显示性比较优势指数研究述评
康成文
【摘 要】Since RCA index was propod , the index denoted by a single export revealed comparative advantage index has developed as a comprehensive index of revealed comparative advantage in trade integrated ( RTA) index including imports of revealed comparative disadvantage ( RCDA) , which provided reliable technical means to improve the compre-hensive objectivity and accuracy of revealed comparative advantage index , and measure trade bilateral trade complemen-tarity ( TC) .Continually improving RCA index is in favor of understanding and grasping the comparative advantage and its evolution trends of a country or a industry .%RCA指数自被提出至今，由表示单一的显示性出口比较优势的指数衍变为包括显示性比较劣势（RCDA）指数在内的综合性的显示性贸易综合比较优势（RTA）指数，为提高显示性比较优势指数的综合客观性和精确度以及测量贸易双方的贸易互补性（ TC ）提供了可靠的技术手段。不断地完善RCA指数有利于更明确的认识和把握某国或某产业的比较优势及其演变趋势。
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【期刊名称】《商业研究》
【年(卷),期】2014(000)005
【总页数】8页(P32-39)
【关键词】RCA;RCDA;RTA;贸易互补性;研究述评
【作 者】bill mechanic康成文
【作者单位】哈尔滨商业大学 商业经济研究院，哈尔滨 150028
【正文语种】中 文
【中图分类】四级成绩多少分算合格F740
一、引言
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显示性比较优势指数 (RCA:Revealed Comparative Advantage，下同)为测量一国的比较优势和国际竞争力提供了一个较可靠的技术手段。自该指数被提出至今，经反复地修正和发
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展，由表示单一的显示性出口比较优势 (RCA)的指数衍变为包括显示性进口比较劣势 (RCDA，Revealed Comparative Disadvantage，下同)指数在内的综合性的显示性贸易综合比较优势 (RTA:Relative Revealed Comparative Trade Advantage，下同)指数。RCA指数以及RTA指数的发展和完善，有效地提高了显示性比较优势指数的精确性，同时，为测量贸易双方之间的贸易互补性 (TC:Trade Complementary，下同)提供了有效的技术条件。
本文在介绍和分析莱斯纳RCA等显示性比较优势 (或竞争力优势)指数的提出背景、特征及其局限性的基础上，着重介绍和分析对巴拉萨RCA指数的代表性修正研究，并通过比较分析明确各修正指数的性能特征。这对正确地运用显示性比较优势指数，正确地测量各国比较优势和国际竞争力以及贸易互补性有重要的理论和现实意义。
cartier是什么意思二、显示性比较优势指数的提出
亚当·斯密 (Adam Smith，1776)、大卫·李嘉图 (Ricardo，1817)的古典比较优势理论、赫克歇尔－俄林 (Heckscher＆Ohlin)的要素禀赋理论(H－O定理)等新古典比较优势理论以及赤松要(Akamatsu Kaname，1935;1937 ＆ Kozima，1960;2003)、筱原三代平 (1955)、巴拉萨 (Balassa，1965)、雷蒙德·维农 (Raymond Vernon，1966)、迈克尔·波特 (Michael
E.Porter，1990)等关于产业发展的动态比较优势理论认为，一国的比较优势由“自然禀赋优势 (Natural Endowment Advantage)”和包括“干中学 (Learning By Doing)、出口中学 (Learning By Exporting)”在内的“后天学习取得的优势 (Acquired Advantage)”构成;其比较优势或劣势是可以变化的，经济的发展不仅取决于资源的丰裕程度，在很大程度上还取决于政府的支持。这些理论简明地揭示了一国的比较优势主要由要素资源禀赋、技术发展水平和消费需求结构等因素决定。
一国的比较优势应该根据该国参与贸易前的“相对要素价格”进行计测，但是，该“相对要素价格”在现实生活中并不存在、对其进行调查统计也需要庞大的费用和时间。因此，一国的比较优势只能根据该国参与交易后的贸易数据进行测算，间接地推测贸易参与国的产品或产业的比较优势或劣势。
战后，在美国等西方国家主导的国际贸易自由化和贸易保护主义浪潮①中，莱斯纳 (Liesner)、麦凯利 (Michael Michaely)、巴拉萨 (Bela Balassa)、拉菲 (Lafay)等学者先后从不同的角度提出了利用贸易数据计测某产品 (产业或国家)的比较优势的方法。
1.莱斯纳指数 (LRCA)。莱斯纳 (Liesner，1958)在关于英国与欧共体国家贸易关系的研究
中，用“交易后”的相对出口绩效 (REP:Relative Export Performance)指数来代替比较优势的方式，首次提出了比较优势的量化指标，即显示性比较优势 (RCA:Revealed Comparative Advantage，本文称LRCA，下同)指数。由于该指数是交易后的数据所体现的，故称为“显示性”或“显性”比较优势指数。其公式如下:
式中，LRCAij，REPij表示j国i产品的显示性比较优势即出口绩效，Xij表示j国i产品的出口值，Xj表示j国的总出口值。从该式中可知，该指数只考虑了一国产品的出口状况，所以无法反映该国的出口产品与其他国家或世界同类产品的出口比较，与大卫·李嘉图关于比较优势的定义之间也存在很大的差别②。
2.麦凯利指数 (MI)。麦凯利 (Michaely，1962)提出了用某产品的出口和进口值在总出口值和总进口值中所占的比例之差 (即净出口比重)来表示一国的比较优势或国际竞争力的指标，即Michaely指数 (亦称“MI指数”或“Michaely波动指数”)。该指数的计算公式为:
式中，MIij表示j国i产品的比较优势，Xij和Mij分别表示j国i产品的出口值和进口值，ΣXj和ΣMj分别表示j国的出口总值和进口总值。MIij的取值范围为 ［－1，1］，若MIij＞0、且越大，表示具有比较优势、且越强;若MIij＜0、且越小，表示处于比较劣势、且越强;若MIij=0，
则表示自我平衡。
麦凯利指数为测量一国的净出口优势以及贸易经济的稳定程度等方面提供了基础技术依据③。但是，该指数没有将一国某产品比较优势的测量与世界该产品的平均进出口水平的计算联系起来，所以，即便是测量了一国某产品的比较优势，也很难揭示其与世界同类产品贸易现状之间的关系。
3.显示性比较优势指数 (BRCA)。巴拉萨(Balassa，1965)以运用和改进莱斯纳指数 (LRCA)计算方法的方式，提出了巴拉萨RCA指数，即显示性比较优势指数 (亦称相对出口优势指数，RXA:Relative Export Advantage，本文称BRCA指数，下同)。该指数是指一国某产品的出口值占该国总出口值的比重与世界该类产品的出口值占世界总出口值的比重之比，该指数的计算公式为:
式中，RCAij表示j国i产品的显示性比较优势，Xij表示j国i产品的出口总值，Xj表示j国的出口总值，Xiw表示世界i产品的出口总值，Xw表示世界总出口值。BRCAij的取值范围为 ［0，+∞］，BRCAij＞1，表明j国在i类产品出口上具有显示性比较优势;0＜BRCAij＜1，表明j国在i类产品上不具有显示性比较优势，若BRCAij=0，则表示自我平衡。
BRCA指数摆脱了各种理论假设的制约，剔除了一国和世界出口总量的波动对计算结果的影响，可以较好地反映一国某产业的出口与世界平均出口水平比较来看的相对优势。因此，该指数自被提出至今，成为测量一国比较优势及其排序最广泛运用的指数之一。但是，由于该指数只选用了出口数据，且取值不对称，所以该指数在其测算方法及其结果上存在片面性、取值大小的不确定性等局限性④。
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windy什么意思啊巴拉萨之所以在其RCA指数中选用了出口数据而忽视了进口数据，是因为考虑到了当时各国的进口额中所包含的关税等贸易保护措施可能给该指数带来的不利影响。BRCA指数所具有的局限性及其原因，为其之后不断的修正和完善提供了“前提条件”。
4.拉菲指数 (LI)。拉菲 (Lafay，1987＆1992)提出了根据某国某产品的进出口数据来测算该国该产业的专业化情况或比较优势的拉菲指数 (LI:Lafay Index，下同)。其计算公式如下:
式中，拉菲指数LIij表示j国i产品的比较优势，Xij和Mij分别表示j国i产品的出口值和进口值，Xj和Mj分别表示j国的总出口值和总进口值。括号内的第一项表示j国i产品的贸易竞争力指数、第二项表示j国所有产品的总贸易竞争力指数，该两项之差表示j国i产品的贸易竞争力指数与j国总贸易竞争力指数的偏差值;括号外的表示i产品的总进出口值在j国总进出口值中
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所占的比重。当LIij＞0、且越大时，认为j国在i产品上具有比较优势，且越强;若LIij＜0，表明j国的i产品更依赖于进口，认为j国在i产品上不具有比较优势。
与巴拉萨指数 (Balassa，1965)不同，拉菲同时采用了出口和进口指标，其原因可以概括为三个方面:其一，在GATT－WTO多边贸易谈判机制下，在进口方面，关税及非关税壁垒大大降低，而在出口方面，很多国家已实施了出口补贴、出口自主调整 (VER:Voluntary Export Restriction)等可能歪曲本国出口结构的政策。这些措施及其变化使比较优势的测量方法更趋于全面和综合;其二，随着以产品进口比例的扩大为主要特征的贸易结构的变化，将进口要因分析纳入到贸易结构分析的必要性日益增加;其三，随着全球产业内贸易的日益扩大，从净出口 (Net Export)概念的角度分析比较优势的倾向日益增强。
从LI指数计算公式的构造中可以看出，LI指数是将某产品或产业在某国整体贸易中的综合权重，即相对竞争力指数 (专业化程度)或对贸易平衡的贡献度视作比较优势指数的指标，因此，该指数尤其适合产业内贸易的比较优势测算。
三、对BRCA指数的修正和发展
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特别是20世纪80年代以来，随着世界对外直接投资 (FDI)和产业内贸易的扩大以及世界经济一体化的进展，BRCA指数在测量一国比较优势中所体现出来的片面性等局限性日益突出。为了更全面、客观地测量各贸易国的比较优势，包括巴拉萨本人在内的诸多学者对BRCA指数进行了修正和扩展。具有代表性的研究有:
