美股开户

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ScottradeUOnly

內部使用欄

RegisteredRep

RegisteredPrincipal

Date

Lead

#Non-USPersonBrokerageAccountApplication

*ANT申請人*-APPLICANT(IFANY)共同申請人（若適用）

Mr.先生FIRSTNAME名LASTNAME姓

Mrs.太太

Ms.女士

Mr.先生FIRSTNAME名LASTNAME姓

Mrs.太太

Ms.女士

*DRESS居住地址*DRESS居住地址

城市

/PROVINCE州/省

E郵區號碼

城市/PROVINCE州/省E郵區號碼

*Y國家*NSHIP國籍*Y國家*NSHIP國籍

*RTORRESIDENTCARD

#護照號碼或身份證字號

*BIRTH

出生日期

*RTORRESIDENTCARD

#護照號碼或身份證字號

*BIRTH

出生日期

GADDRESS(Ifdifferentfromhomeaddress)CITYSTATE/PROVINCEZIPCODECOUNTRY

通訊地址（如果不同於以上居住地址）城市州/省郵區號碼國家

*YPHONE(CountryCode-AreaCode-Number)

主要電話（國家碼-區域碼-電話號碼）

*YPHONE(CountryCode-AreaCode-Number)

主要電話（國家碼-區域碼-電話號碼）

HONE(CountryCode-AreaCode-Number)

其他電話（國家碼-區域碼-電話號碼）

HONE(CountryCode-AreaCode-Number)

其他電話（國家碼-區域碼-電話號碼）

PHONE(CountryCode-AreaCode-Number)

工作電話（國家碼-區域碼-電話號碼）

PHONE(CountryCode-AreaCode-Number)

工作電話（國家碼-區域碼-電話號碼）

(CountryCode-AreaCode-Number)

傳真（國家碼-區域碼-電話號碼）

(CountryCode-AreaCode-Number)

傳真（國家碼-區域碼-電話號碼）

*TION職業

a).EMPLOYED在職(Pleaspecifyoccupation)(請說明職位)________________

EmployerName任職公司名稱_________________________________________

EmployerAddress任職公司地址

__________________________________________________________________

b).SELF-EMPLOYED(Pleaspecifyjobfunction)自營業（請說明行業類別)

__________________________________________________________________

c).OTHERS其它

□UN-EMPLOYED□RETIRED□HOMEMAKER□STUDENT

失業退休家管學生

*TION職業

a).EMPLOYED在職(Pleaspecifyoccupation)(請說明職位)_________________

EmployerName任職公司名稱__________________________________________

EmployerAddress任職公司地址

___________________________________________________________________

b).SELF-EMPLOYED(Pleaspecifyjobfunction)自營業（請說明行業類別)

___________________________________________________________________

c).OTHERS其它

□UN-EMPLOYED□RETIRED□HOMEMAKER□STUDENT

失業退休家管學生

*16.E-MailAddress電子郵件信箱（必須填寫）ionCode（優惠代碼）

非美國居民經紀賬戶申請表

□Individual(Internet)□Joint(Internet)

個人賬戶（網上下單）共同賬戶（網上下單）

_______________________________________

Toavoiddelaysinprocessingyourapplication,completionofallboxesrequired.

爲了避免申請延遲，請用英文填寫每一項。*必填欄位

HuNanshengChangShashiWanjialinanlu960HaoHuNan

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*indicatesourceoffundsudtoestablishthisaccount:請表明開設此帳戶的資金來源：

Income/SavingsInvestmentsInheritance/GiftsRetirement/Government/LegalBenefitsOther

收入/儲蓄投資遺產/贈給退休/政府/法律福利其他—————————————

*indicatenumberoffundtransfersandamount(,wiretransfers,etc.)youanticipateinanygivenyear.

請表明將在任一年中您預計資金轉移次數與金額（例如：支票，電匯等等）

a).Deposits:

1-1011-2020+

存款次數

b).Withdrawals:

1-1011-2020+

提款次數

c).Transferamount:

$0-$10,000$10,001-$25,000$25,001-$100,000$100,001-$250,000$250,001+

轉移金額

*20.

Yes是No否tiesfirmregisteredintheU.S.,tiexchange,orFINRA?

申請人是否受聘或附屬於在美國註冊的證券公司、在美國的交易所或FINRA？

(Ifyes,pleaprovidenameandaddressofComplianceDept如果是，請提供法檢部門聯係人名稱及地址)______________________________

Yes是No否Isanyapplicanta“controlperson”or“affiliate”tiesExchangeCommission?

Thiswouldgenerallyinclude10%shareholders,memberoftheBoardofDirectorsandpolicy-makingofficers.

申請人是否爲美國證券交易管理局（SEC）所定的美國上市公司“控股人員”或“附屬人員”?這總體包括持股10%的股東，董事會成員和

制定條規的執行官。(Ifyes,pleaprovidetradingsymbolandcompany)(如果是，請提供證券代號及公司名稱)_______________________

Yes是No否Areyouoranyonewithinterestinthisaccounteither:1)aniormilitary,governmental,y,or2)

clolyassociatedwithanimmediatefamilymemberofsuchanofficial?

您或任何在此帳戶中有利益的人：1）是美國以外國家的軍隊，政府或政治高級官員？或2）與此類官員的直系親屬有密切關係？

Ifyouanswer“Yes”,pleaprovideadditionalinformationbelow:如果您的回答為“是”，請在以下提供額外資料：

NameofOfficial________________________________________OfficeHeld________________________________________

官員姓名擔任職位

CountryServed________________________________________Relationship________________________________________

任職國家與您的關係

BysigningthisApplication,IacknowledgethatIhavereceived,readandagreetoabidebythetermsoftheaccompanyingBrokerageAccountAgreement,which

containsapre-disputearbitrationclauonpage11atctionVII-B.

經簽署本合約，本人確認已收到、閱讀並遵守隨附的經紀賬戶合約的各條規定，包括在合約第11頁（中文版第16頁）的有關糾紛仲裁的第VII-B章節。

NON-RESIDENTALIENCERTIFICATION:N,RESIDENTALIEN,

PURPOSES,ANDIAMSUBMITTINGTHEAPPLICABLEW-8FORMWITHTHISFORMTOCERTIFYMYFOREIGNSTATUSAND,IFAPPLICABLE,CLAIM

TAXTREATYBENEFITS.

外國人身份證明：本人特此證明我不是美國公民、居民（RESIDENTALIEN）或其它在美國申報稅務的個人，並且與這個表格一起提交相關的W-8表格來證明

我的外國人身份，以及如果適用，享受稅務條約的優惠政策。

XX

DateApplicant’sSignatureCo-Applicant’sSignature

日期申請人簽字共同申請人簽字

MARGINAGREEMENT-ALSOSIGNBELOWONLYIFYOUDESIREAMARGINACCOUNT

融資融券合約–只有在開辦融資融券帳戶時方須在下欄簽字。

BysigningthisagreementIacknowledgethatIhavereceived,eetoabidebythetermsoftheaccompanyingBrokerageAccountAgreement,

includingtheMarginAccountprovisionsstartingonpage8.

經簽署本合約，本人確認已經收到、閱讀且同意遵守隨附的經紀賬戶合約,包括從第8頁（中文版第12頁）章節開始的融資融卷規定。

XX

DateMarginCustomer’sSignatureMarginJointParty’sSignature

日期融資融券客戶簽字融資融券共同方簽字

Disclaimer免責聲明

Theinformationfoundonourwebsite,forms,allcorrespondencesandagreementsisprovidedintheChinelanguageforconvenienceandinformational

site,forms,correspondencesandagreements,althoughnotinitntirety,weretranslatedfromScottrade'sEnglishlanguageversion.

Althoughwehaveattemptedtoprovideaclearinterpretation,someofthecontentmaydifferduetodifferencesinlanguagetranslationandconversion

tomersareboundtotheEnglishlanguageprovisions.

本公司的中文網站、表格、所有通訊信函和合約所載資訊的僅為方便理解而提供。網站、表格、信函和合約所載資訊的中文部分乃從史考特公司的英文版本翻譯

而來。雖然我們盡力提供與英文版本含義一樣清楚的中文版本，但因語言翻譯和轉換過程中的差異，可能存在不盡相同之處。本公司客戶須以英文版本為標準。

SF9100/02-12

美股开户攻略_Scottrade（史考特）

一、为什么选择Scottrade

oney杂志评选出的2012年度券商排名，从交易佣金、投资品种、银行类服务(在线支付、借记卡支付、

贵金属保管服务等)、交易工具(软件、网速等)、研究报告质量、客户服务等方面打分，综合评价前三名是富达

投资(Fidelity)、史考特证券（Scottrade）和TDAmeritrade

/invest/markets/smartmoneys-annual-broker-survey-23119/

ade每笔交易收取7美金佣金，不限股数（1美元及以上的股票，1美元以下的加收交易总额0.5%的费

用）。Scottrade不收取账户维护费、账户不活跃费，所以总体的成本较低。Scottrade要求股票账户最低500

美金，保证金账户最低2000美金（如果需要融资融券的话）。详细请参考：

Scottrade經紀賬戶

佣金和費用.pdf

ade提供即时报价和图表，并且提供手机终端的报价和交易软件。

4.前三名中只有Scottrade有中文网站和7*24小时中文客服电话，对英文不是很流程的人来说非常方便，在主页

上选择“免费电话回拨服务”，填写本人电话号码就可以和客服通话，是免费的。

二、注册券商账户

1．登入Scottrade中文网站：/，选择亚太居民申请

2．填写相关的个人信息。所有的问题都有中文翻译，对国内申请人来说，要填两张表：《非美国居民账户申请表》、

《W-8BEN表》，后者用于向税务局证明你的外国人身份，这样就不用和美国居民一样交税了。（免的是资本利

得税，但利息税和股票分红税是不能免的，美国的利息税为10%，分红税目前为15%）

3．填完两份表格后，会收到Scottrade发来的一份邮件，通过邮件提供的链接，可以修改注册的信息：

4．通过传真或电子邮件提供所需的材料，需要的材料包括：

1）填好并打印出来的《非美国居民账户申请表》和《W-8BEN表》。

2）两份身份证明文件（优先文件），其中一份必须是身份证或护照。有效的证件包括：身份证、护照、驾照、

户口本。

3）替代文件，就是包含地址的各种账单。（当优先文件不足2份，或者注册地址和优先文件中的地址不一致时

需要提供替代文件）

我个人提供的是身份证和驾照

准备好以上的材料后，扫描成电子档，发给api@

，

以电子档的形式让客服确认下所需的材料

是否齐全、准确，没问题的话三个工日就可以有邮件回复确认注册成。

5．完成初步帐号注册。大概2天后，收到Scottrade的邮件，给出了账户号码和密码，但此时帐号还没有被激活。

7．激活帐号。收到材料后1天，收到邮件，账户会在24小时内被激活。

三、汇款

首先每个人每年有5万美元的购汇额度，换美元比较简单，一般银行的网上银行直接可以购汇，按照当天

的牌价。没有网上银行的也可以在银行外汇柜台办理购汇，汇款的时候直接购汇就行了，不要直接拿现金去汇，

费用会更高。

接下来就是汇款，按邮件给出的账户信息汇款就行了，需要填写英文

银行名称：USBankN.A.

银行地址：ouis,Missouri63101,USA.

ABA#:081000210(美国境内汇款适用)

SwiftCode:USBKUS44IMT(美国境外汇款适用)

收款人银行账户名称：ScottradeInc.

收款人银行帐户号码：1001086162

FurtherCreditto:

AccountName：你的英文名字

AccountNumber：您史考特的帐户号码

相对来说注册券商账户比较简单，但是钱如何出去是个问题，都知道国内的外汇限制很严格，主要有以下

几种方法：

1．通过国内银行提供的国际汇款业务，包款西联汇款等，每笔限额大约2000美金（每家银行可能不同），

比较适合小资金的人士。

优点是比较方便，对于小资金来说手续费相对较低。下表所列的费用只包含了国内银行的收费，一般

来说，国内银行都是通过国外的银行中转的，所以还会被收每笔15~25美金的中转费。

缺点是部分银行可能会拒绝你的汇款申请，因为汇款的对方是企业账户，招行和建行成功率极低，邮

政银行、华夏、农行等相对较高。

这样，通过银邮国际汇2000美金的费用大约为20+70+20*6.2=214元，另外，即使同样的银行，

每个城市的网点每笔的限额可能不同，本人咨询过几家都是5000美金，网上有人说有10000美金的，

总之越高越好。

2．招行两地一卡通。其实现在已经分为2张卡，一张内地的一卡通，另外一张香港的一卡通。两地一卡

通对于需要频繁国际汇款的人士来说非常方便，算是一个长期的解决方案，也不用担心被拒，特别是

对于资金量较大的人士（每笔限额30000或50000美金，因用途不同而不同，比起第一种高不少），

但对于小资金来说，手续费较高，手续费包括：

内地——香港每笔千分之一手续费，最低100（最高1000），金卡5折，金葵花全免+150电报费

香港——美国，每笔20美金手续费+15~25美金中转费

这样，汇2000美金的费用大约为50+150+（20+20）*6.2=448元，但是汇10000美金的费用和

2000美金一样，对于大资金就很划算。

办理不用去香港，国内的招行就行，但不是每个网点都可以，需要港澳通行证，账户内余额连续3个

月不低于5万，办理周期约1个月，详询95555。

香港一卡通业务收

费标准.pdf

3．直连汇款。这种方式手续费很低，但门槛很高，利用的是国内建行和美国的BOA（BankofAmerica美

国银行）汇款业务是全免费的（每个月4000美金额度内免费，资金量大也可以多搞几张建行卡，其

他人的也可以），但这个业务只在部分国内城市和部分美国城市开通（大部分东部的大城市都有，比如

洛杉矶），详询95533。

首先要有一张建行卡，再有一张BOA的卡（可以是其他人的），先从国内汇到BOA，再从BOA汇到

Scottrade的账户（USBank），网上汇可能会遇到下面的问题，这时候就要去问下BOA的客服了，

或者去柜台汇，一般都没什么问题，BOA每笔25美金。（如果关联自己的账户后转账，也就是ACH，

AutomatedClearingHou，转账每笔的手续费大约$1~2，这个比电汇的$10~25低很多，所以有机

会去美国的话，一定要去大城市，比如LA开一个BOA的户头）

这样，汇2000美金的费用大约为25*6.2=155元，汇10000美金的费用也是155元。（如果是自

己的卡做ACH，就是2*6.2=12.4元）

四、交易

美股的交易时间是（以北京时间为准）：夏令时期间：21:30~04:00；冬令时期间：22:30~05:00，中午

不休市，夏令时为每年3月的第二个星期日~11月的最一个星期日。

在Socttrade主页登入即可交易，美股没有买卖最小单位是1手的限制，你可以就买1股，但还是会收7

美元佣金。

点击即时报价交易系统，可以看到交易软件的界面，精华报价交易平台只提供给账户里至少有25000美金

的客户。

如果你只是买写股票长期持有，那交易方法和国内基本一致，但美股的玩法其实很多，五花八门，对应的

交易规则也比较复杂，有兴趣的在网上多搜搜。

五、免费交易赠送

如果有推荐人的话，Socttrade赠送双方各3次免费交易，在《非美国居民账户申请表》中的第17项

“PromotionCode（推广代码）”中填入推荐人的账户号码（在线注册时没看到有填这项的，可以打印出来后

填写），比如我的，11153046，或者发邮件给客服api@也可以，写明自己的账户名称和号码，

和推荐人的账户号码。客服添加完成后，会在个人主页的右下角显示，有效期为6个月：

最后，祝大家投资顺利！