内控建设工作方案 内控建设工作总结(20篇)

为了确保事情或工作有序有效开展，通常需要提前准备好一份方案，方案属于计划类文书的一种。方案的格式和要求是什么样的呢？以下就是小编给大家讲解介绍的相关方案了，希望能够帮助到大家。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇一

方案写作指要

方案，是一种计划性公文，主要用于对比较复杂的工作做出全面的部署，因而说方案是较为复杂的计划之一。方案是机关、团体或企事业单位为了完成某项工作而预先制定的原则、目标、方法、步骤、要求、措施时所使用的一种公文。由于一些具有某种职能的具体工作比较复杂，不做出全面部署不足以解决问题，因而公文内容构成势必要繁琐一些，一般有指导思想、主要目标、工作重点、实施步骤、政策措施、具体要求等项目。

一、方案的特点

方案具有计划性、针对性、指导性、预见性、可行性。

1、计划性，制定方案要根据事物的发展趋势，确定实施目标，要有计划地设计实施的步骤。

2、针对性，制定方案是要解决实际问题，因此，制定方案一定要紧紧围绕要解决的问题进行写作，做到有的放矢，具有明鲜的针对性。

3、指导性，方案不仅要反映工作的目标和步骤，而且要明确工作的性质和指导思想以及具体措施。对整个工作的全过程都具有指导意义。

4、预见性，制定方案时必须对事物的发展趋势做出分析，对事物发展结果做出估计，对事物发展或执行方案过程中可能出现的问题做出预测。

5、可行性，制定方案的目的是为了执行方案，因此不能脱离实际，必须切实可行，要把实现的可能性与实施的可行性结合起来。

二、方案的种类

方案根据其内容和性质，可以分为不同种类，如用于工作的“工作方案”，用于会议的“会议方案”，带有综合性的“总体方案”，专就某项工作而订的“单项方案”等等。目前在党政机关、企事业单位用得最多，也是最常见的有四种，即工作方案、会议方案、接待方案、活动方案。具体举例如：《干部考核工作方案》、《××活动调研方案》、《市场情况测评方案》、《×××活动实施方案》、《召开××××会议方案》、《××三省××会议接待方案》等等。

三、方案的结构

在一般情况下，方案结构由标题、正文(开头、主体、结尾)、发文机关署名和日期等几部分组成。

四、方案的写法

方案的具体写作要根据各种方案不同的内容而定。一般来说，应该把握如下写法：

1、标题。方案的标题有两种写法：一是“三要素”俱全的写法，即由发文机关、事由和文种三部分组成，如《××大学三年发展规划总体方案》;一是“两要素”的写法，即省略发文机关，如《关于开展××××活动的实施方案》。

2、正文。方案写作的重点，即重要内容都在正文当中。方案的正文的写作由开头、主体、结尾三部分组成。

开头部分。开头，即导语，要写清楚制定方案的原因和理由，也可以写出制定方案的重要性和必要性。

主体部分。一般有两种写法：一是常规写法，即按“指导方针(指导思想)”、“主要目标(工作重点)”、“实施步骤(工作方法)”、“政策措施”及“工作要求”几个部分来写，这个较固定的`程序适合于一般常规性方案;二是变项写法，即根据实际需要加项或减项的写法，适合于特殊性的方案。但不管哪种写法，“主要目标”、“实施步骤”、“政策措施”这三项是必不可少的。当然，在实际写作中称呼可以不同，如把“主要目标”称为“目标和任务”，把“政策措施”称为“实施办法”或“组织措施”等。在“主要目标”一项中，一般还要分总体目标和具体目标;“实施步骤”一般还要分基本步骤或关键步骤，关键步骤里还有重点工作项目;“政策措施”的内容里一般还要分“政策保证”、“组织保证”和“具体措施”等。在具体行文时，有时可按层次分段落写，有时可加标题分条款写。

结尾部分。结尾部分的写作，要根据方案的性质而定。如属下级机关请示上级机关的，可写上类似请示结尾的用语，如：“以上方案，当否，请批示。”

3、发文机关署名、日期。比较重要的方案，一般都用带“红头文件”的形式下发，而“红头文件”上都印有发文机关名称，所以方案写作一般不用落款。方案的成文时间一般也不省略，要写在标题下面的正中位置的括号内。制定一般的方案，如不用“红头文件”的形式下发，发文机关名称和成文时间可以写在方案的正文结尾处右下方。

五、注意的事项

主要注意以下几点。

1、在公文运行中，“方案”一般作为“通知”或“函”的附件下发。

2、重要的方案都有相应的组织(成立临时的工作或活动领导小组)保证。

3、任何方案都要经过批准后才可行文和实施。

工作实施方案范文

一、指导思想和目标要求

以党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神为指导，持续推进领导干部、公务员和机关工作人员学法用法工作，提升领导干部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的能力;坚持机关工作人员带头学法用法，推动全民尊法学法守法用法，在社会形成良好法治氛围和法治习惯。

二、活动主题

尊学法学守法用法，推动创新、协调、绿色、开放、共享发展。

三、活动对象

全体干部职工。

四、活动内容

1、结合职能，组织开展集中学法、考法活动。采取机关集中学习与个人自学相结合，领导领学与举办讲座相结合的方式开展学习。在周一早学会上由领导带领集中学习各类法律法规知识，重点学习《^v^宪法》、《中国^v^党章》、《中国^v^廉洁自律准则》、《中国^v^纪律处分条例》、《^v^行政诉讼法》、《^v^审计法》等。

2、多种形式，加大宣传力度。结合工作，制作典型案例，宣传审计工作。通过信息报道和led屏加大对“集中学法月”活动的宣传。

3、强化责任，落实执法普法责任制。结合审计职责，认真落实省^v^会《关于推进普法责任制实施的决议》，进一步强化普法工作责任，坚持依法审计，通过审计推进审计法律法规知识的普及。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇二

xxx5年是贯彻“党要管党、从严治党”的要求，落实习^v^“要把抓好党建作为最大的政绩”指示精神，全面推进党建工作的重要之年。我局党建工作将面临新形势，把握新目标，迎接新挑战，适应新常态，着力发挥审计职能作用，不断提高基层党组织的领导力、执行力、凝聚力和战斗力，为推动审计事业又好又快发展与实现“省会次中心、幸福新宁乡”宏伟目标提供坚强的组织保证。经党组研究，根据^v^宁乡县委宁发[xxx5]3号文件精神，结合审计工作，特制定我局xxx5年党建工作实施方案。

一、切实加强组织领导

建立健全加强领导层层负责的工作体制和机制，全面落实党建工作责任制，明确由局党组书记洪瑞强负总责，作为党建工作的第一责任人，明确党组第一副书记唐凤才主抓全局党务工作，明确党组副书记刘抒协助抓好专职做好党务工作，其他班子成员带头履行好党建工作职责。县审计局设立党建工作办公室，由党组副书记刘抒兼任办公室主任，明确邓彦新、喻光曦为局党建工作专干。基层党组织下设二个支部，审计局离退休人员党支部，明确由副县级领导、原局党组书记刘成乾任支部书记,由唐凤才负责联系协调工作，机关党支部由刘抒兼任支部书记。全局建立党建工作指导员制度，明确分管科室的局党组成员作为党建工作指导员。在全局推行党建工作与审计项目同步开展的新举措，实行临时党小组长负责制，党小组工作延伸到每个审计项目，充分发挥审计项目临时党小组组织领导、统筹部署、协调安排、纪律监督的重要作用，实现党建工作与审计项目的深度融合。

二、建立完善经费保障机制

建立党建工作保障机制，党建工作实行专职专人、专门经费、专项活动的“三专”管理，逐步加大党建工作运转经费投入力度，全局年度党建经费按单位工作人员工资总额的2%列入行政经费年度预算，专项安排基层支部党建工作经费，全年确保离退休支部党建活动经费不少于两万元，机关支部党建活动经费不少于五万元，切实加强党建工作经费资金使用的管理和监督，确保专款专用。

三、主要工作任务

(一)党组书记：洪瑞强

1、牵头制定xxx5年党建工作规划，全年研究党务工作不少于12次;

2、组织党员学习贯彻党要管党、从严治党精神，全面落实“一岗双责”;

3、建立与落实党建工作指导员制度;

4、组织每半年召开一次高质量的民主生活会;

5、每年与班子成员交流谈心4次以上、与党员干部、群众开展2次以上的谈心谈话;

6、坚持落实责任制度，年终就党建工作情况向县委全会述职并接受评议。

(二)党组第一副书记：唐凤才

1、抓好党员学习，开展“审计大讲堂”教育活动，全年各类学习活动与讲座不少于10堂;

2、每个季度听取一次离退休人员党支部工作汇报;

3、组织开展党的知识竞赛与重温入党誓词等活动;

4、落实贯彻“四议两公开”、执行民主集中制、党组重大决策集体讨论决定等党务公开制度;

5、每年与班子成员交流谈心至少2次以上、与党员干部、群众开展2次以上的谈心谈话;

6、推进结对共建、“心连心”、“文明创建”等活动。

(三)党组副书记：刘 抒

1、探索党员“四式”管理中，机关党支部对在职党员实行年初承诺、半年考核、年终总评的“目标式”管理，按照县里要求，对无职党员实行支部定岗、自主选岗、群众评岗的“设岗式”管理;

2、开展基层党支部 “创先争优”竞赛活动;

3、搞好“七一”优秀党员评选活动，表彰和推介党员先进典型;

4、建立党内谈心谈话制度，领导班子成员之间确保每季度1次、上下级之间每半年1次、党员之间每年1次。

(四)党组副书记：邓光辉

1、加大党建在绩效考核中的考核力度，推进党建工作与全局审计业务工作同部署、同推动、同考核工作;

2、落实党建经费按单位工作人员工资总额的2%列入经费年度预算，专项安排基层支部党建工作经费;

3、对评选出来的优秀党员发文表彰，并奖励兑现;

4、每年与班子成员交流谈心至少2次以上、与党员干部、群众开展2次以上的谈心谈话。

(五)纪检组长：周景云

1、落实个人重大事项报告和述职述廉制度，明确科室人员的廉政职责;

2、抓好科室党性党风党纪教育，组织党风廉政建设的法律法规、制度规定以及重要文件的学习;

3、开展廉政文化警示教育专题讲座和审计职业道德教育，开展廉政征文、廉政知识测试和演讲比赛等活动;

4、加强党风廉政建设情况监督、检查和考核，确保《审计组廉洁从审“十不准”》情况回访复查全覆盖;

5、扎实抓好机关干部作风建设，确保党员干部以身作则，率先垂范。

(六)其他班子成员：

1、以上率下，开展审计实务竞赛活动，进行审计工作好经验、好做法等学习交流;

2、推行党建工作与审计项目同步开展，督促临时党小组长发挥作用，确保党建工作与审计项目的深度融合;

3、督促指导所联系科室党建工作，确保党员认真参加局机关支部组织的各项活动;

4、每年与班子成员交流谈心至少2次以上、与党员干部、群众开展2次以上的谈心谈话。

(七)党支部书记：

1、优化党员管理，根据党员人数变化，合理划分党小组;

2、健全组织生活，每3个月召开1次党员大会，每月召开1次党支部会，每月召开1-2次党小组会，每2个月组织党员上1次党课;

3、加强党员教育培训，认真落实党员“三会一课”制度，开展好党员冬(春)训，确保党支部半年召开一次党员民主生活会与组织生活会;

4、抓好党员组织关系转移与档案管理、党员服务中心建设、“1+5”信息平台维护管理等工作，实现规范管理;

5、积极组织在职党员到社区报到，在e平台注册登记，参加志愿服务活动。

(八)党小组长：

1、认真组织党员参加“三会一课”与党员冬(春)训、组织生活会，确保每季参加一次集中学习、全年培训时间不少于32学时;

2、每年与党员干部、群众开展2次以上的谈心谈话;

3、搞好党员党性定期分析与年度党员民主评议工作。

(九)党建工作指导员：

1、加强指导，服务群众，落实党员干部联系卡;

2、畅通征求群众意见的信息平台，认真处理好群众来信来访，落实党员干部群众意见反映接待日制度;

3、联系“心连心”结对帮扶对象，主动排查纠纷，认真做好疏导与矛盾化解工作。

(十)党员：

1、参加“三会一课”、党员冬(春)训与党员组织生活会;

2、年初进行党员承诺、半年考核，年终进行承诺兑现党员述评活动;

3、在职党员及时到社区报到，在e平台注册登记，积极参加社区志愿者服务活动;

4、参加粟狮村结对共建 “心连心”活动，每人联系1户帮扶对象，每年走访联系、调研解难不少于2次。

四、xxx5年党建工作活动安排

一季度：

1、组织相关人员去长沙县、望城区学习交流;

2、十八届四中全会精神、《决定》国发[xxx4]48号文件学习宣讲活动;

3、党员承诺活动;

4、班子成员之间、分管领导与科室干部谈心活动;

5、选派入党积极分子培训学习;

6、“审计大讲堂”职业道德教育专题党课;

7、党支部会议3次，党员春训学习，党员大会与民主评议;

8、廉政建设专题讲座;

9、去联系村进行慰问活动;

10、选派干部到^v^跟班学习。

二季度：

1、《党章》知识竞赛考试(笔试);

2、重温入党誓词活动;

3、去联点乡村开展结对帮扶共建活动，第一次走访联系帮扶对象;

4、革命教育主题活动;

5、班子成员之间上下沟通，党员之间谈心活动;

6、党组班子民主生活会;

7、党支部会议3次，党员会议1次;

8、选派干部参加各类培训班;

9、党员半年考核活动;

10、作风建设专题讲座;

11、党支部、团支部、工会、妇联共同组织一次户外拓展训练活动;

12、作风建设情况通报。

三季度：

1、去联点乡村开展结对帮扶共建活动，第二次走访联系帮扶对象;

2、深入粟狮村与村干部、部分党员群众进行谈心谈话交流活动;

3、党支部会议3次，党员会议1次;

4、优秀党员评比表彰活动;

5、作风建设专题党课;

6、廉政主题基地教育学习活动;

7、班子成员谈心活动;

8、廉政知识竞赛考试(笔试)。

四季度：

1、党支部书记向党组、党员述职活动;

2、去联点村帮扶慰问、总结结对共建活动;

3、慰问特困党员、老党员活动;

4、党支部会议3次，党员会议1次;

5、党组班子民主生活会;

6、廉政建设“回头看”活动;

7、党组书记、副书记向党员大会述职活动;

8、班子成员之间谈心活动;

9、分管领导与干部谈心活动;

10、作风建设情况通报;

11、业务情况通报、重大事项通报活动;

12、党建与项目同步考核总结

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇三

一、以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉

1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。

3、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉个人业务以更好为客户服务。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。

4、以银行为课堂，明年我们将举办的银行结算办法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。

二、强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。随着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求

1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约束力。

2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理(确保我行开户单位的质量)和上门服务。

3、进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的使用和保管。

4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。

5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及时发现隐患，减少差错杜绝结算事故。

6、切实履行对分理处的业务指导与检查。

7、做好会计核算质量的定期考核工作。

三、以人为本提高员工的全面素质。员工的素质如何是银行能否发展的根本，在目前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍

1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争和风险，所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的积极性。

2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。

3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。

4、勤做员工的思想工作，关心鼓励员工，强化员工的心理素质。

5、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个员工从单一的操作向混合多能转变。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇四

1、提高认识，进一步把学籍管理摆到重要地位，搞好学籍管理是教育决策科学化的要求。

2、做好新生建籍工作，新学期开始了，又有一批新学生进入学校，进校后要重新建学籍，时间紧，任务重，在规定的时间内要保质保量的完成任务。要对学籍进行清查，按班级分开，查出缺落的，汇总，分类。严格按照学籍管理办法，把工作落到实处。

3、清查已有的学籍。补全学籍遗留问题。开学初对学校各年级的学生的名册和学籍进行对照。

4、开学初将人数统计表发到每位班主任手中，认真统计每班在校人数，异动人数，整理好学籍管理档案。对未到校的学生，要求班主任及时家访并了解情况，如确实退学，由班主任统计好，填写表格,上交教导处,由学籍管理员定时注销其学籍。

5、转学学生异动严格执行学籍异动管理制度，开学前几天，做好家长及学生的接待工作，认真审核相关证件；证件真实、齐全、方可按规定办理。及时录入转学学生信息，完成异动上报，更新学籍系统，做好常规工作的规范化管理。

6、严格学籍管理：学生档案装订成册，摆放整齐，设立专柜，统一管理。学生转入、转出、休学、复学和借读手续齐全，符合规定。学生入学后，学校应及时办理学生的注册手续，及时建立学籍，按照规定编写学籍号，规范填写。

7、按规定及时整理、保存学籍表册和毕业证存根。

1、学校领导高度重视，统一认识，全体师生必须严格遵守学籍管理办法和程序。

2、各位教师对数据的填写确保准确无误。把此项工作纳入到教师工作态度中。

3、认真核实各班人数学生各项信息，特别是毕业班学生的各项信息必须与户口信息一致。校内都不得随意调换班级。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇五

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

（一）积极宣贯《内部控制手册（20xx版建筑、筑炉分册）》

在新手册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。

（二）加强内控基础管理，优化业务流程

20xx年内控管理工作的思路是：持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。

（三）以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突出重大、重要风险控制和日常监管工作，提升工程（包括但不限于）预算成本和结算效率水平，有效提高业务管理控制能力。

各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为手段，完善考核管理办法，。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇六

20xx年是我集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、_、银监会、_联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。

一是合法合规，二是提升效率。

1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。

2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

1、建立起一个健康的内部控制文化环境

(1)通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，

(2)保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。

(3)各业务部门之间互相依赖、互相支持。

2、逐步建立、完善风险评估与控制机制

内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

3、建立起信息与沟通制度

通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式

部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。

通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。

内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。

1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。

2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行

(1)董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。

(2)管理层的素质和品行

管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。

(3)集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇七

根据教育部财务司《关于报送教育审计工作总结的通知》要求，现将学校贯彻落实教育部办公厅印发的《关于做好教育系统经济责任审计工作的通知》要求，以及全年审计工作完成情况报告如下：

20xx年，学校内部审计按照教育部制定的教育审计基本思路开展工作，取得了一定成效，在完善内控制度建设，规范财务管理，提高资金使用效益等方面，发挥了内部审计所具有的预防、揭示和抵御的^v^免疫^v^功能。一年来，学校内审部门共接手各类审计事项131项，已完成119项，审计资金总额41,743万元。其中，校级财务预算执行审计调查1项；经济责任审计4项，审计金额21,087万元；大型建设项目前期工程预算审核20项，审核金额7,409万元；基建工程跟踪审计3项，审计金额8,058万元；修缮工程竣工结算审计74项，审计金额5,073万元；科研项目结项审签12项，审签金额116万元；其他有关经济事项审计5项。参与各类项目招投标109次。共提交审计报告79份，签发审计意见217份，提出审计整改建议17条，为学校减少不合理资金支出3,223万元。

学校内审部门构建以预算执行审计为统领、经济责任审计为抓手、工程建设审计为重点的^v^三位一体^v^内部审计工作格局，科学合理安排内审业务，切实履行好内部审计监督和服务职能。

根据教育部《关于加强高等学校预算执行与决算审计工作的意见》（教财[2008]12号）的有关工作要求，审计处对学校2011年1-10月份财务预算执行情况进行了事中审计调查，目的在于增强预算执行的约束力，促进预算规范管理。审计调查过程中，重点关注了预算收支总体执行情况，并对近三年有关经费的开支情况进行了统计调查分析。调查结果显示，截至10月底学校财务预算总体执行情况比较好。

经济责任审计是一项政策性、业务性、程序性较强的工作，审计处在总结以往经验的基础上，进一步规范执业标准，完善审计程序，做到审计事项公开透明。一是实施审前公告。公告期间，教职工可就被审计人履行经济责任的有关事项，通过信息平台、信件、电话、面谈等方式，向组织部、纪检监察处、审计处反映问题。此举增强了经济责任审计工作的透明度和群众参与度。二是实施审计约谈。召开进点会，通报审计事项，约谈不同层次的教职工代表，充分听取群众对被审计领导干部的意见和评价，并对领导干部任职期间履职情况进行民主测评。三是实施审计报告复核。对经济责任审计报告披露的每一经济事项，进行认真复核，做到事实清楚、证据充分、结论准确，在此基础上形成审计报告初稿，征求被审计对象反馈意见后最终定稿。四是实施前后任经济责任事项交接。根据审计结果，完善前后任经济责任事项交接以及存在问题的后续整改，增强领导干部经济责任意识和自律意识，杜绝^v^新官^v^不理旧账，保证工作的延续性。

经济责任审计是促进领导干部正确履行经济职责，加强党风廉政建设的重要途径。按照《教育部关于做好教育系统经济责任审计工作的通知》要求，学校召开了经济责任审计工作联席会议。根据会议确定的工作计划，经组织部门授权，审计处完成了对动画学院、远程与继续教育学院、传播研究院、资产管理处4个部门主要领导干部任期经济责任审计。从审计结果看，上述部门领导干部任职期间内 虎知道…履行经济责任的总体情况是好的，审计期间未发现领导干部个人存在严重的违纪问题，对审计中发现的问题和管理漏洞已建议相关部门整改和落实。审计结果向被审部门和个人进行了反馈，审计结果报告现已提交组织部。

审计处始终把工程建设项目审计列为重点，将事前控制、过程监督和事后结算审计有机结合起来，重点监控建设项目的实施。此项审计的开展，为学校节约大量资金，提高了资金使用效益，促进了工程建设管理逐步走向规范化和制度化。

本年度共开展大中型建设项目前期工程预算审核20项，审核金额7,409万元，审定金额5,945万元，核减金额1,464万元，核减率。通过审计事前的介入，有效控制了工程造价，维护了学校合法权益。

审计处继续对学校3项在建工程实施全过程跟踪审计。本年度重点跟踪审计项目为新建图书馆和教学楼b栋工程，跟踪内容主要为项目的变更洽商。审计金额 8,058万元，审定金额6,784万元，审减金额1,274万元。中蓝二期学生公寓是中途介入跟踪，2010年底已基本完成，审减金额664万元。审计处在跟踪审计过程中坚持同步介入，与基建、设计、施工、监理等单位共同配合，全过程控制工程造价。为使建设工程有序顺利进行，审计、基建两部门建立了工程事项通报制度。对工程建设过程中出现的问题，及时召开内部协调会，围绕问题充分发表建设性意见，力争在短时间内把问题解决。由于搭建了良好的沟通平台，本着理解、信任、支持和配合的态度对待工作，杜绝互相扯皮与推委，保证了工程建设有序和规范地进行。

本年度审计处共接手各类修缮工程报审项目86项，完成审计74项。在已完项目中，审计金额5,073万元，审定金额4,588万元，审减金额485万元，审减率，审减率较往年相比有了明显的下降。内审人员经常深入施工现场对实际工程量进行核查，力求审计结果做到客观公正、实事求是。建立了报审工程项目的^v^三审^v^制度。即工程管理部门初审，审计部门二审，使用方三审。通过^v^三审^v^结合，对不合理的工程造价和费用坚决予以审减，尽可能地维护学校利益不受侵害。

学校内审部门注重实践积累和调查研究，在工作中积极创新，保证内审工作规范有序并能见到实效。

一是树立建设性审计理念。在揭示具体问题、针对性查处漏洞的基础上，更多、更好的从制度建设层面提出可操作性的审计建议，帮助关键部门优化管理。二是树立审纠结合理念。注重审计成果的运用，发挥审计结果落实整改对完善内部控制的作用。使审计结果真正变为管理的自觉行动，纠正管理偏差，防范和降低经济风险。三是树立和谐审计理念。客观评价自身作用，依法、科学地开展审计业务，实施和谐审计，形成纪委、监察、财务、资产、后勤、审计等多个部门互动的监督局面，建立良好的信息沟通渠道，有效促进预期审计目标的实现。

根据领导干部履行经济责任制的要求，制定了《中国传媒大学经济责任审计工作联席会议制度》，明确经济责任审计联席会议制度的组织原则与管理职能、经济责任审计程序及审计对象的确定方式，在干部管理和监督上形成合力，进一步强化领导干部任期内履行经济责任的意识。制定了《中国传媒大学关于进一步加强内部审计结果整改落实的暂行规定》，对审计结果整改落实、责任追究、审计结果运用等提出了具体要求。印发了《关于规范校内修缮工程报审前后相关工作流程的通知》，明确了修缮工程从合同签署、工程款支付、项目报审和竣工结算审计等各个阶段的具体操作流程。

打造一支^v^政治强、业务精、作风正^v^的内审队伍，是审计处队伍建设的奋斗目标。一是加强职业道德教育，提升职业道德修养。要求内审人员严格遵守《内部审计人员职业道德规范》，履行职责时做到独立、客观、公正和勤勉，严守工作纪律。二是有针对性地开展教育培训活动，提升内审人员专业胜任能力。年度内共有5人次参加了中国教育审计学会组织的审计人员后续教育培训，通过培训了解和掌握了开展审计工作的新规范和新方法，学以致用。三是积极鼓励审计人员在职学习，提升自身学历和专业技术职称水平，为将来更好的胜任本职工作打基础。四是加强实践锻炼和沟通能力，能独立承担交办的工作任务，遇事勤思并能提出解决问题的思路和办法，提高岗位胜任能力。要学会与人沟通，在沟通与理解中使自己的人格魅力逐步得到升华。

收费专项治理检查，规范教育收费行为

审计处制定印发了中国传媒大学《关于2011年度进一步规范教育收费工作的实施意见》，明确了工作内容和要求。所有涉及教育收费的责任单位，建立健全内控制度，完善收费程序，加强收费资金管理，在日常工作中落实教育收费政策。根据《实施意见》安排，审计处在全校范围内开展了春、秋季教育收费自查自纠工作。根据检查结果，学校执行国家教育收费政策总体情况较好。针对个别存在的收费项目，审计处已向有关部门发出了检查意见函，要求将收费的依据、资金使用及管理等情况报教育收费审核办公室备案，并提出了相关意见和建议。

审计处在认真履行岗位职责的同时，积极配合相关部门做好其他经济事项的审计监督。完成了校级及所属部门银行对账单^v^审签^v^工作；完成科研项目结项经费决算审签12项，审签金额116万元；参与学校组织的各类项目招投标109项；协助纪检监察完成了有关部门往来资金的账目核查；配合完成了学校交办的^v^小金库^v^ 专项治理检查等工作。

领导的重视程度越高，内审发挥的作用也越大。我们特别注重同校领导的沟通，定期汇报内审工作进展情况，听取校领导的指示和要求，在工作上取得校领导的重视和支持。由于学校领导的求真务实和对审计的重视，为内审营造了一个良好的氛围，也为工作的顺利开展提供了有力的保证。

在内审工作中，审计处与相关职能部门相互沟通、协调配合，建立部门间联动机制，是提升审计效果的重要支撑。一是充分发挥经济责任审计工作联席会议制度功能，按照所赋予的工作职责，各司其职，齐抓共管。二是建立部门间相互沟通协调工作制度，促进审计工作顺利开展，在^v^堵、防、促^v^等方面帮助被审单位解决问题。三是审计自身要摆正位置，工作中要注意把握到位而不越位，监督而不干预的原则。

要正确处理好监督与服务的关系。审计的目地是通过监督和服务，帮助学校和部门加强内部管理，堵塞漏洞，整章建制，提高效益。因此，既要严格依法审计，纠正被审计单位的违规问题，又要从创造价值和提升管理效益层面提供咨询和指导，帮助被审单位解决实际问题。

一年来，学校内审工作虽然取得了一些成绩，但与上级主管部门、学校领导以及群众的要求和期望还有一定的差距，工作中还存在一些薄弱环节和不足之处。一是内审工作覆盖面有限。一些重要的审计业务如内部控制审计、科研专项经费审计、大宗设备采购审计等尚未开展。二是内审力量仍显不足。内审工作长期面临工作量大，任务安排紧，人员少的局面，对审计工作的质量和效率带来一定程度的影响。三是内审人员专业面略显狭窄，^v^一专多能^v^的综合业务素质有待锻炼和提升。

面对学校内部审计工作面临的新形势、新任务、新要求，我们需要不断地实践和探索，抓住重点，在突出实效、突出质量、突出特色方面下功夫，有针对性地拓宽审计工作覆盖面，细化审计工作，提高审计工作质量和效果，加强审计结果运用力度，在学校领导的支持和关注下，把学校的内审工作做得更好。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇八

学校卫生工作是增强少年儿童健康素质的基础工作，其目的是促进学生的生长发育，保护学生的健康，提高学生的健康水平，为学生创造清洁优美的环境，努力打造和谐、文明、安全校园。为此，特制定卫生管理实施制度如下：

1、根据各年级学生特点，合理划分环境卫生责任区，并由各班主任为责任区的负责人。

2、坚持卫生制度，做到三上墙，卫生检查条例上墙，班内卫生小组人员名单上墙，分工责任上墙，早晨到校，人人参与环境卫生的打扫，做到分工到人，职责明确。

3、卫生责任区，要每天一小扫，每周一大扫，每月一评比，并有检查登记和评比记载，卫生成绩将纳入教师评估。

4、卫生责任区要做到地面干净，无纸屑果皮、无垃圾脏物；责任区卫生及班级教师卫生由班级卫生监督员进行检查，检查结果即使反馈、纠正。

5、教室要做到六面净，灯具无灰尘、玻璃明亮、桌椅排列整齐，做到湿扫湿抹，防止灰尘飞扬，坚持经常开窗通风，保持空气畅通；各班垃圾要及时装入塑料袋内，不得把垃圾散扔。

6、讲究个人卫生，坚持杜绝吃零食、喝生水。要勤剪指甲勤洗手，头发干净无头虱。每日由各班的卫生委员对本班进行个人卫生检查。

7、教师内图书角、卫生角、作业本要摆放有序，不得乱扔；每个窗台摆放一盆花（花的质量要好些）。

8、要求各班建立1——2人的卫生监督员，对本班卫生清扫、保持及其他学生乱扔脏物情况进行监督。

9、学校组建卫生领导小组，对学校环境卫生进行随时监督检查。

10、按学校卫生管理制度执行的班级，卫生领导小组有权对各班卫生情况进行通报，因卫生环境差，给学校造成不良影响的班级，扣除本班卫生成绩3——5分。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇九

为了提高全民健康意识、卫生意识和参与意识，为了更进一步改善居民居住环境，社区将继续以整治社区环境为重点，根据县区爱卫办关于爱国卫生工作的统一部署，决定在辖区内广泛开展以“爱环境、讲卫生、建家园、树新风、共动手、创和谐”为主题的爱国卫生活动。现结合本社区实际，制定以下实施方案。

一、指导思想

今年的爱国卫生工作，以创建爱国卫生社区为目标，发动群众、专群结合、综合治理，认真解决群众普遍关心的环境卫生问题，消除四害孳生地，清理和整治白色污染，进一步改善环境卫生面貌，治理脏乱差状况，提高卫生、环境质量和净化、美化水平，提高全民文明意识、卫生意识、城市社区意识和环境保护意识。通过继续大力开展爱国卫生运动，使社区环境得到较为彻底的治理，真正达到卫生标准，并保持其长效运行，为广大群众创造安全、放心、健康的环境，促进人们的健康和经济的发展。

二、主要任务

本年度社区“爱国卫生工作”的整治重点，是对社区的环境进行全面动工改造。一是对房前屋后地面进行平整，清理装修垃圾和多余的土方；二是清除小区居民自由种的一些杂树，进行统一绿化；三是在社区全体工作人员的带领下，组织党员、居民志愿者对小区的环境卫生进行大扫除，清除污泥。

三、工作时间步骤

1、启动准备阶段（20xx年1月）

社区召开各居民代表、党员骨干人员会议，专题部署“爱国卫生工作”活动的各项任务。利用小区黑板报、宣传栏、横幅等宣传阵地，开展形式多样、群众喜闻乐见的集中宣传活动，力争做到人人知晓，人人参与的良好氛围。

2、正式实施阶段（20xx年上半年）

组织开展全辖区除四害统一行动。动员全社会参与，组织开展春、夏除“四害”、灭蚊、灭蝇、灭蟑行动，并部署秋冬季灭蚊、灭蝇灭蟑周等专项行动，全面控制“四害”孳生、活动的高峰季节。同时，加大公共场所的消杀力度，组织义务消杀队伍定期做好道路绿化带、预留地、待建地等日常除“四害”工作，严格控制“四害”密度，防止病媒生物传染疾病在我辖区的发生和流行。居民按照社区“爱国卫生”活动方案的要求，结合自己的工作实际，组织开展各种义务劳动和环境整治活动。

积极开展“四害”防治基础设施建设工作，对辖区内的道路绿地进行统计整理，修复积水坑洼路面，对没有绿化的绿地进行植被覆盖，对在绿化用地上开荒种地的坚决予以清除，从新覆盖植被，努力从源头上解决蚊虫孳生问题。

开展健康家庭知识竞赛活动。开展创建健康社区、健康家庭活动。在年内完成健康居民组创建任务和15个健康家庭评定工作。根据评定标准，评定申报健康居民组和健康家庭。

3、提升完善阶段（20xx年下半年）

总结本社区爱国卫生工作经验，不断巩固成果，提升治理水平，建立完善长效管理机制，努力实现爱国卫生工作在我社区全覆盖、全方位的目标，并制定下一年度工作预案。

四、工作要求

1、社区要求各党员和居民小组长动员居民力量，组织群众积极行动起来，彻底清除各重点部位的垃圾、清理废弃塑料袋等白色污染，搞好辖内垃圾污物、杂物和堆放物。

2、清理居民社区卫生。清理社区内的非法广告；做好小区内的地面硬化和路面维修，利用春季植树大好时机，搞好小区绿化工作。

3、要求居民服从大局，相互配合，搞好本年度社区爱国卫生工作，为创造一个良好的生活环境共同努力。

五、保障措施

1、加强组织领导。北城社居委成立爱国卫生工作小组，统筹北城社区爱国卫生工作

2、接受管委爱卫办考评。对一些突出问题和薄弱环节，发现问题形成意见，向开发区爱卫办及时汇报、及时整改。

3、强化宣传发动，大力开展爱国卫生宣传，让群众深入了解、积极支持和主动参与爱国卫生工作。利用各种平台，对社区治理工作进展、工作做法进行宣传。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇十

为做好我校食品卫生、饮用水卫生及传染病防控工作，有效预防食物中毒和传染病的发生，保护师生身体健康，按照上级有文件精神，结合我校实际，特制定本方案。

一、提高思想认识，切实加强领导

为加强我校传染病防治、食品卫生安全和学生健康体检等工作，防止突发公共卫生事件发生，我校将充分坚持预防为主、依法管理的原则，牢固树立“健康安全第一，责任重于泰山”的思想，牢固树立卫生工作的责任感、使命感和紧迫感，努力把我校卫生工作提高到一个新的水平，为构建和谐校园做出应有的贡献。

二、落实工作责任，严格责任追究

为深入贯彻上级有关卫生工作要求，提高我校全体师生的卫生意识，提高学校整体水平，我校将把卫生工作纳入到学校的管理之中，纳入到班主任的业绩考核之中。对出现因工作不落实而出现意外卫生事件的有关人员，进行责任追究，直至与其业绩考核、以期达到责任追究的目的。

1、落实第一责任人制度。为体现卫生工作的责任意识，我校成立了卫生工作领导小组，组长由李植全校长担任，成员包括所有领导班子成员。卫生工作领导小组下设办公室，办公室主任由钟志勇副校长担任，办公室成员包括教导处、总务处相关人员，形成校长总体抓、分管副校长重点抓，班主任具体抓，学生自我管理配合抓的管理体系。

2、加强检查督促。为把我校卫生工作做到实处，我校将进一步加强对食堂、小卖部的督促检查。检查过程中，保证做到全面细致，不留任何卫生隐患。检查之后，学校卫生工作领导小组负责整理相关记录。对可能存在隐患的地方，一经查出，将通知相关人员，认真整改，并将整改结果上报卫生工作领导小组。必要时，给予相关责任人批评教育，直至停业整顿。

3、实行责任追究。对落实卫生工作措施不力，导致学生身体健康和生命安全造成严重危害，以及对重大卫生事件不及时报告或隐瞒不报的，要依法查处直接责任人，并追究有关领导的领导责任。

三、加大管理力度，规范操作行为

学生宿舍卫生做到：①宿舍管理教师切实负起责任，负责检查督促学生做好卫生工作；②学生宿舍生活用品必须按学校的统一要求布置和摆设，宿舍内每天安排一人值日，其职责为打扫宿舍地面卫生及门窗玻璃卫生，将垃圾倒入指定地点；③文明卫生，不准乱倒乱泼乱扔，不准乱涂乱画、乱张贴和乱吊挂，不允许向窗外、走廊、庭院等公共场所泼水、吐痰、抛弃杂物；④宿舍内不私接电源，不使用电炉、电热杯、电水壶、电热毯、酒精炉等器具，不在宿舍区内使用明火或焚烧杂物；⑤保持宿舍区安静，严禁大声喧哗、起哄；⑥学生要讲究个人卫生、勤理发、勤洗澡、勤洗衣物。

2、加强学校饮用水卫生管理。我校现有标准的师生饮用水水井，其已经达到饮用标准。在此基础上，我校将加强水源的防护，划定生活水源保护区，设置固定告示牌，水井、蓄水池必须密封加盖，水泵房加门加锁，严防污染事件发生。

四、规范我校卫生工作，确保师生身体健康

1、我校将进一步严格落实《传染病防治法》、《食品卫生法》以及《学校卫生工作条例》等卫生法律法规要求，认真做好学校卫生管理工作，保护广大师生身体健康，维护学校正常教学秩序。

2、加强健康监测，做好学生体检工作。我校将按照《学校卫生工作条例》的要求，认真做好每年一次的学生健康体检工作，建立健全学生健康档案，努力提高学生健康处方的发放率和覆盖率。

3、注重平时卫生管理，加强常见病防治。我校将结合本校的教育教学工作实际，制定切实可行的学生常见病防治工作计划，认真做好学生近视眼、龋齿、贫血、营养不良、肥胖、脊柱弯曲异常、肠道寄生虫等常见病的防治工作。

4、加强健康宣教工作，把卫生工作纳入到日常宣传之中。平时我校教导处、教务处、将结合学校卫生工作实际，结合疾病防控实际，利用各种媒体，对全体师生进行卫生教育，形成良好的卫生意识。

5、按照国家要求，我校将把健康教育课纳入教学计划，每两周在活动类课程安排一课时开健康教育课，开课率要达到100%。学校在教学工作中，将充分重视学生的心理卫生，针对当前学生中普遍存在的心理问题，积极开展心理健康教育，开设学生心理咨询室。

五、做好传染病及突发事件的应急处理

我校将进一步认真做好传染病的监测和防治工作。在以前的`疾病防控工作中，我校将进一步总结已有的经验，进一步建立学校卫生防疫与食品卫生安全工作长效机制，研究制定学校传染病流行、群体性食物中毒等突发事件的应急处理工作预案，建立学生和教职工定期健康体检制度和传染病监测的长效机制，切断传染病在学校的传播途径。

总之 ，我校将深入贯彻落实上级领导提出的卫生工作目标，不断提高学校整体卫生水平，为保证师生健康、创建和谐学校，做出应有的贡献。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇十一

1、工作整体目标：

完善内控环境，不断提高风险防范意识，增强风险应对能力，建立健全风险防控的长效机制。

2、 主要工作：

（1）制定公司《内部控制管理手册》，完善公司内控制度体系；

（2）进一步梳理公司风险管理组织架构，明确相关岗位职责和权限，逐步建立公司全面风险防控体系。

（3）加大内部控制的宣传培训力度，对于新员工、关键岗位员工、内控相关岗位人员等不同对象组织有针对性的培训，逐步提升公司员工的风险意识和自控意识。

（6）加强公司内控队伍建设，从准入和考核两端进行完善，从而对公司内控工作的全面开展奠定良好的基础。

3、下一年主要工作内容和量化目标

4、工作计划安排表

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇十二

随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好__年度的内部控制管理工作，根据公司审核委员会要求，特制订本计划。

__年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上__年度主要工作计划如下：

1、加强内部控制知识的培训。__年组织参加一次外部内控知识的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管理知识，确保企业内部控制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。

2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求按时进行自我内部控制审计工作，定期完成季度、年度内部控制审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。

3、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。

4、更新企业内部控制手册，完善缺少的流程及制度。针对20__年度发现缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到《企业内部控制手册》中去，对于没有发布的制度

督促相关部门及时修订并发布。

5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与准确性，__年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，及时保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇十三

为进一步规范社会保险经办管理工作，确保社会保险业务经办安全运行，严控经办风险，保障基金安全、数据安全。根据《社会保险法》、《社会保险稽核办法》有关规定，结合我县局实际，现对二0一九年社会保险稽核工作作出如下工作安排，请认真照此执行。

（一）稽核内容

企业职工基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险基金收、支、管等各项业务经办情况及计算机硬件、软件管理运行情况。

（二）稽核重点

按照《内控制度》要求，重点对：

1、基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险参保登记及缴费基数申报，基本养老保险、工伤保险、医疗保险、生育保险、失业保险基数确定及征收比例、养老保险在职退费及死亡退费、养老保险关系转移、参保人员有关重要信息数据变更、退休待遇计发、退休费社会化发放及未成功发放基金返回支出户与退休费补发、工伤生育保险待遇支付、财务基金管理等方面业务经办手续是否齐全、是否履行层层符合审批手续、是否存在手工办理、现金支付等情况。

2、各项业务是否按照操作规程和业务流程经办，内控制度是否执行到位。

3、计算机硬件、软件管理是否执行到位，信息是否安全。

（三）稽核方式和目标

以日常稽核和定期抽查相结合，按照内控制度要求，做好内部稽核工作，并于每月末对上月经办的重点业务经办情况进行抽查，抽查面不低于经办业务量的20%。通过日常稽核，促进业务经办达到制度化、规范化，切实做到各项业务经办依法合规。

（一）稽核时间和内容

于20xx年8月至10月，对我县参保企业人员参保情况和缴费基数申报情况及社会保险费缴纳情况进行实地稽核。实地稽核的内容为：

1、员工参保情况，查是否存在少报、漏报参保人数。

2、申报缴费基数情况，查是否存在少报、漏报工资基数情况。

3、社保费缴纳情况，查是否存在欠缴、少缴社保费情况。

4、社保待遇支付情况，查是否按照规定享受各项社会待遇。

（二）稽核方式

成立局实地稽核工作小组，工作小组由分管股局长牵头，成员由稽核股、统筹股、财务股相关工作人员组成，工作小组具体负责全县参保企业实地稽核工作，实地稽核企业为安汉集团及所属公司、九天真空、电信等，实地稽核面力争达到25%以上。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇十四

在过去的20__年里，我在上级行社领导的正确指导下，紧紧围绕联社业务经营中心为前提;狠抓会计业务基础工作，强化财务管理，化解会计风险，使东回信用社的财务工作平稳过度到20__年。

一、健全内部管理制度，加强内控建设，做到依法核算、合规经营，堵塞经济案件的发生。

二、加强业务监督、检查力度。

从历年来各金融机构发生的案件情况来看，最主要的原因就是监督检查力度不大，检查流于形式，检查范围广，但不深入，检查声势大，但不扎实，没有真正起到监督检查的作用。吸取历年案发经验，风险源主要集中在重要空白凭证、库存现金、帐户和止付挂失等方面，我今年计划加强重要空白凭证、库存现金、帐户管理，加大对存单、存折止付和挂失手续监督检查力度，采用定期和不定期检查两种方式进行检查。

1、重要空白凭证方面：

检查重要空白凭证是否实行专人、专库管理，是否按要求领用、使用、结存、销号，登记是否准确、完整、及时，作废凭证是否按要求管理。重要空白凭证核算是否正确，是否做到了帐实、帐簿、帐表“三相符”，从根本上杜绝重要空白凭证上的案件隐患。

2、库存现金方面：

及时对库存现金进行检查，严格控制超库存现象，使现金管理达到规范化，一方面杜绝了白条顶库、挪用库款、库款不符等现象，另一方面还限度地降低了非生息资金的占用。

3、英押、证方面：

检查英押、证是否做到了三分管，是否实行了ab角管理制，交接是否有记录。

4、帐户方面：

是否建立对帐制度，对帐岗、记帐岗、复核岗是否实行三分离制度，对帐是否及时，同业款项是否逐笔勾对，企业存款是否核对发生额，对帐率是否达到规定要求，是否设立对帐台帐，台帐记录是否与实际对帐情况相符，对帐单印章是否与预留印鉴核对一致。

三、加强柜台人员业务培训，组织技术练兵、努力提高业务人员素质。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇十五

1、根据财务岗位分工，更好地完成日常会计基础数据的核算，公司会计工作计划。

2、准确及时完成门店销售数据报数的汇总。

3、做好门店销售分析表的编制。

4、做好报税资料整理。

5、完善公司资产及物资管理，保证公司资产安全。

6、加强盘点工作。

7、更多参加门店支援活动，熟悉公司经营文化，为公司发展出力。

8、加强学习，优化财务核算工作，为公司经营效益的提升提供合理化建议。

9、深入宣传公司品牌，吸引更多公司所需的优秀人才加盟，共同发展，工作计划《公司会计工作计划》。

20__年公司的发展将上一个更高的新台阶，为跟上公司的步伐，要求自己更加认真地工作，更加努力地做好工作，更加优质地完成工作任务，为美好的明天而奋斗。

一、建立和完善事务所内部治理机制

在认真研究中注协《会计师事务所内部治理机制指导意见》基础上，结合事务所内部治理方面反映出的新情况和新问题，制订我省会计师事务所内部治理机制指导意见，积极引导事务所按照《山西省会计师事务所内部管理制度示范文本》要求建立完善内部管理制度;

二、建立事务所分级监管体系

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇十六

年初，我处召开全系统财务决算布置会议，针对全系统xx年会计决算的有关具体要求进行布置和培训。组织各级预算单位核对经费指标、清理有关帐务。指导基层财务人员编制会计决算报表，组织财务人员会审汇编，准确及时地完成了行政事业单位会计决算、基本建设单位会计决算工作。

一是根据省财政厅下达的我系统xx年部门预算，一一进行分解，批复下达全系统各级预算单位。

二是积极与*门协商争取，将被省*门冻结的上年预算指标结余申请回来，及时下达给基层各单位继续使用。

三是组织执行xx年预算，按月审核全系统各级预算单位用款计划。

根据*中央、*办公厅《关于党政机关厉行节约若干问题的通知》精神以及省委、省*的有关部署，我局在全系统范围内认真开展落实厉行节约专项工作。省局专门成立了全系统厉行节约专项工作领导小组，办公室设在我处。5月15日至25日为动员部署阶段，5月26日至6月15日为摸底统计阶段，对xx年至xx年因公出国经费、车辆购置及运行费用支出、公务接待支出以及用水用电用油等情况进行全面统计摸底。在此基础上省财政厅提出相关经费压减计划。6月16日至10月底为落实检查阶段。通过全系统的统计摸底，省财政厅核定我局共压减经费预算1258万元，其中车辆购置及运行费用149万元，公务接待25万元，用电用水等日常公用经费157万元，项目经费833万元，事业单位公用经费94万元。

为贯彻落实《*中央办公厅、*办公厅印发的通知》精神，按照省委、省*的统一部署，我局成立了全系统专项治理领导小组，认真组织全系统开展小金库专项治理工作。领导小组的日常工作机构设在我处，研究和制定全系统治理小金库的专项工作实施方案，组织和指导全系统各级单位认真开展小金库专项治理工作。

6月9日在常州召开全省食品药品监督管理系统治理小金库专项工作会议。会议传达了中央和省委、省*有关会议和文件精神，研究和具体部署全系统治理小金库专项工作。要求全系统各级单位以高度的政治责任感切实做好治理小金库工作，认真开展自查自纠，要以这次治理小金库为契机，进一步提高全系统财务管理和内部审计工作水*。专门设立并公布了举报电话和举报邮箱，指定专人负责，确保件件有交待、事事有落实。切实保护举报人的合法权益，对举报有功的单位和个人给予一定的奖励。经过全系统的认真自查，绝大多数没有发现小金库的现象。只有个别单位发现小金库现象，涉及金额六万多元，主要是有关业务部门将会议培训的结余存放在宾馆以及零星租金收入未纳入单位财务管理。经过本次自查自纠，已立即整改，全部收归单位财务管理。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇十七

为了进一步做好学生的学籍管理工作，按照上级教育行政部门要求，结合本校实际情况，现将本学期学籍管理工作计划拟定如下：

一、指导思想

树立学籍管理为教育服务的思想，严格执行国家、省、市制定的小学学籍管理的有关规定，依法治教，全面实施素质教育，结合我校实际情况，与时俱进，开拓创新，大力推进学籍管理工作制度化、规范化、科学化管理。

二、工作目标

小学入学率100%。

小学辍学率0%。

小学在校生巩固率100%。

三、主要工作

1.开学初将人数统计表发到每位班主任手中，认真统计每班在校人数，异动人数，整理好学籍管理档案。对未到校的流动儿童，要求班主任及时家访并了解情况，如确实已回原籍就读，由班主任写书面走访材料，以便管理其学籍。

2.转学生异动严格执行学籍异动管理制度，开学前一周，组织好转学生进班测查，做好家长及学生的接待工作，认真审核相关证件；证件真实、齐全、方可按规定办理。及时录入转学生信息，完成异动呈报表和异动统计表，更新学籍系统，做好常规工作的规范化管理。

3.做好各种名册的调查统计工作。学籍变动手续规范，各种报表数据准确，材料完整。

4.做好上级交办的其他临时性工作。

四、具体工作领导小组

组长：徐启超

副组长：*

成员：张军 王永 王桂宝 各班主任。

做到加强领导，分工明确，责任到人。

五、保障措施

1.学校领导高度重视，统一认识，全体师生必须严格遵守学籍管理办法和程序。

2.每天班主任对未到学生调查清楚情况后及时向教务处汇报。（学生病假除外）把此项工作拿入到班主任常规检查中。

3.转入学生的程序进一步规范，学校领导同意——办公室办理完善手续——教务处通知班主任接收转入学生并妥善安排。

4.严格按照招生原则进行招生，对进城务工农民子女入学坚持证件齐全原则。

5.学籍管理工作与教师期末考评相结合。建立控流工作奖惩制度。

6.实行一票否决制度，如出现流失的班级，班主任取消评优选先资格。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇十八

以*理论和“*”重要思想为指导，认真贯彻党的*精神，做好*工作，化解矛盾，维护稳定，凝聚人心，以提高教育教学质量促稳定，努力构建稳定、和谐校园，创造良好的*工作运行机制。我们将积极认真落实好*工作的各项目标任务。

组 长：温海斌

副组长：常效宏 _飞 程宏亮

成 员：申跃珍 殷会珍 常建维 马卫斌 王建纲 武鹏军

继续实现近年来在职教师和退离休教师无一人越级*或参与集访的良好势头，进一步抓好各项措施的落实，拿出切实可行的方法，努力实现我校无*案件发生，无一人到县或县以上单位*或参与集访、群访，以此促进我校各项工作的正常开展。

（一）成立领导小组，强化*工作的领导责任。

学校成立以温海斌为组长，常效宏、_飞、程宏亮为副组长，申跃珍 殷会珍 常建维 马卫斌 王建纲 武鹏军为成员的*工作领导小组，确立领导是**工作的第一责任人的意识，学校领导将自觉担负起关心群众疾苦，切实解决应该解决的*问题的职责；担负起把影响稳定的倾向性*苗头化解在校内、控制在校内的

责任；担负起一旦发生集体*，立即到一线做工作的责任；担负起抓好领导班子成员**工作责任制落实的责任。分管*工作的领导要抓好上级有关*工作指示和要求的落实，检查和指导*矛盾排查和调处工作，主动协调解决校内的重大*问题。把*干部的思想、组织、业务和作风建设作为重要内容。

（二）各部门要认真履行职责，努力做好工作。

*工作重点要放在真心实意解决实际问题上，全面落实首问责任制，认真做好初信、初访的处理，把问题一次性处理到位，主动引导教职工依法有序进行*。及时做好*记录，信息报送，情况反馈和督办落实工作。

1.坚持*法律法规宣传教育。

学校采取定期、不定期组织在职教职工学习有关*工作条例和内容，组织教师认真讨论，营造依法治访和有序*的良好氛围，同时通过条例的有关精神，让他们做到一切能从大局出发，一切从有利于稳定出发，一切从有利于促进教育教学改革、提高教学质量出发。

2.坚持*信息搜集回报制度。

学校安排专职*信息员（申跃珍担任），负责搜集、整理有关*信息，发现苗头及时处理，学校处理不了的，或者是涉及到全县集访或群访的，我们将在规定时间内报县局*办，并坚持每月两次零报告制度，有信息报信息，无信息报*安。坚持做到学校与县局信办保持联系，坚决将不稳定因素消灭在萌芽状态

3.加大对重点人头的教育、感化和防控力度，确保无一人次去县

局以上参与*或集访。

（三）建立健全*工作长效机制

1.建立健全矛盾纠纷排查机制。以“发现得早、化解得了、控制得住、处理得好”为目标，开展定期或不定期*问题和矛盾纠纷排查调处工作，每月对重点*排查通报一次。

2.建立健全领导接待群众制度和走访群众制度。继续坚持校长接待日制度，努力提高接待日的实效。

3.建立健全调处督办责任追究机制，积极推广领导包案、挂牌督办“五定”责任制（定责任部门、定责任领导、定责任人、定办理要求、定办结时限）。加强与县教育局党委、*办等有关部门的联系配合，整合力量、联合调处、共同督办。

4.建立健全应急处置工作机制。要坚持属地管理、分级负责和“谁主管、谁负责”的原则，明确责任分工，及时稳妥快速处置发生的各类异常*。

总之，学校*工作是密切联系教职员工的重要渠道，是化解内部矛盾，促进学校发展、稳定的重要工作。我们要进一步增强*工作的责任感和使命感，扎实做好学校的*工作。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇十九

自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行20xx年内控管理情况报告：

支行本职设置办公室、人事*、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向*行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水*，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《xx通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《xx通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

我从事银行工作多年，服务过成百上千的客户，工作中不断地提醒自己要工作认真，态度谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成果显著，得到了客户的认可和拥护。根据我行20xx年一年来会计结算工作的实际情况，20xx年的工作主要从三个方面着手：抓服务、抓质量、抓素质，现就针对这三个方面制定出银行个人工作计划：

客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉

1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。

内控建设工作方案 内控建设工作总结篇二十

反^v^警示教育是一项长期的工作，关系着广大青少年的健康成长和社会的长治久安，为了进一步加强未成年人思想道德建设，落实^v^书记提出的“八荣八耻”中“以热爱科学为荣，以愚昧无知为耻”的精神，宣传科学知识，树立科学发展观，响应区教育局提出的反^v^教育工作计划，建设校园反^v^工作长效机制，从根本上遏制^v^活动向小学生渗透、发展的企图，我校围绕“崇尚科学、关爱家庭、珍惜生命、反对^v^”的主题制定本工作方案。具体内容如下：

一、指导思想

以^v^的“科学知识、科学思想、科学方法和科学精神，可以引导人们奋发图强、积极向上，促进人们牢固地形成正确的世界观、人生观和价值观，促进人们实事求是地创造性地进行社会实践活动。”为工作指针，结合青少年的年龄特点以及我校的实际情况，从“知、情、意、行”四个维度出发，设计教育方案，开展学生易于接受的生动可感、形式丰富的教育活动，通过各种渠道从正反两面进行宣传教育，在师生之间树立科学的世界观，反对^v^的入侵，并逐步渗透到家庭与社会中去，发挥学校教育的辐射作用。

二、组织机构，成立以校长牵头、政教处主抓、年级组长、班主任、少先队辅导员具体落实的三级工作组。具体部署和分工如下：

组长：冯宏伟(负责协调全面工作)

副组长：赵丽(负责制定工作计划与方案)

辅导员：陈静(具体负责反^v^教育工作的落实、检查)

三、主要内容

警示教育活动要紧紧围绕“崇尚科学，关爱家庭，珍惜生命，反

对^v^”的主题，贴近广大教职员工和在校学生的学习和生活，注重实效，力戒形式主义，做到人人皆知。

1、积极组织开展对学生面对面的警示教育活动，切实做到“进教室，面对面”。充分利用学校广播、墙报、宣传橱窗、录像等各种形式宣传教育。活动期间要求“少年之声”广播每天间操自由活动时间播放。对学生进行反^v^宣传教育活动。 各班要分别在晨会、班

队会、思品课时渗透反^v^警示教育宣讲内容，并开展多种形式的教育活动，特别要以“小手拉大手”的方式，组织学生做好家长的宣传教育工作，整个教育活动做到有记录。

2、四、五、六年级学生以《崇尚科学 反对^v^》为主题撰写作文。

3、建立长效教育机制。我们要结合实际把反^v^警示教育立足于长期教育，开展形式多样的反^v^宣传教育活动，并逐步构建反^v^教育与党员干部教育、师德教育、小学生德育教育结合起来，建立起长效教育机制。

四、工作措施

(一)加强领导，精心组织。警示教育是反^v^斗争的一项基础性工作，我校将开展反^v^警示教育工作作为学习实践科学发展观活动的重要行动，作为维护师生广大利益的一项重要举措，切实抓紧抓好。要紧密结合本我校实际，专题进行研究，制定工作方案，精心组织实施，务求取得实效。要充分发挥党员干部和入党积极分子的动员、组织、引导和示范作用，确保活动取得实实在在的效果。

(二)结合实际，突出重点。学校反^v^教育工作领导小组要紧密结合实际，在防范^v^的同时，以防范其它^v^组织的侵蚀渗透为重点，整体谋划，统筹安排，充分揭露^v^的本质、危害和欺骗手法，提高师生识别抵制^v^的意识和能力，力争达到入耳入脑入心的教育效果。

(三)借鉴经验，注重结合。要坚持以往行之有效的做法，结合六一、国庆文化娱乐活动，用喜闻乐见的方式开展工作，使师生在欢乐祥和的氛围中受到应有的教育。真正将反^v^教育融入到“平安和谐校园”创建活动中，真正把各教育环节的工作做细、做扎实。

(四)加强督导，注重实效。反^v^教育活动开展期间，学校反^v^教育工作领导小组将定期不定期加强工作检查和指导，解决教育工作中存在的困难和问题，使我校反^v^警示教育工作总体上有计划、有安排、有督促、有步骤、有息结、有效果。