2022年基金从业考试《私募股权投资》检测题

2022年基金从业考试《私募股权投资》检测题

私募股权投资(PE)是指通过私募基金对非上市公司进行的权益性投资。下面是应届毕业生为大家搜索整理的2022年基金从业考试《私募股权投资》检测题，希望对大家有所帮助。

2022年基金从业考试《私募股权投资》检测题1

第 1 题：单选题公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A、20，10 B、20，30 C、10，20 D、10，30

第 2 题：单选题( )在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

A、证券业协会 B、证监会 C、证券公司 D、基金业协会

第 3 题：单选题《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满( )且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

A、9个月 B、怀念童年10个月 C、11个月 D、12个月

第 4 题：单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。

A、1 B、8 C、3 D、10

第 5 题：单选题股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是()

A、低风险、高期望收益 B、低风险、稳定收益 C、高风险、低期望以色列特种部队收益 D、高风险、高期望收益

第 6 题：单选题2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型( )。

A、公司型 B、契约型 C、合伙型 D、私募型

第 7 题：单选题下列哪些属于股权投资基金的投资者( )

Ⅰ.个人投资者 Ⅱ.工商企业 Ⅲ.金融机构 Ⅳ.社会保障基金

A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 8 题：单选题( )，中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A、2013年6月1日 B、2016年5月4日 C、2016年2月5日 D、2016年7月15日

第 9 题：单选题法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有( )。

Ⅰ、确认目标企业的合法成立和有效存续 Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性考研英语一翻译、准确性和完整性

Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权(如土地所有

权)、业务资质以及其控股结构的合法合规

Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，拉维妮出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 10 题：单选题保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得( )的同意。

A、股权投资基金 B、董事长 C、股东大会 D、投资人

第 11 题：单选题关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外，还有( )。

A、《证券投资基金法》 B、《证券投资基金管理暂行办法》 C、《证券心狠手辣的近义词投资基金运作管理办法》 D、《私募投资基金募集行为管理办法》

第 12 题：单选题项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单(TermSheet),通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的( )。

Ⅰ、条件 Ⅱ、投资方建议的主要投资条款 Ⅲ、保密条款 Ⅳ、排他性条款。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 13 题：单选题目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

Ⅰ、商业银行、证券公司 Ⅱ、期货公司、保险机构 Ⅲ、证券投资咨询机构 Ⅳ、***基金销售机构

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 14 题：单选题以下属于管理人内部控制原则的是( )。

Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 沙漠古城Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.成本效益原则

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 15 题：单选题关于适度监管原则，错误的说法是( )

A、股权投资基金实行适度监管原则。

B、基金管理人和基金进行前置审批，基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

C、除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。

D、充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

第 16 题：单选题如下几个概念，错误的是()

A、公司每一纳税年度的收人总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额

B、应纳税所得额乘以适用税率，减除依照《企业所得税法》关于税收优惠的规定减免和抵免的税额后的余额，为应纳税额。

C、公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额 D、收入总额不包括接收捐赠的收入

第 17 题：单选题以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是( )。

A、基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收***策有待进一步明确

B、《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定

C、实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收

D、由于相关税收***策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示

第 18 题：单选题现场调查是( )不可或缺的环节。

A、法律尽职调查 B、业务尽职调查 C、财务尽职调查 D、风险尽职调查

第 19 题：单选题基金募集过程中，募集机构应当承担( )等相关责任。

Ⅰ、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突 Ⅱ、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务

Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介 Ⅳ、及合格投资者确认

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 20 题：单选题合伙型基金的特点包括( )。

Ⅰ.运作模式简单、灵活 Ⅱ.所有权与管理权相分离 Ⅲ.融资结构灵活 Ⅳ.避免双重税收

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

第 21 题：单选题国内所称“股权投资基金”，其全称应为( )

A、私人股权投资基金 B、私募投资基金 C、私人投资基金 D、私募股权投资基金

第 22 题：单选题私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )年。

A、1 B、3 C、10 D、8

第 23 题：单选题股权投资基金流动性( )。

A、强 B、不确定 C、适中 D、差

第 24 题：单选题折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括( )和自由现金流模型等。

A、盈利模型 B、红利模型 C、资产模型 D、估值模型

第 25 题：单选题公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )的.可以不再提取。

A、10%，50% B、10%，25% C、20%，30% D、10%，30%

第 26 题：单选题有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表( )以上表决权的股东通过。

A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、2/5

第 27 题：单选题关于禁止性募集行为的说法，错误的是( )。

A、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违

法活动。 B、在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。

C、可使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中可出现相关表述。

D、基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办

理基金备案业务。

第 28 题：单选题下列关于《公司法》中合伙企业解散、清算规则说法错误的是( )。

A、清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙人企业注销登记。

B、合伙企业依法被宣告破产的，对普通合伙人对合伙企业债务不承担无限连带责任。

C、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通人合伙人清偿。

D、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。

第 29 题：单选题重组上市一般路径有( )

Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产 Ⅱ、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权

Ⅲ、非上市公司直接在一级市场购买 Ⅳ、上市公司在一级市场购买资产

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 30 题：单选题基金拆分主要包括份额拆分和( )。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。

A、损益权拆分 B、收益权拆分 C、资产权拆分 D、购买权拆分

2022年基金从业考试《私募股权投资》检测题2

1. 以下不属于金融市场的是（B）

A.上海黄金交易所

B.北京石油交易所

C.中国外汇交易中心

D.银行间同业拆解中心

2. 以下属于投资概念的描述，错误的.是（D）

A.投资未来收益具有不确定性

B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

D.投资的产出会大于投入

3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C）

A.票据市场

B.黄金市场

C.艺术品市场

D.外汇市场

4. 关于公司型基金，以下表述错误的是（B）

A.基金投资者是基金公司的股东

B.依据基金合同成立

C.在法律上具有***法人地位的股份投资公司

D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（B）

A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要

B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户

C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证

D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定

6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（D）

A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会

B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供

7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（A）

A.高级管理人利害关系人的基本信息

B.管理基金基本信息

C.股东或合伙人基本信息

D.高级管理人员基本信息

8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（C）

A.依法撤销

B.持有人大会解聘

C.连续2年亏损

D.依法取消基金管理资格

9.申请开展基金销售业务的机构应（B）

A.缴纳风险抵押金

B.制定完善的资金清算流程

C.具备符合资质的投资管理人员

D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准

10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（D）

A.无需主动向监管机构提供违法违规线索

B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C.立即向上级部门或者监管机构报告

D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

11.基金管理人应当按照（C）的约定，向投资人收取销售费用

A.基金销售协议

B.理财服务协议

C.基金合同

D.基金资产托管协议

12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（C）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

B.Ⅰ. Ⅲ.

C.Ⅰ. Ⅱ.

D.Ⅱ. Ⅲ.

13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（D）

A.应通知管理人后再执行投资指令

B.应报告中国证监会并按其要求处理

C.应在执行指令后立即报告中国证监会

D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（D）

A.取得基金从业资格

B.最近3年没有受到证券、银行等行***管理部门的行***处罚

C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

D.具有2年以上证券投资管理经历

15.不属于基金轻觑的拼音从业人员职业道德修养方法的是（D）

A.正确树立基金职业道德观念

B.积极参加基金职业道德实践

C.深刻领会基金职业道德规范

D.接受所在机构的业务培训

16.关于基金职业道德，以下表述错误的是（D）。

A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

C.是基金从业人员职业道德规范的简称

D.是一般社会道德、职业道德的总和

17.关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（B）。

A.持证上岗

B.具有本科以上学历

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

18.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（A）。

A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时美国独立，应当公平地对待所有客户

C.尊重所有客户

D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

19.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（C）。

A.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回查看内存频率

B.认购费一般高于申购费

C.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T+2日之内确认

D.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请

20.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（B）进行确认登记。

A.申购基金金额

B.持有基金份额及其变动情况

C.申购基金行为

D.持有基金金额

21.基金的募集一般要经过（D）四个步骤。

A.申请、注册、发售、基金验资

B.申请、审批、注册、基金验资

C.申请、审批、发售、基金合同生效

D.申请、注册、发售、基金合同生效

22.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（D）。

A.证券交易所

B.基金托管人

C.中央结算公司

D.注册登记机构

23.以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（B）。

A.真实性

B.便利性

C.完整性

D.及时性

24.股票基金净值公告的内容不包括（A）。

A.基金万份收益

B.基金份额累计净值

C.基金资产净值

D.基金份额净值

25.我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（C）。

A.担保公司

B.支付公司

C.保险公司

D.信托公司

26.关于份额持有人权利，描述错误的是（A）。

A.通过持有人大会参与基金投资决策

B.分享基金财产收益

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

27.下列关于基金持有人，描述错误的是（A）。

A.基金的管理人

B.基金的受益人

C.基金资产所有者

D.基金的出资人

28.关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（C）。

A.托管基金财产

B.管理基金资产

C.转让其持有的基金份额

D.查阅全部基金投资资料

29.基金市场营销的特殊性体现在（D）。

A.稳定性

B.全面性

C.安全性

D.适用性

30.基金的宣传推介应当突出（A）。

A.“投资风险”

B.“业绩稳健”

C.“有保障、高收益”

D.“尽享牛市”