投资尽职调查报告（共5篇）
投资尽职调查报告（共5篇）
第1篇：
风险投资尽职调查风险投资尽职调查四大模块更新日期：-8-39:29:58人气：382标签：风险投资导读：风险投资尽职调查所涉及的主要是以下四大模块：
第一块是财务信息调查(FinancialDueDiligence，FDD)；第二块是法律信息调查(LegalDueDiligence，LDD)；第三块是业务信息调查(BusineDueDiligence，BDD)；第四块就是人的信息调查(PeopleD风险投资尽职调查所涉及的主要是以下四大模块：第一块是财务信息调查(FinancialDueDiligence，FDD)；第二块是法律信息调查(LegalDueDiligence，LDD)；第三块是业务信息调查(BusineDueDiligence，BDD)；第四块就是人的信息调查(PeopleDueDiligence，PDD)。
一、FDD就是说调查公司提供的财务报表是否真实。风投商一般会选择一家会计师事务所，对账务进行审阅。就是在一个相对比较高的层次上，来验证公司的账务。
这个过程，一般就是一帮人来到公司，在里面待四到五天，把账本翻一遍，然后出具一个报告，主要涉及公司收入的确认原则、折旧原则、税务、财务风险等。
二、LDD就是要了解公司整个法律结构和法律风险。这在目前特别重要，因为中国过去一年(-)出台了不少相关法律和政策。
其中涉及的内容包括：公司是否合法成立；外汇有没有得到审批；所处行业是国家鼓励类、限制类，还是禁止类；土地产权是否完整；环保是否达标；还有员工政策，以及公司章程等。
三、BDD这一块，不同的公司有不同的做法。有的是自己做，有的是雇外面的咨询公司做，还有的是两种情况都有。
可能的方式包括到公司来，与公司管理层、团队谈，以及与客户、合作伙伴谈。其中，就有风投商专门派人在工厂门口等着数公司运货车的情况。
四、最后是PDD。对于我们来说，在达成意向书之前，就要进行人的尽职调查。这个调查不结束，我们根本不会投资。
这种调查包括成长经历、名声、个人财务、个人品质，以及是否有犯罪记录等。
总之，风险投资是一种充分必要的过程，某种程度上讲任何一个条件都是必要条件，不是充分条件；但是如果某一个充分条件不存在了，同样也做不了。
第2篇：
投资管理人尽职调查报告管理人尽职调查报告（年3月27日）XXX有限公司：：：：：基本概况和投研团队1.1股权结构和股东背景，股东合伙缘起1.2公司组织架构1.3公司资质相关信息1.4核心投研团队介绍1.5薪酬和激励机制
一、投资理念和盈利模式2.1投资理念2.2投资流程（包括但不限于：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、组合调整过程）2.3策略及风格配置是否每个产品都用复制策略，有无根据客户定制产品2.4管理团队的理念和方法，与同行相比有何竞争优势，如何保持？2.5投资策略的最大资金容量，目前管理规模2.6原有策略/交易模型会否修改？更换策略是否频繁？投资策略切换有何评估流程？二、风险控制3.1总体制度公司的风险管理组织架构、风险管理理念和流程3.2投资风险管理如何控制产品的下行风险，特别是当净值在面值以下的情况下；如何监控组合的投资风险；使用何种模型或风险评估技术。
3.3运营风险管理(如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益；公司的道德风险防范措施，如在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密。
)三、产品信息和业绩归因4.1产品要素表4.2产品信息a.多少只产品，总规模，单只产品规模，历史各年度管理总规模b.各同类产品过去一年收益是否相差不大，截图c.最早产品成立时间、年复合增长率、最大回撤、年化波动率、夏普比率d.产品的平均换手率和持仓周期情况4.3产品业绩归因资产配置
（指股票、债券、商品CTA等的配置）；板块/行业选择；证券选择（如规模、价值、成长性等）；择时；套利；趋势跟踪；其它（请说明）。
四、管理人投资报告和核心人员言论收集管理人的投资报告和媒体发表的核心人员讲话，整理到附件。
五、运营7.1人员7.2数据7.3IT系统7.4服务提供商7.5合规七、其他补充信息
第3篇：
风险投资尽职调查报告清单尽职调查清单(DueDiligence)说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
第一部分基本情况调查(BasicInformation)1.公司背景(panyDescription)1.1.公司成立1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；1.1.3.请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；
1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本）。
1.2.公司简介1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
1.3.部门设置1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；1.3.
2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4.公司管理1.4.1.请提供公司正式的组织架构图；1.4.
2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；1.4.
3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；1.
4.4.请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问）。
2.产品/服务(Product/Service)2.1.请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2.2.请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；2.
3.请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；2.
4.请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；2.
5.请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利）。
3.市场分析(MarketAnalysis)3.1.请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？3.2.请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；3.3.请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？3.
4.请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费
