内部审计工作个人总结(4篇)

内部审计工作个人总结

____公司在董事长的领导下，以____为指导，按政府“深化改进

作风提高效率”要求，不断强化大局意识、服务意识、创新意识，进

一步解放思想，促进公司审计工作创新转型，全面履行审计监督职

能，围绕加强管理、提高效益、发展经济这一目标，开展了一些卓有

成效的工作，总结如下：

（一）狠抓内审项目落实，项目工作有序推进

____，公司能过各种途径，运用多种方式，积极支持、推动各区

域的内审业务工作，在区各级部门、单位内审人员积极努力下，____

审项目此项工作和有序推进，并取得了较快地发展，至____月中旬已

累计完成审计项目1870个，查出损失浪费____万元，增加效益____万

元，提出审计建议被采纳1250条。同时集团公司下属各区域公司和内

审人员积极争先创优，取得了新佳绩，同时各区域公司还充分调动审

计人员积极性，科学严密按排审计项目，取得了项目数量和质量的双

优。

（二）充分发挥公司职能作用，我想学炒菜 提升公司社会效益和经济效益

今年公司注重发挥内审的职能作用，用各种形式促进各区域的信

息交流，提升内审理念和实务水平，从而提高内审工作效率，公司内

审重点从以前的强制性审计监督到自发审查和评价单位内部的各种潜

在风险，从被动地发现和评价单位存在的高风险控制区域，到主动地

预防和控制高风险的出现，并建立各种风险控制机制，加上充分运用

现代科学技术手段进行舞弊预测，公司内部审计还在遏制____方面发

挥出越来越明显的作用。公司还针对全集团区域公司众多，但各区域

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管理水平参差不齐，内部治理结构“土洋结合”这一特点，利用这些

公司现代企业治理机制较完备，内部控制制度较完善的长处，充分发

挥重点企业公司的引领作用，召集各区域公司如开研讨会互动交流形

式，针对本年通胀高企、信货紧缩、银根收紧宏观条件下遇到的原材

料价格波动对企业成本风险的不可控因素，通过成本审计、内部指导

方式寻求对策，成效比较显著，取得了较好的经济效益，并将这些经

验以信息交流方式发布内审信息平台，得到了各企业内审人员的好

评。

（三）努力提高内审人员素质，积极组织并鼓励内审人员参加各

类培训和考试

今年集团按照河北省内审协会的要求，对已取得内审资格证书的

人员，组织了后续教育培训，对未取得岗位资料证书的人员，则鼓励

他们积极参加市会组织的考前培训和资格考试，全年共有三十几人次

参加了各类内审培训。分会同时还鼓励广大内审人员参加CIA资格考

试，由于宣传到位，广大内审人员对CIA资格考试有了深入地了解，

及时到市内审协会报名，五人参加CIA报名。

（四）注重内审理论交流，能过开展项目评比考核，论文课题撰

写促进内审项目质量提高

为进一步提高内部审计工作质量，上半年我们组织了集团年度度

内审项目评选，同时还组织了各单位撰写内审课题论文，通过上述活

动，一批程序规范、工作严谨、成效突出的优秀内审项目受到了表

彰。此外，公司有关人员从工作实践中，积极采集各种素材，撰写内

审信息。

（五）加强对审计成果的综合利用

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____集团切实提高服务水平。要立足微观审计，着眼宏观服务，

加强综合分析，在深入挖掘审计成果、提升审计工作层次上下功夫，

搞好分类研究，强化对共性问题的系统分析，引导各区域内审人员通

过各种审计实例，要数据有数据，要事例有事例，通过综合分析，把

审计成果、资源挖掘出来，从制度和体制上查找原因，加以综合利

用，给各区域主要领导提出一些宏观层面的建议和对策，为领导决策

提供参考，加以综合利用，提高了内审工作层次，提升了内审工作的

地位，切实发挥内审工作的建设性作用。

____审工作计划

____公司将根据政府的工作部署，按区委区政府要求，围绕“强

基础、重服务、促发展”工作目标，深化落实《审计法实施条例》、

《国家审计准则》、《北京市内部审计工作规定》、《关于加强内部

审计工作意见》的各项要求，推动我公司内审工作实现法制化、

规范化、现代化。同时，加大对内部审计工作指导，提高内审人员素

质，探索内部审计新技术，拓展内部审计新领域，促进内审职能作用

的全面发挥，继续推进内审信息化建设，使其成为内审转型工作的重

要推动力。

（一）全面深化落实《审计法实施条例》、《内部审计各项准

则》等法规规章，努力促进我区内部审计事业又好又快发展

首先，继续动员财政收支、财务收支金额较大，所属项目较多或

有财政预算二次分配权的国家机关、事业组织。

其次，加强内审知识宣传普及工作，提高有关领导对内审工作重

要性的认识，促使各区域公司逐步建立起完善的内部审计工作机制。

再次，公司批按照现代企业制度建立起来的准上市企业，由于自身发

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展对内部审计的需求较为迫切，我们将努力做好工作，积极帮助其建

立内审机构，为其按期成功上市打好基础。

（二）探索审计创新途径，运用现代审计理念和方法，提高内审

质量

审计技术方法和审计方式作为内部审计信息化、现代化的重要技

术手段，探索先进实用的审计技术方法的科学的审计方式已成为现代

内审改革的发展方向。____，公司将组织有关内审会员单位和人员积

极探索“以分析风险入手确定审计目标、范围和程序，以财务会计和

业务运行、管理流程为审计路径，以检查和改善内部控制有效性为审

计核心，以监督和评价财务表现、业务成果和内部控制能力为审计成

果，以管理信息化和计算机技术为审计支撑”的内部审计方式，促使

内审工作实现四亇转変，即从“查错纠弊”观念向“管理+效益”审计

理念的转变、从“监督者”向“控制者”的转变、由“传统审计”向

“风险导向审计”的转变，使我公司成为内部审计创新和探索的先行

者。

（三）继续加大内审宣传力度，营造良好的内审工作氛围

宣传工作作为内部审计工作的重要职责，加强宣传力度，从不同

角度、同不方式对新时期内部审计、内审指导工作等进行全面宣传，

通过宣传，使广大内审人员明确新时期内审工作的方向、任务和重

点，增加做好内审工作的信心和决心。今后要加强对单位、企业负责

人的宣传，在召开各种会议时，邀请有关单位、企业负责人参加会

议，让企业负责人从自身角度谈对内审工作的认识和体会，扩大内部

审计的社会影响，____集团公司还将充分利用内部审计的各种信息平

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台，如名类内审刊物和网站，投送、发布内部审计工作在实践中的最

新成果、理论中的最新探索，从而提升集团内审的社会知名度。

（四）积极发挥内审分会的职能作用，进一步扩大内部审计的影

响

首先，充分发挥内审分会作为联络国家审计机关、社会审计机构

及各内审会员单位的媒介作用，积极保持与内审单位的联系，在前几

年内审联系工作经验的基础上，今后要强化内审联系工作力度，逐步

形成工作制度化。

其次，以内审分会的名义，用定期如开如区属上市公司内审工作

研讨会、区行政事业单位内部审计工作座谈会等会议的形式，加强各

会员单位内审工作理论、实践经验的交流，促进各单位内审工作在加

强内部管理、提高经济效益等方面发挥作用。

（五）强化内审业务培训，全面提高内审业务人员素质

除积极安排内审人员参加市内审协会组织的经常性培训外，明年

我们以不定期各种培训，以邀请专家、教授来我公司讲学，组织考察

内部审计先进典型等方式，培训我公司的内审人员，提高内审人员的

政治素质、业务素质和操作水平，使我集团公司内部审计上一个新的

台阶。

内部审计工作个人总结（二）

____年度在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法

律、法规，认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司

____年度工作的总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业

管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较

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好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就____年度

审计工作总结如下：

____年共完成审计项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行

情况审计12项，专项经营考核审计1项，任期经济责任审计2项，投

资企业财务收支与资产负债审计3项，基建工程项目预算审计38项，

基建工程项目结算审计41项，为完善集团经营管理、提高经济效益做

出了贡献。

1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行

预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预

算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内

控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟

通，针对审计报告的存在问题，提出相关建议，指导整改。____年度

完成上年度财务收支与预算执行审计12项，发现问题41项，提出建

议36项。____月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收

账款催收进行审计回访，特别是针对整改不到位单位，提出指导性意

见并敦促其切实执行。通过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财

经纪律，为下一年预算执行储备了动力。

2、开展专项经营考核审计

____年____月，公司为扭转____汽车租赁公司年年亏损局面，重

新任命总经理，并与之签订经营考核责任书。为配合集团经营管理，

审计部精心研读文件精神，深入企业了解经营情况，与相关单位反复

磋商，报请主管领导审核，最终确认____汽车租赁公司的经营绩效考

核结果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、积

极的经营成果。

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3、完善投资企业审计，提供投资评估依据

为评价对外投资企业的管理效果的需要，根据集团公司领导安排

对投资企业进行审计，对____年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财

务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管理效益。特别

是太壹公司经营合同到期，需对今后一段时间进行经营预测，为qq远程桌面 投资

决策提供依据。

4、加强离任审计，提供人事管理参考

____年，宝____原总经理、新____湖副总经理岗位变动，根据集

团公司安排进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产

管理等进行全面评价，为集团人事考核提供参考。

5、完善基建工程审计

____年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁

重。工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计

等，纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中

监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。____年完成基建工

程项目预算审计38项，预算金额____万元，核减金额____万元;基建

工程项目结算审计40项，结算报审金额1,____万元，核减金额____万

元。

根据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部

脑力与市场信息，公平、公正进行工程结算审核。____年引进外部力

量进行工程造价审核1项，结算报审金额____万元，核减金额____万

元。为集团降低了工程造价，节省大量的资金。

内部审计工作个人总结（三）

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近年来，合肥供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化管理

的“一号工程”。随着企业发展方式的转变，内部审计已成为企业的

“免疫系统”，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经

济效益审计。

合肥供电公司在深入分析企业管理需求的基础上，根据企业生产

经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门根据企业生产经

营的关键控制点和阶段性工作重点，有针对性地提出审计任务和工作

计划建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部门参加的审计工作联

席会议，定期通报审计管理工作的进展和审计成果运用情况，研究解

决审计工作中面临的困难，对审计成果的建设性、适用性进行评价。

通过有效的指标审计评价，调动和激发一线管理人员的工作积极性和

主动性，从而实现企业整体的经营目标。

合肥供电公司还围绕提升企业风险管理能力开展审计工作。通过

制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营管理进行监督

和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计计划体系管理。通过

风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文化，营造良好的审

计氛围。例如，针对合肥市电网建设加快、输变电工程量激增的现

状，合肥供电公司加大工程审计力度，重点分析工程建设管理中的风

险点，将内部审计关口逐步前移，以工程决算审计为核心，实施事前

项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式，并

打破审计区域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、

专项审计和任期审计有机结合、动态管理，全面消除了审计“盲

区”。

一、加强过程管控提升内审质量

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质量是审计工作的生命。合肥供电公司从制度、手段和成果管理

等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。

在管理标准化方面，合肥供电公司以制度建设为抓手，在审计管

理、内部控制、风险管理、考核评估等方面，制定和完善了21项管理

办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收

集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐

步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。

在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信

息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司审计人员

积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境

下的项目审计工作。在此基础上，合肥供电公司筹建了内部审计信息

系统，按照资产从属，自上而下梳理经济业务流程，收集机构变动、

人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息，通过系

统设置，形成常态化、模式化的分析结论。这样，就能够在接受审计

任务时，迅速提供相关支撑资料。在日常管理中，可以结合风险管理

工作准确修正审计计划，并为管理决策提供系统化、多样化的辅助信

息，大大提高了审计工作效能。

为避免审计整改不到位、不彻底，以及被审计单位之间形成“整

改信息孤岛”等问题，合肥供电公司实施了审计成果的集成管理。审

计部门将近年来检查发现的问题和整改情况按单位建档，作为审计档

案资料库的组成部分，输入审计信息数据库。同时，还建立信息综合

反馈制度，对历年审计提出的意见和建议的整改进展、措施落实、整

改成效、建议采纳等情况进行定期监控和报告。对近年来检查发现的

问题和整改情况进行分析研究，发挥监审联动机制作用，加大入库信

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息的查办和整改力度，把握共性，突出典型，实现审计成果的常态化

管理、研究型管理。

此外，合肥供电公司还按照审计成果运用考核评价办法和依法从

严治企问责制度，将审计成果运用信息纳入年度绩效考核，与各部门

和单位的主要负责人业绩责任考核挂钩。

通过增强内部审计规范化、信息化水平，加强成果应用，合肥供

电公司审计项目的数量和质量逐年提高，内审效能明显提升。，该公

司共完成财务、管理类审计17项、工程类审计379项，提出各类审计

意见和建议120余条，促进企业增收节支1796。____万元，真正发挥

了审计在企业经营管理中的增值作用。

二、创新管理手段实现持续发展

合肥供电公司通过创新审计方法和手段，建立和完善审计人才储

备机制、项目后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机制，实现

内部审计的可持续健康发展。

合肥供电公司主要负责人分管审计部，审计部门参与企业预算编

制等经营管理工作，职能作用得到有效发挥。审计委员会职能分工和

工作程序不断改进和完善。通过理顺管理体制，整合相关资源，建立

规范、健全、顺畅、可持续的审计执行体系，使企业上下对内部审计

重要性的认识和配合度进一步提高，内部审计氛围日益浓厚。

审计任务需求和人力资源不足的矛盾一直是合肥供电公司关注并

致力解决的问题。该公司在审计成员网络的基础上扩大建立了管理专

家库和审计人才库，通过导师带徒、项目主审竞聘、审计人员评价、

吸收多专业类型的审计人员、对县级公司项目主审开展项目督导等方

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式，开展了人才培育和储备工作，大大提升了审计人员的工作能力和

项目质量。

另外，合肥供电公司还将评估确认结论应用到质量改进措施中，

促进了高质量审计成果的涌现，并逐步推广到整个企业活动的质量自

我评估中，对完善企业内部治理结构、防范经营风险具有重要意义。

合肥供电公司还特别重视将工作实践提炼转化为理论成果，通过

编写审计案例和典型工作经验、撰写专题论文、开展课题研究等方

式，推出了一系列理论成果。近年来，《依法治企环境下的审计成果

管理》《对县公司审计项目实施审计督导》等11篇论文分获安徽省内

部审计理论研讨和安徽省电力公司管理创新多个奖项。

此外，合肥供电公司还建立了创新培育机制，包括跨行业信息收

集、针对具体问题开展“头脑风暴”、建立“大团队”等程序和方

法。去年以来探索开展的风险自评估工作、erp环境下的多模块审计、

在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型项目组合实施以及绩

效审计等工作，均在创新培育机制下取得了一定的成效。

内部审计工作个人总结（四）

____年学校的审计工作紧密围绕教育系统内部审计要点和学校的

年度工作重心，以____为指导，积极落实科学发展观，在对以往审计

工作认真梳理、总结的基础上，确立了以风险为导向，以经济效益审

计为重点的年度审计中心，并积极稳妥的制定了年度审计工作目标任

务。内部审计工作程序化进一步提高，从业人员的工作任务明确，责

任心进一步加强，保证了全年各项任务的顺利完成。

一、财务收支及效益审计

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年初确定了8项财务收支及效益审计任务，其中财务收支审计1

项，评建专项资金审计2项，专项审计调查2项，预决算审计2项，

审计回访1项。特别是本年安排了合校以来我校的首次年度预算及预

算执行情况审计，使得内部审计的覆盖面和范围进一步拓宽。安排的

学校6个亿12个专项启动建设资金的财务决算审计，任务重难度大，

年度内正在根据教育部的要求配合学校的建设管理单位分项分步组织

实施。

经过从业人员一年来的共同努力，完成了工会经费审查委员宇宙英文 会委

托的____年工会财务收支情况审查；机电学院实习工厂及工程训练中

心财务整合审计及投资效益审计；学校____年预算及预算执行情况审

计；动科学院畜牧研究所____年至____年的财务收支情况审计；火地

塘教学实习基地专项资金审计；____年学校安排的____万元实验室建

设专项经费，____万元的教学实践基地建设专项经费效益审计调查；

学院收入情况专项调查；大型仪器设备管理和使用情况的专项审计调

查；____年水保所财务审计整改情况回访等工作任务。

在完成年度任务的过程中，共发出审计通知书面条用英语怎么说 3份，出具审计报

告8份。审计资金____万元，审出违规资金小西米 ____万元，财务处理不当

资金____万元，纠正不合规账务处理资金____万元，挽回损失金额

____万元，审出管理过程中存在的36多个具体问题，同时提出整改的

审计意见和建议26条。

科研课题结题审计全年完成35项，审计金额____万元。审查并审

签了学校24个各级各类财务银行账户的银行对账单612份，审查累计

金额达32____万元。

二、工程审计

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____年基建维修工程项目审计计划完成250余项，审计金额____

万元。截至____月____日共审结基建维修工程项目303项，审计项目

金额____万元，审减金额____万元。其中委托社会造价咨询机构协审克林霉素磷酸酯片

27项，审计金额____万元，审减金额____万元，审定金额____万元。

自审项目276项，审计金额____万元，审减金额____万元，审定金额

____万元。

基建维修工程合同审计全年共完成审计153份，提出合同内容修

改建议55条，建议均在合同正式文本签署中得到体现，充分维护了学

校的利益，降低了合同风险。

三、审计其他工作

1、审计按照学校档案标准化管理的要求，整理移交了____年的审

计档案201份，录入当年审计档案201份，____年共发布审计文件198

份。

2、结合审计专业特点，审计干部职工参与了学校基建维修工程的

招标活动，竣工验收等活动；参与了学校仪器设备和大宗物资的采购

招标活动；参与了学校资产和废旧物资的清理和处置活动，并从规避

风险的角度提出了许多合理化建议。

3、为了贯彻教育部产业改制的有关精神，审计参与了学校校办产

业改制的研讨工作，上年安排本年年初完成的学校对内对外投资状况

的专项审计调查，为顺利完成产业改制提供了关键性基础数据资料。

4、审计干部边工作边学习，不断充实新法规，新知识，并结合工

作搞研究，全年有两篇专业论文已发表，4名财务审计干部参加了专业

人员继续教育，选派了一名工程审计人员外出脱产进修学习，新知识

的学习、研讨和储备，为保质保量的完成工作任务提供了理论支撑。

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5、为了贯彻落实教育部转发的《委托会计师事务所审计招标规

范》，实现我校审计委托业务的公开、透明，审计处在认真分析研究

的基础上，结合学校实际，出台了落实该规波音和空客的区别 范的实施意见，对规范我

校审计委托业务具有指导作用。

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