翟洪森

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中国农业银行辽宁省分行驻葫芦岛内控合规办事处

2010年度工作计划

省行：

2009年度在省行党委和内控合规部的领导下，葫芦岛内控

合规办事处，坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变

观念，适应形势，开展合规队伍建设，创建学习型合规机构，

发挥审计监督与合规服务职能，加大反洗钱工作管理力度，积

极参与总、省行和驻在行审计项目与合规检查，圆满完成了

2009年的工作任务。为了更好地做好2010年度内控合规工作，

根据省行内控合规部工作安排，现将2010年度内控合规工作安

排如下：

一、指导思想

严格按省行党委和省行内控合规部的工作部署开展工作，

紧紧围绕省行党委的全年工作目标和2010年内控合规工作要

点，全面完成省行内控合规部安排的各项工作任务。

二、支持省行内控合规改革，理顺内控合规工作关系。

按照省行2010年内控合规工作要点的部署，葫芦岛内控合

规办事处，坚决支持省行内控合规体制改革，进一步理顺内控

合规工作职责，加强与二级分行的沟通，完善授权与转授权工

作关系。

三、支持省行审计抽调，确保省行项目质量。

教育合规人员树立大局观念，全力支持省行组织的各类审

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计和检查项目，派出业务骨干参与省行抽调工作，为各行依法

合规经营稳健持续发展做出贡献。

四、认真抓好日常管理，提升内控合规部门工作效率。

1、进一步完善规章制度，约束员工行为。按照内控合规部

门工作职责，重新制定符合实际的内控合规管理制度，加强员

工考勤建设，探索工作质量和工作效率考核办法，加强合规办

事处日常工作管理，最大限度地发挥人、财、物的作用，制定

各种管理办法和规章制度，使办事处员工学习有计划，工作有

标准，组织有纪律。

2、规范公文及档案管理，提升办事处管理水平。进一步完

善《档案管理制度》，明确档案归档内容、归档期限以及档案移

交、调阅、销毁要求和手续，达到“三防”“五无”，即防火、

防潮、防盗；无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃要求。

严格文件收发，实施档案调阅审批制度。对以前年度归档未加

封的档案，重新进行整理、装订、加封，确保归档资料的规范、

完整、保密。并做到纸质文档，电子文档双备份。

3、加强财务和车辆管理，厉行节约，确保安全。

五、强化内控监督作用，加强监管检查力度。

1、认真履行常规审计和检查项目，做好内外部检查发现问

题的整改督导工作。

2、做好驻在行委托的各项审计项目。

保质保量，尽职尽责的完成派驻行委托的一级支行高管人

员经济责任审计项目及其它临时性审计项目。

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六、加强队伍建设，增强团队意识，开展素质教育，提升

业务能力。

组织合规办人员开展常年的业务学习和素质培训。力争把

内控合规办事处的队伍建设成一支业务精良型、团结和谐型、

学习向上型、吃苦奉献型的战无不胜的内控合规团队。

1、开展经常性的文件学习活动。组织员工系统全面的学习

总省行文件，掌握各类新的规章制度和操作规程，为高质量的

完成各类检查和审计项目奠定基础。

2、对员工实施素质教育，树立良好的职业道德观，提高员

工的责任意识。计划学习汪中求的《细节决定成败》、翟洪森的

《国学在工作和生活中的应用》、杨宗华的《责任胜于能力》、

余世维的《打造职业化团队》等视频讲座，陶冶员工情操，增

强员工稳定而持续的工作动力。

3、强化计算机学习，提升员工计算机应用能力。组织员工

深化学习office办公软件的视频讲座，提高合规人员的办公效

率和办公质量。

4、进一步鼓励员工开展多种形式的自学。报考CIA国际注

册审计师，报考计算机国家等级考试。

七、夯实基础，提高反洗钱整体工作水平。

完善反洗钱制度体系，履行反洗钱法定义务，探索洗钱风

险分析，满足内外部监管要求，开展基层一线员工反洗钱工作

培训，提高全行员工对反洗钱工作重大意义的认识。