技术管理能力对突破性技术创新行为的影响：环境动荡性与竞争敌对性的联合调节效应
刘业鑫1，吴伟伟2
(1.哈尔滨工业大学(威海)经济管理学院，山东威海264209;2.哈尔滨工业大学经济与管理学院，黑龙江哈尔滨150001
)收稿日期:2020-10-20 修回日期:2020-11-23基金项目：国家自然科学基金项目(72072047)；教育部人文社会科学研究项目(20Y J C 630090)；中央高校基本科研业务费专项资金资助项目(H I T.N S R I F .2019033)；黑龙江省哲学社会科学规划项目(19G L B 087
)作者简介：刘业鑫(1990 )
，男，黑龙江齐齐哈尔人，博士，哈尔滨工业大学(威海)经济管理学院讲师，研究方向为技术与创新管理；吴伟伟(1978 )
，男，河北卢龙人，博士，哈尔滨工业大学经济与管理学院教授㊁博士生导师，研究方向为技术与创新管理㊂本文通讯作者：吴伟伟㊂
摘 要：利用突破性技术创新实现 弯道超车，后发制人 是我国经济高质量发展的必由之路㊂突破性技术创新的成功离不开创新行为的实施，如何促进突破性技术创新行为成为理论和实践上亟待解决的问题㊂
探索技术管理能力对突破性技术创新行为的影响，分析环境动荡性对技术管理能力与突破性技术创新行为间关系的调节作用，以及竞争敌对性对环境动荡性调节作用的调节效应㊂研究表明，技术管理能力对突破性技术创新行为具有显著正向影响，环境动荡性在技术管理能力与突破性技术创新行为的关系中起正向调节作用；竞争敌对性能够强化环境动荡性的正向调节作用㊂关键词：技术管理能力；突破性技术创新；技术创新行为；联合调节效应
D O I :10.6049/k j j b y
d c .2020060869 开放科学(资源服务)标识码(O S I D )：中图分类号:F 124.3 文献标识码:A 文章编号:1001-7348(2021)07-0010-09
T h e I m p a c t o f T e c h n o l o g y M a n a g e m e n t C a p a b i l i t y o
n R a d i c a l T e c h n o l o g i c a l I n n o v a t i o n B e h a v i o r :t h e J o i n t M o d e r a t i n g E
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L i u Y e x i n 1,W u W e i w e i
2
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f f e c t 0 引言
探索如何成功进行突破性技术创新不仅是一个重要理论问题，更是事关我国经济发展的紧迫战略任务㊂在世界知识产权组织发布的‘2019全球创新指数报告“
(G I I )中，中国排名从2018年的第17位上升到第14位㊂但我国基础科学研究短板依然突出，重大原创性成果缺乏，底层基础技术㊁基础工艺能力不足，工业母机㊁高端芯片㊁基础软硬件㊁开发平台㊁基本算法㊁基础元器件㊁基础材料等瓶颈问题仍然突出，关键核心技术受制于人的局面没有得到根本改变㊂关键核心技术的突破需要企业开展突破性技术创新，以完成对现有技
术的替代和新技术的跨越，实现 弯道超车，后发制人 ㊂但从技术创新实践看，目前我国企业突破性技术创新与国外相比还有相当差距[1]㊂突破性技术创新乏力成为阻碍我国制造业企业获取竞争优势的关键问题㊂
突破性技术创新在知识储备㊁方向定位等方面要求较高，需要实施一系列创新行为，以满足突破性技术创新需求㊂突破性技术创新行为是企业为实现原有技术轨道跨越或新技术轨道开辟而进行的特异性技术活动[2]，其既是突破性技术创新影响因素的作用对象，也是突破性技术创新绩效产生的来源㊂因此，突破性技术创新行为是突破性技术创新成功实现的基础㊂从理论上看，突破性技术创新行为不仅取决于对技术变化自身的管理，还取决于对技术潜力的处理[3]㊂而作为鼓励发明和创新的技术管理，其关注的是技术活动全过程，即从研究开发到营销实现，并注重技术的战略管理[4]㊂因此，技术管理能力是突破性技术创新行为的源动力㊂虽然已有众多学者对技术管理能力与技术创新的关系进行了研究，并认为技术管理能力能够积累知识基础[5]，促进技术集成[6]，推动顾客参与[7]，从而对技术创新产生正向影响㊂然而，现有研究尚未关注到技术管理能力与突破性技术创新的关联关系，尤其是技术管理能力对突破性技术创新行为的影响㊂同时，作为将技术活动和商业活动集成的实践，技术管理能力作用的发挥必然受到外部环境影响[8]㊂但技术管理能力对技术创新影响的现有研究仍聚焦于技术管理能力的直接作用，对技术管理能力作用发挥的情境效应没有充分展开㊂缺乏对技术管理能力与突破性技术创新行为关系的研究，造成对突破性技术创新成功实现条件理解不充分；缺乏对技术管理能力作用发挥的边界条件研究，造成通过技术管理能力促进突破性技术创新行为的建议缺乏权变角度的可操作性解释㊂因此，在何种情境下，技术管理能力对突破性技术创新行为起到促进作用成为理论和实践上亟待解决的问题㊂本文着眼于突破性技术创新理论发展和企业实践的迫切需求，在理论分析基础上，以制造业企业为研究样本，通过实证研究，深入探索并揭示技术管理能力对突破性技术创新行为
影响的权变机制，以期丰富技术管理和技术创新相关理论，为企业突破性技术创新实践提供理论指导㊂
1文献梳理与研究假设
1.1突破性技术创新行为带有猴字的成语
突破性技术创新与现有技术具有不同科学原理和方法，是指脱离现有技术轨道进行非连续性㊁非线性技术开发，创造出新技术并将其市场化的过程[9]，其实现必然伴随一些创新行为㊂现有组织层次的创新行为研
究大都集中于技术创新行为，较少关注突破性技术创
新行为㊂学者们主要从组织内㊁外部两个视角探讨技
术创新行为的影响因素㊂从组织内部视角看，现有研
究重点关注了资源供给和管理实践对技术创新行为的
影响，如赵娜等[10]发现，企业研发经费支出对技术创新
行为具有显著正向影响;L e B a s等[11]研究发现，企业知识管理实践能够促进技术创新行为㊂从组织外部视角
关于大自然的作文看，现有研究重点关注政府政策对技术创新行为的影
响，如F e l d m a n&K e l l e y[12]㊁K a n g&P a r k[13]的研究均表明，政府直接和间接支持能够促进企业技术创新行为㊂虽然现有文献对技术创新行为进行了大量研究，但较少涉及突破性技术创新行为㊂与一般性技术创新相比，突破性技术创新要求企业应用全新理念进行突破性技术开发㊂因此，突破性技术创新行为与一般性技术创新行为具有显著差异性㊂对突破性技术创新行为研究不充分，导致未能对如何实现突破性技术创新形成清晰的理论认识，也无法满足企业突破性技术创新实践需求㊂基于此，本文探索技术管理能力对突破性技术创新行为的影响，并在此基础上揭示环境动荡性与竞争敌对性对二者关系的影响㊂
1.2技术管理能力对突破性技术创新行为的影响
突破性技术创新行为是为实现突破性技术创新而
实施的各项技术创新活动的总和[14]㊂资源基础观认为，突破性技术创新行为根植于知识资源，遵循知识吸收与知识创造的过程演进[15]；而技术管理能力是通过对知识资源进行规划㊁开发和实施，以
完成组织战略和运作目标的能力[16]㊂因此，技术管理能力对突破性技术创新行为具有重要影响㊂一方面，经常吸收新知识是突破性技术创新成功的关键因素之一，要求企业必须实施有关知识搜寻和获取的创新行为㊂企业通过技术管理提供的技术图㊁技术矩阵和技术曲线等工具，能够清晰描述组织当前所处技术位置，以及未来技术发展方向和演变路径[17]，然后前瞻性地从外部知识环境中搜寻和获取企业所需知识，并对其进行筛选和转化，由此提高知识搜寻与获取的数量㊁质量和准确性，促进突破性技术创新行为㊂另一方面，突破性技术创新需要不断通过知识创造降低路径依赖，常常伴随着打破原有技术规范的创新行为[18]㊂企业通过有效的技术管理，能够设定未来技术发展方向和路线[19]，并在其指导下，对自身习惯性认知提出挑战，进而形成与以往不同的新知识㊂在这种情况下，企业可以适时打破已经形成的技术常规，避免基于以往技术标准进行重复性技术创新活动，为突破性技术创新行为奠定基础㊂基于以上分析，本文提出如下假设:
H1：技术管理能力对突破性技术创新行为具有显
现代古诗词
㊃11㊃
第7期刘业鑫，吴伟伟：技术管理能力对突破性技术创新行为的影响
著正向影响㊂
1.3环境动荡性的调节效应
企业在开展突破性技术创新过程中，需要不断从
组织外部获取互补性知识资源，其对外部环境的影响
更为敏感㊂外部环境变化程度一般用环境动荡性表
示，环境动荡性主要有两个来源，即技术发展导致的技
术不确定性和客户需求变化导致的市场动态性[20]㊂技术的快速发展使得企业无法完全预测未来技术发展趋
势，需求的动态变化使得企业面对的市场不断发生改
变㊂在高技术不确定性和市场动态性情况下，需要吸
收和创造更多知识资源[21]，促使企业更加充分地发挥技术管理能力从而激发突破性技术创新行为㊂因此，环境动荡性可能对技术管理能力与突破性技术创新行为之间的关系起调节作用㊂
技术不确定性是企业所在行业内技术变化的不稳
定性和不可预测性[22]㊂在高技术不确定性情况下，技术更新与过时速度加快，要求企业更加充分地
利用技术管理能力，促进突破性技术创新行为㊂技术不确定性越高，技术更新速度就越快，使得企业很难仅仅依靠自身知识资源预测行业技术变化趋势，需要从外部快速寻找异质性知识资源，锁定创新焦点[23]㊂为此，企业需要利用技术管理能力，建立更加有效和多维的信息网络，搜寻和获取更多前沿性技术知识，进而产生更多突破性技术创新行为㊂同时，高技术不确定性也会导致技术生命周期缩短，此时运用现有技术知识指导技术创新可能并不有效，因为现有技术知识可能会导致能力锁定，造成企业在技术变革中落后并逐渐失去市场份额，被竞争对手超越[24]㊂此时，企业需要利用技术管理能力对现有知识进行整理和融合，形成新的知识体系，由此促进更多突破性技术创新行为㊂相反，在技术不确定性较低的情况下，企业面临的知识吸收与创造压力较小，有相对充裕的时间进行长期探索，由此降低技术管理能力对突破性技术创新行为的影响㊂基于以上分析，本文提出如下假设:
H2：技术不确定性正向调节技术管理能力与突破性技术创新行为之间的关系㊂
市场动态性是企业顾客群体需求变化的不稳定性
和不可预测性[25]㊂在高市场动态性情况下，顾客需求的异质性和多样性增强，可为企业利用技术管理能力促进突破性技术创新行为提供强大动力㊂市场动态性越高，顾客需求变化速度越快，原有知识的价值将会随变化快速贬值[26]㊂对此，企业需要更加充分地利用技术管理能力，搜寻和获取更多可用知识进行技术探索与变革，以应对顾客需求变化带来的挑战，由此强化对突破性技术创新行为的影
响㊂同时，高市场动态性也会导致产品生命周期缩短，使得企业现有市场优势可能因其它公司发布新产品而丧失[27]㊂为此，企业需要更加充分地利用技术管理能力，快速追踪市场变化趋势，了解顾客需求变化方向和程度，从而创造出新知识，克服路径依赖，激发突破性技术创新行为㊂相反，在市场动态性较低的情况下，顾客消费需求相对稳定㊂此时，企业更倾向于对现有技术进行改进，知识吸收与创造意愿不强，由此限制技术管理能力作用的发挥，弱化技术管理能力对突破性技术创新行为的影响㊂基于以上分析，本文提出如下假设:
H3：市场动态性正向调节技术管理能力与突破性技术创新行为之间的关系㊂
1.4竞争敌对性的调节效应
环境动荡性作用的发挥还可能会受竞争敌对性影响㊂竞争敌对性反映了企业所在行业内资源的稀缺程度[28]，竞争敌对性越高，企业所在行业竞争越激烈，越能够加剧环境动荡性形成的知识吸收与创造意愿，由此强化环境动荡性的调节作用㊂
高竞争敌对性反映行业内存在大量竞争者，使得企业对所需资源的争夺强度变大，从而强化技术不确定性对技术管理能力与突破性技术创新行为关系的正向调节作用㊂一方面，高竞争敌对性意味着行业内资源缺乏，企业受到的资源可用性约束较强，这能够强化由技术不确定性形成的知识吸收意愿[29]，使企业更加积极地通过技术管理能力拓展知识搜寻的宽度与深度，获取新知识，促进突破性技
术创新行为㊂另一方面，在高强度的市场竞争中，跟随者会很快赶上领先者，导致领先者技术优势丧失，这促使企业因技术不确定性放弃既往技术创新经验，形成认知解锁意愿[30]，从而更充分地利用技术管理能力进行知识创造，促进突破性技术创新行为㊂相反，在竞争敌对性较低的情况下，行业内企业竞争强度不大，企业容易出现僵化现象，弱化由技术不确定性形成的知识吸收与创造意愿，进而减弱技术不确定性对技术管理能力与突破性技术创新行为关系的调节作用㊂基于以上分析，本文提出如下假设:
H4：竞争敌对性正向调节技术不确定性对技术管理能力与突破性技术创新行为之间关系的影响㊂竞争敌对性也可以正向调节市场动态性对技术管理能力与突破性技术创新之间关系的影响㊂一方面，高竞争敌对性直接导致行业市场容量下降，迫使企业必须通过新技术开发，为顾客提供更好的消费体验，避免顾客转向竞争对手的替代品[31]㊂在这种情况下，企业需要不断搜寻和获取技术知识，利用技术管理能力在更大范围追踪技术变化，由此强化市场动态性的调节效应㊂另一方面，在高竞争敌对性情况下，企业必须对竞争对手的竞争策略作出反应，要求企业从技术性
㊃21㊃科技进步与对策2021年
能定义出发，使自己与竞争对手之间体现出显著差异化特征[32]㊂为此，企业需要不断创造新的技术知识，同时通过技术管理能力探索更多可能的技术开发路径，由此强化市场动态性的调节效应㊂相反，
在竞争敌对性较低的情况下，企业会滋生保守情绪，产生惯性效应，更倾向于改进现有技术，由此限制市场动态性作用的发挥，弱化市场动态性对技术管理能力与突破性技术创新行为之间关系的调节作用㊂基于以上分析，本文提出如下假设:
H5：竞争敌对性正向调节市场动态性对技术管理能力与突破性技术创新行为之间关系的影响㊂
护士工作心得体会2研究设计
2.1数据收集
本文采用问卷调查法收集企业数据，问卷调查对象是技术创新活动较为密集的制造业企业㊂问卷发放方式包括面对面发放和电子邮件发送㊂为保证问卷质量，正式发放问卷之前，选取5家企业进行预调研，并根据预调研结果对问卷进行修改完善㊂为减少共同方法变异对研究结果的影响，本文从不同渠道获取自变量和因变量数据㊂问卷中突破性技术创新行为填写者为研发部门负责人，其它部分填写者为技术管理负责人㊂本次问卷调查共发放问卷180份，回收问卷157份，其中有效问卷128份，有效回收率为76.67%㊂有效样本分布情况如表1所示㊂
表1有效样本分布情况
项目分类样本量百分比(%)行业航天设备制造业2519.5重型机床与加工设备制造业2620.3
铁路运输设备制造业2318.0
发电设备制造业3023.5
为什么电脑会蓝屏汽车制造业1511.7
其它97.0规模300人及以下1814.0 301~500人2318.0
501~1000人3829.7
1001~2000人2821.9
2000人以上2116.4年龄5年及以下1310.1 6~10年2821.9
10~15年3930.5
15~20年3225.0
21年及以上1612.5 2.2变量测度
对于技术管理能力㊁技术不确定性㊁市场动态性㊁竞争敌对性和突破性技术创新行为的测度，本文主
要采用国内外已有成熟量表，并根据本文研究目的进行适当改进，确保研究量表的合理性㊂问卷中所有测量题项均采用L i k e r t5点量表进行测度，其中1~5表示
从 非常不同意 到 非常同意 ㊂其中，技术管理能力的测度借鉴W u等[33]的研究成果，技术不确定性的测度参考C a n d i等[34]的研究成果，市场动态性的测度参考L i c h t e n t h a l e r[35]的研究成果，竞争敌对性的测度参考Y a n g&L i[36]的研究成果，突破性技术创新行为的测度参考K e l l e y[37]㊁O'C o n n o r等[38-39]的研究成果㊂测度题项如表2所示㊂
根据以往突破性技术创新相关研究，本文将可能对突破性技术创新行为产生影响的企业特征作为控制变量纳入到研究模型中，包括企业年龄和企业规模㊂
3研究结果
3.1信效度分析
本文采用C r o n b a c h'sα值进行信度分析，结果如表2所示㊂结果显示，各变量C r o n b a c h'sα值均大于0.7的参考值，表明问卷具有良好的信度㊂
本文用于测度技术管理能力㊁技术不确定性㊁市场动态性㊁竞争敌对性和突破性技术创新行为的测量量表均选自国内外研究中多次使用的成熟量表㊂在问卷定稿前，邀请熟悉本研究领域的业内专家和企
业实际工作者对量表测量题项与构念内涵间的契合性进行判断㊂结果表明，本文选取的技术管理能力㊁技术不确定性㊁市场动态性㊁竞争敌对性和突破性技术创新行为测量题项与所要测度的构念内涵相一致㊂因此，量表的内容效度得到保证㊂
应用平均方差抽取量的算术平方根检验变量间区分效度，结果如表2所示㊂结果显示，各变量平均方差抽取量的算术平方根均大于相关系数表中该变量所在行和列的相关系数，说明各变量之间具有良好的区分效度㊂
结构效度采用因子分析进行判断，结果如表2所示㊂结果显示，技术管理能力可以提取3个公因子，其累计方差贡献率为71.223%；技术不确定性可以提取1个公因子，其累计方差贡献率为75.139%；市场动态性可以提取1个公因子，其累计方差贡献率为78.332%；竞争敌对性可以提取1个公因子，其累计方差贡献率为78.366%；突破性技术创新行为可以提取1个公因子，其累计方差贡献率为75.236%㊂各量表提取的公因子数量和结构与量表设计时的维度一致，且所提取公因子的累计方差贡献率均大于70%，表明本文量表具有良好的结构效度㊂
3.2描述性统计与相关性分析
表3报告了技术管理能力㊁技术不确定性㊁市场动态性㊁竞争敌对性和突破性技术创新行为的描述性统计与相关性分析结果㊂由表3可知，技术管理能力㊁技术不确定性㊁市场动态性㊁竞争敌对性和突
破性技术创
㊃31㊃
第7期刘业鑫，吴伟伟：技术管理能力对突破性技术创新行为的影响
新行为之间不存在严重的多重共线性㊂3.3 假设检验
本文运用S P S S 24.0进行回归分析㊂根据调节效
应检验程序，首先进行自变量与因变量回归，然后分别加入调节变量进行回归，最后运行包含全部变量的回归模型，回归结果如表4所示㊂由M o d e l 1可知，技术管理能力对突破性技术创新行为具有显著正向影响(β
=0.173,p
<0.01),H 1得到验证㊂技术管理能力越强的企业越倾向于在技术上保持领先地位，因而也更能促进突破性技术创新行为㊂
M o d e l 2㊁3分别加入技术不确定性与技术管理能力的交互项和市场动态性与技术管理能力的交互项,
M o d e l 4同时加入技术不确定性与技术管理能力的交互项和市场动态性与技术管理能力的交互项，以检验
环境动荡性对技术管理能力与突破性技术创新行为之间关系的影响㊂由M o d e l 2㊁4可知，技术不确定性与技术管理能力的交互项系数显著(β=0.165,p <0.01;β
=0.137,p
<0.01)，说明技术不确定性正向调节技术管理能力与突破性技术创新行为之间的关系,H 2得到验证㊂由M o d e l 3㊁4可知，市场动态性与技术管理能力的交互项系数显著(β=0.183,p <0.01;β=0.
145,p <0.01
)，说明市场动态性正向调节技术管理能力与突破性技术创新行为之间的关系,H 3得到验证㊂以往研究表明，环境动荡性能够对突破性技术创新产生直接影
响[40]
㊂然而，突破性技术创新的实现需要创新行为提
供原动力㊂突破性技术创新行为不仅是突破性技术创
新影响因素的作用对象，而且是突破性技术创新绩效提升的直接诱因㊂基于此，本文从行为视角出发，发现环境动荡性能够正向调节技术管理能力与突破性技术创新行为之间的关系㊂高技术不确定性意味着技术知识快速更新，高市场动态性意味着消费者需求不断变化㊂高环境动荡性对企业利用相同技术持续获利带来了挑战，要求企业不断吸收和创造新的知识资源，为企业利用技术管理能力促进突破性技术创新行为创造良好条件㊂因此，环境动荡性能够强化技术管理能力对突破性技术创新行为的影响㊂
表2 测量题项与信效度检验结果
变量
题项
KMO B a r t l e t t 球度检验累计方差解释率(%)
技术管理能力(C r o n b a c h 's α=0.725;
A V E =0.436
)为技术活动筹集所需资金；保证资金在技术活动中有效使用；有效管理机器设备；制定技术人才发展战略；设置专门从事技术管理的
人员；有效管理技术员工；重视技术员工团队建设；建立技术员工间良好的沟通渠道；有计划地收集技术情报；形成完善的技术信息档案；及时对形成的技术成果进行评估；主动申请技术专利；创建关注技术创新的企业文化；组织结构按照技术活动要求调整；建立有效的技术合作关系；对技术活动进行规划；建立全面质量管理体系；建立技术标准体系；开展技术标准实施活动；有效管理技术风险
0.732
0.000
71.223
技术不确定性(C r o n b a c h 's α=0.726;
A V E =0.496)企业所在行业技术快速发展；企业所在行业技术发展方向不确定；行业技术发展产生了大量技术创新创意；行业技术发展为行业提供了大量发展机会烫
0.765
0.000
75.139
市场动态性
(C r o n b a c h 's α=0.719;
A V E =0.527)企业所在市场顾客需求快速变化；企业所在市场顾客需求发展方向不确定；企业所在市场顾客倾向于接纳新的产品创意；企业所在市场新顾客与原有顾客需求存在差异
0.782
0.000
78.332
竞争敌对性
(C r o n b a c h 's α=0.773;
医工院
A V E =0.638
)行业内企业竞争压力大；行业内顾客忠诚度不高；行业内企业大量
实施价格战；行业内企业边际利润低；行业内企业竞争失败概率高；行业内企业竞争风险大
0.7960.000
78.366
突破性技术创新行为
(C r o n b a c h 's α=0.758;A V E =0.571
)制定突破性技术开发目标；积极将先进技术应用于技术创新；致力于制定行业技术标准；持续高强度的研发投入到新技术研发活动；启动大量研发新技术的创新项目；跨部门共享新技术知识；从企业外部大量获取新技术知识;
挖掘客户潜在突破性技术需求；检索跨领域的技术信息；大量开展探索式学习活动；积极采用新的技术标准指导技术创新开展；打破技术常规适应突破性技术开发需要
0.7580.00075.236
M o d e l 5㊁6分别加入技术管理能力㊁
4大民间故事
技术不确定性与竞争敌对性三者的交互项和技术管理能力㊁市场动态性与竞争敌对性三者的交互项,M o d e l 7是包
含全部变量的全模型，以检验环境动荡性与竞争敌对性的交互作用对技术管理能力与突破性技术创新行为之间关系的影响㊂由M o d e l 5㊁7可知,
技术管理能力㊁技术不确定性与竞争敌对性三者的交互项系数显著(β=0.218,p <0.01;β=0.223,p <0.01)，即竞争敌对性强化了技术不确定性对技术管理能力与突破性技术创新行为之间关系的调节作用,H 4得到
验证㊂由M o d e l 6㊁7可知,
技术管理能力㊁市场动态性与竞争敌对性三者的交互项系数显著(β
=0.295,㊃41㊃科技进步与对策 2021年
