证券合规培训心得体会

证券合规培训心得体会

通过几天的合规的培训学习,我感触很多,我深深的认识到了合规

操作的重要性.

我记得我去的时候有人给我说过不要当对长,因为队长很辛苦,但

是我去的时候义无返顾的选择了队长,通过简单的竞选,我成了所有

对中唯一的一名女队长,我也知道在这个时候也许有人说我是为了想

当优秀学员才这么做的,但是我管不了那么多了,因为我自己知道为

什么就够了.记得以前我在演讲的时候总是有些胆怯,哪怕那些人都

是我认识的领导和同事,.我知道我缺乏锻炼,所以我把这次能在那么

多的陌生人面前充分展现自我当成一次很好的锻炼机会.

首先我们到达目的地的第一项就是进行合规文化理论的讲解,我

记得很清楚,我们的培训师给出了这样的一道简单的算术题,他要求

我们随着他视频上加上去的数字迅速的说出答案,题是这样的

1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我们都异口同声的说出5000,然

而培训师笑了,因为我们成功的中了他的圈套,这样他才能讲出他的

哲理,他让我们慢慢的加一次,答案却是4100,这时候他对我们讲不

合规很多时候是一种习惯所以我们的注重平时的操作.

再后来同样通过一道算术题说明了我们在生活和工作中,很多人

往往看到的是别人的缺点和自己的优点等等……在中午饭的前合规

文化展示中,我带领我的队员通过军事化的形式夺的了我们团队的第

一个第一,再后来的我们的团队在更多的集体活动中都的了第一,也

许这只是游戏,但是我们充分认识到了每一项工作的流程制作的重要

性和岗位分工的重要性,只有岗位明确,每个人才能更好的明白自己

的职责,配合完整的周详的流程才能把所有的事情处理好.

作为一名队长我充分认识到了一名领导是和决策者不能优柔寡断,

很多事情要自己下决断不染要乱套了,我们在前面一直都保持第一,

在最后一项中培训师加大了分数之间的距离,胜败就这一回了,在这

一回我怕失误都没有给他们直眼球震颤治疗 接来一个指令,结果当家的多了都不晓

得听谁的了,最后我们犯规次数多,遗憾的没有拿到第一.虽然有点点

遗憾,但是我们的过程是快乐的.

为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。我认真学习了，公

司员工合规守则。通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时

时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现

公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我!

国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，

我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成

为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规

自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营的合规管家常面食 理的结果。

公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合

规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，

提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化

建设融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有

效互动。

1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司加强合规

教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监督机制，以安全，稳

健，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员工社会带来

有效价值。公司倡导以诚实，守信，正直，守法为内涵的合规文化，

并将合河南省大学排名 规文化做为公司企业文化的重要组成部分。

2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任，

合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程，

坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工晚亭导游词 的神圣职责。

3.全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉观音竹寓意 合规意识，将合规

视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作的基础

和前提，主动履行合规职责，主动培育合规理念，接受合规培训，

参与合规文化宣导，主动发现，揭示，报告，处置合规风险，使合

规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。

4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司

规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财

务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌

价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会

和盈利空间。

俗话说的好，没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行为必将会

得到严惩，在我们偏离轨道的时候，我们要牢记，合规人人有责，

合规创造价值，全员要主动合规。我们的头上可以环绕着创造价值

的光环，也同样顶着违规的高压线，在我们创造价值的同时，我们

要谨慎的问自己。我合规了没有，如果没有合规展业，即使自己创

造了价值，那也终归是0!!!

我记得，我刚来国信的时候，我们那时第一次培训。培训的老师，

告诉我们，合规创造价值，合规人人有责，未来4年内国信要从优

秀做到卓越，我们是金融农民，在我们辛勤耕耘我们自己的田地的

时候，我们不要老是低头干活，还要抬头看路，我们不是什么路都

可以去走，我们要走的是一条脚踏实地合规自律的健康之路!在国信

我们有追求卓越的领导，有团结的同事，我们有一个无限广阔的发

展平台，我饼干制作 们国信现在是全国第三，我们未来一定会做第一!在我们

追求卓越和第一的过程中，我们一定要牢记，合规，合规，在合

规!!!

相信在不久的将来我们一定可以实现大国信的美好愿望，国信要

强，国信济南更要强，做为国信人我们要去改变，把不可能变为可

能!国信一定强，我们一定创chine怎么读的 造流水问题 更多的价值，但是我们也要时刻把合

规放在心里，让我们启动合规模式，努力向前冲吧!!!

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