民族与民族主义的现代主义阐释——盖尔纳民族主义理论试析
吕付华
【摘 要】基于个人经历和对"原生主义"、"永存主义"民族主义理论的批判,盖尔纳提出了民族主义的"现代主义"理论.盖尔纳从现代工业社会的根本转变和政治、文化需求出发,对民族主义的起源、本质、类型与未来进行了原创性的解释.这种解释,既对民族主义理论发展做出了多方面的贡献,其局限也受到了后来者的批评.因而,对它的全面考察和反思能够为国内的相关研究提供借鉴.%Bad on Personal History and critique about primordialism and perennialism, Geller has made a modernist theory to the nationalism. From the social transformation and function requirement which made modern society possible, Geller have made a original interpretation to the origin, nature, type and future on nations and nationalism. Such a theory has made many contributions to the development of nationalism studies, and its limitation also received many criticisms. Therefore, domestic rearchers will benefit from such comprehensive reflection on Geller's thought.
【期刊名称】《红河学院学报》
【年(卷),期】九零后的我炮打金门2015(013)006
【总页数】6页(P26-30,49)
【关键词】盖尔纳;民族主义;民族;现代主义齐桓公和管仲
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【作 者】吕付华
【作者单位】云南民族大学 人文学院,昆明 650223;云南大学公共管理学院,昆明 650223
【正文语种】中 文
【中图分类】我的家乡美C951
什么是民族？什么是民族主义？民族与民族主义是什么时候出现的，它们为什么出现？是先有民族后有民族主义，还是有了民族主义后才出现了民族？民族主义的类型是单一的还是多元的，它在未来注定将消失还是将一直存在？这一系列问题看似不言而喻，却是现代民族与民族主义理论研究的核心问题。围绕着这一系列问题，当代各种理论流派展开了既旷日持久又影响深刻的学术争论，以致民族与民族主义的相关理论“既千变万化，又难于捉
摸”。[1]1而在上述争论以及诸多对民族与民族主义进行理论阐释的研究者中，盖尔纳(Ernest Geller)一直被认为是最重要的一位理论家，其代表作《民族与民族主义》，也因为创造性地提出了一系列有关民族与民族主义起源、性质和发展的现代主义阐释，“迄今仍是这个学科最为畅销与最顶尖的著作”。[2]373故此，在总体而言国内学术界对西方民族主义理论研究的探讨还不很充分的情形下，本文特对在当代民族与民族主义研究中具有深刻影响的盖尔纳的相关理论做一概要梳理和分析，以期能够为国内学界的民族主义研究提供一些启发和借鉴。
一 因缘际会：盖尔纳创新民族主义理论的背景
正如著名的马克思民族主义理论家奈恩（Tom Nairn）所言：“个人背景和生活阅历往往是决定一个民族主义理论家研究什么样的民族主义以及怎么研究的极重要因素”，[3]127这一观点尤其适用于盖尔纳。盖尔纳1925年生于法国巴黎，却在幼年时期随着具有犹太血统、处于中产阶级下层的双亲经由德国迁居捷克，居住在彼时多元文化混杂交融、有着“世界主义之城”名声的布拉格。在这样的氛围中，盖尔纳和父母家人用德语交流，和朋友伙伴们用捷克语谈话，而在专门的英语学校里则努力修习英语。二十世纪三十年代末期，随着德国
纳粹主义威胁的步步逼近，盖尔纳全家逃离捷克迁居英国。四十年代，盖尔纳加入到抗击德国纳粹的军队之中，并作为捷克旅的一员，于1944、1945年在北欧前线服役。1945年5月，盖尔纳在布拉格参加了胜利大游行，并在战后捷克民族解放的重要时刻亲眼目睹了捷克社会的巨变和在此过程中民族主义的强大力量。[4]正是这些经历，成为了盖尔纳二战后思考民族与民族主义问题的源头活水。
你就是我心中的棉花糖不仅如此，二战前后，迅猛发展的民族与民族主义理论研究也构成了盖尔纳创新民族主义理论的重要推动力。众所周知，二战后，伴随着全球性民族解放运动的蓬勃兴起、旧殖民体系的土崩瓦解以及一系列亚非拉新兴民族国家的不断涌现，世界各地的人们无不意识到，民族和民族主义政治力量在塑造现代世界的新面貌过程中，显现出了超过任何一种政治学说的强大力量，以致 “除非与它携手合作或至少不同它作对，几乎任何运动或革命都没有成功的机会”。[5]340 因此，民族主义研究从20世纪40年代之前的默默无闻与缓慢发展，一跃而为战后社会科学研究的焦点。
不过，二战前后兴起、传播并一度占据着中心舞台的 “永存主义”与“原生主义”理论范式，却在民族主义研究发展的大潮中，逐渐显露出一系列局限和问题。其中，以劳佩拉(Jop
R.Llobera) 和黑斯廷斯(Adrian Hastings) 等学者为代表的“永存主义”民族理论一直坚持民族持久性的观点，他们认为，现代民族是古老民族的延续，现代人的民族认同深深植根于民族成员的传统情感和文化之中，因而，即使在前现代社会可能并没有产生民族主义理论，也不能否定民族和民族主义的存在。而“原生主义”则分为三个支系，为高班(Cobban) 和瑞斯(Reiss)等学者倡导的“自然原生主义”认为，民族产生于原始的自然状态，人们的民族意识普遍存在于各个世代，它们可能被暂时抑制或遗忘，但遇到适当机会必将重新苏醒；以范登博格 (Van den Berghe) 为代表的“社会生物学原生主义”者则把民族和族群的起源与人类的遗传机制、本能相联系，认为族裔和民族都是自然的，它们是血缘群体的扩大，因而民族主义形成的根源在于人类的生物特性；最后，以希尔斯(Shils)、格尔茨(Geertz)为主要代表人物的“文化原生主义”理论不仅强调个体对于民族群体的信念与感知，而且认为人类对于“既定的社会存在”具有的神圣信念产生了人们对族群和民族强烈的情感和依赖，由此也促生了民族主义。总而言之，无论“原生主义”还是“永存主义”，它们都一方面强调民族与民族主义的原始性和自然性，即民族与民族主义是古已有之、自然形成的；另一方面强调民族与民族主义的历史久远性，也就是说，民族与民族主义在现代社会之前就已经存在。[6]
显而易见，如果遵循“永存主义”与“原生主义”的理论观点，那么历史上和二战后的一系列民族与民族主义现象就根本无法得到合理的解释。譬如，如果民族与民族主义在现代社会之前就已经存在，那么为什么直到法国大革命前后，才在思想家的著作与社会宣传手册中，正式出现了“nation”这一名词的现代意义，为什么直到西欧国家纷纷进入现代社会转型、民族国家建立的关键时刻，才在西欧社会中发现了民族主义的普遍踪迹与强大力量？再者，如果坚持民族与民族主义是古已有之、自然形成的，那么究竟该如何解释二战后在亚非拉许多新兴民族国家建立的过程中，创建新的国家与创建新的民族几乎是同步进行的现象呢？
梦见别人喝酒正是由于“永存主义”与“原生主义”理论范式在历史和现实解释中的无力，自上世纪六十年代起，“现代主义”理论范式开始走上民族主义研究的中心舞台。后者一反民族与民族主义原始性和久远性的基本观点，坚持从现代性入手解释民族和民族主义，强调它们是最近两个世纪以来一系列诸如工业主义、资本主义、城市化、世俗化等现代化转型过程的产物，从而根本上改变了人们认识与理解民族主义的方式，形成了迄今仍为大多数研究者所服膺的理论范式。
指甲的英文
盖尔纳逐渐成为了“现代主义”当之无愧的最主要代表人物。自1964年发表《思想与变化》首倡从工业化转变对民族主义进行解释以来，[7]盖氏七八十年代相继发表了一系列重要论文阐述自己的现代主义观点，[8][9]之后在《民族与民族主义》一书中，他对民族与民族主义进行了彻底的现代主义阐释，[10]九十年代以来，又通过多篇论文与著作的补充论证，[11][12]最终形成了一个独创性理论体系。
二 从现代性解释民族与民族主义：盖尔纳民族主义理论的逻辑
（一）现代工业社会的兴起与民族主义的起源
追随着涂尔干与韦伯的社会学传统，盖尔纳提出，若想真正探究清楚民族主义的起源与本质，那么必须接受 “传统社会”与“现代社会”的社会学二分方法，从现代社会的转型以及在此过程中发生的结构与功能需求的根本变化出发，“用社会学对其阐释”。[10]182在他看来，相比于传统农业社会，从18世纪开始登上历史舞台的现代工业社会在三个方面：经济增长方式、社会和政治结构、文化形式的变化使得民族主义的出现成为了一种必然。
