期货从业

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期货

法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-22

1、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受

理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。（单选题）

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

试题答案：C

2、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，

应当提交()名推荐人的书面推荐意见。（单选题）

A.1

B.2

C.3

D.5

试题答案：B

3、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立

董事。（单选题）

A.1

B.5

C.3

D.2

试题答案：D

4、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行

情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以

（）。（单选题）

A.向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

试题答案：A

5、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。（多选

题）

A.成交量

B.成交价

C.持仓量

D.价格预测信息

试题答案：A,B,C

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-23

1、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，

错误的是（）。（单选题）

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司

应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实

行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之

间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和

办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

试题答案：D

2、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实

施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告()。（单

选题）

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

试题答案：B

3、机构应当为（）人员办理从业资格申请。（多选题）

A.身体健康

B.具有期货从业资格考试合格证明

C.品德端正，具有良好的职业道德

D.已被从事期货经营业务的机构聘用

试题答案：B,C,D

4、下列关于期货公司股东会的说法，正确的有（）。（多

选题）

A.股东会每年应当至少召开一次会议

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决

权

C.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范

围内的事项进行审议和表决

D.期货公司应当在股东会作出决议后的3个工作日内向中国证

监会备案

试题答案：A,B,C

5、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行

办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管

措施有()。（多选题）

A.责令限期整改

B.责令悔过

C.监管谈话

D.出具警示函

试题答案：A,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-24

1、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交

易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批

准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过

（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。（单

选题）

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

试题答案：D

2、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、

财务状况、投资经验等情况。（单选题）

A.应当事后

B.应当事中

C.无须

D.应当事前

试题答案：D

3、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员

（）等方面的基本要求和规定。（多选题）

A.专业胜任能力

B.执业纪律

C.职业责任

D.职业品德

试题答案：A,B,C,D

4、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、

管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。（多选题）

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.中国人民银行

试题答案：B,C

5、根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货

公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是

()。（不定项题）

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有

关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较

大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财

务或者经营风险的重大财务决策

D.中国证监会规定的其他事项

试题答案：A,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-25

1、申请期货公司财务负责人的任职资格的条件不包括()。（单

选题）

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有金融业务5年以上经验

试题答案：D

2、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违

约，客户保证金不足的，正确的处理方式是()。（不定项题）

A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿

权

B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取

得对该客户的相应追偿权

试题答案：A,C

3、自然人投资者应当全面评估自身的（）等，审慎决定是

否参与金融期货交易。（不定项题）

A.经济实力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.生理及心理承受能力

试题答案：A,B,C,D

4、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当

保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中

华人民共和国刑法修正案》，应当()。（不定项题）

A.处3年以下有期徒刑或者拘役

B.处5年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金

试题答案：B,C

5、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，

流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，

该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。（不定项题）

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该

期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该

期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预

警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预

警标准

试题答案：D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-26

1、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

（单选题）

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

试题答案：A

2、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

（单选题）

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

试题答案：D

3、自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有()。

（多选题）

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备金融期货基础知识，通过相关测试

C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成

交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录

D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和

交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形

试题答案：A,B,C,D

4、期货从业人员受到()的纪律惩戒的，应当参加协会组织的

专项后续职业培训。（多选题）

A.约见谈话

B.训诫

C.公开谴责

D.暂停从业资格

试题答案：B,C,D

5、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王

某被捕，下列说法正确的是（）。（不定项题）

A.期货公司应当立即向期货交易所报告

B.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C.期货公司应当立即向监管机构报告

D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

试题答案：C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-27

1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得()资格。

（单选题）

A.金融期货经纪业务

B.商品期货经纪业务

C.证券经纪业务

D.期货经纪业务

试题答案：A

2、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，

错误的是（）。（单选题）

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司

应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实

行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之

间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和

办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

试题答案：D

3、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

（单选题）

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

试题答案：D

4、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，对金

融投资者测试完成后，应当在测试试卷上签字的包括()。（多选题）

A.开户知识测试人员

B.期货公司总经理

C.投资者

D.期货公司监事

试题答案：A,C

5、会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度，

将金融期货投资者适当性制度贯穿于客户流程管理的各个环节，理性

选择客户。（多选题）

A.了解客户

B.尊重客户

C.分类管理

D.独立核算

试题答案：A,C

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-28

1、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的

（）。（单选题）

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

试题答案：A

2、现行《期货交易管理条例》自()起施行。（单选题）

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

试题答案：A

3、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的

说法中，正确的是()。（单选题）

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出

试题答案：C

4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的

规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（）分开隔离。

（多选题）

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.期货行情信息

试题答案：A,B,C

5、某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、

资产管理业务和自营业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正

确的是（）。（不定项题）

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

B.从事资产管理业务的，应当依法登记备案

C.可以依法从事商品期货经纪业务

D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

试题答案：A,B,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-01

1、期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监

会派出机构提交季度工作报告。（单选题）

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每半年度结束之日起30个工作日

试题答案：C

2、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表

述，错误的是()。（单选题）

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期

监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管

监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管

监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构

报送信息

试题答案：A

3、期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，应当

与客户的()和()相匹配。（多选题）

A.风险控制

B.风险认知

C.专业水平

D.承受能力

试题答案：B,D

4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监

管指标包括（）。（多选题）

A.期货公司净资本

B.期货公司净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.负债与净资产的比例

试题答案：A,B,C,D

5、某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，

负债(不含客户权益)为2000万元。风险资本准备为3000万元。该公

司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。（不定项题）

A.负债／净资产

B.净资本／净资产

C.净资本

D.净资本／风险资本准备

试题答案：A,B,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-02

1、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督

检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采

取监管措施或者予以行政处罚。（单选题）

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所

试题答案：C

2、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()

个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（单选题）

A.5

B.3

C.2

D.1

试题答案：C

3、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当净资本

与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当

向（）提交书面报告。（多选题）

A.中国期货业协会

B.全体董事

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

试题答案：B,C

4、不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，

客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，

赔偿损失的范围包括（）。（多选题）

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.期待利益的损失

试题答案：A,B,C

5、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。

（多选题）

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新

从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货

从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人

员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

试题答案：A,B,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-03

1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。（单选题）

A.证券投资咨询资格

B.期货投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售人员资格

试题答案：C

2、某期货公司私自挪用客户100万元保证金到其他项目中，共

获利20万元，该期货公司被要求责令改正，没收违法所得，并处违

法所得()的罚款。（单选题）

A.20万元以上60万元以下

B.60万元以上100万元以下

C.20万元以上100万元以下

D.10万元以上20万元以下

试题答案：C

3、下列关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。（多

选题）

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事

B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.应当具有履行职责所必需的时间和精力

试题答案：A,B,C,D

4、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未

及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，下列说法

中正确的有()。（多选题）

A.穿仓造成的损失，由客户承担

B.穿仓造成的损失，由期货公司承担

C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

试题答案：B,C

5、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货

经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务

范围的表述中，正确的是()。（不定项题）

A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案

B.公司设立后立即可从事资产管理业务

C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

试题答案：A,C

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-04

1、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经

历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）

作为期货交易经历证明。（单选题）

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

试题答案：D

2、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。（单选题）

A.期货交易所是以营利为目的的

B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

试题答案：A

3、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软

件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控

规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要

求期货公司予以改进或者更换的是（）。（单选题）

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货保证金存管银行

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

试题答案：D

4、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下

列各项属于该办法的具体内容的是()。（多选题）

A.从业资格考试、从业资格注册和公示

B.执业行为准则

C.执业检查、纪律惩戒和申诉

D.后续职业培训

试题答案：A,B,C,D

5、（）依法对首席风险官进行自律管理。（多选题）

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

试题答案：C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-05

1、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确

认投资者()日终保证金可用资金余额不低于50万元。（单选题）

A.后一交易日

B.当日

C.前一交易日

D.每周

试题答案：C

2、会员制期货交易所的会员大会由()召集。（单选题）

A.理事会

B.理事长

C.董事会

D.1／3以上会员

试题答案：A

3、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，

应当征求()的意见。（单选题）

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

试题答案：B

4、期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括（）。（多

选题）

A.变更住所申请书

B.客户资产处理情况报告

C.变更住所的详细计划

D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格

证明

试题答案：A,B,D

5、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%

的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说

法正确的是（）。（不定项题）

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

试题答案：B

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-06

1、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，

在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。（单选

题）

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

试题答案：D

2、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和

价格变化，这反映了期货价格的()。（单选题）

A.公开性

B.周期性

C.连续性

D.离散性

试题答案：A

3、期货公司变更法定代表人的，期货公司应当自完成相关工商

变更登记之日起5个工作日内向()提交备案材料。（单选题）

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

试题答案：B

4、保障基金管理机构应当定期编报保障金的()报告，经会

计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。（多选题）

A.筹集

B.管理

C.使用

D.监督

试题答案：A,B,C

5、期货公司应当承担违约责任的情形包括()。（多选题）

A.期货公司没有代客户履行申请交割义务

B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、

数量提出异议

D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

试题答案：A,B,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-07

1、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。（单选题）

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

试题答案：B

2、投资者应当遵守()的原则，承担金融期货交易的履约责

任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约

责任。（单选题）

A.买卖自负

B.强买强卖

C.公平竞争

D.自由竞争

试题答案：A

3、下列关于非结算会员提出交易结算异议的说法，错误的是

（）。（单选题）

A.应当以书面方式提出

B.应当在结算协议约定的时间内提出

C.可以向期货交易所提出

D.在约定的时间内不提出异议视为确认

试题答案：C

4、任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货

公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期

货交易活动的，其应承担的法律责任是()。（多选题）

A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下

的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上

100万元以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1

万元以上10万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5

万元以上20万元以下的罚款

试题答案：A,B,C

5、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准

仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失

的，下列说法中正确的有()。（多选题）

A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

B.期货交易所承担一般保证责任

C.期货交易所不需要承担责任

D.交割仓库应当承担责任

试题答案：A,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-08

1、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。（单选题）

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会

试题答案：A

2、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()

个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（单选题）

A.5

B.3

C.2

D.1

试题答案：C

3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货

公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透

支发生的扩大损失（）。（单选题）

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

试题答案：A

4、下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有

（）。（多选题）

A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管

理功能

B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，

不断改进风险管理服务能力

C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的

风险管理制度或者操作流程

试题答案：B,C,D

5、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有()。（多

选题）

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.为期货交易提供集中履约担保

D.设计合约，安排合约上市

试题答案：A,B,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-09

1、期货交易的结算和交割，由()统一组织进行。（单选题）

A.期货公司

B.期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

试题答案：C

2、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理

机构应当对李某进行()。（单选题）

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

试题答案：C

3、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲

突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出()

判断。（单选题）

A.担保

B.准确

C.预测

D.确定性

试题答案：D

4、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，对金

融投资者测试完成后，应当在测试试卷上签字的包括()。（多选题）

A.开户知识测试人员

B.期货公司总经理

C.投资者

D.期货公司监事

试题答案：A,C

5、某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以

提供的服务包括()。（不定项题）

A.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

B.提供期货行情信息

C.协助期货公司向客户提示风险

D.协助期货公司办理开户手续

试题答案：B,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-10

1、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，()可以免除首

席风险官的职务。（单选题）

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

试题答案：C

2、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定

期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行

测试。（单选题）

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

试题答案：B

3、投资者期货交易经历应当加盖相关期货公司结算专用章最近

()年内期货交易结算单作为证明，且具有()笔以上的成交记

录。（单选题）

A.2；10

B.3；10

C.2；20

D.3；20

试题答案：B

4、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条

件有（）。（多选题）

A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元

B.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过

自身净资产

D.或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不

确定影响的其他风险

试题答案：B,D

5、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

（不定项题）

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规

避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的

履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期

货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

试题答案：C

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-11

1、期货业协会的性质是（）。（单选题）

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

试题答案：D

2、全面结算会员期货公司应当建立并执行对非结算会员的限仓

制度，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，

客户应当()。（单选题）

A.直接向期货交易所报告

B.向非结算会员报告

C.通过非结算会员向期货交易所报告

D.通过非结算会员向全面结算会员报告

试题答案：C

3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货

经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应

当返还给客户，交易结果由()承担。（单选题）

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同

试题答案：B

4、自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否

参与金融期货交易。（多选题）

A.产品认知能力

B.经济实力

C.生理及心理承受能力

D.风险控制能力

试题答案：A,B,C,D

5、自然人投资者应当全面评估自身的（）等，审慎决定是

否参与金融期货交易。（不定项题）

A.经济实力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.生理及心理承受能力

试题答案：A,B,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-12

1、下列机构中有权指定交割仓库的是()。（单选题）

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

试题答案：A

2、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，错误的有()。

（多选题）

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.少于指令数量的部分由客户补足

C.少于指令数量的部分，期货公司不用赔偿

D.多于指令数量的部分由下单人承担

试题答案：B,C,D

3、下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是()。（多

选题）

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结

算制度两类

B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托

的客户结算

C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会

员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结

算

D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证

监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货

交易管理条例》规定的期货公司业务

试题答案：A,B,C,D

4、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果

期货公司提出异议，则()。（多选题）

A.期货交易所应及时采取措施应对

B.期货交易所可以不予受理

C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失

应当承担赔偿责任

D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公

司扩大的损失应当承担赔偿责任

试题答案：A,D

5、公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。（多选题）

A.决定对违规行为的纪律处分

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

试题答案：B,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-01

1、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。（单选

题）

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

试题答案：C

2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，

情节严重，并造成严重后果的，予以（）。（单选题）

A.训诫

B.警告，并处以罚款

C.撤销从业资格

D.公开谴责

试题答案：D

3、下列属于结算机构的作用的是()。（单选题）

A.直接参与期货交易

B.管理期货交易所财务

C.担保交易履约

D.管理期货公司财务

试题答案：C

4、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以

()为标准。（多选题）

A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客

户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量

是否一致

C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客

户交易指令记录中的全部内容是否一致

D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客

户交易指令记录中的价格、交易时问是否相符

试题答案：A,D

5、下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中，正确的有()。

（多选题）

A.禁止各种形式的利益输送

B.客户应当独立承担投资风险

C.对客户采取区别对待，防范利益冲突

D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则

试题答案：A,B,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-02

1、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。（单

选题）

A.适度

B.平均

C.效率

D.公开、合理、有效

试题答案：D

2、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司

应当将其期货账户信息报()备案，并按照规定履行信息披露义务。

（单选题）

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

试题答案：C

3、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。（单选题）

A.期货交易所风险准备金

B.期货交易所交易手续费

C.期货公司交易手续费

D.国家专项资金

试题答案：A

4、根据合约标的物的不同，期货合约分为()。（多选题）

A.农产品期货合约

B.工业品期货合约

C.商品期货合约

D.金融期货合约

试题答案：C,D

5、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000

万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为

零，该公司期末净资本为()万元。（不定项题）

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

试题答案：B

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-03

1、期货公司成立后无正当理由超过()个月未开始营业，或者

开业后无正当理由停业连续()个月以上的，国务院期货监督管理机

构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（单选题）

A.1：3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

试题答案：B

2、下列关于期货公司股东会的说法，正确的有（）。（多

选题）

A.股东会每年应当至少召开一次会议

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决

权

C.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范

围内的事项进行审议和表决

D.期货公司应当在股东会作出决议后的3个工作日内向中国证

监会备案

试题答案：A,B,C

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管

指标预警标准的表述正确的有()。（多选题）

A.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是

规定标准的120％

B.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是

规定标准的80％

C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是

规定标准的80％

D.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是

规定标准的120％

试题答案：B,D

4、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当

（）。（多选题）

A.勤勉尽责、独立客观

B.严格区分客观事实与主观判断

C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D.对重要事实予以明示

试题答案：A,B,C,D

5、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵

某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李

某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是

李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某

应该回避的。（不定项题）

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

试题答案：B

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-04

1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的

规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

（单选题）

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则

试题答案：D

2、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制

度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括

（）。（单选题）

A.通报批评

B.没收违法所得的罚款

C.暂停从事本交易所期货业务

D.取消从事本交易所期货业务资格

试题答案：B

3、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期

货交易后果，并不得泄露客户的（）。（单选题）

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

试题答案：C

4、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交

的上一年度全面工作报告的内容包括（）。（多选题）

A.期货公司合规经营、风险管理状况

B.期货公司内部控制状况

C.首席风险官所做的尽职调查

D.首席风险官提出的整改意见

试题答案：A,B,C,D

5、期货交易所的合并可以采取（）方式。（多选题）

A.吸收合并

B.新设合并

C.兼营合并

D.收购合并

试题答案：A,B

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-05

1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间

可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户

之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。（单选题）

A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

试题答案：C

2、()是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时

问和地点交割一定数量标的物的标准化合约。（单选题）

A.期权合约

B.期货合约

C.交割合约

D.标的物合约

试题答案：B

3、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依

法核准任职资格的人员有（）。（多选题）

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席以外的监事

试题答案：A,D

4、期货交易所向会员收取的保证金分为()。（多选题）

A.风险准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.结算保证金

试题答案：B,C

5、公司制期货交易所监事会行使的职权有()。（多选题）

A.决定对违规行为的纪律处分

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

试题答案：B,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-07

1、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，

错误的是（）。（单选题）

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司

应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实

行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之

间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和

办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

试题答案：D

2、期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，()。（单

选题）

A.由从业人员承担相应责任

B.由机构承担相应责任

C.由从业人员和机构承担连带责任

D.由第三方承担相应责任

试题答案：A

3、下列不属于期货交易所职责的是()。（单选题）

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理

试题答案：D

4、期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为

的合法合规性和风险管理状况。（多选题）

A.期货公司总经理

B.期货公司董事会

C.期货交易所

D.期货公司住所地中国证监会派出机构

试题答案：A,B,D

5、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司

委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备

签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下

建议正确的是()。（不定项题）

A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B.双方应该在协议中约定保证金的标准

C.双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额

D.不得对争议处理方式进行约定

试题答案：A,B

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-08

1、期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理

机构批准的其他交易场所进行。（单选题）

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

试题答案：A

2、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业

务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

（单选题）

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

试题答案：C

3、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、

合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情

节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。（单选题）

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构

试题答案：A

4、下列关于期货交易所的说法，正确的是()。（多选题）

A.期货交易所不具有法人资格

B.期货交易所不以营利为目的

C.期货交易所是实行自律管理的法人

D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设

立的

试题答案：B,C

5、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场

秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包

括()。（多选题）

A.责令停业整顿

B.取消从事交易所期货业务资格

C.指定其他机构托管

D.指定其他机构接管

试题答案：A,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-09

1、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中

国证监会可以()。（单选题）

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证

试题答案：D

2、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是()。（单选

题）

A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融

资，不得对外担保

D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规

或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

试题答案：B

3、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核

实投资者保证金权益及损失。（多选题）

A.期货交易所

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国证监会

D.财政部

试题答案：B,C

4、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居问人

为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则

()。（多选题）

A.甲可以要求乙支付约定的报酬

B.甲不能要求乙支付约定的报酬

C.甲可以要求乙支付从事居问活动支出的必要费用

D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

试题答案：B,C

5、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述

中正确的有()。（多选题）

A.独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过

B.董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过

C.独立董事由中国证监会提名，股东大会通过

D.独立董事和董事会秘书由中国证监会任免

试题答案：B,C

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-10

1、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平

仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用

和发生的损失由()承担。（单选题）

A.该客户

B.期货交易所

C.期货交易所和该客户按比例

D.期货交易所和该客户共同连带

试题答案：A

2、在我国设立期货交易所，由()审批。（单选题）

A.中国人民银行

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构

试题答案：D

3、期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。（多选

题）

A.备案的自有资金账户

B.备案的期货保证金账户

C.登记的风险准备金账户

D.登记的期货结算账户

试题答案：B,D

4、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有()。（多

选题）

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.为期货交易提供集中履约担保

D.设计合约，安排合约上市

试题答案：A,B,C,D

5、小张为甲期货公司从业人员，在得知另一家期货公司给居间

人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给另一期货公司。小张违

反的期货从业人员执业行为准则是（）。（不定项题）

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生

实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

试题答案：D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-11

1、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经

济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()

拒绝受理从业人员资格申请。（单选题）

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

试题答案：D

2、任何单位或者个人有()行为的，责令改正，没收违法所得，

并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得

不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。（多选题）

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交

易，影响期货交易价格或者期货交易量

B.为影响期货市场行情囤积现货

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货

交易量

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势

联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

试题答案：A,B,C,D

3、期货公司应当事前了解()等情况，认真评估客户的风险偏

好、风险承受能力和服务需求。（多选题）

A.客户的身份

B.财务状况

C.投资经验

D.客户家庭背景

试题答案：A,B,C

4、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。

（不定项题）

A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名

有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影

像资料

D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户

试题答案：A,B

5、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()。

（不定项题）

A.在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原

则

B.应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的

后果，不得泄露客户的投资决策计划信息

C.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，

可以就市场行情作出确定性的判断

D.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具

体内容、费用标准和盈利分配等事项

试题答案：A,B

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-12

1、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成

的损失，（）。（单选题）

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之

六十

B.期货交易所承担主要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之

八十

D.期货交易所不承担责任

试题答案：A

2、《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括

（）。（多选题）

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货公司

C.从事外汇期货交易的商业银行

D.期货交易所

试题答案：A,B

3、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、

管理、使用报告，经会计师事务所审核后，报送（）。（多选题）

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.期货交易所

试题答案：B,C

4、张某在2015年1月成为某期货公司的债权人，但期货公司

对张某的债务届期不能清偿。下列说法中错误的是（）。（不定

项题）

A.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

B.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其

他财产

C.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

D.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，

期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣

划

试题答案：A

5、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证

金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元

期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，

正确的是（）。（不定项题）

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构

成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

试题答案：C

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-13

1、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证

券公司净资本应不低于()亿元。（单选题）

A.1

B.5

C.10

D.12

试题答案：D

2、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授

意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。（单选题）

A.期货业协会

B.公司住所地期货交易所

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司董事会

试题答案：C

3、期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起

()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（单选题）

A.3

B.5

C.10

D.20

试题答案：C

4、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵

某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李

某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是

李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某

应该回避的。（不定项题）

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

试题答案：B

5、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价

证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。（不

定项题）

A.可转换公司债券

B.企业债券

C.经期货交易所认定的标准仓单

D.可流通的国债

试题答案：C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-14

1、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

（单选题）

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

试题答案：B

2、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除

首席风险官的职务。（单选题）

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

试题答案：C

3、申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。（多

选题）

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.通过中国证监会认可的资质测试

试题答案：A,C,D

4、下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是()。

（不定项题）

A.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生．

B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作

C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理

D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事

代其履行职权

试题答案：B,D

5、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公

司的其他事务。（不定项题）

A.同时

B.间接

C.终止

D.暂停

试题答案：D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-15

1、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。（单选题）

A.期货交易所风险准备金

B.期货交易所交易手续费

C.期货公司交易手续费

D.国家专项资金

试题答案：A

2、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期

货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述中正确的是（）。（多选题）

A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王

签字确认已知道

B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签

字确认已了解其内容

C.公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定

向期货交易所申请交易编码，供交易使用

D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险

告知的义务

试题答案：B,C

3、下列关于交易结算报告查询的说法，错误的有（）。（多

选题）

A.非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告

B.非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结

算报告

C.非结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向

全面结算会员查询交易结算报告

D.非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易

结算报告

试题答案：A,C,D

4、保障基金的后续资金来源包括()。（多选题）

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之

三缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分

之五至十的比例缴纳

C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产

D.保障基金管理机构接受的其他合法财产

试题答案：A,B,C,D

5、某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监

局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司

被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司

人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会

检验合格，2008年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，

除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予

批准?()（不定项题）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内

无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

试题答案：A

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-16

1、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是()。（单

选题）

A.总经理是当然理事

B.会员大会由总经理主持

C.理事会的日常工作由总经理主持

D.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

试题答案：A

2、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

（单选题）

A.1

B.2

C.3

D.4

试题答案：B

3、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按

照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风

险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期

货交易软件或者终端设备说明等业务材料。（单选题）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

试题答案：B

4、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是()。

（单选题）

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

试题答案：B

5、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客

户发出()。（单选题）

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息

试题答案：B

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-17

1、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，

由（）承担举证责任。（单选题）

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

试题答案：C

2、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、

财务状况、投资经验等情况。（单选题）

A.应当事后

B.应当事中

C.无须

D.应当事前

试题答案：D

3、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约

定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，

以下()可以作为当事人的协议管辖法院。（多选题）

A.A市中级人民法院

B.B市中级的人民法院

C.D市中级的人民法院

D.D市E区人民法院

试题答案：A,B,C

4、吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴

某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某

发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，

吴某最多可能获得的赔偿数额是()万元。（不定项题）

A.8

B.9

C.10

D.11

试题答案：A

5、根据以下材料，回答{TSE}题2008年红枣期货交易活跃，某

客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交

易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这

些资金以自己名义买进了多手期货合约。{TS}案例中王某违犯了下

列哪条规定?()（不定项题）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

试题答案：A

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-18

1、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，

造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为()。（单

选题）

A.不适当人选

B.不合规人选

C.不能接受人选

D.不敬业人选

试题答案：A

2、在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是()。（单

选题）

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

试题答案：B

3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，

责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负

责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()万元以下罚款。（单

选题）

A.3

B.5

C.10

D.20

试题答案：A

4、期货从业人员违法违规的，由()依法给予行政处罚。（单

选题）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

试题答案：B

5、下列()的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、

销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年

以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

（多选题）

A.期货业协会

B.期货公司

C.证券业协会

D.证券期货监督管理部门

试题答案：A,C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-19

1、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理

机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准

的决定。（单选题）

A.20日

B.30日

C.2个月

D.3个月

试题答案：C

2、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法

规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自

验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。（单选题）

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

试题答案：A

3、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿

期货投资者保证金损失的条件是()。（单选题）

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者

情况危急

试题答案：D

4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的

规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（）分开隔离。

（多选题）

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.期货行情信息

试题答案：A,B,C

5、小王刚入职一家期货投资咨询机构，公司对刚入职的员工需

要进行培训，对小王而言，其在工作中不能出现的行为有()。（不

定项题）

A.向客户提供专业服务时充分揭示期货风险

B.代理客户从事期货交易

C.为客户设计投资方案

D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

试题答案：B,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-20

1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的

规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

（单选题）

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则

试题答案：D

2、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规

定，主要是针对（）的从业人员提出的。（单选题）

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

试题答案：B

3、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。（单选

题）

A.比例

B.金额

C.警戒值

D.数量

试题答案：D

4、某证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的风险控制指

标标准有()。（不定项题）

A.净资产不低于20亿元

B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，

但因证券公司发债提供的反担保除外

C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资

金和客户委托管理资金)的150％

D.净资本不低于净资产的70％

试题答案：B,C,D

5、某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司

资产管理业务试点办法》的规定，应当具备的条件包括()。（不定

项题）

A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有可行的资产管理业务实施方案

D.净资本不低于人民币5亿元

试题答案：C,D

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-21

1、期货纠纷案件由()管辖。（单选题）

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院

试题答案：B

2、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受

理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。（单选题）

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

试题答案：C

3、期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。（多选题）

A.采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者

B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费

C.采用虚假宣传方式进行自我夸大

D.开展营销活动，降低手续费优惠措施

试题答案：A,B,C

4、某客户在从事期货交易时，由于近期交易量较大，导致了保

证金不足。该客户可以用()充抵保证金。（不定项题）

A.经期货交易所认定的标准仓单

B.可流通的国债

C.股票

D.公司债券

试题答案：A,B

5、赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客

户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约

定错误的是()。（不定项题）

A.向张某作获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货

交易

试题答案：A,B,C

期货从业资格考试：2021期货从业资格证《期

货法律法规》历年真题汇编

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题01-10

1、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过

（）查询其从业人员资格公示信息。（单选题）

A.中国期货业协会网站