2023年4月18日发(作者：重温入党誓词活动) 律师从事的非诉业务都包括哪些？
1代办专利、贷款、租金减免、商标注册、产品生产和商品进出口许可
证等申请、申报、申领手续。
2代办企业、联营组织的筹建、开业、歇业、变更经营范围和注册资金
等工商登记事务。
3代办财产投保、交付保险金、转移保险代位权、请求保险赔偿金等事
务。
4代办财产租赁、抵押、借用、赠与、信托、寄售等事务。
5代办股票、债券的发行、认购事务。
6、出具各种法律意见书和建议书。
7接受国家机关、企事业单位、社会团体或者公民个人委托，担任法律
顾问，办理有关法律事务。
8接受委托，代理贸易、投资、知志愿服务感想
识产权、证券金融、税务、保险、房地产
证券金融、税务、保险、海事红豆西米露
海商等民事、经济活动中的法律事务。
9接受委托，代理参加调解、仲裁活动。
10接受委托，担任民事特别程序中的非诉讼案件、督促程序、公示催告程
序以及企业法人破产还债程序申请人的代理人。
11接受委托，担任判决生效的刑事、民事、行政案件当事人的申诉代理人。
12接受委托，代理申请行政复议。
13接受委托，担任劳动教养案件被先行羁押人的代理人。
14提供法律咨询，代写法律文书。
15代理在报刊、广播、电视等公开场合对某项法律事件或法律行为发表声
明，表明立渴望的反义词
场、态度和观点
16接受当事人或法人的申请，对某项法律事件或行为进行见证。
17代办市场、商品信息及企业资信的调查事务。
18代办经济民事项目的可行性研究、各类事务本书的审查。
19代理企业的歇业、破产的清算事务。
20接受委托，办理其他非诉讼的法律事务。
从工作的点滴体会中，我们来谈谈非诉讼业务。
一、律师非诉讼业务概述
（一）律师非诉讼业务的概念
律师非诉讼业务是一块非常大的业务。首先，我们要明晰诉讼案件的定义，
广义上的诉讼案件是指那些进入法院审理程序和仲裁机构仲裁程序的案
件，相反，非诉讼案件是指除当事人之外没有第三人参与案件处理的案件。
他的特点就是不与法院和仲裁委员会发生司法意义上的联系，此外，无独
立于当事人之外的第三人对纠纷做出具有强制意义的裁决。
（二）律师非诉讼业务的范围
1.法律咨询：非诉讼案件有大有小，小的如律师的咨询业务，但是简单的
咨询业务也包含着深刻的法理。如国有公司的工人认为自己是公司主人，
权力意识很强，达到了空前高涨的高度，所以工人们提出一个问题：职代
会与公司业绩的关系。这可以直接适用《劳动合同法》第四条，同时《公
司法》对其也有相关的规定，即公司职工只对与自己切身相关的利益有决
断权，所以职工的权力还是被限制的。律师用自己的专业知识为当事人服
务，定要用尽其智慧坦诚的给当事人服务，但是要谨防当事人的欺骗式咨
询。
2.法律顾问
（1）常年法律顾问：律师很大的一块业务就是当公司的常年法律顾问，还
有一小部分政府机关或是事业单位的法律顾问，这可以保证律师有基本的
案源，收入也颇丰。
（2）专项法律顾问
①重大投资的法律策划、论证：这里主要跟大家分析一下璧山县天水堂案
件，如果他当时在兴建这个大型项目时，能咨询律师进行法律论证，那么
将可以避免后续的许多困境。其实，许多重大的投资项目都需要律师的法
律策划和分析。比如尽职调查，尽职调查即可以作为法律策划的一个部分，
也可以作为其他专项计划的一个重要的内容。它是指出现公司股票上市、
收购兼并、重大资产整顿等情况时，只要涉及到重大经济问题的都要对交
易对象和相关交易事项的财务、经营状况、法律事项等进行审慎和适当的
调查和分析，然后制作成调查报告。尽职调查不仅是单独的一项非讼业务，
也可以作为重大的专项的法律事务中的一个环节，比如公司收购时。律师
做尽职调查时，他做的事项根据具体事件的差异即可以以列举式的方式也
可以以一一表述的方式，这依具体律师事务所而合并word文档
定。但是，当涉及到下列
事项时是必须列明的：
A.交易对象本身合不合法，是否有效存续。
B.它的股权结构是否有问题。
C.一定要对目标公司的企业章程进行审查。
D.一定要对目标公司的债权债务进行审查。其中，要对隐形财务进行特别
的审查。
E.诉讼对公司的净资产的影响也是需要调查的。
另外，尽职调查的调查方式包括：
A.相关资料的收集。其中既包括当事人咨询时提供也包括律师到相关部门
收集资料。
B.会见有关人员。其中要注意如果是比较重大的尽职调查时需要做笔录。
特别是在会见公司高级人员时，要做好工作底稿和记录。
C.实地考察。这主要是指到目标企业的主要经营场所、仓库和生产车间等
进行考察。
D.向有关部门调查核实。比如对目标企业的税务问题，需要到税务部门进
行核查，以避免企业的财务人员弄虚作假。
E.做出总结报告。当事人再根据律师的总结报告做出是否投资及下一步商
业谈判的策略。
②证券业务：这是目前最高端的非讼业务之一，包括在上市前对拟上市企
业进行法律审查及首发并上市，以及上市后增发新股的情形。
A.证券律师资格问题：99年司法部和证监会组织了一次证券律师资格考试，
在2000年以前，中国所有的证券业务必须由证券律师出具证明。之后，在
2002年，我国取消对律师证券从业资格的审批。现在，只要有相应的能力
即可从事相应的证券法律工作。
B.律师的证券业务内容：律师证券业务主要包括首次公开发行并上市，上
市公司公开发行股票及以后的收购，重大的资产重组，股权激励计划等等。
同时，上市公司的每次股东大会必须要有律师进行见证，对大会的召集程
序等进行审查。这也是律师的一项业务。
目前，证券业务的地域分布并不均衡，基本集中在京、沪、深等沿海发达
地区。
③税务筹划：企业的税务计划可在法律规定的范围内制造相应的空间。律
师的此项业务空间很大，前景也很广阔，但对律师的专业水平要求较高。
目前，此项业务都是由注册税务师在做。不同税种有不同的节税方式，要
求律师必须对税法精通及烂熟于胸。据我所知，在成都，有个人同时考了
九个专业证书，除了律师资格外，还有注会、评估师等。我本人也学过会
计、资产评估等经济方面的课程。做飞速业务必须对税法知识相当熟悉。
我们律师赚钱只有先给当事人赚到钱我们才能赚到钱。税务也是律师发展
的一个方向，而不应该是税务师的专利。
④房地产与建设施工专项顾问：房地产行业带动了很多相关行业，比如建
筑业。在我国做房地产的律所比比皆是，都在做房地产的法律顾问，专项
顾问或一部分。专门做建筑工程在上海有一所。对建筑施工相当熟悉。这
个所在全国设了很多分所，对全国的重大建筑都提供全程的非诉业务。从
征地、施工到楼房售后等，在全国首屈一指。房地产行业的非诉业务包括
很多，前期的法律策划、合同的签订、施工、招投标的服务、工程建设的
律师服务、交房阶段等。物业管理是另成立一家物业管理公司进行管理，
但律师业进行服务。在这本书里可以看出，律师的工作范围相当广泛，例
如设备管理、质量管理、竣工验收等。其中验收索赔就是律师和房主的较
量。这就需要律师懂得建筑施工方面的知识。这是一块很大的蛋糕。如果
你作为建设工程的律师，你必须对大型的建筑施工活动很熟悉。比如哪些
条款蕴藏玄机。这些都是律师施展才能的绝好机会。由于建筑施工工程实
践都比较长，在三到五年间。我知道上海的一家都在200万左右，这个收入
是不菲的。
⑤律师破产业务，我们就不得不提我们国家新的破产法。新旧比较有较大
的改动，其中引进破产管理人和破产重整是两大亮点。很多人对破产业务
很不熟悉。我们所备重庆高院指定为具有破产管理人资格的基地。我们所
开始了学习破产业务的热潮。这是相对高端的业务。破产管理人的权力很
大，可以进行经营管理，而且收入颇不菲。所以说，这块蛋糕也很大。目
前从事这方面的有两种，一是专门的清算公司，第二就是律所。破产管理
人资格需要进行严格考核。律师在破产业务中的角色有很多，如破产管理
人，他的职责是很大的，如配合法院进行诉讼，虽然破产由法院管辖，但
实质上不具有诉讼的相对性；作为债权人代理人申报债权参加债权人会议
等。在本行业有个律师很厉害，是北京的，主持了三届中国破产会论坛。
我们所派律师参加，都提交了论文。这个律师在本行业很具有知名度。这
个论坛不仅有理论界的还有实务界的。他们都破产法的理解很专业很精确。
我们编辑了一本破产法理论与实务，对破产程序进行了详细的讲解，属于
内刊。另一个方面就是破产重整。重整是很重要的，比如对目前连续两年
或三年亏损的上市公司，面临被退市的危险时可以进行重整。重庆朝华民
营上市公司，由于一些原因对外负债很高，重庆资本市场上的运作高手和
市长黄奇帆对此都很重视，需要救治。这个企业的总经理和副总找到我们
所，我们按照新破产法令其再生。因为这个制度有其很大的漏洞，我们所
作了详细的分析，从其以前的披露中找到的药方——就是让一个债权人提
起破产诉讼。但是很多债权人都不干，因为清偿率太低。最后我们找到了
其中某一债权人的法律顾问，就是将这个债权人公司的债权转让给法律顾
问律师，让这个律师以债权人的身份提起诉讼。启动以后，由原重庆三院
院长郭睿担任审判长，高院也抛出了具有自身经验的法官进行指导。我们
四两拨千斤。通过对以前的披露的详细分析，结合新破产法，使法院有很
大的权力行使强制裁定权。可以通过债权人会议有很大的协调性，对债权
人做工作。但大的证券公司的债权人一般都是银行，银行一般都不愿意进
行协调。但基于法院有强制裁定权和政府的重视，使得上市公司可以得以
很好的重整。因此我们在对破产重整进行全面分析以后，这个公司采纳了
我们的建议。最后经过三十八天的运作，终于成功。也是重庆将垂死的上
市公司重生的第一例。当时破产管理人是由重庆其他知名律师担任。一般
的收费都在几十万到上百万。我们都在五十万左右。因此，破产业务也是
律师的一项比较重要的非诉讼业务。
刚才我们谈到的证券业务都不菲，但这一般都被沿海的大型律所垄断。既
然这么多全国性的上市业务，我们律师都是有机会的。资本市场是多层次，
除了全国性的也有地方性的，其中重庆就被国务院列为试点。一个公司如
果经过股份改造，在股份转让中心挂牌交易的话，就相当于重庆的上市公
司。我们重庆上市公司第一批有七家，其中我们所做了三家，还在做其它
拟上市的公司。据我所知，还有接近200多家要上市。大家可以看图片，我
们市长黄奇帆一声锣响象征着第一批的上市。本网站上的战略合作律所就
有我们所。这个是股份转让中心，是重庆的股份交易所。通过这种规范运
作，可以直接推荐进入我们的主板市场。因为它本身就是按照我们上市规
则进行运作的。他们很多都是金融操作的高手。先在重庆试点，后走向全
国。这也是律师非诉业务的重要内容。
律师非诉讼业务很多，这里我列举了一下，有国有企业改制和公司的破产
管理和风险投资业务和土地拆迁，为开发商提供商品房买卖合同服务，为
买受人提供商品房买卖合同服务，办理商标代理，业务种类很多，这里不
作详细的讲解，只给大家推荐一本书，《中华全国律师协会律师操作业务规
范》全国律协组织编写，内容都是非讼业务，里面所列举的很多实例可以
为我们律师提供一种很好的借鉴，比如说，风险投资从哪方面去着手，律
师怎么去调查，怎么去出具法律意见书，很多律师在办相关业务的时候不
知道哪个阶段怎么去做，如果有了这本书当参考，你就可以少走很多弯路，
这本书虽然算不上葵花宝典，但也是重要参考，网上也可以购买。另外关
于商标和专利代理再说一下，因为特别是专利代理它需要理工科背景，而
我们的律师多数都是学文科的，所以说这个可能难度较大，其中说明一下，
对于专利事务代理对律师的专业背景要求比较高，目前我们国家的政策是
放开的，商标注册代理相比较而言比较简单，但是我们国家之前有些限制，
国家工商局只承认某些经过注册登记的其他专门的商标代理机构来办理，
所以北京一家律师事务所知识律师事务所，估计是搞知识产权这方面的吧，
他就起诉工商局，工商局败诉了，这个限制就取消了，实际上也早应该取
消了，法律规定，只要不是法定的需要行政许可的就是允许律师做的法律
业务，另外提一下其他律师非讼业务，谈到新法大家都很兴奋，因为，每
一部新法的出台都会给律师业务发展带来新契机，一部新法的出台都可能
带来新宝贝，为什么这样说，其中，我所知道的哈，我们律师事务所的律
师业谈到，我们的保险法在09年做了一次比较大的修订，很多规则都发生
了变化，而我们律所有很多律师担任了很多保险公司的法律顾问，这个时
候作为管理公司他肯定关心他的保单，是吧，关心他的保单是否合新法，
这时候律师业务来了，律师按照新的保险法重新审查公司的保单，比如说
财产保险，材料很多，保单数也很多，这时候就可以作为一项专项法律事
务处理，专项法律事务肯定要另外收费，这就给律师拓展业务创造了机会
是吧，当然这种业务不限于我们律所的律师，所有担任法律顾问的律师都
有此类业务，再就是《劳动合同法》实施以后，他较之以前的劳动法有很
大的补充，我们都知道以前的劳动法，对劳动合同只列了专章，类容相对
大统，而大量劳动关系的调整是通过规章，甚至是包括劳动部办公厅的文
件以及地方性法规来调整，内容非常繁杂也很庞大，但是新的劳动合同法
施行以后，很多企业就面临一个问题，你自己的劳动规章制度是否合法，
用人制度是否健全，这些都需要经受劳动合同法的考验，所以说劳动合同
法颁布以后我们律所也接受部分单位劳动合同和规章制度审查，薪酬体系
建立这方面的专项委托，而且有个律师参见的全国性的培训以后也成了这
方面的专家，他的业绩突飞猛进，所以说每一部新法都可能给我们带来新
机会，但是你自己要有准备，这些都可能成为我们律师的非讼法律业务。
（三）诉讼业务与非诉讼业务的关系
接下来我们谈一下律师诉讼业务与律师非诉讼业务的关系。我们一般谈到
律师业务大家可能都都认为律师打官司，也就是所说的诉讼业务，实际上
诉讼和非诉讼业务对于多数律师而言不可能只从事一项，因为二者存在非
常密切的关系，诉讼业务很多律师都很有感触，什么感触？就是感觉比较
累，为什么累？一是有些案子涉及到司法不公，存在很多法外力量，有时
不是法官或者法院说了算，增加了不确定因素，大家都知道普通程序有合
议庭，有些案件还要由院长提交审委会，律师诉讼的目的就是要将有利于
所代理的当事人的事实和法律成为法官最后的心理确信的事实与法律适
用，但是合议庭和审委会的人员很多，存在很大的不稳定性，另外诉讼中
还存在很多外界的干扰，有个律师披露了一场由法外力量决定的刑事案件，
就是说以为法院的老院长得了绝症，决定将法院的刑事案件卷宗交给一个
被判五年刑期的比窦娥还冤的，就说你这案子啊，在审判法官，庭长，审
判委员会都认为无罪，最后判你有罪，包括二审法院也认为你无罪，最后
还是判你有罪，现在看来这辈子你也不可能平反了，我现在把这个书面的
材料交给你，也许你以后会用得着，这个法官显然是泄露国家机密啊，但
是他良心发现在临死之时说出来。这说明，我们国家的审判，不管是民事
还是形刑事的都有法外力量的支持。二是诉讼非常艰难，一场简单的民事
官事至少得需要三个月，一年两年也很正常，特别是有些案件，以后有机
会从事诉讼业务的同学也会有体会，劳动争议最麻烦，为什么说最麻烦，
两三年时间算正常，四五年也可能，取个简单的列子，去年十月份我一个
老家的朋友在重庆打工，驾驶车辆因公负伤，进行医疗之后11月份找老板
索赔，老板不干，因为算下来要陪三十多万，虽然他很有钱但是不愿给，
资产知道几千万，这是为富不仁啊，他开始和我们做游戏了，首先他把他
的公司改为个体工商户，我们不知情而向劳动局申请劳动关系认定和工商
认定，对方提出主题不适格，我们我们又被迫以该为以他个人为主体进行
申请，问题出来，一是法律问题，劳动关系认定和工伤认定能否一块搞，
按照以前按部就班的方式就得先认定劳动个关系再认定工伤，幸好我查到
一个最高人民法院行政庭批复，就是行政部门在认定是否存在劳动关系的
同时可以就是否存在工伤一并认定，这样知道缩短一半的时间，如果按以
前的方式，认定劳动关系我可以不服，复议一次，对复议不服进行行政诉
讼，一审不服进行二审，然后再认定工伤的程序再同样走一遍，然后再仲
裁，然后再民事诉讼一审二审，走到现在还不是按以前的方式才走到行政
诉讼的一审，如果将劳动关系和工伤认定分开来认定，时间太长，太辛苦
了，甚至很多当事人都绝望了，但是在非诉讼领域，你就是法官你就是主
宰，当然也有风险，因为你独立调查和判断，当事人就借助你的判断老决
定是否实施某种决策。另外中国人打官司很喜欢动用关系，举个笑话，中
国人到国外打官司，说给法官送钱，这个人的代理人就提醒他美国不是谁
行贿谁就败诉么，美国法官不吃那一套，他们凭自由心证来判案，谁想动
用关系说明谁就没理啊，，后来他还是送了，说我以对方当事人的名义送的，
说明这种现象在我国很严重。二者之间不可能只不从事一项，不可能不从
事非讼业务而不从事诉讼业务，因为不从事诉讼业务，没有这方面相关的
经历你就不知道法官怎么去判案，也不知道怎么去防范风险，所以做一定
数量的诉讼业务对你非诉讼业务的培养很有帮组，当然随着社会发展非诉
讼业务的数量是越来越多，基于诉讼业务的麻烦，很多律师也淡出了诉讼
领域而以办非诉讼业务发展，在发达地区甚至有很多律师根本不知道法院
的大门在哪，即以非诉讼业务为主，非诉讼业务的数量和比重已经成为衡
量律师事务所商业化程度的标志。
二、非诉讼业务的技能和技巧
（一）全面的知识结构和良好的业务技能：怎样才能做好非诉讼业务，这
里说明两点，第一，本人接触的非诉讼业务很有限，所以不可能面面俱到
第二，非诉讼业务的技巧要根据不同的案件有不同的方法和技巧，所以不
能将所有的问题都展开，我只能提一些基础的问题，首先，作为非诉讼业
务律师需要全面的知识结构和良好的业务能力，从事非诉讼业务的律师一
般都需要几年的锻炼和积累才能做出成绩，首先需要全面大量的法律知识，
合同法公司法证券法方面的知识尤为重要，再就是财务和税务知识，这方
面对很多律师是弱项，你们可以乘着年轻多学点相关的知识，比如会计，
审计，资产评估，如果要促进学习，可以以考促学，通过考试强制自己促
进自己学习，如果要学得比较专业而不是随便看看，这种方式比较好，，比
如，国家工商管理局就新公司法公布以后的公司资本管理进行了修订，其
中对公司变更扩大注册资本有这么一些规定，新公司法上有关公积金的规
定，变更注册资本和实收资本的应该载明：一资本公积金，盈余公积金和
未分配利润转增注册资本的应当说明的事项当中就包括留存的单项公积金
不少于转资前公司的注册资本的百分之二十五，一般理解包括我去的工商
局都认为本公积金，盈余公积金甚至有些还包括未分配利润都应该不少于
转资前公司的注册资本的百分之二十五，从文以上也应该如此理解，但是
事实上他却是个立法瑕疵，为什么？我下面会讲到公司法的规定，资本公
积金是资本的增值，比如股权溢价的部分，法定公积金是盈余公积金是从
利润中提取的，法定公积金不能弥补亏损，也就是说有盈余公积金才能弥
补公司亏损，法定公积金转为注册资本的时候才有必须留存的百分之二十
五的限制，资本公积金转为注册资本的并没有这个限制，但是按照前面的
理解所有的公积金转为注册资本的都有百分之二十五的预留限制，这就错
了嘛，要么是工商局表述瑕疵要么是立法的人没有把两种公积金的性质完
全区分。但是重庆市公安局，他们的文件里面已经对于这两种公积金的转
增方式做了规定，跟公司法的财务会计制度保持一致，也就是说，现在的
如果在遇到相同事务的话，就不会有这个问题，说明什么，说明我们如果
办理了非诉讼业务，我们也需要一定财务会计制度方面的知识，以为它不
完全是一个法律问题。法律问题也涉及财务，同时也需要企业管理知识等
等，这就不展开说了。
（二）优秀的作战团队：在非诉讼业务中，除了具备自身的知识储备，还
需要有一个优良的合作团队，很多人都知道，律师就是单干户，律师事除法计算题
务
所律师是个体工商户的简单集合，这也是错误的。如果一个律师事务所想
做好，做大做强。必须要有一个团队。如会计事务所，接下一个项目以后，
都是一个团队介入，然后坐一起，就可以很快做完。如果想一个人做，会
计业务数量相当大，根本没法在客户要求的时间内做完。律师业务，特别
是诉讼业务，有时简单的只要一个律师就可以，但如果非诉讼业务要做好，
就需要一个团队，如重庆的重百的超市，我们律师事务所，一个项目要四
五个律师。所以需要律师团队做站，给当事人提供不间断的服务，没有服
务空白。非诉讼业务涉及的，需要与时俱进，学习的东西也很多。对于这
个问题，前几次的律师业都谈到过。例如，我们的经济合同法，根据经济
合同法规定，99年随着合同法的生效，经济合同法，技术合同法和经济合
作法，实际上，这三个主题已经结束了，已经不能再提及。再比如，我们
现在弄城乡组合，不仅要规划城市，还要规划农村，要整体规划，所以你
就现在不能只想到要根据什么城市规划法，它已经推出了，叫城乡规划法。
这些都要求我们律师与时俱进。除了这些大的法律法规外，地方性的，也
需要了解。比如说，我昨天看的商报，上面有这样一些规定，企业设立申
办门槛降低了。如果不知道这些规定，企业申办将是有瑕疵的。一个是场
地，现在一起办公，就不存在这个问题了。第二，重庆某某企业，重庆二
字是否可以局限化，在以前不行，以前注册资本为达到一百万，是不允许
适用。现在就可以，但是如果当时不知道这一点，当事人就以为你这个律
师的知识不全面。所以律师做非诉讼业务，需要与时俱进，不仅需要知道
最高法院的司法解释，还需要地方各部位的行政法规等这种全面的知识。
三、律师非诉讼业务的风险
在戏中有一句台词，叫“永远在别人的故事里流着自己的泪”，其实律师做
非诉讼业务也是如此。也有可能别人的故事是别人的，你在自己的故事里
流着自己的泪。
（一）律师非诉讼业务风险来源与种类
我们律师执业是有风险的，我先说一下我自己的感受。我认为风险，实际
上是遭受侵害的可能性。风向无处不在，无时不在。比如一家话说，人在
家中坐，祸从天上落。这是没办法的，第二，做什么行业都有风险。比如
这次重庆打黑，既包括我们公检法的人员，也包括社会各界人士，既有高
官，也有富豪，重庆高院的副院长，分纠正英文
院的副检察长，市公安局的常务部
副局长文强，虽然他是在任司法局副局长出台，但他所作所为是在但是市
公安局副局长期间。也有资财过亿、十几亿的富豪，也有我们的律师，包
括我们的同行，包括我们的普通老百姓。比如说我们办一个涉黑案子，其
中一个为企业打工的职员说，我打工怎么打到黑社会去了。所以说不是律
师，任何职业都有风险。即使考公务员也有风险。最近有一个信息，全市
职务犯罪500多人，其中处级以上干部200以上，其中十二名是厅官，厅级
高官，所以当官也是一个高风险的职业，因为检察院纪委时时在盯着你。
因此，如果我们有同学考到公务员，我都会说一句话，恭喜你，你依法取
得了贪污受贿的特权。第三，做律师业务，非诉讼业务也有风险。比如我
们如果遗失了当事人的收条、原件，就可能耽误当事人的时间，如超过了
诉讼时效。让当事人丧失了胜诉权，这是一点，其次，在非诉讼业务在投
入上也有很大风险，如在今年的打黑案件中，我们有些律师因涉黑而被判
处了徒刑，被吊销执照。其他律师，虽然涉嫌向法官行贿，但是因为超过
行政处罚的时效两年，所以就只被开除律师会员资格这种行业处分。
1.刑事风险：有一个律师对房地产行业比较熟悉，他就是为所谓的黑老大
程坤志担任军师，从事非诉讼的法律业务，如担任法律顾问，谈判合同，
资料审查，起草合同，当然还有就是收取本息。结果他所获取的罪名就是
“积极参加黑社会组织，成为积极分子，被判处有期徒刑五年；非法经营
罪，扰乱国家经济秩序，被判处有期徒刑五年，合并执行九年，判处没收
个人财产一百万。”可想而知，这个结局是非常悲惨的。这个就是律师做非
诉讼业务的风险。因为你参加黑社会组织，不需要你知道这个黑社会组织
存在为前提。另外就是律师在出具报告时，也可能承担刑事风险，风险包
括刑事的、民事的、行政的，刑事的我们说过了，这很简单，除了刚才谈
到的外，还有一个北京的房地产公司，出售房地产的时候，为了及早的收
回资金，骗贷，律师出具法律意见书，让银行贷出7.5个亿。损失接近了五
个个亿，怎么回事，全部都是假合同，一共199份合同，卖出250套房子，
虽有的贷款人虽然有签字，但都是虚假的，律师出具了失实的报告，所谓
中介组织人员出具法律意见重大失实罪，但是幸好这两律师分别判处的都
是有期徒刑，缓期执行。但是实际上他的律师生涯就从此结束了，所以说
这个教训肤色暗沉
是值得铭记。
2.民事风险：刚才我们说在上海建明律所，但是在之前李庄案，在全国的
影响是非常大。就是，创全国律所索赔的最高纪录。这个案子起诉到上海
中级法院，为上海恒基大厦提供全程的法律服务，指派房地产律师等。作
为经济法律顾问，以确保整个大厦在整个建设过程的所有行为的合法性和
有效性。如果失职，最高赔偿额不超过律师服务费的十倍，也即2000万元。
如果认真负责，确保质量，奖励不超过40万元的奖励费。这就是合同基本
约定，然后整个合同履行完，恒基大厦支付了240万的费用，但是他们的租
售合同起诉到法院以后，被法院判令无效，这是恒基大厦就开始起诉，要
求赔偿二千二百四十万，也就是出返还全部律师费用外，还要赔偿两千万
元，创造了律师事务所索赔的最高纪录。判决结果时，因为租售合同相当
于与合法的形式掩盖非法的融资目的，律师作为专门机构，专家。提供法
律服务，有明显的瑕疵，而且参与了策划、租赁收取，作为专业机构，就
不应当犯这个错误。所以说，服务瑕疵非常明显，返还奖励费40万元，另
外收取的律师费作为当事人的损失进行赔偿。当然，律师事务所不服，就
像上海市高级人民法院申请再审，也被驳回。这就是律师从事非诉讼业务
的风险。所以一定要有高度专业服务知识，特别是收费高，风险大，对当
时人关系重大的法律服务专项，一定要有实践律师的参与。否则2000万的
赔偿，律师事务所一定陪跨，即使是特别有钱的律所，但是律师事务所组
织的形式有个人的、合伙的、国有的，现在合作的已经取消。合作的虽然
有承担有限的，但是也有承担无限的责任，这个对律师合伙人的风险是相
当大的。另外在证券业务当中，对于律师的赔偿也有相应的规定，即证券
法的第113条，它实际上是针对所有的中介机构，而不仅仅针对律师，也包
括会计师、审计师。可以简单的看一下证券服务机构为证券上市出具审计
报告、评估报告、财务报告、资信评估报告或者法定意见的文件，如果虚
假报告或重大遗失，给当事人做成损失的，应当健康海报
与发起人承当连带赔偿责
任，为此最高人民法院专门出台了一项司法解释，即关于证券市场虚假陈
述引发的民事赔偿的若干规定。
3.行政风险：行政责任，主要是行政处罚，包括没收、罚款、暂停执业、
市场禁入，特别是证券市场，如果包括上市公司的董事、监事，就有可能
被证监会责令禁入。以前有些律师，如果有证券律师资格，如果出具虚假
或龙头怎么画
有重大失实的，就会罚款三万或三十万。有个律师被罚款五万，就状告
中国证券会，其成员包分之九十以上是学法律的，而且法学硕士、博士很
多。但是这个律师胜诉了，问什么，他说法律意见书上的签字不是他的，
结果经鉴定果然不是他的，因为以前打下手的很多，就叫助手签字。而且
证监会处罚律师，没有一个案件是胜诉的，说明律师从事事务，脑筋灵活，
对诉讼把握方向比较准确，但是最好不要冒这个风险。
（二）防范律师非诉讼业务风险的方法
对律师非诉讼业务风险的防范，可从以下方面入手:
1.自身修炼：我们需要加强法律功底的训练，财务知识的训练，律师执业
道德的训练等，即使有法律知识、财务知识等硬功夫，也还需要加强执业
道德规范。
2.行业和律师管理的规范性：律所一定要形成一个团队，不能单独作战，
尤其是对于出具重大专项的法律意见书的审查制度，一般律所在这方面就
不如会计事务所，如出具一份报告，要经过部门经理审，然后分管副总审，
才可以签发。很多律师事务所如我本科在一个律所实习，就有一个合伙人
未经其他合伙人同意，就要求行政人员为其法律意见书盖章，结果律师事
务所主任马上发现该法律意见书有很大问题和非常明显的瑕疵，未经过尽
职调查。该律师反驳，律所不是你一个人的，不可能因为你一个人就把整
个律师事务所卖掉。
所以律所的管理制度很重要，包括档案制度，你要证明一个律师已经尽了
职责，不是因为法律问题，而是纯粹的商业风险。
3.律师执业保险：不怕一万，就怕万一，律师业务能力在强，也怕难免智
者千虑，也有一失。所以退出律师执业保险，这个是当务之急。而且我们
重庆从05年开始，就为全市律师投了保，当然在深圳、上海这些地方，也
都有律师因执业过错赔偿而设立了保险。大家可以看这则消息，我们重庆
律师在05年已经为律师投保，这个工作谁做的，我们的律师协会，大家知
道律师每年都要交的费用，叫会费，也帮我们办了一件实实在在的东西。
据我所知，目前重庆还没有哪个律师因为执业过错而通过这个保险公司最
后赔偿，但是这是个好事情，既然是有一天，不怕一万，就怕万一，所以
也不能停止。说不准，有一天，我们律师事务所陪跨了，所以的合伙人都
没有期待，怎么办，保险公司站出来，当然也可以解决燃眉之急，所以律
师保险制度还是很有必要。
