2023年4月16日发(作者：临边防护栏杆安全标准)
内部控制评价报告
Updated by Jack on December 25,2020 at 10:00 am
内部控制自我评价报告模板使用说明：
本模板中，“[]”内文字指可以根据实际情况具体化。
[XX部门 / XX公司]20xx年
内部控制评价报告（模板）
[集团公司/XX公司]：
[本公司/本部门]已对20XX年X月X日（以下简称“基准
日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：
一、 董事会或类似权力机构声明
[本公司/本部门]董事会或类似权力机构保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实
性、准确性和完整性承担相应责任。
公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产
安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促
进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供
合理保证。
二、 内部控制评价工作的总体情况
1.公司董事会授权**部门[部门名称]负责内部控制评价的具
体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价
[描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、
主要负责人及汇报途径等]。
2.公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制
咨询服务；公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]协助开展
内部控制评价工作；公司[是/否]聘请会计师事务所[会计师事务
所名称]对公司内部控制进行独立审计。
三、 内部控制评价范围 教代会
1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务
和事项[列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，
重点关注下列高风险领域：
[列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主
要风险]
2.纳入评价范围的单位包括：
[无需罗列单位名称，而是描述纳入评价范围单位的行业性
质、层级等]
3.纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际业务流程和管
理事项描述）：
上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方
面，不存在重大遗漏。
4.（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制
重要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价：
[逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包
括单位或业务（事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报
告真实完整性产生的重大影响等]
四、 内部控制评价的程序和方法
[本公司/本部门]内部控制自我评价工作遵循《中国集团公司
内部控制评价管理办法（试行）》规定的程序执行。自我评价过
程中，我们采用了[个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、
实地查验、抽样和比较分析]等适当方法，广泛收集了[本公司/本
部门]内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了内部控制
自我评价工作底清爽
稿。
五、 内部控制缺陷及其认定情况
1.缺陷认定依据：[本公司/本部门]根据《企业内部控制评价
指引》、《中国大唐集团公司内部控制管理办法（试行）》、
《中国大唐集团公司内部控制评价管理办法（试行）》、《中国
大唐集团公司内部控制评价手册》等规定的缺陷认定标准，结合
公司具体情况，判断在本次评价过程中、日常监督和专项检查中
发现的主要缺陷或不足。
2.缺陷认定标准：[描述公司内部控制缺陷的定性及定量标准]
3.主要缺陷或不足如下：根据上述认定标准，结合日常监督
和专项监督情况，我们发现报告期内存在[数量]个缺陷，其中重
大缺陷[手部纹身
数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大
缺陷进行描述，并说明其对实现相关控制目标的影响程度]。
六、 内部控制缺陷的整改情况
针对报告期内发现的内部控制缺陷（含上一期间未完成整改
的内部控制缺陷），公司采取了相应的整改措施[描述整改措施的
具体内容和实际效果]。对于整改完成的重大射手座男生性格特点
缺陷，公司有足够的
测试样本显示，与重大缺陷[描述该重大缺陷]相关的内部控制设
计且运行长劲
有效（美宝莲潮妆学院
运行有效的结论需提供90天内有效运行的证
据）。
经过整改，公司在报告期末仍存在[数量]个缺陷，其中重大
缺陷[数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺
陷进行描述]。
针对报告期末未完成整改的重大缺陷，公司拟进一步采取相
应措施加以整改[描述整改措施的具体内容及预期达到的效果]。
七、 内部控制有效性的结论
公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要
求，对公司截至20xx年12月31日的内部控制设计与运行的有形容美人的诗词
效性进行了自我评价。
（存在重大缺陷的情形）报告期内，公司在内部控制设计与
运行方面美联储加息历史
存在尚未完成整改的重大缺陷[描述该缺陷的性质及其对
实现相关控制目标的影响程度]。由于存在上述缺陷，可能会给公
司未来生产经营带来相关风险[描述该风险]。
（不存在重大缺陷的情形）报告期内，公司对纳入评价范围
的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公
司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间
[是/否]发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。
[如存在，描述该事项对评价结论的影响及董事会拟采取的应对措
施]。
我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞
争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调日常作文
整。
[简要描述下一年度内部控制工作计划]未来期间，公司将继续完
善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检
查，促进公司健康、可持续发展。。
董事长或类似权力机构负责人：（签名）
[XX公司/ XX部门]
20XX年XX月XX日
