当代语言学 第12卷2010年第3期220-231页，北京
零形式和零成分的确立条件
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袁毓林韩国外国语大学提要 本文首先简述零形式这个概念的历史渊源，包括在梵语语法中的肇始、在现代语言学价
值理论中站住脚跟、在B l oom field (1933)等描写语法中的尝试和在H arr i s (1942,1946,1951)、H ockett (1947,1954)、B l o ch (1947)等后期结构语法中的过度使用。特别介绍N ida (1948)、
Lounsbury (1953)和H aas (1962)的反思和批判。然后，在N i da (1948)、L ounsbury (1953)和
H aas (1962)的基础上略加发挥，仔细分析人们曾经提出过的各种零形式的语法功能，说明作为
一种本体论的许诺或方法论的策略，可以承认凡是符合一一对应原理、具有对立功能的零形式
都可以确立为一种零成分。
关键词 零形式零成分本体论的存在本体论的许诺方法论的策略
1.引言
零形式(zero)的观念，最早是由古印度的语法学家提出的。他们在描写梵语复杂的形态音韵现象(m o r pho phono l o g ica l pheno m ena)时，别具洞察力地发现：空无一物也是一种具有某种价值的实有之物(noth i n g is so m eth i n g of va l u e)!。这多少有点老子 道德经 中∀当其无，有其用#的思辨意味了∃。比如，波尼尼(P ini)的 梵语语法 已经很广泛和成熟地运用零形式了。我国古代的等韵学深受印度声明学的影响，所以在系统地用反切给汉字注音时，自然会创造出零声母的概念。三十六字母中的∀影#母，是零声母的代表，也是古代中印学术交流的见证。
由于索绪尔的符号对立和价值学说，零形式在现代语言学中也获得了不可动摇的地位。索绪尔在 普通语言学教程 2.3节中明确地指出，物质符号对表达观念来说并不是必不可少的；语言可以满足于有无的对立(索绪尔1981:126)。他举的例子是：现代捷克语丢失了古斯拉夫语的属格复数标记(弱元音 )，于是形成这样的词形变化序列:z ena (女人)%z enu (女人的宾格单数)%z eny(女人的主格复数)%z en(女人的属格复数)。可见，在z en 中，属格的标志是零。
零成分(zero ele m ent)的概念在描写语言学中也是根深蒂固的。比如，布隆菲尔德(B loo m fi e l d )在 语言论 12 2节中，先盛赞了古印度语法学家的形态学分析技术，又讨论了220本刊网址:http ://www.ddyyx .com *
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∃本研究得到韩国外国语大学2010年度科学研究基金的资助，谨致谢忱。
参考F irth 为S t ud i es in L ingu istic Anal y sis (B lackw ell 1962:vii)所写的In trodu cti on 。
老子 道德经 第11章说:∀三十辐共一毂，当其无，有车之用。埏埴以为器，当其无，有器之用。凿户牖以为室，当其无，有室之用。故有之以为利，无之以为用#。大意是：三十根辐条共聚在一个轴毂上，留出毂中的空无处没有填实，才会有车轮的作用。团弄泥巴做成陶器，留出空无处没有填实，才会有器皿的作用。在房子上凿出窗户、门洞，留出空无处没有填实，才会有居室的作用。所以说，实有具有其效能，空无也具有其功用。
英语中用单一的形式表示通常用不同的语言形式来区别的多种意义的现象。如例(1):
(1)a .T he sheep g razes . ~ b .The sheep graze .
对于这种单数、复数同音(ho mony m y)的现象，布隆菲尔德说：关于这点，印度人曾想到一个表面上是虚构的而实际上显然很有用的所谓零成分的方法：在sheep :sheep 中，复数后缀被零[形]式&&&即不存在的任何东西&&&所代替(布隆菲尔德1985:259)。此后,H arris (1942,1946,1951)、H ockett (1947,1954)、B l o ch (1947)，更加广泛地运用零形式和零成分的描写手段；以至于有人宁愿无视g:o w ent 在语法意义上的差别跟其语音差别的平行性，愣要说w ent 与go 是同一个语素的变异形式(a ll o m orph),w ent 的过去时意义是由其后的零形式表示的∋。
潘多拉魔盒一经打开，就再也关不住了。各种零形式和零成分的假设层出不穷，令人眼花缭乱。应该说，有条件限制的使用零形式可以使语言描写变得整齐和系统；但是，不加节制的滥用零形式势必会使语言描写显得生硬和乖谬。面对当时过度使用零形式的趋势,N ida (1948)公开质疑这种把显性的区别处理为不承担意义区别、而把隐蔽的区别处理为意义差别的承担者的做法。Lounsbury(1953)说明了避免设立零形式语形的具体办法。H aas (1962)则尝试设定在语言描写中使用零形式和零成分的充分和必要条件。
H aas(1962:33)指出:∀在语言描写中，零代表声音上空无一物。但是，语言学家用这个符号是明显地指称某种东西的。在许多情况下，零被用来指一种特定的语言成分；被假定为在言语中有确定的位置，在语言中有区别性价值；从而跟真正有声音特征的通常的成分等量齐观#。他试图解决的问题是:∀在什么样的条件下，声音上的空无一物可以是一个言语成分，同时又不损害语言描写的充分性呢?#他主张:∀应该区分零的两种完全不同的用法：一种是指言语中的成分，另一种只是用作语法中的类别标志(class index )#。
H aas(1962)的论述，比较深入和透彻，容易让人得其精神，但不易让人马上完整地把握其细节。下面，我们在N ida(1948)、Lounsbury(1953)和H aas(1962)的基础上略加发挥，分析人们曾经提出过的各种零形式的语法功能，并讨论确立零形式和零成分的条件。
2.从本体论看零成分的类别和确立原则
2.1比例式和∀无中生有#式的零成分
通常的语言成分是形式与意义的复合体，形式指一定的语音形式，意义指一定的语义内容，包括词汇意义和语法意义。一个语言成分通常总是跟其他语言成分构成组合关系和聚合关系。通过组合关系，两个或两个以上的语言成分组成结构体(更大的语言成分)；通过聚合关系，在某个语法位置上具有替换关系的两个或两个以上的语言成分组成聚合类(即形式类)。进一步看，在某个或某些语法位置上，如果用一个语言成分去替换另一个语言成分会导致意义改变，那么可以说这两个语言成分具有对立关系。因为语言成分处于这种纵横交织的组合关系和聚合关系构成的坐标体系之中，所以有时可以通过建立具有类比推理关系的比2212010年第3期∋H arri s (1942:110)认为,w ent 中的过去时意义是由 t 表示的,go 和w en 是同一个语素的交替形式。但是,
B l och
(1947)6 1节把w ent 看作是go 的语素交替形式，说它带有零形式的过去时后缀。
例式来发现语言成分，如例(2):
(2)a .
e m ploy +e:remp l oy +ee b .e mp l oy +in:g w ork +i ng
通过诸如此类的比例式，我们可以发现e mp l o y 、w or k 、er 、ee 、ing 等语言形式(。但是，不加限制地利用比例式进行类推，可能会无中生有地发现所谓的零成分，如例(3&5):
(3)a .H e ran fast . : b .H e ran .
(4)a .A good boy
: b .A boy (5)a .A b l u i sh coa t : b .A b l ue coat
如果简单地利用比例式进行类比推理，那么会说例(3b)中有一个零副词，例(4b)中有一个零形容词，例(5b)中有一个零后缀。这种∀无中生有#式的零成分，显然是难以让人接受的；因为, 那里不仅没有语音形式，而且没有特定的语义内容。
2.2语言成分的定义与∀一一对应#原则
H aas (1962:41)指出,∀所有语言成分(包括边缘的和普通的)都必须满足的普遍条件有两个:
(i )一个语言成分必须有自己的形式，在不同的环境中可以辨认为是同一个成分;
(ii)它必须有区别价值，即在某些环境中跟其他成分相对立。
对照一下，可以发现，例(3&4)中所谓的零成分，勉强符合上述两个条件；其形式是语音上的空无一物(即零形式)，其价值是分别跟有形的副词、形容词和后缀相对立。但是，这种所谓的零成分明显地不符合H arris(1951:335)提出的语言分析的∀一一对应#原则:
在言语和我们对它的分析表示之间应该保持一一对应。
河南十大名校这是H aas(1962:38)的重新表述,H arris(1951:335)的表述是:
In keep i ng w it h t he prent me t hods ,it would be requ ired t hat the tti ng up o f zero gments should no t destroy the one one correspondence be t w een mo rpho l og ica l descr i ption and speech .H ence a zero gm ent i n a g i ven env iron m ent can only be a m ember o f one c l ass .
为了说明零形式必须是某种语素类的成员,H arris(1951:335)说明了设立零形式的条件:
If AX occu rs ,and B occurs (w ithout X ),wh ile BX does no t occur ,w e m ay defi ne B as repren ti ng the e le m ents BX .T he gm ent reprented by X i n t he environment B _i s zero .
羊奶与牛奶哪个好显然，这种条件过于宽泛，无法用以鉴定例(3&5)中到底有没有零形式)。
远离负能量的人其实,H arris(1951)的∀一一对应#原则适应于多个语言分析层面。除了上引的形态学层面外，还适用于音系学层面。比如，他在2.1节指出:∀一一对应#仅指如果给定位置上的声音x 被系联到音位Y 上(或由符号Y 来表示)，那么我们必须把该位置上可以替换x (即跟x 222当代语言学(
)H arri s (1951:179)提出用分布相似性标准来切分出语素。比如:announ ce~annoucer~announ ce m ent ,govern~governer~governm en t ,assi gn~assi gner~ass i gnm en t ，从中可以离析出announce ,govern ,ass i gn, er , m en t 等语素来。其实，这也是基于比例式进行类推的结果。
详见下文2.4节对∀补缺性零形式#的讨论。
具有相同分布)的x ∗和x +等声音也系联到音位Y 上(H arris 1951:5)。因此，我们进一步推广，要求分析出来的语言形式必须跟言语中的有关意义一一对应。我们把这种∀一一对应#原则简洁地表述为:
分析出来的一个语言形式必须具有明确的语义内容(词汇意义或语法意义)。于是，所谓的零形式就是言语中的某种意义没有对应的音段形式，即语音形式为空无一物。相应地，通过某种手续分析出来的由零形式和这种意义组成的语言成分就是零成分。
据此，因为例(3&5)中所谓的零形式 没有明确的语义内容，所以它不是真正的零形式，也不可能构成一个零成分。
2.3∀指鹿为马#式的替代性零形式
∀一一对应#原则比较符合语法研究的根本目的，即揭示语言的形式与意义之间的对应关系，即什么样的形式通过什么方式表达了什么样的意义。任何违背这一原则的语言分析，不管其表面上多么整齐和工巧，都是难以让人接受的。比如,B loch(1947,6 1节)不顾g:o w ent 在语法意义上的差别跟其语音差别的平行性，愣要说w ent 与go 是同一个语素的变异形式,w ent 的过去时意义是由其后的零形式表示的；同样，认为took 和take 是同一个语素的两个语形，差别在于took 中有表示过去时的零形式后缀，而在take 中没有这种零形式后缀,。对此,H aas(1962:34&5)的评论十分精彩:
这种处理方案看起来是有悖常理的：认为w ent 和go 之间非常明显的音位差异跟这两个词语的语义差异是无关的，与此相反，却要假设went 中存在的某种不可捉摸的零形式后缀&&&它跟更加难以捉摸的go 中没有这种零形式后缀构成对立&&&可以用来区别这两个词语的语义。−−他们把上述语义差别归结为假设的∀零形式出场#和∀零形式缺席#，而剥夺w ent 和go 明显的音系差别可能具有的语义作用：这两个形式被当作是同义的&&&只是同一个语素的交替形式；两个语义区别的承担者被迫不起作用，它们的区别价值被剥夺，被引进的两个鬼(零形式的出场和零形式的缺席)所取代。正如H aas(1962:35)所指出的，按照那种随意设置零形式的办法，英语中大量有明显的音系差别和语义差别的异干交替配对(pa irs of suppleti o n)，都可以看作是同义形式，差别和对立就在于某种零形式的有与无。如例(6&9):
(6)a .goo : gee , b .mou : m ice , c .m an : m en .;etc .2232010年第3期,
.H arri s(1942:110)说:In ∀took #w e have t w om orphe m es :∀take #,and /ej/~/u //past ti m e 0.Th e latter occu rs al so i n ∀shook #as compared t o ∀s hak e #.It is a co mb inati on of negative and add itive quences :dropp i ng /ej/and add i ng /u /.
留学法国>withdrawH arri s (1942:110)说:An other negati ve add iti ve m orph e m e i s /a /~/e //p l ural 0,w h i ch occu rs i n ∀m en #as co mpared to ∀m an #。即假设m an 是一个语素,∀先减去/ej/再加上/u /#也是一个语素(表示复数)，这两个语素组合起来就是m en 这个词。H ockett (1947)指出m en 有三种处理方案:(1)把m en 看作是一种并合语形(port m an teau m orph)，一个语形中包含了两个语素(m an 和 s);(2)m en 有两个语形，一个是m an，一个是交替形式/a/~/e/;(3)像B loch (1947)那样，摒弃所有的交替形式(alternati on)或减去语形(subtracti on m orph)，把所有的暂拟的并合语形(ten tati ve port manteau s)都分析为一个成分语素的交替形式和另一个成分语素的零形式交替形式。于是,m en 有两个语形，一个是m an 的交替形式m en ，一个是 s 的交替形式/0/(即零形式)。值得注意的是,B l och (1947)似乎也想防止零形式的滥用，所以2 3节设立了一个引进零形式作为交替形式的准则：一个特定语素的一个交替形式可以是零形式，但是没有一个语素是以零形式作为其唯一的交替形式的。H ockett (1947)说，如果一种语言有为数不多的这种孤僻的例子，那么并合语形的处理方法比较好；如果一种语言有为数不少的这种例子，那么交替语形或零语形的处理方法比较好。N ida (1948)第1节对他们两人把隐蔽的
区别看高于显性的区别的做法表示怀疑,2 2节说这是把显性的区别处理为无意义的(即不表示意义差别)，把隐蔽的区别处理为有意义的(即表示意义差别)。
杭州英语培训班(7)a .ki ng : queen ,
b .boy : g ir,l
c .unc l e : aunt ,
d .hors:
e m are ;etc .
(8)a .much : mo re ,
b .li ttl e : less ,
c .ba
d : wo rs
慢歌
e ;etc .(9)a .high : l ow,b .good : bad ,c .t h ick : th i n ;etc .于是，把语义差别归结为比例式的后项有某种零形式(分别表示复数、女性、比较级(comparative degree)、[负极]反义词)，前项无某种零形式(分别表示单数、男性、原级(positive degree)、[正极]反义词)1。如果说例(3&5)中所谓的零形式是∀无中生有#，那么例(6&9)中所谓的零形式就是∀指鹿为马#。
H aas(1962:35,39)批评这种∀指鹿为马#式的替代性零形式(/qu i d pro quo 0zero)时指出：特定的区别被刻意模糊了，子虚乌有的区别被杜撰出来了。用音系形式的同异为我们作出标志的形态成分被置之不理，而代之以不可觉察的区别&&&∀零形式出场#和∀零形式缺席#的对立。一个零成分在自己的语言环境中必须是可以辨识的。如果我们只是借助另一个显性的语素形式(比如went)的出现，来知道一个零语形(zero m orph ，比如表示过去时的零形式2)的出现；那么，原先否认那个显性语形(w ent)具有的语素价值(过去时)，事实上又重新指派给了它。事实上,w ent 不是跟go 相交替，而是相对立：是过去时跟现在时的对立。如果要在语言分析中设立零成分，那么我们必须能够说出它指谓了什么，并且这种所指不是话段中其他显性成分所指谓的。小阿姨
从上面这种∀无中生有、大变活人#、∀指鹿为马、混淆是非#式的语言分析倾向上，我们可以理解为什么有人称某些结构主义描写语言学为∀变戏法#(hocus pocus)语言学了。
2.4∀镜花水月#式的补缺性零形式和对立原则
那么，符合∀一一对应#原则的所谓的零形式，就可以确立为零成分吗?也不尽然。虽然这条原则可以排除在有特定显性成分的地方引入零形式，即用不可觉察的区别来取代可觉察的区别而造就的替代性零形式；但是，由于它僵硬地坚持形式与意义的一一对应，因而会错误地在缺少特定显性成分的地方引入零形式，从而造就补缺性零形式(/stopgap 0zero )。如例(10&11):
(10)a .chea :t chea t+
ed =cu :tcut+ ;b .add :add+ed
=shed :shed+ ;(11)a .m ap :m ap+s
=sheep :sheep+ ;b .doo:rdoo r+s =dee:r deer+ ;
例(10)是从动词cheat 、add 的过去时形式cheated 、added 上，类推出动词cut 、shed 的过去
时形式cut 、shed 上有表示过去时的零形式语素 ；例(11)是从名词m ap 、door 的复数形式224当代语言学1
2 因为，从简单的类比关系来看，可以构造出下列似是而非的比例式:(50
)book :book+s =goos:e gee+ ;etc .(60
)acto :ractr+ess =k i n:g queen+ ;etc .(70
)hard :hard+er =m uch :m ore+ ;etc .(80
)acti v:ei n +acti ve =h igh : +l o w;etc .H aas (1962:38)称这种所谓的零形式为替代性零形式。H arri s (1942:110) 2.1节说:In ∀H e cu t it #there is a zero m orph e m e m ean i ng ∀p ast ti m e #after ∀cut #.
