制度管理办法

制度建设管理办法制度履历表

编号：

制度

名称

编制

（修改）

时间

首次

编制

换

版

编

制

修

订

编

制

编制

人

编制部门

（单位）

废

止

编号

制度管

理办法

2015。9。28√

企业管理

部

说明：在此之前没有关于制度建设方面的制度，为加强制度建设，规范管理,实

现管理的制度化、流程化、表单化，特制定了本制度.

说明:

说明：

注：“说明”主要阐述修改的主要内容。

制度建设管理办法

目录

第一章总则错误!未定义书签。

第二章制度分类及部室职责1

第三章制度的编制、修订和废止4

第四章制度的督导执行5

第五章制度的评审7

第六章制度的存档管理8

第七章附则8

附件一：制度管理流程9

附件二：公司制度需求识别与征求意见单9

附件三：制度重要程度的判定10

附件四：制度编写格式规定11

附件五：制度执行情况检查计划及制度培训计划表14

附件六:制度履历表15

附件七：制度审核单16

附件八：制度检查（制度评审）报告单17

1

第一章总则

第一条为配合公司建立简捷、实用、高效、统一的制度管理体

系,实现本公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息

化,促进公司管理实现制度化、流程化、标准化,特制定本办法.

第二条本办法之制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、

执行、修订、废止等各环节进行统一规范.

第二章制度分类及部室职责

第三条本办法之制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术

规范三类，各类制度实行公司专业管理部门归口管理。其中:

组织管理制度是规范组织行为的管理制度，包括公司章程、机构

设置、职责划分、岗位设置等方面的制度；

专业管理制度是关于规范各专业管理部门各项专业职能的制度;

技术规范是阐明和确定技术要求方面的规定,包括产品、产品检

验、工艺、环境保护、安全技术等方面的标准、规程等。

制度编制、修订管理归口管理如下（包含但不限于以下部门及制

度）：

1、组织管理制度由综合办公室负责；

2、专业管理制度由各职能部门、小组负责;

3、技术规范由各技术相关部门负责；

第四条根据制度内容,一个完整的可操作的制度应包含三部分内

容：

1、制度基本内容：制度制定的目的、适用范围、制度正文约束条

2

例、考核条例。

2、制度操作流程:依据基本内容绘制出制度操作的流程图，通常

可用VISIO编制。

3、制度操作表单：依据制度基本内容与操作流程所涉及的表单,

通常可用WORD、EXCEL绘制.

根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基

本上可分为以下几种：

1、章程:是指严格依据国家法律法规要求，规范公司行为和治理

结构等方面的管理制度.

2、条例:是规范某一类对象、某一系统（过程）、某一系列活动

的综合性管理制度。

3、职责：是针对“工作”这一特定对象制定的管理制度，包括各

管理层次、各级、各类岗位职责与相关的工作描述.

4、守则：是确定员工行为规范方面的管理制度。

5、办法：是确定某一方面或特定管理对象、过程、活动的方法

和要求的管理制度。

6、制度：是规范某一方面经营、管理活动行为准则的管理制度。

7、规定：是确定特定对象、过程、活动规范、准则方面的管理

制度。

8、细则：是为实施制度、规定、守则、办法而制定的更为具体

的管理制度。

另外，按照公司相关专业管理部门的专业要求确定“技术规范”

的名称。

第五条公司制度建设的管理部门为企业管理部，主要职责是：

1、负责制度体系建设及管理工作;

3

2、根据工作需要负责向各管理部门提出制度编写要求；

3、负责制度的初审与会审管理工作;

4、负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与

完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价;

5、负责统筹制定制度优化方案,并负责逐项督导落实；

6、配合公司制度建设的各项工作；

7、负责有效制度清单的整理等。

第六条公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门

为公司各专业管理部门。各专业管理部门负责公司制度的制定及督导

执行（包括调研、起草、征求意见、编写培训教案及培训计划并进行

授课、编制制度检查计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等）.

第七条制度的责任部门必须对每一项制度确定制度责任人，责任

人的主要职责是：对负责的制度进行培训、检查制度执行情况、建立

制度档案（包括制度建设各个环节的内容)等。

第八条制度责任人的确定及变更。新出台制度的责任人一般应

为制度的起草人；在本管理制度下发前的制度责任人由各部门领导指

定责任人；制度责任人工作发生异动时，由部门领导及时重新指定制

度责任人。制度责任人工作发生异动时，必须到制度建设管理人员处

确认制度档案交接情况,否则企业管理部在组织制度评审时，将对无

制度责任人的进行考核。

第九条综合办公室负责文件审批、文件编号、打印下发、整理

建档等。

第十条后勤保障部负责按照培训工作相关要求组织实施制度

培训,达到培训效果.

第十一条本办法所指流程就是指做事情的顺序,业务流程是指

4

为了实现特定的目的，利用多部门或单位之间的合作共同完成的工作

过程。

第三章制度的编制、修订和废止

第十二条制度编制的流程（见附件一）。专业管理部门对制度

编制需求进行识别与确认→专业管理部门起草初稿→专业管理部门

组织与制度相关部门进行研讨并征求意见(包括公司对口专业部门的

意见)→企业管理部制度建设管理人员初审→专业管理部门根据制度

的重要程度组织会审或会签→经公司总经理或主管领导审批后以红

头文件下发或经局域网发布（审批时须附制度需求识别与征求意见

单、制度审核单、制度定稿及文件审批单)。

1、制度编制需求的识别与确认.全面分析和识别制度编制的需

求，了解本部门有关职责、国家相关规定、公司及各子公司目前相关

制度建设和执行情况，特别要找准存在的问题，并参考其他企业同类

制度，填写制度需求识别与征求意见单（见附件二)。

2、征求意见。制度在初稿编制完成后，都必须在公司相关单位

范围内征求意见（制度需求识别与征求意见单见附件二）,反馈意见

必须由各单位主管领导签字。

3、前期研讨。若为了工作方便，提高效率,可以组织与制度相关

部门进行研讨，以会议纪要的形式确认研讨结果,而不再另行征求意

见（“会议纪要”可代替“制度需求识别与征求意见单")。

4、制度初审。初审的内容包括:采纳反馈意见情况；与其他专业

制度的衔接情况；制度重要程度的判定是否正确；制度编写格式（见

附件四）是否规范；有无相应的流程与表单；有无检查计划和培训计

划表（见附件五）；有无制度需求识别与征求意见单（或相应会议纪

5

要）；有无制度履历表（见附件六，首次编制不需要）等方面。企业

管理部制度审核人员要形成书面的审核意见，填写制度审核单（见附

件七），并随同制度文本一起按下列方式提交公司审定：

(1）经企业管理部初审确认为“重要”的制度须在公司董事长办公

会上进行审定。

(2）确认为“一般”的制度可在公司总经理办公会上审定或组织相

关的专业部门进行会签(需进行会签的单位由编制制度的专业部门提

出）。

凡未征求意见或企业管理部初审的制度，不得提交公司领导审定

或会签。

5、批准下发.“重要”的制度须由董事长审核批准后下发，属于“一

般"的制度由公司总经理审核批准后下发.

第十三条制度的修订流程（见附件一）：编制制度的专业管理

部门提出制度修订的书面申请或建议→企业管理部审核→提交公司

办公会审定→执行制度编制流程.

第十四条制度的废止流程（见附件一)

1、对原制度进行修订后,原制度废止.

2、对不能适应现实状况要求的制度进行废止,按如下流程进行:

制度编制部门(制度责任部门)提出制度废止的书面申请,并填写制度

需求识别与征求意见单→企业管理部审核→提交公司办公会审定→

决定是否废止。

第四章制度的督导执行

第十五条制度的贯彻:公司制度下发一周之内，各相关专业管

理部门要组织相关人员学习，对要制定具体的实施细则的,需在30个

6

工作日内完成,下发一周内，各相关单位要组织相关人员进行学习贯

彻。

第十六条制度的培训：制度下发前，制度责任人要编写制度培

训教案和培训计划，填写制度培训计划单(见附件五)，并提交到企业

管理部，在制度下发的15天内，企业管理部牵头会同制度责任部门

对相关人员进行培训。

第十七条制度的执行:各级管理制度必须严格执行，检查管理

制度执行情况时，每一个环节都必须有检查执行情况的原始记录,且

记录一定要真实、全面，要留下管理的记录，以作为检查、督导和明

确责任的依据.

第十八条制度执行中特殊情况的处理

1、制度执行过程中，如果认为制度脱离实际难以落实时，要及

时与制度起草部门或企业管理部书面沟通,如无异议就要对制度的落

实负责。

2、制度执行过程中,如果发现重大情况确实不能按制度执行的,

制度的执行部门或相关部门必须履行请示报批程序，经制度责任人

同意后方可灵活处理，并要对此过程存档备查。

第十九条制度落实的督导检查

1、制度下发时，应附一年内制度执行情况的检查计划:制度下发

执行的前三个月,制度责任人对各相关单位执行制度情况每月都要进

行全面检查；制度下发三个月后，起草部门对制度的落实情况每三个

月至少检查一次，每次检查都要填写制度检查(制度评审）报告单(见

附件八）或形成书面报告交给制度管理部门制度建设人员。

2、制度检查主要内容：制度是否得到严格贯彻执行，制度本身

存在什么问题。

7

第五章制度的评审

第二十条定期评审：每年十二月初,企业管理部组织公司各专

业管理部门对公司的制度进行一次评审，并将评审结果填入制度检查

（制度评审）报告单（见附件八）。

第二十一条不定期评审:发生下列情况时，企业管理部应适时

组织公司制度体系或有关制度的评审活动。

1、国家宏观经济政策调整、重要法律法规实施、竞争对手的竞

争态势发生变化等影响公司经营环境改变时；

2、公司资源配置、经营方向和领域、组织机构等发生重大变化

时;

3、公司对本公司的经营、管理策略进行重大调整时；

4、其他改变公司外部或内部经营条件的事项发生时。

第二十二条制度评审结果的运用

1、识别并确定公司制度建设的需求。确定公司有关制度的培训、

编制、修改、执行中止、废止等事项；确定公司制度管理改进创新的

空间和实施措施。

2、编制公司制度管理与建设的评价报告。企业管理部在每年的

12月底，应根据制度定期和不定期的评审结果，结合制度日常检查

和有关数据与信息的情况，编制公司制度管理和建设的综合评价报告,

并提交总经理。

3、将制度评审的结果作为公司各部门进行年终评比的主要依据。

8

第六章制度的存档管理

第二十三条各部门要指定专人负责制度的存档管理工作，要求

用专门的档案盒(袋）存放各类制度。

第二十四条每项制度应体现管理记录，每项制度的档案应包括

以下基本内容：

制度

编制过程

1制度需求识别与征求意见单

2

制度初稿

3规范审核单

4

经过会议研究讨论的会议纪要（若进行会签的,复印会

签页）

5

红头文件

宣传贯彻6下发1月内组织培训的记录

检查执行

过程

7

制度下发后前3月每月1份执行检查报告

8

制度下发3个月后，每3个月1份执行检查报告

修订过程

9

提出制度修改申请(建议)单

10

重复1—8项内容

第七章附则

第二十五条公司的制度及制度建设档案属于公司内部资料,未

经公司领导同意严禁向外提供。否则，按照奖惩条例的处罚规定进行

处分。

第二十六条本办法的附件有：

附件一：制度管理流程

附件二：制度需求识别与征求意见单

附件三：制度重要程度的判定

附件四：制度编写格式规定

附件五：制度执行情况检查计划和培训计划表

9

附件六:制度履历表。

附件七:制度审核单

附件八：制度检查（制度评审）报告单

第二十七条所有拟下发的制度都需注明贯彻的对象,本办法需

贯彻到公司所有职能部室人员.

第二十八条所有制度的解释权均归制度制定部门.本办法由公

司企业管理部负责解释,培训、修订亦由企业管理部负责.

第二十九条本办法自下发之日起执行。

附件一：制度管理流程

附件二：公司制度需求识别与征求意见单

制度名称及编号编制部门

首次编制是否(

制度修改

第次换版编制，日期：年月

第次修订编制，日期：年月

制度废止是否(

制度重要性的识别结果：很重要重要一般(

制

度

需

求

识

别

编制及修

订需求识

别

1、履行部门职责的需要（）

2、满足国家有关法律法规的要求(）

3、加强或完善专业管理的需要()

4、原有制度已经不适应管理的要求(）

5、原制度一次修改在10处以上()

6、制度某一条累计修改在5次以上（）

7、修订的主要条款：

需求识别说明:

废止需求

识别

废止原因：

或相关被征求意见单位:反馈时限:

10

反馈意见（可另附材料）：

领导签字:时间:年月日

附件三：制度重要程度的判定

1、制度重要程度的分类及其判定依据

制度按其重要程度可分为重要和一般两类，判定制度重要程度的

依据是:

判断项目重要一般

发挥作用的范围综合性局部性

对过程（流程）的增值作用大较大

对公司经营活动的影响大较大

在公司制度体系中的地位结构性支持性

所管理控制的资源重要程度重要较重要

2、制度重要程度的识别确认:制度的重要程度先由各专业部门识

别,最后由企业管理部审核确认。

3、制度重要程度分类的用途:企业管理部依据审核确认后的制度

重要程度，确定是在公司经理办公会或例会上审定,还是组织专业会

议审定，或者进行会签。

4、制度重要程度的范例

11

制度名称

重要程度

制度建设管理办法实施细则

重要

员工亲属工作回避制度

重要

文书管理制度

一般

企业邮箱和办公自动化管理办法

一般

附件四：制度编写格式规定

1、管理制度名称的确定.

管理制度一般由“单位名称（全称)+管理的对象、过程、活动名

称+制度文体名称”构成，如“-—————有限公司制度建设管理办

法”。

2、制度编写的内容要求。

(1)制度的第一章为总则。总则的内容应包括：制度的目的、适

用范围、有关术语的定义、职责分工等内容.

（2）制度的最后一章是附则，附则的内容应包括：该制度实施

的有关要求;与该制度相关的其它专业管理制度、流程、表单名称;该

制度的附件，与相关制度的关系等内容。

(3）制度的中间章节，用来规定制度的步骤、方法以及管理要求

等主体内容。

3、制度编写的格式要求。

（1)制度正文按照章、节、条、款、目的格式编写。正文的章、

节、条用“第×章”、“第×节”、“第×条”分别表示，其中正文的“条”不

分章、节,采用连续顺序号表示；正文的“条"下设“款”,款下设“目”，

“款”、“目”分别用阿拉伯数字“1、2、3……”和“（1)、（2）、（3）……”

表示；“目"下用阿拉伯数字“①、②、③……”表示；再往后可以用英

文字母“a、b、c……"等表示。

（2）页面设置。所有制度均用A4纸纵向编制,不分栏,不设页码；

12

××××××××V×

上、下页边距分别为3。18厘米、2.54厘米,左、右页边距分别为3

厘米、2。6厘米;正文行间距一般为1.5倍行间距。

（3）字体及字号。

①页眉文字为标准仿宋5号字。

②制度首页表头的“公司名称”、“制度名称”、“编制部门”用4号

黑体字,表头的其它部分用小4号标准仿宋字体。

③正文“章、节、条"的顺序号用4号黑体字加粗，正文的其他部

分一律用4号标准仿宋字体；“附件×"用4号宋体加粗。

④制度中的附件(主要包括流程和表单）可根据实际需要选择合

适的字号，标题用宋体，其它文字用标准仿宋字体.

（4）制度正文的每个段落,首行缩进两个字符;“第×章”、“第×条”

后面空一个字符;“总则"和“附则"的两字之间均空一个字符;“附件×”

在页面左端顶部顶格写，不空字符；“章、节”的标题以及表单、流程

均居于页面中间，其它文字两端对齐。

4、制度、流程、表单的编号方法.专业管理制度、组织管理制度

及其流程、表单的编号，采用汉语拼音字母、阿拉伯数字、英文字母

统一进行编制，具体编号方法分别规定如下：

(1）制度的编号方法

（2）制度的流程编号方法

修改码：用阿拉伯数字0、1、2、3……表示

版本号：用大写英文字母A、B、C……表示

制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字表示

公司代码：101

专业（组织）管理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示

例：公司《制度建设管理办法实施细则》的编号：QG101001A0

13

××××××××B××V×

(3)制度的表单编号方法

5、制度编号的调整。制度每一次修订均要调整编号.原制度一次修订

在10处以上或者制度某一条款累计修订5次以上时，原制度需换版，

并更改版号;其他修改，只需调整修改码。

6、公司、专业管理、组织管理代码

公司名称代码

专业管理方面的

名称

代码

专业管理方面

的名称

代码

101

综合办公室ZH企业管理部QG

安全环保AH党群办DQ

财务部CW机电部JD

生产技术部SC

南上压缩站NY

犁川管理LC

7、制度流程图绘制的要求

（1）专业管理制度及组织管理制度流程图,采用图形符号和“二

维”坐标的方式进行绘制。

例：公司制度建设管理办法的制度管理流程编号：QG101001L0A0

修改码；用阿拉伯数字0、1、2、3……表示

版本号：用大写英文字母A、B、C……表示

流程顺序号：用两位阿拉伯数字表示

流程编号：用汉语拼音“L”表示

制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字表示

公司代码：101

专业（组织）管理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示

××××××××L××V×

例：公司制度建设管理办法的制度识别需求与征求意见单的编号：QG101001A01A0

修改码；用阿拉伯数字0、1、2、3……表示

版本号：用大写英文字母A、B、C……表示

表单顺序号：用两位阿拉伯数字表示

表单编号：用汉语拼音“B”表示

制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字表示

公司代码：101

专业（组织）管理代码：用两位规定的汉语拼音

缩写表示

14

（2)图形符号,应使用WORD、EXCEL、PPT中“自选图形中流程

图和连接线”符号,或使用visio规定的符号。

（3）“二维”坐标，应按制度中规定的管理活动(工作）的步骤和

责任者（部门或岗位）建立.

（4）流程图绘制的要求.

①严格依据制度中规定的职责、管理活动（工作）步骤和逻辑关

系，用最简明的图形描述。

②对有时限要求的工作，应在相关图形连线上,用d(表示工作日)、

h（表示工作小时）注明。

③对于“判断”事项，必须要表达明确的意思，并在“判断”连线

上，用“Y”（“同意”或“是"）和“N"（“不是”或“不同意"）表示。

（5）流程图常用符号规定

过程文档多文档

决策准备终止

8、制度汇编的要求

（1）汇编的封面：内容依次分别是“×××公司×××年度"（宋体2

号横向居中）、“制度汇编"（宋体初号加粗，每个字占一行,纵向居中）、

“编制时间”和“编制部门"（两者为宋体小三，横向居中，并排排列,

中间空两字）,行间距可依美观程度自行确定。

(2)汇编的目录:内容包括“目录”和“制度名称”，“制度名称”按“序

号(阿拉伯数字）————————页码”的格式编制，页码右端对齐.

(3）具体制度的汇编：按本附件“3、制度编写的格式要求”编制。

附件五：制度执行情况检查计划及制度培训计划表

制度责任人

15

制

度

执

行

情

况

检

查

计

划

检查时间

检查内容

制度

下发次月

1、是否出台实施细则（若需制定）;

2、制度出台是否按流程进行；

3、制度档案建设情况;

4、相关处室人员对出台制度的掌握情况；

5、制度培训情况；

6、制度本身存在哪些问题；

7、制度执行中存在哪些问题.

第二月与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。

第三月与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。

第六月

1、检查:对执行情况进行全面检查；

2、审计：企业管理部对本制度执行情况进行专项评审。

第九月对执行情况进行全面检查

第十二月对执行情况进行全面检查

培

训

计

划

培训时间培训人拟培训单位

附件六：制度履历表

制度名称

编制(修改）

时间

首次

编制

换版

编制

修订

编制

编制人编制单位

废

止

编号

说明:

16

说明：

注：“说明”主要阐述修改的主要内容。

例如：

制度建设管理办法履历表

制度名称

编制（修改）

时间

首次编

制

换版编

制

修订编

制

编制

人

编制单

位

废止编号

制度建设

管理办法

√

说明：在此之前没有关于制度建设方面的制度，为加强制度建设，规范管

理，实现管理的制度化、流程化、表单化，特制定了本制度。

制度建设

管理办法

√

附件七：制度审核单

制度名称

起草部门

17

制

度

管

理

部

门

的

制

度

审

核

意

见

审核人：审核时间：审核单位主管领导：

附件八：制度检查（制度评审)报告单

制度检查制度评审一

制度

名称

检查（评

审）人

起草

部门

检查(评审）

时间

发布

时间

检查(评审）

方式

18

检查

（评

审）意

见

[此部分

可另附

材料]

制度执行存在问题：

制度本身存在问题：

改进建议:

评

审

结

果

结

论

1、建议继续使用；

2、建议修改(编制)后使用；

3、建议换版(编制)后使用；

4、建议废止；

5、建议配套编制实施细则后使用;

6、建议与制

度归并;

7、其他建议。

评审人员：（签名)

时间：年月日

确

认

制度编制单位确认：

编制单位主管:

时间：年月日

企业管理部确认：

主管：

时间：年月日