专利价值分析体系的全方位解析

专利价值分析体系的全方位解析

为贯彻落实国家知识产权战略，有效解决专利在运用和管理过程中评价难的问题，国

家知识产权局于2011年委托中国技术交易所（下称“中技所”）开展“专利价值分析体系及

操作手册研究”课题。在国家知识产权局指导下，中技所在组织引入并融合数十家各类机构

的专家智慧后，研究并建立了专利价值分析工作体系。经过半年的试点操作，该体系已得

到进一步验证和肯定。

梢子棍 一、项目推出的背景情况

近年来，随着我国自主创新力的快速提升，专利申请量大幅度增长，全社会对加强专

利运用、充分发挥和转化创新优势、促进经济发展有很高的期待。在具体实践中，如何有

效盘活专利资产并实现专利的分级分类管理，特别是在专利转让、许可、出资、收储运

营、质押融资及证券化融资、拍卖、损害赔偿、企业重组和并购、专利池和专利联盟的构

建以及各地各部门的专利评奖、项目引进及产业项目筛

选等活动中，都绕不开一个共性的环节和困难，都需要对涉及的专利进行科学合理的

价值判断。

国家知识产权局专利管理司司长马维野在谈到专利价值分析工作的背景时指出，开展

专利价值分析服务工作，是促进知识产权价值实现，进一步贯彻落实《国家知识产权战略

纲要》关于“引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值”战

略重点的重要举措，对转变经济发展方式，实现产业结构调整将产生积极的影响。今年是

落实知识产权“十二五”规划的关键时期，也是全国知识产权局系统推进专利价值分析工作

的开局之年。《2012年全国职业规划书前言 专利事业发展战略推进计划》已明确将专利价值分析服务体系

建设列为年度的重点工作之一。《2012年国家知识产权战略实施推进计划》中也再次强调

了知识产权的评估、评价、分析，并作为重点举措。

为推动开展专利价值分析，自2010年起，国家知识产权局委托中技所，组织专家开展

专利价值分析体系的研究和设计，并经过广泛的意见征求和吸收完善，形成了目前相对完

善和较具社会共识的指标体系。经过中技所和镇江市前期的实验和检测，基本可以满足日

常有关实践需求和作进一步推广使用。

可以说，正是由于社会经济现实的迫切性需求催生了专利价值分析体系的诞生。

业内人士普遍认为，专利价值分析工作将进一步发现专利价值，有效促进专利的转移

转化，是一件非常有价值和有意义的工作。同时还有利于提升园区、企业、科研院所的知

识产权体系建设，促进和强化知识产权运营和管理工作。

以下是关于本专利价值分析体系的各项指标内涵及整体流程设计的具体介绍。

二、分析指标体系的构建

专利价值分析是专利运营和管理的核心环节。专利价值分析针对专利的法律、技术以

及经济三方面为重点进行系统化分析，使投资人可以根据专利价值分析报告做出合理判断

和决策，专利权人也可据此对将用于出资、转让、许可的专利价值做出合理判断，有利于

市场双方形成对价及合作基础。同时专利价值分析作为专利运营和管理的基础性环节，对

专利的交易、许可、转让、融资、对党的基本认识 出资、实施及分级分类管理等方面将发挥重要支撑作

用。

开展专利价值分析的前提和基础性工作是要建立一套科学、严谨的分析指标体相思古诗 系。

“专利价值分析指标体系”是指，一套能够反映所评价专利价值的总体特征，并且具有

内在联系、起互补作用的指标群体，它是专利在交易中的内在价值的客观反映。而一个合

理、完善的指标体系，是对专利价值进行评估新加坡在哪里 与分析的先决条件。根据“专利价值度”来评

判专利价值，对所关注专利技术的法律状态、技术水平、经济价值进行科学评估与分析，

基于该分析体系，为政府部门、园区、企业、投资人等提供权威、科学的专利价值分析报

告，最大程度减少信息不对称问题。

建立这套专利价值分析指标体系遵循了全面性、系统性、可操作性、时效性、独立

性、层次性、定性定量相结合、模块化及可扩展性等九项原则，并基于这些原则划分为两

层指标：从专利自身属性的角度，分为法律、技术和经济三个指标；从专利功能的角度，

将第一层的三项指标分解为18项支撑指标。这些指标综合了静态评价与动态评估，既体观

稳定的要素，也包括变动的要素。

指标体系满足的功能包括：首先，基于指标体进行信息披露，全方位地关注专利各方

面的要素，解决信息不对称问题；第二，请专家打分，代表专家的综合评价。指标体系应

分割合理，层级简繁适度，成为一个标准的模板。

由于该指标体系关注的是专利的内在价值的客观反映，因此，由于专利运用方面的因

素对实现专利价值的影响（如产业化能力、市场营销能力、资本投入能力等）、侵权分析

和专利的价格这三项内容与专利内在价值无关，故未包含在本指标体系的分析范围之内。

三、专利价值度的三维度解析

根据检索报告、行业分析报告以及其它后备材料，由备选专家为第二层指标逐个打

分，这些分数经加权汇总之后，形成对专利进行衡量的一种标准化统一度量--专利价值度

（Patent Value Degree, PVD）。专利价值度的定义是：相对表征专利自身价值大小的

度量单位。专利价值度（PVD）的三维度划分及计算方法如下图所示。

图胆怯反义词 1：专利价值度（PVD）的三维度划分

PVD =* LVD + * TVD + * MVD

其中， + + = 100%

（1）法律价值度（LVD）解析

法律价值度分析从法律的维度评价一项专利的价值，主要提供专象棋车 利的全面法律状态信

息及专业解读，包括专利稳定性、实施可规避性、实施依赖性、专利侵权可判定性、有效

期、多国申请、专利许可状态等。

以下图2示出了法律价值度（LVD）的评价指标，而表1与表2分别示出了法律价值度

二级指标的定义与评判标准以及二级指标的分值分配。

表1：法律价值度二级指标的定义与评判标准

（2）技术价值度（TVD）解析

技术价值度分析从技术的维度评价一项专利的价值，主要对专利的技术领先程度等方

面进行评估与分析，包括先进性、行业发展趋势、适用范围、配套技术依存度、可替代

性、成熟度等。

以下图3示出了技术价值度（TVD）的评价指标，而表3与表4分别示出了技术价值度

二级指标的定义与评判标准以及二级指标的分值分配。

表2：法律价值度二级指标的分值分配

（3）经济价值度（EVD）解析

经济价值度分析从市场经济效益的维度评价一项专利的价值，主要对专利的技术领先

程度等方面进行评估与分析，包括市场应用、市场规模微软注册 前景、市场占有率、竞争情况、政

策适应性等。

以下图4示出了经济价值度（TVD）的评价指标，而表5与表6分别示出了经济价值度

二级指标的定义与评判标准以及二级指标的分值分配。

图3：技术价值度（TVD）评价指标

表3：技术价值度二级指标的定义与评判标准

表4：技术价值度二级指标的分值分配

四、分析体系整体流程设计

有了科学的评价指标和缜密的分析方法，还需要有严格的操作程序，才能真正达到最

的目的。中技所在上述专利价值分析指标体系的基础上，制订了一整套专利价值分析操

标准化流程。

图4：经济价值度（EVD）评价指标

表5：经济价值度二级指标的定义与评判标准

整体流程的设计牢牢把握几个要点：1、基于统一化报告进行分析：由专业的团队，根

据项目需求，基于统一的数据库和检索规则出具统一化的检索报告；2、设计双层检验机

制：（1）每项指标至少由两位专家打分，由项目负责人执行一致性检验；（2）由终审委

员会实施流程规范性审查；3、信息化在线实现：流程中的所有环节均在线上进行，确保每

一环节有记录，可监管。

作为项目的重要成果之一，中技所还专门编制了《专利价值分析体系操作手册》，为

该体系的使用者，包括项目负责人、专家、流程审查组等等，在开展专利价值分析工作时

提供全面、具体的指导和帮助。