认证机构的专业人员管理探索（一）

⼈员对认证机构的重要性

认证是企业和其他组织提⾼管理和服务⽔平、保证产品质量、提⾼市场竞争⼒的可靠⽅式，是从源头上确保产品质量安

全、规范市场⾏为、指导消费、保护环境、保护⼈民⽣命健康的重要保障，在国家经济建设和社会发展中起着⽇益重要的作

⽤。认证活动是⼀项规范化、标准化的活动，具有相当的独⽴性、公正性和可信度。从事认证业务的各类⼈员的素质和能⼒，

是认证机构⼯作质量烫发 和信誉的保证，专业⼈员是认证机构运作和发展的基础和根本。随着2003年12⽉，中共中央、国务院“全

国⼈才⼯作会议”的召开，特别是《中华⼈民共和陶渊明杂诗 国认证认可条例》的发布，对认证机构的管理和对认证⼈员的管理⽇益凸现

其重要性。

认证⼈员的分类和管理

认证机构的认证⼈员⼀般包括：检查/审核⼈员、技术专家、认证决定⼈员、产品特定认证实施规则及相关要求的制定⼈

员、认证⼯作管理⼈员、审核项⽬管理⼈员、试验或检验⼈员、专业能⼒评定⼈员等。不同的⼈员在认证过程中承担着不同的

职责，发挥着不同的作⽤，因⽽对他们的要求和管理也不相同。

针对不同类别的认证⼈员，应根据需要，明确不同的资格条件，⼀般从学历（教育经历）、培训经历、审核经历、⼯作经

历和专业经历、技能等⽅⾯考虑。对认证⼈员的管理⼀般包括注册（适⽤时）、聘⽤、专业评定（适⽤时）、任务分配和调

度、持续培训、年度确认和复评（适⽤时）、以及评价等⼯作。

认证机构⼈员管理的依据和原则

认证的发展已经有了⼀百多年的发展历史，是国际通⾏的规范市场、促进经济发展的重要⼿段。与认证有关的国际惯例、

规则和指南性⽂件中，也往往会涉及到⼈员管理。⽬做梦梦见丧尸 前涉及到认证过程中⼈员管理的国际⽂件主要包括：ISO/IEC导则62：

1996《认证机构实施质量体系认证的认可基本要求》ISO/IEC导则66：1999《认证机构实施环境管理体系描写大雁的诗句 认证的认可基本要

求》《IAF对ISO/IEC导则62：1996的应⽤指南（第⼆版）：2001》《IAF对ISO/IEC导则66：1999应⽤指南（第⼆版）：

2002》ISO19011：2002《质量和环境审核指南》ISO17024：2003《合格评定⼈员注册机构通⽤要求》这些⽂件明确了世界

范围内，与认证⼈员有关的⼀些基本概念、原则和⽅法。我国有关的认可机构在此基础上，结合中国的实际情况，从我国的基

本现实出发，进⼀步制定了⼀系列的指导性⽂件，如：AC11：2002附件3认证机构实施HACCP质量体系认证的认可基本要求

AC42：2002《认证机构实施质量管理体系认证第一次长沙会战 的认可基本要求》在职业健康安全认证活动中的应⽤要求AC51：对软件过程

及能⼒成熟度评估机构的认可基本要求AC11（附件⼀）：认证机构实施QS-9000质量体系认证的认可基本要求AR07：认证

机构实施环境管理体系认证的认可规则AG11：2002认证机构质量管理体系认证业务范围专业能三步上篮教案 ⼒管理实施指南AG22：2003

认证机辣鸡做法 构产品认证业务范围认可实施指南AG31：2002认证机构环境管理体系认证业务范围认可实施指南于2003年9⽉份发

布、同年11⽉1⽇开始实施的《中华⼈民共和国认证认可条例》也在多处托福分数对照表 明确规定了认证机构的⼈员管理。

认证机构⼈员管理的⽅法

认证业务的涉及⾯⼴、风险⼤、情况综合复杂，同时还涉及到⼀定的不确定性，⽽这些都是由各类⼈员来承担的。因此，

认证机构应在满⾜国际国内的有关法律法规和准则规则的前提下，综合考虑本机构的发展规划、现有和将来规模的⼤⼩、地域

的分布、⼈员的组成特点以及审核⽅案的管理等，确定适合本机构运作实施和满⾜发展需求的管理⽅式。

本⽂主要以审核⼈员为例，探索认证机构⼈员管理的⼀些特点、⽅法和注意事项。

⼀、对审核⼈员（和/或认证⼈员）的总体规划

不同的认证机构的起点不同、规模不同、地域分布不同、技术特长不同、发展的⽬标也不相同。每个认证机构应认真分析

本机构的特点和现状，结合本机构的发展⽅向，对审核⼈员进⾏总体规划。考试⼤质量⼯程师

在进⾏总体规划的时候，⾸先要考虑规划创业3158 的前瞻性：如⼀个认证机构计划在中国保持认证10000家，每年新认证1000

家，认证业务包括QMS、EMS、QS-9000和产品认证。若新认证所需要的平均审核⼈天数为6⼈天，监督审核的所需要的平均

审核⼈天数为3⼈天，⽽每个审核员平均每年能够审核120个⼈天，在该机构只要要有（1000x6＋10000x3）120＝300个审

核⼈员。同样的原理可以估算对每种认证的审核⼈员、每个专业的审核⼈员、以及各种认证⼈员（如认证决定⼈员、专业能⼒

评定⼈员、认证⼯作管理⼈员等）的数量需求。（注：以上数据仅为⽰意，并⾮真实数据，也⾮统计数据）

根据认证业务和顾客群的特点，在规划审核⼈员的选择、招聘和提⾼时，还要考虑⼈员素质、地域和专业的分布，以及特

定知识和技能（如6SIGMA、产品结构和试验⽅法、环洪水的危害 境影响评价、环境污染治理技术等等）的掌握。