详细情况并上报部门主管和质量管理部

门。

2．车间主管需督促所属员工实施自检，并随时抽查所属员工的制程质量，遇到异常情况及时处理。

第5条互检。

1．流水线生产作业实行下道工序接到上道工序的制品时，应检查上道工序产品的质量是否合格后再

继续下道工序作业。若不符合，可拒绝接受在制品。

2．非流水线作业的，由车间主管对下属进行随时抽查。在条件允许的情况下两种方法同时使用。

第6条专检。

1.质量管理部门专职检验员对制程进行检查。

2.对于批量较大、工艺简单、不容易出问题的工序进行抽检。

3.对于原料特殊、价格昂贵、工艺复杂、容易出问题的工序进行全检。

4.产成品在入库时需要进行专检并在检查合格后方能入库。

第7条首件检查。操作人员确依操作标准操作，且于小批量产品的第一件加工完成后或大批量产品

的10%完成后，必需须经过有关人员实施首件检查，检查合格后方能继续加工。

第8条不合格品赔偿。不合格品检修后需再经检查合格后才能继续加工。工厂关于制程中不合格品

的赔偿规定如下。

1．非人为因素造成的不合格品，不得追究操作者的责任。

2．人为因素造成不合格品的，在自检中发现的，操作者承担超出不合格规定指标范围的30%～

50%。

3．在互检中发现上道工序有不合格的，对上道工序操作人员给予加倍的赔偿处罚。

4．自检与互检均未发现质量问题却在专检中被检查出来的，同时追究自检与互检人员的责任。

5．产品因质量问题被退回时，对自检、互检和专检人员追究责任。

第9条异常处理

1．检验人员在制程中发现质量异常问题时，需立即采取措施并填写“异常处理单”通知相关领导与质

检部门。

2．质量管理部门设立管理登记表登记并判定责任部门，通知其妥善处理。质量管理单位无法判断

时，会同有关部门共同判定。

3．确定责任部门后，及时调查异常原因，拟定改善措施，经工厂总经理审批通过后实施。

4．质量管理部门对改善后的情况进行检查，如仍发现异常，则重新进行调查并拟定新的改善方案。

第10条填写“异常处理单”。相关人员在填写异常处理单时需注意以下内容。

1．非量产者不得填写。

2．同一异常已填单后24小时内不得再次填写。

3．需详细填写异常情况，并注明临时措施。

4．如所在部门为责任部门，则先确认责任后填写。

第11条制程分析。质量管理部开展抽查或全查，进行制程管理与分析，将资料反馈给有关部门。

第12条本制度由质量管理部制定，解释权归质量管理部门。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

仪器量规管理办法

制度

名称

仪器量规管理办法

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1条目的。为确保检验仪器量规的精准，防止因仪器量规的误差而产生不合格品，并延长仪器量

规的使用寿命，特制定本办法。

第2条范围。本办法适用于对工厂所使用的检验仪器的管理。

第3条实施要点。所有检验仪器量规均需建卡，并指定专人负责保管、使用、维护保养及校正。

第4条使用前培训。

1．为使员工确实了解正确的使用方法，以及维护保养与校正工作的实施，凡有关人员均需参加培

训，由质量管理部负责排定课程讲授。

2．新进人员未参加培训前需使用检验仪器量规时，则由质量管理部指派专人带领其进行工作。

第5条检验仪器量规的使用与摆放。

1．检验仪器量规应放置于适宜的环境，避免阳光直接照射，且使用人员应依规范的使用方法实施检

验。

2．检验仪器、量规使用完后应将其放置于合适的盒中。如有附件，应将附件收集齐全后一同置于盒

中。

第5条检验仪器量规的维护与保养。

1．检验仪器量规由使用人负责对其进行维护与保养。

2．在使用前后应保持清洁切忌碰撞。

3．定期维护保养并做记录。

4．检验仪器量规如发生功能失效或损坏等异常现象，应及时送请专门技术人员修复。

5．久不使用的电子仪器，宜定期插电开动。

6．一切维护保养工作以本工厂现有人员实施为原则，若限于技术上或特殊方法而无法自行实施时，

则委托设备完善的其他机构协助，但需要提供维护保养证明书或其相当的凭证。

第6条检验仪器量规的校正。

1．定期校正。质量管理部依校正周期，排定日程进行校正。

2．临时校正。使用人在使用时或质量管理部在巡回检验时发现检验仪器、量规不精准，应立即校

正。

3．检验仪器、量规如功能失效或损坏，经修复后，必须先校正才能使用。

4．检验仪器、量规经校正后，若其精密度或准确度仍不符实施需要，应立即送请专门技术人员修

复。

5．若因技术上或设备上的困难，而无法自行校正者，则委托设备完善的其他机构代为校正，但需提

供校正证明。

第7条检验仪器量规的换新。检验仪器、量规经专门技术人员鉴定后，认为必须以旧换新的，以及

因检验工作实际的需要，必须新购或增置的，得由质量管理单位依本工厂请购规定请购。

第8条本办法由质量管理部制定，解释权归质量管理部所有。

第9条本办法自颁布之日起执行。

成品质量检验制度

制度

名称

成品质量检验制度

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条为加强工厂成品质量管理，确保工厂产品的质量符合客户质量要求，特制定本制度。

第2条成品质量检验包括成品入库质量检验和成品出货质量检验两个方面。

第3条成品质量检验工作由质量管理部负责，生产部、仓储部配合。

第2章入库质量检验

第4条成品入库时，质检员应对其进行质量检验，检验项目包括以下几项。

1．产品功能。

2．产品外观。

3．产品结构。

4．尺寸检验（安装尺寸，连接尺寸）。

5．易于检验的性能。

6．包装及包装物。

第5条入库检验要求

1．质检员按照产品标准或检验作业指导书规定的入库验收项目，逐条、逐项进行检验。

2．检验随产品供应的附件、备件。

3．核对和验收产品的合格证以及其他质量证明文件、随机技术文件。

4．检验产品的包装与包装质量。

5．成品验收检验的记录应齐全、准确。

第6条入库检验程序。

1．生产车间将待检品送至最终检验区，质检员核对入库单与待验品的料号及品名是否一致。

2．质检员依成品入库单的料名、品名，调出该产品的检验标准；准备必要的检验设备与工具。

3．质检员以每一种包装作为一个检验批进行抽检。

4．质检员依照检验标准检验允收后，在该批上粘贴“最终检验允收标签”，并在查检表上填写检验结

果；质检员核对允收数量及品名后，在入库单的质管栏签名或盖章。

5．质检员依照检验标准检验后，在符合退货规定的检验批上粘贴最终检验拒收标签，并填写最终检

验抽检不良品分析表，连同拒收批产品退回生产车间。

第3章出货质量检验

第7条工厂按客户的订单要求出货时，质检员应对要发出的成品进行质量检查，检验内容包括以下

几项。

1．检查产品是否变形、受损，配件、组件、零件是否松动、脱落、遗失。

2．测试产品是否符合规格，零配件尺寸是否符合要求，包装袋、盒、外箱尺寸是否符合要求。

3．检验产品物理的、化学的特性是否产生变化及对产品的影响程度。

4．在模拟状况下和破坏性试验状态下，检测产品寿命期限。

5．测定产品抗拉力、抗扭力、抗压力、抗震力等方面是否符合产品质量要求。

6．检查产品的包装和标识，具体包括以下内容。

（1）产品的包装方式、包装数量、包装材料的使用、单箱装数量。

（2）标志纸的粘贴位置、标志纸的书写内容、外箱的填写格式。

（3）纸箱外包装的品检“合格”印章。

第8条质检员依据产品质量标准判定抽检中出现的不合格品数量，对无法判断的产品，填写质量抽

检报告连同不合格样品交质检主管判定。质检员根据仲裁结果确定不合格品的数量。

第9条质检员以书面形式通知生产部按查验出来的不合格品进行补救、返修或返工。

第10条质检员对存在的严重不合格产品应及时填写“报废申请单”交质检主管，经其批准后的报废

品，由仓储部运到废品区进行处理。

第11条质检员检验完毕后，应及时填写“成品出货检验报告”交质检主管签批，并将此期间产生的所

有表单一起交质量管理部存档。

第4章附则

第12条本制度由质量管理部拟定，经总经理批准后实施。

第13条本制度自颁布之日起实施。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

不合格品管理制度

制度

名称

不合格品管理制度

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1条目的。为对进料过程、制造过程及交付后的产品发生的不合格品进行识别与控制，减少成本

损失，提升产品质量，特制定本制度。

第2条范围。本制度适用于对批量不合格的原辅材料、半成品和成品的管理。

第3条责任权限。工厂质量管理部门负责不合格品的控制与管理工作，并监督生产部门对不合格品

的返工、筛选、标识和隔离工作。

第4条不合格品来源分类.

1．进料检验不合格品。

2．制程检验不合格品。

3．成品检验不合格品。

4．客户投诉或退货品。

第5条不合格品的评审。

1．发现不合格品后，由发现部门填写“不合格品处理报告单”，由工厂质量管理部负责组织有关部门

进行评审。

2．进行不合格品的评审时应分析原因，制定处理方案，填写“不合格品处理报告单”，由参与评审人

员签字认可后，报主管副总审批，对影响重大的不合格品的评审意见，需报工厂总经理审批。

第6条不合格品的处理方式。

不合格品的处理方案包括以下四种方式。

1．返工或返修。

2．让步接收。

3．降级使用。

4．拒收或报废。

第7条进料不合格品的识别和处理。进货料不合格品的鉴别、标识由质量管理部质检员负责，检验

员在不合格物料上用记号笔或“不合格”标签直接在物料上做标记，仓库将其放置于不合格品区。同时，检

验员在《物料检验报告单》上写明不合格原因后，按下列方式处理。

1．不合格品作拣用处置的，由检验员依据有关要求进行全检并记录，拣出的不合格品做让步或退货

处理。

2．不合格品做让步接受处置的，由责任部门或生产部门在“物料检验报告单”上提出让步品的使用数

量和使用期限申请，经质量管理部和生产部同意后，报主管副总审批。

3．不合格品作退货处置的，按下述方式执行。

（1）整批退货。

（2）被判为废品的，直接开具报废单，并做相应标识。

（3）被判为返工或返修品的，由责任方自行负责，返工或返修后，需按另一个交货批重新提交检验

（可不另外填写报检单）。

第8条制程不合格品的识别和处理。制程不合格品的鉴别、标识、隔离由质检人员负责，不合格品

的处理方法如下。

1．首件不合格时，转生产部门分析原因，并停止生产。生产部门实施纠正措施后，再进行首件确

认，合格后方可生产。制程巡检中发现的不合格品，应及时反馈给不合格生产部门，责令其改善。出现以

下三种情况之一时需开具“异常反馈单”。

（1）不良品持续生产30分钟。

（2）不良品占总数的20%或报废率达5%。

（3）现场管理人员改善无力或拒绝改善时。

2．制程中所产生的不合格品，需将其标示好放置于不合格品区，确认其不合格性质给予处理。

3．在转序检验中发现的不合格品，应立即将其隔离，确认其不合格性质进行处理。

第9条成品不合格识别和处理。

根据工厂的检验标准，成品检验不合格时，需确认其不合格性质，交不合格品生产部门返工、返修。

在仓储过程中产生或发现的不合格品，应立即将其隔离，确认不合格性质进行处理。

第10条交付或开始使用后发现的不合格品。

对已交付或开始使用后发现的不合格品，退回后再经质量管理部检验确实不合格时，确认不合格性质

并按照工厂退货相关规定进行处理。

第11条不合格品信息处理。有关部门在进货、制造和交付后的产品发生不合格品时，应查明原因，

把出现批量不合格品、不合格品率超出工厂规定的指标值、异常的不合格现象等信息，及时填写“质量信

息处理单”上报质量管理部门，必要时执行纠正和预防措施。

第12条不合格品处理的验证。质量管理部门负责组织有关部门对不合格品的处理结果进行验证，填

写“不合格品处理报告单”，由参与验证人员签字，并报主管副总审批，验证合格后，关闭“不合格品处理报

告单”。

第13条不合格品的控制分析。质量管理部负责将不合格品的控制情况，每月及时上报相关领导。在

每次评审前，质量管理部要对工厂不合格品控制情况进行汇总分析，编制“不合格品控制分析报告”，提交

评审。

第14条本制度由质量管理部制定，解释权归质量管理部所有。

第15条本制度自公布之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

质量文件管理办法

制度

名称

质量文件管理办法

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1条目的。为使质量管理部文件、资料和质量记录的保管、使用和管理工作规范化，保证质量管

理工作的顺利进行，特制定本办法。

第2条范围。本制度适用于质量管理部文件、资料和质量记录的保管、使用和管理相关工作。

第3条责任。质量管理部文件、资料和质量记录的保管、使用和管理由质量管理部专门人员负责。

第4条解释。

1．文件，指工厂下发质量管理部以及质量管理部制定的文件，包括技术性文件和行政性文件。

2．资料，指文件以外的技术资料，包括仪器设备使用说明书，外来的标准、资料等。

3．质量记录，包括以下两种。

（1）与质量体系运行有关的记录，包括质管部现场工艺监督记录、质量体系评审记录、质量内部审

核记录、纠正和预防措施记录等。

（2）与产品、原料质量有关的记录，包括进货检验记录、过程检验记录、最终检验记录和报告以及

测试记录和报告、不合格品报告、紧急放行记录等。

第5条文件、资料的管理。

1．质量管理部负责文件和资料的收发、保管和定期归档，对文件和资料要及时整理，做好编目、分

类、保管、存放。收发时要登记，及时地将文件、资料送达需要的场所。

2．现场使用的文件、资料要保证现行有效，作废文件要及时收回。借阅文件、资料要严格登记，并

限定借阅时间。

3．复印文件、资料要填写“文件复印、打印、传真申请单”，并经部门经理签字同意。

第6条质量记录管理。

1．质量管理部指定专人负责有关质量记录的收集、整理、编目、保管、存放和每年定期归档工作。

2．填写质量记录时，要做到填写正确、字迹清楚、签署完整和能够准确识别。

3．对质量记录要妥善保管，防止损坏和丢失。

4．外单位查阅质量记录时要征得部门经理的同意。

第7条本办法由质量管理部制定和检查，解释权归质量管理部所有。

第8条本办法自公布之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

第6章工厂作业方式管理

5S活动检查及奖惩办法

制度

名称

××工厂5S活动检查及奖惩办法

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1章总则

第1条目的。为使5S活动持续有效地运行，维持工厂良好的环境，特制定本办法。

第2条范围。本办法规定了5S活动检查办法的基本规则，适用于本工厂所属各区域及相关场所。

第3条检查种类。

1．工厂5S推行小组检查。

2．责任区内部检查。

3．班组检查。

4．员工自查与互查。

第4条责任。

1．工厂巡回检查，由工厂5S推行委员会进行现场5S日常巡回检查。

2．责任区域内部检查，由工厂各责任区责任人进行现场5S日常巡回检查。

3．班组检查，由各个责任区域内的班组进行现场5S日常巡回检查。

4．员工自查与互查，由员工本人检查。

第2章检查实施

第5条检查标准。5S推行委员会根据检查对象的工作性质制定检查标准：

1．根据区域类别分为科室、生产、库房、后勤四类。检查时，各责任区域可根据区域内班组的类别

参照相关的检查标准。

2．根据检查5S责任的对象不同，生产类分为车间、班组、员工三个层次。

3．5S推行小组、各责任区域、班组可根据工作特点的不同，制定5S日常巡回检查表相关内容。

第6条检查工具的准备。

1．检查档案夹准备。

2．检查表准备。

3．检查记录表准备。

4．检查细则。

第7条5S检查考核体系。5S检查考核体系如下表所示。

5S检查考核体系

级别检查组检查对象检查方式检查频率检查内容

工厂5S推行小组全工厂工厂全面现场每月两次

1．制度和标准执行情况

2．现场检查

责任区域区域各负责人区域内区域现场每周一次

1．制度和标准执行情况

2．现场检查

班组班组长班组员工班组现场每天一次现场检查

员工员工个人员工个人现场自检互检日常工作现场检查

备注

第8条5S检查考核表。5S（整理、整顿、清扫、清洁、素养）检查考核，分别如下表所示。

整理检查考核表

项次检查项目检查状况评分标准得分

1

通道

有很多物品或脏乱

0

虽能通行但要避开，不能正常通行

1

放的物品超出通道

2

超出通道，但有警示牌

3

畅通，整洁

4

2

工作场所

的设备

一个月以上未用的物品杂乱堆放

0

角落放置不必要的物品

1

放半个月以后要用的物品，且紊乱

2

一周内要用，且整理好

3

3日内使用，且整理得很好

4

3

办公桌上

下及抽屉

不使用的物品杂乱堆放

0

半个月才用一次的也有

1

一周内要用，但过多

2

当日使用，但杂乱

3

桌面及抽屉内之物品均为当日使用，且整齐

4

4

料架

杂乱存放不使用的物品

0

料架破旧，缺乏整理

1

摆放不使用的物品，但较整齐

2

料架上的物品整齐摆放

3

摆放物为近日用，很整齐

4

5

仓库

塞满物品，人不易行走

0

物品杂乱摆放

1

有定位规定，但没被严格遵守

2

有定位，有管理，但进出不方便

3

6

计算机

文件夹

私人文件与公用文件混杂，无用、重复、过期文件充

斥其间

0

有所整理，但较为紊乱

1

文件按照分类进行存储，排列较为整齐

2

文件归类整齐、标识明确、易于查找，且对重要的旧

文件进行备份

3

合计

备注

整顿检查考核表

项次检查项目检查状况评分标准得分

1

设备

机器

仪器

破损不堪，不能使用，杂乱放置

0

不能使用的集中在一起

1

能使用、较脏乱

2

能使用，有保养，但不整齐

3

摆放整齐、干净，呈最佳状态

4

2

工具

不能用的工具杂放置

0

勉强可用的工具多

1

均为可用工具，但缺乏保养

2

工具有保养，有定位放置

3

工具采用目视管理

4

3

零件

不合格品与合格品堆放在一起

0

不合格品虽没及时处理，但有区分及标示

1

只有合格品，但保管方法不好

2

保管有定位标示

3

保管有定位，有图示，任何人都很清楚

4

4

图纸作业

标示书

过期与正使用的物品杂放在一起

0

不是最新的，且随意摆放

1

是最新的，但随意摆放

2

有卷宗保管，但无次序

3

有目录、次序且整齐，任何人很快能使用

4

5

文件档案

零乱放置，使用时没法找

0

虽显零乱，但可以找得到

1

共同文件被定位，集中保管

2

以机器处理而容易检索

3

明确定位，使用目视管理，任何人都能使用

4

合计

备注

清扫检查考核表

项次检查项目检查状况评分标准得分

1

通道

有烟蒂、纸屑、铁屑及其他杂物

0

虽无脏物，但地面不平整

1

有水污、灰尘

2

早上有清扫

3

用拖把清洁并定期打蜡，保持光亮

4

2

作业场所

有烟蒂、纸屑、铁屑及其他杂物

0

虽无脏物，但地面不平整

1

有水污、灰尘

2

零件、材料、包装材料存放不妥

3

使用拖把清洁并定期打蜡，保持光亮

4

3

办公桌

作业台

文件、工具、零件很脏乱

0

桌面、作业台布满灰尘

1

桌面、作业台面虽干净，但破损未修理

2

桌面、作业台面干净整齐

3

桌面、椅子及四周均干净亮丽

4

4

门窗

墙板

天花板

任凭破烂，没有处理

0

破烂但仅做应急简单处理

1

乱贴乱挂不必要的东西

2

还算干净

3

干净亮丽，很舒爽

4

5

设备

工具

仪器

生锈

0

虽无生锈，但有油污

1

有轻微灰尘

2

保持干净

3

使用中有防止不干净的措施，并随时清理

4

合计

备注

清洁检查考核表

项次检查项目检查状况评分标准得分

1

通道

作业区

没有划分

0

有划分

1

划线感觉尚可

2

划线清楚，地面有清扫

3

通道及作业区感觉很舒畅

4

2

地面

有油或水

0

有油污或水，显得不干净

1

不是很平

2

经常清理，没有脏物

3

地面干净亮丽，感觉舒服

4

3

办公桌

作业台

椅子

架子

很脏乱

0

偶尔清理

1

虽有清理，但还显脏乱

2

自己感觉很好

3

任何人都会觉得很舒服

4

4

洗手台

厕所等

容器或设备脏乱

0

破损未修补

1

有清理，没异味

2

经常清理，没异味

3

干净亮丽，还加以装饰，感觉舒服

4

5

储物室

阴暗潮湿

0

虽阴湿，但可通风

1

照明不足

2

照明适度，通风好，感觉清爽

3

干干净净，整整齐齐，感觉舒服

4

合计

备注

第8条检查组工作细则。

1．5S推行小组依据每月工厂5S值班计划，参照检查内容每月两次对所划分的责任区域进行全面检

查。任何5S推行小组检查人员不得借故缺席，有特殊情况，可申请他人代为值班，但替代人由其自行协

商。

2．责任区内部检查由各责任区域负责人自行组织实施，参照相关检查标准每周对所在责任区的班组

进行检查。

3．班组检查由班组长组织实施，参照相关检查标准每天对所在责任班组进行检查。

4．日常工作期间随时进行员工个人自检与互检。

第3章检查结果

第9条检查结果处理

1．5S推行小组在检查时，对检查发现的问题应明确记录在5S巡回检查记录表上，并交由责任班组

长或区域负责人加以确认。

2．若遇相关负责人缺勤或否认既成事实，5S推行小组组长有权判定并形成相关记录。

3．能当场整改的，检查者有权责令其立即纠正；若不能当场整改的，应开具5S整改通知书限期整

改，同时5S推行委员会在编制5S检查内容时，将其列为检查项目，加以跟踪监督。

第10条检查情况公示。

1．5S推行小组的值班主任于每次检查后的次日，将形成结果的检查表上报到工厂5S推行委员会秘

书处汇总。

2．5S推行委员会执行秘书将前一天巡查的问题、责任区域、责任人、值班主任、检查得分、整改

状况等情况加以统计或汇总，每天定时通过公布栏加以公示。

3．责任区内部检查及各班组自我检查也可参照同样办法在现场看板上予以公示。

第4章考核与奖惩

第11条考核得分规定。

1．5S检查得分作为各责任区责任人每月绩效考核表中的5S得分。

2．责任区内部检查月均分作为各班组长每月绩效考核表中的5S得分。

3．班组内部检查月均分作为员工每月绩效考核表中的5S得分。

第12条申诉。任何被检查人或班组如对5S检查结果有异议，可向工厂5S推行委员会进行申诉，

由主任委员最后裁决，但不得借故向值班主任做无休止的纠缠。

第13条奖惩办法。

奖惩以5S推行小组巡查的平均得分为准，以“月”为单位分别加以统计进行奖惩。奖金由主任委员或

工厂领导颁发。部门内部检查的奖惩事项由本部门自行制定，并报工厂5S推行委员会备案。

1．对在工厂巡查活动中工作表现突出的区域、班组，5S推行委员会根据各区域、各班组的问题汇

总数进行集体评议，授予“5S先进集体”锦旗一面，并发给相应的奖金。奖金按30元×n定，n为区域内员

工人数；对工作表现落后的班组，悬挂“5S加油队”黄旗，意在鞭策和促进。

2．对在工厂检查活动中工作表现突出的人员，经5S推行委员会集体评议，授予“5S优秀员工”荣誉

称呼，并发给奖金100元。

3．对检查中所暴露的问题，推行委员会将汇总分发给有关部门进行限期整改，一次不改的将对责任

人处以罚款20元，两次不改的将对责任人处以罚款50元，连续三次不改或整改效果不明显的，将对责

任人和当事人处以罚款500元。

第14条本办法由总经理办公室制定，解释权归总经理办公室所有。

第15条本办法自颁布之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

废弃物处理管理规定

制度

名称

废弃物处理管理规定

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1条目的。为保护作业环境，减少污染，顺利、有效地推行5S活动，特制订本规定。

第2条范围。本办法适用于工厂废弃物的分类、存放和标识等工作。

第3条责任。

1．各责任区负责对本责任区产生的一般废弃物和危险废弃物进行控制并加以分类标识，集中回收。

2．后勤部门负责联系回收工厂并将各部门的废弃物进行分类回收。

第4条废弃物处理

废弃物分为一般废弃物与危险废弃物，其处理办法如下表所示。

废弃物处理办法一览表

类别废弃物细分责任部门处理办法

一般

废弃

物

办公活动产生的废包装材料、废旧

纸张和报纸、办公垃圾等

所在部门集中存放，清洁工每天进行清理

生产活动中产生的废弃包装物、废

边角料以及各种生产垃圾等

所在部门集中存放，清洁工每天进行清理

实验活动中产生的玻璃仪器、无毒

废液、实验垃圾等

所在部门集中存放，清洁工每天进行清理

员工食堂的剩饭剩菜、除油烟系统

收集的动植物油、生活垃圾等

食堂统一管理，并由专人负责回收处理

员工宿舍产生的生活垃圾等后勤部集中存放，清洁工每天进行清理

危险

废弃

物

办公室活动产生的废旧灯管、电池

等

1．所在部

门分类存

放

2．后勤部

进行回收

1．办公活动、生产活动和实验活动产生

的危险废弃物，由生产废弃物的部门进

行分类存放，做好标识，并运送到指定

区域2．挥发性大的废液，用有盖的容器

盛装，不得直接从洗手池或下水道排出

3．所有的危险品废弃物，由后勤联系有

资质的回收工厂做回收处理

生产活动产生的废机油及其污染

物、废旧危险化学品包装物、废溶

剂、废油漆及其污染物等

实验活动产生的危险废液、混有危

险化学品包装物、布袋等

生产活动产生的废旧灯管、废电池

等

备注：各种报废设备以及报废产品的处理需经工厂5S会议集体研究或经主任委员批准

第5条尽量避免生产废弃物。工厂各部门应遵循不生产废弃品的原则，尽量回收、利用废弃物，把

好质量关，不省工，不浪费，充分利用每一种资源。

第6条本规定由工厂5S推行委员会制定，解释权归5S推行委员会所有。

第7条本规定自颁布之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期

第7章工厂物料成品仓储管理

物料入库管理规定

制度

名称

物料入库管理规定

受控状态

编号

执行部门监督部门考证部门

第1条目的。为规范物料入库管理相关工作，保证仓库和库存物料的质量与数量，更好地为工厂经

营管理服务，结合工厂的实际情况，特制定本规定。

第2条范围。本制度适用于物料的入库相关工作。

第3条责任。工厂仓储部负责的物料入库手续的办理及仓储管理工作，各部门配合其工作。

第4条入库库位准备。仓储部人员在接到入库通知后，需要做好入库物料的库位准备工作，需本着

安全、方便、节约的原则使库位安排合理化、科学化，尽可能缩短接收、入库的时间。

第5条入库手续办理。

1．物料抵库后，仓储部人员按照已核准的“订货单”仔细核对物资的品名、规格、型号、数量及外包

装是否完好无损。

2．通知质量管理部门对物料进行检验，接到其合格通知后办理入库手续。

3．核对各单据无误后将到货日期及实收数量填记于“订货单”，同时开具“入库单”办理入库手续。

第6条物料质检。质检部接到物料到货通知后，依照工厂的质量标准和质检规范进行质检。

1．质检合格的，质检部出具质检合格报告，仓储部依此办理入库手续。

2．质检不合格的，采购部根据采购合同的约定进行处理。

第7条异常处理。

1．交货数量超过“订购量”部分应予退回，超过量较小的，在征得请购部门经理和相关采购人员同意

后验收入库，并备注超交数量。

2．交货数量未达订购数量时，以补足为原则，但经请购部门主管同意的，可免补交。若需补足时，

仓储部需通知采购部进行处理。

3．如发现单货不符、外包装破损或其他质量问题，仓储部人员需及时向仓储主管报告，同时通知部

门、采购部和供应商，共同去现场鉴定，必要时拍照记录。单货不符的物料不得接受，如采购部门要收下

该物资时，仓储部人员需及时上报上级，并于单据上注明实际收货情况，由采购部签字确认。

4．物料抵库但仓储部尚未收到“订货单”时，仓储部人员应先询问采购部门，确认无误后方可办理入

库手续。

5．库管人员必须根据入库产品的实际情况如实登记入库台账，不得挂虚账，要保证账物相符。

第8条入库物料的搬运。

1．仓储部人员需监督搬运人员将每批入库单开出的数量和相同物料汇总，分批送到预先安排的货位

上，要进一批清一批，严格防止物料互窜和数量溢缺。

2．对于批次多批量小的入库物料，分类工作由仓储部人员在单货核对、清点件数过程中同时进行，

也可将分类工作结合在搬运时一起进行。

3．对于批量大有包装且需机械操作方可入库的物料，要争取送货单位的配合，提高工作效率。

第9条入库登记与编号。

1．检验后将物料进行分类、分库并按规定的地距、墙距、垛距、顶距等整齐码放，同时要认真查抄

入库号码，填写入库号码单，登记台账。

2．每日业务终了，库管人员需要及时将入库号码单报至统计员处输入计算机。

第10条物料入库存放。

仓储部依仓储空间规划，按物料品种、规格、型号等结合仓库条件分门别类进行堆放，要做到作业和

盘点方便、货号明显、成行成列、文明整齐。

第11条本规定由仓储部制定，解释权归仓储部所有。

第12条本规定自颁布之日起执行。

编制日期审核日期批准日期

修改标记修改处数修改日期