墨西哥坎昆

全球自由贸易协定发展与中国策略一一兼

论区域经济合作兴起对世界政治经济进程

的影响

目前，自由贸易协定(FreeTradeAgreement)在全世界范围

内蓬勃发展。FTAs将和世界贸易组织(WTO)—道，推动世界贸

易走向完全自由化，并将对全球经济和政治进程产生深远影响。

一、FTAs的基本目的及其与FTO之间的关系

FTA的最初表现和基础模式是区域贸易协定

(RegionalTradeAgreement)0有时，FTA和RTA也表示基于

相应贸易协定的自由贸易区或准自由贸易区。世界RTAs和FTAs

的基本目的都是推动不同关税区之间的贸易自由化.众所周知，

WTO的基本使命也是推动世界贸易自由化，而贸易自由化的核

心内容就是关税税率降减，WTO促使关税税率降减的方式表现

有二：

一是在某一历史时刻，WTO既定成员间形成新协议。协议

会要求所有成员的某些具体贸易品关税税率一同变小或者趋向

于零。在实际操作上，税率降减的幅度、时间、产

品类别等要求只会在发达国家和发展中国家群体之间表现出

某些程度不大的差别。

二是接纳某一关税主体成为WTO的新成员。此前，这位

关税主体要与原WTO成员之间就加入条件，主要是关税税率削

减的步骤和程度进行协商。如果最后由WTO老成员投票决定

同意加入，则经过这一过程，这一关税主体与原有老关税主体

之间的贸易关税税率会得到降低，最终也是趋向于零。

就以上第一个谈判过程而言，现在的WT0已有147个成

员，要让这147个谈判主体达成一致或准一致的协议交易成本

比较高（根据WTO章程，关税削减协议要求全体一致;其他协

议有的只可最低降至2/3同意）。WTO多边框架在协议形成

上面临“人多嘴杂”的麻烦。1999年西雅图回合谈判没有达成

共同协议，XX年9月14日WTO墨西哥坎昆谈判的失败都是这

种困难的表现。就第二个谈判过程而言，目前大约还有26个

关税主体在申请加入WTOoWTO接纳新成员的历史表明，特别

是当一个关税主体经济地位重要并且还与某些重要老成员之间

有着复杂的经济、政治战略利益瓜葛时，入世谈判会显得旷日

持久，比如我国入世进程就显得相对较长。

既为了绕幵WTO多边协议的困难，同时也是为了另外开辟

途径推动贸易自由化，各国逐渐从实践中探索出了FTAsoFTA

是由若干个关税主体相互结合，在世界局部，面向全部或大部

分相互贸易的商品，规划和实施关税削减以及贸易便利化。由

于谈判成员数比WT0成员数目少得多，谈判进入更加自愿，

因此谈判比较容易达成一致。所以，

自20世纪90年代以来，全世界签署的KTAs和FTAs的数目

不断攀升。1990年以前，世界上所有进入实施阶段的RTAs（如

果按下文概念方式，应该说是FTAs）数目不过27项但在

1990—1994年、1995—1999年、2000—XX年这三个时期，

全世界进入实施的RTAs数目分别为29、60和30个。截至XX

年12月，总共有259项RTAs在GATT/WTO登记备案，其中

有176项已处于实施阶段。

就促进贸易自由化来说，FTAs与WTO之间的关系表现出

两面性：一方面是相互“竞争”和替代的关系。WTO成员达成

协议的困难促使人们更积极地从事FTAs的工作；而一旦FTAs

的形成使相关成员的贸易促进目标能在一定程度上得以实现，

那么他们利用WT0框架推动贸易自由化的意愿强度和精力投入

都会受到削弱。反之，人们也不会立意通过FTA来解决那些能

很容易在WTO框架内解决的问题。另

—方面是相互补充和促进的关系。FTAs兴起会促使与WTO相

关的各方行为主体更加积极地利用WTO解决FTAs解决不了的

问题，如知识产权、技术标准、非关税贸易壁垒等问题。而且

FTAs促成的世界贸易自由化新水平也可能为WT0工作的开展

提供新起点。这样，FTAs与WTO之间最终会形成共存、共促关

系。

二、FTAs及相关经济工作兴起对世界经济与政治进程的

影响与意义

首先，FTAs通过降低交易成本和流通费用，通过贸易自

由化和便利化，通过推动新FTAs产生，最终促进了国际贸易

的发展。

关税是国际贸易进行中发生的一种特殊交易成本。RTAs

和FTAs会使这种交易成本大幅降低，并使它在不长的时间内

趋向于零。RTAs和FTAs还使贸易者与所选择的贸易伙伴之间

的物理距离拉近，由此节约了运输费用。通过降低交易成本和

流通费用，FTAs能够大幅促进内部成员之间的贸易。这种促

进作用在欧洲经济共同体(EEC)和北美自由贸易区(NAFTA)上都

得到了体现。

欧洲经济共同体。1957-1968年间，欧洲经济共同体的成

员一直是法国、比利时、卢森堡、荷兰、意大利六国。1959年

1月，欧洲经济共同体首次实现降低内部关税。1968年7月，

共同体内部关税完全取消。在1958—1968年期间，欧洲经济

共同体成员国间的内部贸易额增至原来的四倍，年均增长17%,

大大高于当时各成员国的国际贸易总量的增长率。以法国为例，

这一时期全部国际贸易总量的年均增长率在9%左右，全部资本

主义体系国际贸易年均增长率大致也处于这一水平。

北美自由贸易区。NAFTA的形成历时较短。NAFTA于1994

年初启动第一轮关税削减。有关研宄表明，1994年前9个月与

1993年同期相比，美国与加拿大、墨西哥之间的贸易增长率大

约是与非NAFTA国际贸易增长率的2倍。1980年，北美货物和

服务出口总额中区域内部出口占34%，

1996和XX年分别上升至49%和56%o

当然，成员间贸易可能会对成员与非成员间贸易发生替代

效应并在短期内使成员国与非成员国之间的贸易有减少的倾

向，人们一般称这种影响为贸易转移或贸易替代。然而，全球

贸易总成本毕竟得到降低，由此全球贸易量整体上有望增加。

不仅如此，这种贸易替代效应会促使贸易

受替代关税主体也积极地与贸易伙伴尽快达成FTAs,由此促使

世界贸易总成本进一步降低。而且，如果受替代者应对积极，

替代效应影响并不大。有关人士曾经针对NAFTA的建立在多

大程度上影响了EU对美国的出口进行研宄，结果表明，总体

影响很小，受到较大影响的产品种类非常少。

其次，FTAs促进了国际投资，并且起到了优化世界产业

结构和资源配置的效果。

HAs和FTAs对国际投资的促进和对产业组织的优化作用

也是明显的：（1）影响跨国公司外国直接投资（FDI）区位选

择的一个重要因素是无关税市场规模的大小。与无FTA时由多

个关税区组成的市场格局相对比，FTA会使自由市场规模大为

扩充，这无疑会促进某一FTA非成员国跨国公司对FTA成员的

投资。（2）FTA使得区域内企业在区域内的劳动力、自然资

源、资本投向的地理选择决策再也不会受关税因素拖累。FTA

实施时，区域内企业会重新从成本最低化的目标出发，考虑

通过再投资对劳动力、物质资本、自然资源的地理分布进行

再选择。由此，FTA实施会促使区域内FDI有所增长。（3）FTA

形成后，取消关税保护促使企业在产品市场、要素资源方面

重新布局，提升了企业素质，改善了产业组织形态。

以上促进作用在EU和NAFTA都得到了不同程度、不同方

式的体现。

欧共体（EC，EU前身）。1981—1987年间，欧共体各国FDI

流入占世界FDI流入量的比率一直稳定在28%左右，但在1993

年初形成统一市场的预期下，1987、1988、1989、1990、1991

各年欧共体各国FDI流入占世界总流入量的比率分别为28%、

36%、41%、49%和50%,呈持续、大幅增长态势。1993年及以后，

欧盟所占比例下降，1996年后维持在27%左右。1987-1991

年间，欧共体FDI流入比率大幅增长的原因主要是世界跨国

公司，特别是欧洲内部的跨国公司己经形成了新的大市场预期，

它们要按照大市场要求进行产业组织优化，FDI实现的主要方

式是企业并购，而欧共体FDI的流入量主要来源于欧共体内部。

当然，由于欧共体原有成员国（1986年前欧共体有10个

成员国）之间很早就实现了零关税贸易，1993年初，欧共体主

要是在共同要素市场建设上取得成就。因此，1981-1987年间，

外部对欧共体和欧共体内部的FDI加速上升相当程度也是因为

资本、劳动力流动自由、便利化的作用，而并不完全是FTA影

响。但是，FTA作用不可忽视：（1）西班牙和葡萄牙是于1986

年新近加入EC并逐步与EC原成员国实施FTA的。（2）1990

年两德统一也扩充了欧共体FTA的范围。（3）当时欧洲各国

都知道，欧共体还会逐渐吸纳原来EFTA的成员加入，事实上原

EFTA成员奧地利、芬兰和瑞典后来也确实于1996年加入了EU，

在当时，这至少意味着EC的FTA成员规模将会得到扩充，这种

预期还特别导致瑞典等原EFTA成员国的跨国公司在1985-1991

年问在EC各国掀起并购高潮，其目的是要趁早在EC大市场内

部建立企业发展基地。同时，EU各国也在积极开展对原EFTA

各国的投资。在1985—1989年间，当时进出EFTA各国的FDI

总流进/出量中有51%是来自/去往EU各国。（4）在1993年以

前，EC就已经在和波兰等东欧国家开展接纳谈判，由此，国际

社会当时出现了一种对欧洲经济区（EEA）的预期，而欧洲经

济区首先是一种比EC范围更大的FTA区域。

北关自由贸易区。美国是世界上经济规模最大的国家，NA

FTA对其FDI流入量的影响难以分离和辨识；我们可从1994年

前后流入墨西哥的FDI数量变化上一窥端隅。有关实证研宄

表明，和其他非NAFTA经济体系相比，墨西哥人均FDI流入、

FDI占GDP的比重在1994年前后均有大幅上升，其中美国作

为FDI来源地的份额有所上升，但来自NAFTA以外经济体系

的FDI增长程度也非常可观。从

NAFTA形成后对区域内FDI流向和数量的影响上看，最明显

地表现在美国棉纺产业大规模转移到要素成本相对低廉的墨

西哥，以及美国和加拿大汽车产业的一体化进程再度得以深

化这两个方面。

[NextPage]第三，FTAs是实现全世界产品贸易自由化、产

品市场一体化、生产过程一体化的一个重要步骤。

实际上，尽管FTAs推动世界产品贸易完全自由化的路径

形态难以精确预料，但我们可以判断出一个大致的过程

目前，全球大型RTAs已经初步确立，即EU（欧洲

ASEAN+3（亚洲圈）、AFTA（美洲圈）三足鼎立的架构，而这

三个顶点之间也已初步建立“RTA+RTA”的联络机制或合作设

想。

就亚洲圈与欧洲圈的联系而言，目前ASEAN与EU

己经提议谈判建立自贸协议