美国出口管制与实体清单介绍
2020年8月
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美国出口管制与实体清单介绍
▪制度目标：美国出口管制出于执行美国外交政策和保卫美国国家安全目的而实施
▪主要法规：《出口管理条例》(EAR) （囊括了《瓦森纳协议》(Wasnaar
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Arrangement )、“澳大利亚集团”、“核供应国集团”等多边协定，但管制更严格、更广泛）及《国际军火运输条例》(ITAR)
▪出口管理机构：美国商务部工业安全局（BIS ），美国国务院国防贸易管制局（DDTC ），美国财政部海外资产控制办公室（OFAC ）
▪BIS 管理《出口管理条例》(EAR)，管辖大多数的商业物项、两用物项，以及DDTC 不管的军事物项的出口。▪DDTC 管理《国际军火运输条例》(ITAR)，管辖关键国防军品和服务的出口，禁止出口中国。
▪OFAC 制裁交易对象，有一些制裁措施是全面性的，以国家为基础；还有一些是针对性的，主要是依据一些特殊的清单，禁止与名单上的特定企业、团体或个人进行交易
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一般来说当从美国出口产品时，先确定产品是否受ITAR 管辖，然后再看是否受EAR 管辖，因为ITAR 优先适用。但由于ITAR 的物项禁止出口，所以不需要考虑ITAR 的适用问题。
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EAR 是规制受EAR 管辖的商业、两用、军事物项的出口、再出口及境内转让的法规，规制的形式主要是要求出口商申请BIS 许可证（Licen ），或满足特定情形后授权许可例外（Licen Exception ），或指明不需要许可证（No Licen Required ）。
关键定义
•何谓“物项”？
•何谓“出口”(export)、“再出口”(reexport)及“境内转让”(in-country transfer)？•何谓“视同出口”(deemed
export)？（涉及技术或软件源代码）
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关键定义
•哪些物项“受EAR 管辖”（subject to EAR ）？
▪美国境内的所有物项；
▪无论位于何处的所有美国原产物项；
▪包含了受管制的美国原产成分且达到一定比例的外国制造物项；（一般禁令二）
▪利用美国技术或软件直接生产的特定物项；（一般禁令三）▪（美国原产技术或软件直接生产的）境外设备或设备主要部件的某些直接产品。（一般禁令三）
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