民族国家概论
第一讲概述
一、综述
一）研究对象
国家Nation State；
民族Nation （State-Nation）Ethnic group；
民族国家Nation-State，Nation State National state
二）主要问题
1、现代民族国家是怎样形成的？
2、现代民族国家之间有哪些相同点和不同点？
3、现代民族国家经历了怎样的变化？
4、现代民族国家面临怎样的挑战
二、基本概念
integral一）国家
1、马克思、恩格斯：统治阶级的工具；似乎成了完全独立的东西
①现代的国家政权不过是管理整个资产阶级的共同事务的委员会罢了。资产阶级日甚一日地消灭生产资料、财产和人口的分散状态。它使人口密集起来，使生产资料集中起来，使财产聚集在少数人的手里。由此必然产生的结果就是政治的集中。各自独立的、几乎只有同盟关系的、各有不同利益、不同法律、不同政府、不同关税的各个地区，现在已经结合为一个拥有统一的政府、统一的法律、统一的民族阶级利益和统一的关税的统一的民族。（马克思、恩格斯：《共产党宣言》）
②这个行政权有庞大的官僚机构和军事机构，有复杂而巧妙的国家机器，有50万人的官吏队伍和50万人的军队。这个俨如密网一般缠住法国社会全身并阻塞其一切毛孔的可怕的寄生机体，是在专制君主时代，在封建制度崩溃时期产生的，同时这个寄生机体又加速了封建制度的崩溃。
一切变革都是使这个机器更加完备，而不是把它摧毁。那些相继争夺统治权的政党，都把这个庞大国家建筑物的夺得视为胜利者的主要战利品。
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……但是在专制君主制时代，在第一次革命时期，在拿破仑统治时期，官僚不过是为资产阶级的阶级统治进行准备的手段。在复辟时期，在路易—菲利浦统治时期，在议会制共和国时期，官僚虽力求达到个人专制，但它终究是统治阶级的工具。
只有在第二个波拿巴统治时期，国家才似乎成了完全独立的东西。
虽然如此，国家权力并不是悬在空中的。波拿巴代表一个阶级，而且是代表法国社会中人数最多的一个阶级——小农。（马克思：《路易·波拿巴的雾月十八日》）
2、列宁：社会主义国家的工人阶级政权
3、韦伯：对暴力使用权的合法垄断
国家是这样一个人类团体，它在一定疆域之内（成功地）宣布了对正当使用暴力的垄断权。
政治的运作，要依靠以暴力为后盾的权力这种十分特殊的手段，既如此，对于政治的道德要求，就真那么寻常不足道吗？难道我们没有看见，布尔什维克和斯巴达克分子的意识形态所造成的结果，同任何军事独裁者毫无二致，正是因为他们使用了这样的政治手段吗？（韦伯：《以政治为业》）
二）民族
1、主观派：社会群体的主观归属感
一个民族是一个灵魂，一种精神原则——[法]勒南
当一个共同体中相当一部分人认为自己构成一个民族，或他们的行为如同他们已经形成了一个民族时，该民族就诞生了。——[英]赛顿—沃森2、客观派：划分群体的客观标准
民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体。——[苏]斯大林
3、卡尔·多伊奇：
①文化民族
历史形成的文化共同体，如中国的汉族、少数民族；
②政治民族
拥有国家的群体，或已经产生准政府功能，有能力制订、支持、推行共同愿望的群体（中华民族）
三）民族国家
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1、定义
所谓民族国家，就是建立起统一的中央集权制政府的、具有统一的民族阶级利益以及同质的国民文化的、由本国的统治阶级治理并在法律上代表全体国民的主权国家。要素是国家的统一性和国民文化的同质性。
——宁骚：《民族与国家》民族国家（nation-state）是在由国境线划分的一定疆域内形成的、拥有主权的国家，在其中居住的人们（nation=民族）共有民族的一体意识（national identity=民族认同） ——木畑洋一
2、共同特征
1）宁骚：《民族与国家》：
独立的和统一的；中央集权制；主权人民化；国民文化的同质性；统一民族市场
2）西川长夫：
国民主权（对内）和国家主权（对外）；
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以国家整合为目的的各种机构（包括议会、政府、军队、警察等统治工具，家庭、学校、媒体、宗教等思想工具）和以国民整合为目的的强有力的意识形态；
存在于世界性的民族国家体系中
3、民族国家的历史
1）近代民族国家
①近代民族国家的雏形——中央集权制的主权国家
有领土、主权 16、17世纪欧洲的绝对主义国家；30年战争：威斯特伐利亚条约——主权国家
特点
无国界、认同国境线(border, boundary)尚不明确，只有边疆的概念（frontier）；
缺乏民族认同（national identity）
②近代民族国家的形成及动因——从王朝国家到民族国家：民族认同的产生
A政治合法性：君主——民族
《第三等级是什么？》
“国家是什么？是生活在一部普通法之下并由同一个立法机构代表的人们的联合体。”幻觉 英文
凡属于国家的一切，第三等级都包罗无遗；而一切并非第三等级的东西，便不能看作是属于国家的。第三等级是什么？是一切。
贵族等级享有民事的和公共的特权，所以在我们中间同样是异己的。
战争：军费、兵源（18世纪欧洲的战争、法国大革命、美国独立战争、拿破仑战争）
B动因
工业化：交通、信息、识字率、出版
③近代民族国家的扩展与深化
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A先发：英国、法国
民族认同不是彻底的——1860年代法国37000多个市镇村中，有近8400个村的日常用语不是法语
——民族语言的标准化
B后发：德国、意大利、日本
自上而下的民族主义更明显
排外的民族主义色彩更强烈
C拉丁美洲国家
19世纪初的拉丁美洲独立运动——拥有了领土、主权，但民族认同尚未形成
2）帝国主义时代的民族国家
①大部分民族国家成为帝国主义国家
②以明确的国境线划分整个世界
A领土国家的框架被强加于殖民地
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a殖民地划界的任意性
b殖民地内部的多样性
c分而治之的策略
B为独立后民族认同的形成留下了隐患
③帝国主义国家内部民族认同的强化
日语日常用语
A民族认同面临危机
资本主义发展——阶级矛盾激化——扩大殖民地、发动殖民地战争
B民族主义呈现强烈的排外性
热爱自己的国家、民族——憎恨别的国家、民族
爱国主义：内在的变革——外在的扩张
C国内及针对殖民地的种族歧视
国内社会底层对殖民地的歧视
反犹主义（Anti-Semitism）与犹太复国主义（Zionism）宾语从句讲解
3）世界大战与民族国家体系的扩大
①一战：全球范围民族国家体系的形成
A旧帝国的瓦解
与帝国主义国家不同、俄国除外
B民族自决的原则
列宁、威尔逊
C国境线的任意性与复杂性
中东（伊科边界）、中东欧（科索沃）
②一战后出现的对民族国家的质疑
A和平主义、国际关系学（international）
B国际联盟（League of Nations）
C共产国际（苏联的国家利益）
③二战：法西斯主义vs.反法西斯主义
总动员：极端民族主义vs.民主主义（人民战争）
抵抗运动的民族性与跨国性
4）冷战与反殖民主义
①民族解放运动、民族国家建设
②问题
A继承了殖民地时代的国境线——非洲
形成民族认同的困难
国内族群矛盾、经济争端——内战、国际冲突
B新的国境线导致民族分裂和冲突——北爱、印巴、巴以
C未兑现的民族国家——库尔德
4、民族国家的未来
民族国家受到的挑战(Glocalization)：
A全球化（地区主义）：欧盟——特殊的还是普遍的？
牛津英语
B地方化：苏格兰、威尔士
多重认同的共存
民族国家的作用反恐
民族国家的终结？——后民族国家、民族国家、前民族国家
第二讲民族国家与现代性
一、民族国家的现代性内涵
一）作为政治体系的民族国家（政治整合）
政治现代化的结果/动因
主权、领土、政府、人民
人民主权与专家治国（technocracy）
二）作为观念的民族国家（文化整合）
民族意识、民族认同
民族主义的意识形态
政治合法性的理论
二、现代化理论中的民族国家
布莱克：现代化的动力（The Dynamics of Modernization, 1967）
一）现代化的定义
近几个世纪以来，由于知识的爆炸性增长导致源远流长的改革过程所呈现的动态形式。现代化的特殊
意义在于它的动态特征以及它对人类事物影响的普遍性。反映着人类控制环境的知识亘古未有的增长，伴随着科学革命的发生，从历史上发展而来的各种体制适应迅速变化的各种功能的过程。
二）现代性的特征
1、理智科学革命、知识增长
2、政治决策强化——政治现代化
