哥特小说

哥特式小说：概念与泛化

黄禄善

内容提要：世纪之交西方的哥特式小说批评显得十分活跃，但也出现了概念泛化的倾向，主

要表现为，把哥特式小说从一个有特定含义的历史术语变成了一个跨时空的泛恐怖文化范

式。而从哥特式小说的文本类型来看，这类小说的结构要素并非只有“恐怖”，并且这种“恐

怖”也和后来的灵异小说、恐怖小说、恐怖性经典小说等小说形式的“恐怖”有着本质差异。

此外，该文本类型的社会功能和目的也表明，这类小说的社会历史接受面明显存在一个“断层”。因此，哥特式小说不可能是具有普遍意义的开放系统，而只能是历史上的封闭性小

说。

关键词：哥特式小说概念泛化

作者简介：黄禄善，上海大学通俗文学研究中心主任，英语语言文学教授。出版有《美国通

俗小说史》等３部专著，发表有《哥特式小说与社会历史》等２０余篇论文及多部译作。

Ｔｉｔｌｅ：ＧｏｔｈｉｃＮｏｖｅｌ：Ｄｅｎｏｔａｔｉｏｎ

ａｎｄ

Ｉ正能量歌曲 ｔｓＥｎｌａｒｇｅｍｅｎｔ

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｗｈｉｌｅ

ｔｈｅｐａｓｔ

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ｒｅｓｕｒｇｅｎｃｅｏｆ

Ｇｏｔｈｉｃ

ｃｒｉｔｉｃｉｓｍ，ｔｈｅｒｅａｐｐｅａｒｓ

ｔｕｒｎｓ

ａ

ｔｅｎｄ—

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ｅｎｌａｒｇｅ

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ｔｈｅ“Ｇｏｔｈｉｃ

ｎｏｔ

ｎｏｖｅｌ”，ａ

ｔｅｎｄｅｎｃｙｗｈｉｃｈ

ｉｔｆｒｏｍ

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ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ

“Ｇｏｔｈｉｃｎｏｖｅｌ”，ｔｈｅ“ｈｏｒｒｏｒ”ｉｓ

ｔｈｅ

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ｇｅｎｒｅ，ａｎｄｔｈｉｓ“ｈｏｒｒｏｒ”ｉｓ，

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ｆｒｏｍｔｈａｔ“ｈｏｒｒｏｒ”ｏｆｌａｔｅｒｒｅｌａｔｅｄｎｏｖｅｌｓｓｕｃｈ

ａｎｄｈｏｒｒｉｂｌ茶叶简笔画 ｅｃｌａｓｓｉｃ

Ｇｈｏｓｔ

ｓｔｏｒｉｅｓ，ｈｏｒｒｏｒｆｉｃｔｉｏｎ

ｎｏｖｅｌｓ．Ｍｏｒｅｏｖｅｒ，ｔｈｅ“Ｇｏｔｈｉｃ

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ａ

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ｂｅｒｅｇａｒｄｅｄ

ａｓａ

ｔｉｍｅｌｅｓｓｍｏｄｅｂｕｔ

ｃｌｏｓｅｄ

ｌｉｔｅｒａｒｙｇｅｎｒｅ．

ｗｏｒｄｓ：Ｇｏｔｈｉｃ

ｎｏｖｅｌｄｅｎｏｔａｔｉｏｎ

ｅｎｌａｒｇｅｍｅｎｔ

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Ｌｕｓｈａｎｉｓ

Ｅｎｇｌｉｓｈｐｒｏｆｅｓｓｏｒ

Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ，Ｓｈａｎｇｈａｉ

ａｎｄＣｈａｉｒｍａｎｏｆｔｈｅＲｅｓｅａｒｃｈＣｅｎｔｅｒｆｏｒＰｏｐｕｌａｒ

ｉｓａｕｔｈｏｒｏｆｔｈｒｅｅｍｏｎｏｇｒａｐｈｓ，ｍｏｒｅ

Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（Ｓｈａｎｇｈａｉ２００４４４，Ｃｈｉｎａ）．Ｈｅ

ａｎｄ

ａｂｏｕｔ１０

ｔｈａｎ２０ａｃａｄｅｍｉｃｐａｐｅｒｓ

ｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎｓ

ｏｆｌｉｔｅｒａｒｙ

ｗｏｒｋｓ．Ｅｍａｉｌ：ｆａｎｇｈｕｉ＠ｏｎｌｉｎｅ．ｓｈ．ｃｎ

世纪之交西方文学领域一个令人瞩目的现象是哥特式小说批评的兴盛。各专业出版社

面世的书目上，此类著作连篇累牍，比比皆是；各专业杂志和大学学报刊载的此类论文也层

见迭出，目不暇接。据美国学者弗雷德里克弗朗克（ＦｒｅｄｒｉｃｋＦｒａｎｋ）的统计资料，自１９００

年至２００３年，西方各国共出版和发表哥特式小说论著５７０６部（篇），其中近１０年的就有

万方数据

４４外国文学研究２００７年第２期

１６５１部（篇），差不多是总数的三分之一（Ｆｒａｎｋｘｉ—ｘｖｉｉｉ）。而且，论述视角持续拓宽，内容

不断扩展。除原先的精神分析、读者反应批评以及结构主义、解构主义、女性主义、马克思主

义解读之外，又增添了所谓“女性哥特”、“男性哥特”、“殖民哥特”、“帝国哥特”和“维多利

亚哥特”的话题。所涉及的批评对象也从霍勒斯沃波尔（Ｈｏｒａｃｅ

Ｗａｌｐｏｌｅ，１７１７—１７９７）、

安拉德克利夫（ＡｎｎＲａｄｃｌｉｆｆｅ，１７６４—１８２６）、马修刘易斯（Ｍａｔｈｅｗ

Ｌｅｗｉｓ，１７７５—１８１８）

等经典作家，扩展到约翰波利多里（Ｊｏｈｎ

Ｐｏｌｉｄｏｒｉ，１７９５—１８２１）、雷吉娜罗奇（Ｒｅｇｉｎａ

Ｒｏｃｈｅ，１７６４—１８４５）、夏洛特戴克（ＣｈａｒｌｏｔｔｅＤａｃｒｅ，１７８２—１８４２）等次要作家。尤其是，论

述出现了全球化、网络化的趋势。今天的哥特式小说批评，不独在英、美、法、德等西方主要

国家，而且在俄罗斯、西班牙、葡萄牙、意大利、挪威、丹麦、瑞典、澳大利亚等国均有相当的规

模。这些国家的哥特式小说学者和爱好者可以借助国际哥特式文学协会（ＩＧＡ）的网站以及其他网站彼此交流有关信息。

不过，人们注意到当今西方的哥特式小说批评兴盛的同时，也注意到“哥特式小说”这

一概念阐述的驳杂和淆乱。有的学者把它解读为一种心理宣示，是所谓社会动荡时期人的艾灸原理

恐惧意识，特别是女性恐惧意识的自然流露①；也有的学者把它剖析为一种性欲望的掩饰，

反映了作者自身的乱伦、同性恋、性受虐狂等扭曲情结②；还有的学者把它定义为一种政治

颠覆，展示了广大中产阶级受众对独裁统治者、极端教会势力以及其他专制阶层人士的愤懑

和抨击＠；甚至还有的学者，认为它同其他商业小说一样，主要表现为一种娱乐方式，“大多

数作者的主要动机是享文学创作之乐”，而读者也通过作品中的似是而非的悖论获得“恐怖

的乐趣”（Ｎｏｒｔｏｎ

ｘｉ）。然而，无论是“心理派”学者的阐述，还是“性学派”学者的诠释，也无

论是“社会派”学者的规定，还是“娱乐派”学者的解读，均有一个共同之处，那就是在文本类

型上，把哥特式小说视为一个跨时空、跨国界的开放系统。在他们看来，哥特式小说并非历

史上一种固定的小说类型，而是自１８世纪以来的一种泛恐怖小说形式。这种小说形式一直延续至今，不仅包括历史上已经获得公认的哥特式小说，还包括１９世纪和２０世纪的灵异小

说、恐怖小说，甚至部分恐啼性经典小说。故哥特式小说作家也不仅有霍勒斯沃波尔、安

拉德克利夫、马修刘易斯等人，还有拉法努（ＬｅＦａｎｕ，１８１４—１８７３）、布拉姆斯托克

（Ｂｒａｍ

Ｓｔｏｋｅｒ，１８４７—１９１２）、阿瑟梅琴（ＡｒｔｈｕｒＭａｃｈｅｎ，１８６３—１９７４）、安妮赖斯（Ａｎｎｅ

Ｒｉｃｅ，１９４１一）、斯蒂芬金（ＳｔｅｐｈｅｎＫｉｎｇ，１９４７一），甚至简奥斯汀、沃尔特司各特、爱

伦坡、查尔斯狄更斯、勃朗特姐妹、托马斯哈代、罗伯特史蒂文森、奥斯卡王尔德、

约瑟夫康拉德、亨利詹姆斯、威廉福克纳、托尼莫里森、玛格丽特阿特伍德，等等。

美国学者朱莉安沃尔弗雷斯（Ｊｕｌｉａｎ

Ｗｏｌｆｒｅｙｓ）在《维多利亚时代的哥特式小说：１９世

纪的文学和文化宣示》（Ｖｉｃｔｏｒｉａｎ

Ｇｏｔｈｉｃ：Ｌｉｔｅｒａｒｙ

ａｎｄＣｕｌｔｕｒａｌ

Ｍａｎｉｆｅｓｔａｔｉｏｎｓ

ｉｎｔｈｅ１９ｔｈＣｅｎｔｕ．

形）中声称：“哥特式小说死了，又新生了”，因为“哥特式小说作为一种大批量小说产品，总会是，而且已经是过头的、扭曲的，溢出自身界限的”（Ｒｏｂｂｉｎｓ

ａｎｄＷｏｌｆｒｅｙｓ

ｘｉ）。正因为此，

她把自己与路丝罗宾斯（ＲｕｔｈＲｏｂｂｉｎｓ）合编的这本论文集取名为“维多利亚时代的哥特

式小说”，书中汇集了１６篇论文，内容涉及包括拉法努、狄更斯在内的多个１９世纪灵异小

说和经典小说家。出于同样的看法，英国学者罗杰卢克赫斯特（ＲｏｇｅｒＬ洛阳纸贵的典故 ｕｃｋｈｕｒｓｔ）编注了

名为《维多利亚后期的哥特式小说》（Ｌａｔｅ

Ｖｉｃｔｏｒｉａｎ

Ｇｏｔｈｉｃ

Ｔａｌｅｓ）的作品集，书中收入了多部１９世纪末的经典小说家和侦探小说家的作品，如奥斯卡王尔德的“阿瑟萨维尔勋爵的

罪恶”（“Ｌｏｒｄ

ＡｒｔｈｕｒＳａｖｉｌｅ’ｓ

Ｃｒｉｍｅ”），亨利詹姆斯的“埃德蒙奥姆爵士”（“Ｓｉｒ

Ｅｄｍｕｎｄ

万方数据

黄禄善：哥特式小说：概念与泛化４５

Ｏｒｍｅ”），约瑟夫吉卜林的“兽斑”（“Ｔｈｅ

Ｍａｒｋｏｆｔｈｅ

Ｂｅａｓｔ”），柯南道尔的“桑诺克斯案

件”（“皿ｅ

Ｃａｓｅ

ｏｆＬａｄｙ

Ｓａｎｎｏｘ”），等等。同期出版的其他论文集、文学指南，以及其它有关

“女性哥特”、“殖民哥特”、“帝国哥特”的专著，如杰罗尔德霍格尔（ＪｅｒｒｏｌｄＨｏｇｌｅ）的《剑

桥哥特式小说指南》（Ｔｈｅ

ＣａｍｂｒｉｄｇｅＣｏｍｐａｎｉｏｎ

ｔｏ

Ｇｏｔｈｉｃ

Ｆｉｃｔｉｏｎ），弗雷德博廷（Ｆｒｅｄ

Ｂｏｔ—

ｔｉｎｇ）和戴尔汤斯芬德（ＤａｌｅＴｏｗｎｓｈｆｅｎｄ）的《哥特式小说：文学和文化研究中的批评概念》

（Ｇｏｔｈｉｃ：Ｃｒｉｔｉｃａｌ

Ｃｏｎｃｅｐｔｓ

ｉｎ

Ｌｉｔｅｒａｒｙ

ａｎｄＣｕｌｔｕｒａｌ

Ｓｔｕｄｉｅｓ），戴维庞特（ＤａｖｉｄＰｕｎｔｅｒ）的《后殖

民主义想象》（Ｐｏｓｔｃｏｌｏｎｉａｌ

Ｉｍａｇｉｎｉｎｇｓ），安德鲁史密斯（Ａｎｄｒｅｗ

Ｓｍｉｔｈ）和威廉休斯（Ｗｉｌ—

ｌｉａｍ

Ｈｕｇｈｅｓ）的《帝国和哥特式小说》（Ｅｍｐｉｒｅ

ａｎｄ

ｔｈｅ

Ｇｏｔｈｉｃ）等等，也几乎无一例外地包含有所谓“１９世纪和２０世纪的哥特式小说”。

在这方面，走得最远的似乎是美国学者马克埃德蒙森（ＭａｒｋＥｄｍｏｕｎｄｓｏｎ）。他在《大

街上的梦魇：天使、施虐受虐狂和哥特式小说的文化》（Ｎｉｇｈｔｍａｒｅｏｎ

ＭａｉｎＳｔｒｅｅｔ：Ａｎｇｅｌｓ，

Ｓａｄｏｍａｓｏｃｈｉｓｍ，ａｎｄ

ｔｈｅＣｕｌｔｕｒｅ

ｏｆｔｈｅＧｏｔｈｉｃ）中，直截了当地把哥特式小说定义为一种范式，

或一种风格，或一种创作技巧，甚至一套写作规范。“人们也许可以这样说，哥特式小说是闹鬼的艺术，占有的艺术，哥特式艺术家藉此吸引读者，使他们欲罢不忍，不能忘怀”（Ｅｄ—

ｍｏｕｎｄｓｏｎ

ｘｉ）。对此，美国学者弗雷德里克弗朗克在《哥特式文学指南（ＩＩＩ）》（Ｇｕｉｄｅ

ｔｏｔｈｅ

Ｇｏｔｈｉｃ

ＩＩＩ：Ａｎ

Ａｎｎｏｔａｔｅｄ

Ｂｉｂｌｉｏｇｒａｐｈｙ

ｏｆＣｒｉｔｉｃｉｓｍ）中也作了评析。尽管他认为马克埃德蒙

森的观点显得偏激，但仍然认为哥特式小说的概念泛化已是大势所趋。在将马克埃德蒙

森的“激进”观点同法国学者莫里斯利维（Ｍａｕｒｉｃｅ

Ｌｅｖｙ）呼吁回归哥特式小说原始概念的

“传统”观点同作了对比之后，他说：“也许新世纪哥特式小说研究的最佳方向是在利维的传

统观点和埃德蒙森的激进观点之间寻找一个交融点。尽管‘哥特式’这个术语与历史不可分割，而且它本身也是一个历史的词汇，但同时它也是一个组合式的、自我再生式的术语，可

用来表示一系列态势和接受。为了对批评家和一般读者保持活力起见，‘哥特式小说’这个

术语最好理解为既是有时空的文学传统，又是无时空的接受方式”（ＦｒａｎｋＸＶ）。以上这段话

可以视为当代西方大多数学者主张哥特式小说概念“泛化”的最佳诠释。

哥特式小说究竟是历史上一种固定的小说类型，还是自１８世纪起一直延续至今，并囊

括现当代灵异小说、恐怖小说，甚至恐怖性经典小说在内的一种泛恐怖小说形式？要回答这

个问题，关键在于判明历史上哥特式小说的类型本质以及这种类型本质是否在后来的那些

小说当中获得延续。现代类型理论告诉我们，文本类型产生于一系列反复出现的、与作品的

内容形式有关的结构要素（Ｍｉｌｌｅｒ６７—７８）。表面上看，历史上的哥特式小说与后来的灵异

小说、恐怖小说以及恐怖性经典小说，都含有某种“恐怖”成分，而且这种“恐怖”成分也与它

们各自结构要素的“质”的规定性不可分割，因而完全可以归属同一小说类型。但其实，这种观点包含着很大的片面性。

首先，历史上的哥特式小说的结构要素并不仅仅是“恐怖”。霍勒斯沃波尔的《奥特

兰托城堡》（ｚ‰ＣａｓｔｌｅｏｆＯｔｒａｎｔｏ）宣告了西方第一部哥特式小说的诞生，同时也意味着这类

小说创作模式的问世。哥特式小说的创作模式，正如霍勒斯沃波尔在此书再版序言中所

说，是“两类传奇的融合，亦即古代传奇和现代传奇的融合”（Ｗａｌｐｏｌｅ８），具体表现为故事场

景、人物范式、主题意识等方面的一系列创新。尤其是作为故事场景的“哥特式古堡”，具有万方数据

４６外国文学研究２００７年第２期

多重象征意义，既代表１８世纪英国社会的哥特式建筑的复兴潮流，又体现了当时作为“理

性主义”对立面的政治观念、思想潮流和文化价值，因而是该类小说不可或缺的标志性因

素。当年霍勒斯沃波尔之所以在《奥特兰托城堡》的副标题中加上“哥特式”这个词，其因

在此。也正因为这样，在此之后问世的哥特式小说作品，如约翰艾金（Ｊｏｈｎ

Ｆｒａｇｍｅｎｔ），克拉拉里夫（Ｃｌａｒａ

Ｒｅｅｖｅ，１７２９—１８０７）的《英国老男爵》（Ｔｈｅｏｎ），索菲亚李（Ｓｏｐｈｉａ

Ａｉｋｉｎ，１７４７—

Ｂｅａｒａｎｄ，Ａ

１８２２）和安娜艾金（ＡｎｎａＡｉｋｉｎ，１７４３—１８２５）的《伯特兰爵士，一个片断》（Ｓｉｒ

Ｏｌｄ

ＥｎｇｌｉｓｈＢａｒ－

Ｌｅｅ，１７５０—１８２４）的《幽屋》（舭Ｒｅｃｅｓｓ），威廉－贝克福德（Ｗｉｌｌｉａｍ

Ｓｉｃｉｌｉａｎ

Ｂｅｃｋｆｏｒｄ，１７６０—１８４４）的《瓦赛克》（Ｖａｔｈｅｋ）等等均不同程度地含有这一标志性因素。后来的安拉德克利夫，在《西西里传奇》（Ａ

Ｒｏｍａｎｃｅ）、《尤道弗的神秘》（Ｔｈｅ

Ｍｙｓｔｅｒｉｅｓｏｆ

Ｕｄｏｌｐｈｏ）、《意大利人》（ＴｈｅＩｔａｌｉａｎ）等哥特式小说名篇中，更是重视“哥特式古堡”场景设

置，以此为基础虚构了令人心颤的“纯真少女身陷哥特式古堡”的故事，从而将哥特式小说

的艺术上升到一个新的高度。而极力强调“本体恐怖”的马修刘易斯，尽管在设置《僧侣》

（ＴｈｅＭｏｎｋ）的故事场景时，已将“古堡”换为“古寺”，但“古寺”同样为中世纪建筑，也同样体现了作为“理性主义”对立面的多重价值，因而同样是“哥特式”的。

相比之下，１９世纪和２０世纪的灵异小说、恐怖小说以及恐怖性经典小说，其故事场景

已基本从具有多重象征意义的“哥特式古堡”改为与现实生活密切相关的场所，如司各特的《豪华卧室》（Ｔｈｅ

Ｔａｐｅｓｔｒｉｅｄ

Ｃｈａｍｂｅｒ）里挂着旧花毯和褪色丝绸窗帘的“卧室”，拉法努的

《西拉斯大伯》（ＵｎｃｌｅＳｉｌａｓ）里那个长而窄、尽头有两扇高而小窗户的“暗房”，斯蒂芬金的

《宠物坟场》（ＴｈｅＳｔａｎｄ）里依山靠水、绿树环绕的“坟场”等等。其中一些虽然有着“古堡”

或“古宅”的名称，但也名不副实，失去了多重象征意义，如布拉姆斯托克的《德拉库拉》（Ｄｒａｃｕｌａ）里立在悬崖边、风景秀丽的“城堡”，詹姆斯的《螺丝在旋紧》（Ｔｈｅ

Ｔｕｒｎ

ｏｆ

ｔｈｅ

Ｓｅｒｅ＇ｈｉ））里铺有砾石小道、遍地草绿花红的“庄园”，等等。场景更迭的目的显然是为了增强故

事的真实感，然而也正是这种“现实主义异化”，扬弃了哥特式小说的不可或缺的要素，从而打破了哥特式小说的类型结构。

其次，历史上的哥特式小说的“恐怖”也不完全等同于灵异小说、恐怖小说以及恐怖性

经典小说中的“恐怖”。如前所说，哥特式小说的结构模式表现为故事场景、人物范式、主题

意识等方面的一系列创新。其中最大亮点，除了“哥特式古堡”外，还有“超现实恐怖”。所

谓“超现实恐怖”，乃是指作品中的人物受到某种形式的鬼魂、幽灵、怪兽或“不可知物”的侵

扰而表现出来的害怕死亡或疯狂的高度焦虑状况。由于作品的极度夸张和渲染，读者对作

品人物的这种“恐惧”感受既是“迫在眉睫”，又是“身置其中”。然而实际上，这种“恐惧”是

由虚拟的“非常世界”带来的蒲公英团队 ，不但不会有实际危害，反倒能让读者产生若即若离的特殊快

感。“一个恐怖的场景，描写得越是荒唐、离奇、不可思议，我们就越能获得乐趣；而描写过

于接近普通生活，哪怕是带有很多鲜为人知的冒险经历，我们也由于缺乏出格的痛楚而不能

留下记忆或思考”（Ａｉｋｉｎ１１９）。

安拉德克利夫曾经在“诗歌中的超现实主义”（０ｎ

ｔｈｅ

Ｓｕｐｅｒｎａｔｕｒａｌｉｎ

Ｐｏｅｔｒｙ）中详细

分析了哥特式小说中“超现实恐怖”。她通过两个虚拟的人物的对话，指出哥特式小说实际

上可以区分为“心理恐怖”和“本体恐怖”两个类型。前者以“恐惧”（ｔｅｒｒｏｒ）为目的，作品中

很少或几乎不出现超现实主义的幽灵，而只是通过充满悬念的“未知物”存在，暗示可能发

生的凶险，从而“扩充灵魂，使各种功能警醒到生活的高程度”；而后者以“恐怖”（ｈｏｒｒｏｒ）为万方数据

黄禄善：哥特式小说：概念与泛化４７

目的，通过赤裸裸的超现实主义的暴力、凶杀等描述，刺激人的感官，使灵魂“凝聚、冻结，甚

至湮灭”（Ｒａｄｃｌｉｆｆ１４５—５２）。安拉德克利夫本人的《尤道弗的神秘》等作品，即是“心理恐

怖”类哥特式小说的代表。她善于使用“恐惧”暗示，展示潜在的暴力威慑，其效果比用文字

公开描述有过之而不及。这种“恐惧”暗示手法实际上来自埃德蒙伯克（Ｅｄｍｕｎｄ１７２９—１７９７）的“敬畏”（ｓｕｂｌｉｍｅ）理论。在“论敬畏和美丽”（Ａ

Ｏｒｉｇｉｎ

ｏｆＯｕｒ

Ｉｄｅａｓ

ｏｆ

ｔｈｅＳｕｂｌｉｍｅａｎｄ

Ｂｕｒｋｅ，

ＰｈｉｌｏｓｏｐｈｉｃａｌＥｎｑｕｉｒｙ

ｉｎｔｏｔｈｅ

Ｂｅａｕｔｉｆｕｌ）中，他提出了“敬畏”也是“美丽”的，“痛苦”、

“恐惧”也能带来“愉悦”的论断。而“本体恐怖”类哥特式小说的代表作家当属马修刘易

斯。在《僧侣》一书中，他不但用醒目的文字表达了与安拉德克利夫相同的反天主教观

点，还赤裸裸地展示了通奸、乱伦和谋杀，甚至连撒旦本192年 人也充当了同性交媾的者。但

无论是“心理恐怖”派，还是“本体恐怖”派，都在各自的作品中不约而同地挖掘了人的潜意

识、心理创伤、精神错乱、疯狂根源、禁忌、梦魇和性，揭示了社会邪恶、监狱黑幕以及贫困的兽性化效应，因而同样属于“哥特式小说”。

而１９世纪和２０世纪的灵异小说、恐怖小说以及恐怖性经典小说，只是部分地继承了历

史上哥特式小说的“超现实恐怖”特征，两者在恐怖方式、视觉效果、社会情境、主题意识等

方面有很大的差异。就灵异小说来说，不但作品形式多为短、中篇，而且超现实主义的鬼魂

往往成为主要描写对象。尤其是，主题通常表现为亡人的灵魂骚扰活人。这种骚扰虽能引

起恐怖，但用意却未必邪恶，且往往事出有因，或为了对活人的罪孽施行报复，或为了揭露活

人的一个不可告人的阴谋，或为了宣泄对生前某种事物的留恋，或成就一项终身奢望的事

业。而恐怖小说除了继承有灵异小说的若干特点之外，主要是展示“邪恶”。作品的超现实

主义的亡灵，不再与“骚扰”相连，而是成为“邪恶”的根源。如布拉姆斯托克所塑造的吸

血鬼“德拉库拉”，出身异国名门，外表英俊潇洒，但作恶时显现两颗獠牙，刺人受害者体内

吸食鲜血，与此同时，受害者本身也成为吸血鬼。这样的“恐怖”已经与安拉德克利夫所

说的“心理恐怖”、“本体恐怖”没有多大联系。同样，１９世纪和２０世纪恐怖性经典小说的

“恐怖”也很大程度上背离了安拉德克利夫所说的“心理恐怖”和“本体恐怖”。其主要区别是，前者基本上不含超自然因素，而后者往往含有一定的超自然因素。

那么，能否说，哥特式小说的文本类型可以采取“狭”、“宽”两种划分，前者指历史上已经获得公认的哥特式小说，而后者泛指一切含有“恐怖”因素的小说作品？答案也是否定

的。

现代类型理论不仅概括了文本类型的结构要素，还揭示了其社会历史属性。美国学者

米勒（ｃ．Ｒ．Ｍｉｌｌｅｒ）指出，任何文本类型不是静止的、孤立的，它们产生于社会，又作用于社

会，是社会行动的产物。决定文本类型的，不仅有内容形式，更重要的，还有文本、“人”及其

社会活动的相互作用（Ｍｉｌｌｅｒ６７—７８）。因此，要判明哥特式小说的类型本质，不能仅仅考察

作品的内容形式，还要考察其社会功能和目的，尤其是社会接受的情境。而从历史上哥特式

小说接受的社会情境来看，我们只能得出这样的结论：哥特式小说在图书市场经历了１８世

纪９０年代的辉煌之后即开始衰退，至１８３４年后逐渐销声匿迹，因而在社会接受面上存在一

个明显的“断层”。也即是说，哥特式小说作为一个文本类型，在１８３４年后已经逐渐失去了

其社会功能和目的，不可能与后来的灵异小说、恐怖小说，以及恐怖性经典小说合流。万方数据

４８外国文学研究２００７年第２期

美国学者戴维里克特（ＤａｖｉｄＲｉｃｈｔｅｒ）说：“哥特式小说作为文学史上一个场景，从霍

勒斯沃波尔的金鹰奖直播 《奥特兰托城堡》的起源、流行，到１９世纪２０年代初的衰亡，确实是封闭性

的历史过程，因为就其类型而言，它的所有意图和目的都死亡了”（Ｒｉｃｈｔｅｒ１２５）。戴维里

克特这里说的“衰亡”、“死亡”，主要基于２０世纪早期伊迪丝伯克黑德（Ｅｄｉｔｈ

Ｂｉｒｋｈｅａｄ）、

罗伯特梅奥（ＲｏｂｅａＭａｙｏ）、德文德拉瓦玛（ＤｅｖｅｎｄｒａＶａｒｍａ）等人的哥特式小说研究专

著中的相关论断和史实。伯克黑德指出，１７９７年安拉德克利夫出版《意大利人》之后，哥

特式小说的声誉就渐渐断送在那些只顾赚钱、不顾艺术的人手中（Ｂｉｒｋｈｅａｄ１８５）。罗伯特

梅奥同意伯克黑德的看法，并举出两个事例作为佐证，一是安拉德克利夫因图书市场上哥

特式小说总体声誉下降而愤然“封笔”，二是出现了哥特式小说反讽性作品，如伊顿斯坦纳德巴雷特（Ｅａｔｏｎ

Ｓｔａｎｎａｒｄ

Ｂａｒｒｅｕ，１７６６—１８２０）的《女杰》（ＴｈｅＨｅｒｏｉｎｅ），简奥斯汀的

《诺桑格修道院》（Ｎｏａｈａｎｇｅｒ

ａｂｂｅｙ）（Ｍａｙｏ

５８—５９）。德文德拉瓦玛则认为，哥特式小说

确实在１８２０年前几年失去了强劲的魅力，所谓流行到１９世纪中期甚至更长，其实是相对少

数读者而言（Ｖａｒｍａ１８６）。

如果说，上面引述的伊迪丝伯克黑德、罗伯特梅奥、德文德拉瓦玛等人的言论还

带有个人的臆测和推论，那么下面引述的６０、７０年代路易斯詹姆斯（ＬｏｕｉｓＪａｍｅｓ）、维克

多塞奇（ＶｉｃｔｏｒＳａｇｅ）、科拉尔安豪厄尔斯（Ｃｏｒｍ

Ａｎｎ

Ｈｏｗｅｌｌｓ）等人的言论则是凿凿有

据了。路易斯詹姆斯说，当时哥特式小说失去魅力是因为那些“雇佣作者”、“低等阶层作

者”“没有足够的环境描写能力来制造不可知的悬念”（Ｊａｍｅｓ８０）。维克多塞奇则进一步

补充说，１８２０年后“哥特式小说破碎了，畅销书发生两极分化”，一面是“雷诺兹的‘廉价恐

怖故事”’，另一面是“司各特的占绝对优势的文学传统”（Ｓａｇｅ

８４）。而由于上述状况，豪厄

尔斯说，阅读哥特式小说已经成为当时社会上的一个“笑柄”（Ｈｏｗｅｎｓ８０）。然而，他们的

论述还留有疑问：究竟是什么原因使阅读哥特式小说成为“笑柄”？哥特式小说退出历史舞台究竟是什么时候？

２００５年，英国学者弗朗兹波特（ＦｒａｎｚＰｏｕｅｒ）出版了专著《哥特式出版书籍的历史１８００—１８３５）（Ｔｈｅ

Ｈ函ｔｏｒｙ

ｏｆＧｏｔｈ＆Ｐｕｂｌ蠡ｈｉｎｇ１８００—１８３５），该书以确凿的史料考证了哥特

式小说的衰落及其具体时间。最后，他得出结论：“１８００年至１８３５年这段时期意味着哥特

式小说的衰落。正如上面所说的，沃尔特司各特于１８１４年出版的《威弗利》是向哥特式

小说读者群首次挑战的标志，而威廉哈里森安斯沃斯于１８３４年出版的《鲁克伍德》被

我选作它的终点，是因为该书代表１９世纪３０年代感官小说的崛起”（Ｐｏｔｔｅｒ７）。

综上所述，哥特式小说不可能是具有普遍意义的开放系统，而仅是文学史上一个已经逝

去的文学过程。该过程始于１７６４年沃波尔的《奥特兰托城堡》，终于１８３４年安斯沃斯的感

官小说《鲁克伍德》，前后历时７０年。尽管在此之后，包括灵异小说和现当代恐怖小说以及

部分经典小说在内的许多英国小说都承继有哥特式小说的某些要素，但它们只是在创作上

受了它的影响。作为一种文学形式，哥特式小说已不复存在。当前大多数西方学者将哥特

式小说“泛化”的弊病是抹杀了各个不同历史时期不同形式小说之间“质”的差异，造成了研

究对象的不确定性，从而根据错误的前提得出了错误的结论，没有也不可能真正揭示哥特式小说发生、发展、演变的规律以及同其他形式小说之间的本质联系。

万方数据

黄禄善：哥特式小说：概念与泛化４９

注解【Ｎｏｔｅｓ】

①参看Ｄｏｎｎａ

８６．

Ｈｅｉｌａｎｄ，Ｇｏｔｈｉｃ＆Ｇｅｎｄｅｒ：Ａｎ

Ｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎ（Ｍａｌｄｅｎ，ＭＡ：ＢｌａｃｋｗｅｌｌＰｕｂｌｉｓｈｉｎｇ，２００４）１８０—

②参看Ｅｖｅ

ＫｏｓｏｆｓｋｙＳｅｄｇｗｉｃｋ，“Ｔｏｗａｒｄ

ｔｈｅ

Ｇｏｔｈｉｃ：Ｔｅｒｒｏｒｉｓｍ

ａｎｄＨｏｍｏｓｅｘｕａｌ

Ｐａｎｉｃ，”ＢｅｔｗｅｅｎＭｅｎ：Ｅｎｇｌｉｓｈ

Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅａｎｄ

ＭａｌｅＨｏｍｏｓｏｃｉａｌ

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Ｙｏｒｋ：Ｃｏｌｕｍｂｉａ

ＵＰ，１９８５）８３—９６．

③参看Ｍａｒｋｍａｎ

Ｅｌｌｉｓ，ＴｈｅＨｉｓｔｏｒｙ

ｏｆＧｏｔｈｉｃ

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责任编辑：朱卫红

万方数据

哥特式小说:概念与泛化

作者：

作者单位：

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黄禄善，HuangLushan

上海大学通俗文学研究中心外国文学研究

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